[发行]富国低碳：更新招募说明书（2014年第一号）
富国低碳环保股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （二0一四年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2011年6月22日证监许可【2011】988号文 核准。本基金的基金合同于2011年8月10日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2014年2月10日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2013年12月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ............................................................ 4 二、释义 ............................................................ 5 三、基金管理人 ...................................................... 9 四、基金托管人 ..................................................... 20 五、相关服务机构 ................................................... 27 六、基金的募集 ..................................................... 48 七、基金合同的生效 ................................................. 49 八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 50 九、基金的投资 ..................................................... 66 十、基金的业绩 ..................................................... 78 十一、基金的财产 ................................................... 80 十二、基金资产的估值 ............................................... 81 十三、基金的收益与分配 ............................................. 86 十四、基金的费用与税收 ............................................. 88 十五、基金的会计与审计 ............................................. 90 十六、基金的信息披露 ............................................... 90 十七、风险揭示 ..................................................... 95 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 98 十九、基金合同内容摘要 ............................................ 101 二十、托管协议的内容摘要 .......................................... 121 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 137 二十二、其他应披露事项 ............................................ 138 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 140 二十四、备查文件 .................................................. 140 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国低碳环保股票型证券 投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国低碳环保股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 依据基金合同所募集的富国低碳环保股票型证券投 资基金 基金合同、本合同 《富国低碳环保股票型证券投资基金基金合同》及对 本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事 人有约束力的决定、决议、通知等 《证券法》 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第十八次会议于修订通过，自2006年1月 1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实 施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、自2013年6 月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 元 人民币元 招募说明书 《富国低碳环保股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人就本基金签订的《富国低碳 环保股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充 发售公告 《富国低碳环保股票型证券投资基金基金份额发售 公告》 《业务规则》 指《富国基金管理有限公司证券投资基金注册登记业 务规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金 登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金份额持有人 依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 基金销售业务 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 直销机构 指富国基金管理有限公司 代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售 与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回 和其他基金业务的代理机构 销售机构 指直销机构和代销机构 基金销售网点 直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公 司委托代为办理注册登记业务的机构 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人 个人投资者 依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 机构投资者 依法可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续 的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 投资人 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金 管理人聘向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获 得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 基金存续期 基金合同生效至终止之间的不定期期限 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 T日 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业 务申请的工作日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行 为 申购 基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为 赎回 基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的 条件要求将基金份额兑换为现金的行为 巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回 申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 基金账户 注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实 施的变更所持基金份额销售机构的操作 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管 理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金 基金份额的行为 定期定额投资计划 投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价 值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值的过程 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体 不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日 后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、 公众通讯设备或互联网络故障 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年2月10日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十七个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益部、量化与海外投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务 部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽 核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公 司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理 （上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部： 负责固定收益类产品的研究与投资管理；量化与海外投资部：负责FOF、PE、定量 类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究 等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益 投资部和量化与海外投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资 管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、 北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负 责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建 设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战 略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息 技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务 部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管 理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年2月10日，公司有员工229人，其中62%以上具有硕士以上学 历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任 上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党 委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基 金管理有限公司董事长。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于 1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马 威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银 万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份 有限公司总经理。 方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京 用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心 副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人 民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳 监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司 财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计 师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。生于1973年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历任 山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东 省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、 讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、 博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院 院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿 大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司 担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务 金融科教授。 汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公 司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商 业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理； 长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董 事长、党委书记。 李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学 院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公 司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有 限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审 判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申 银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银 行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上 海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券 股份有限公司计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。生于1978年，硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管 理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。 孙琪先生，监事。生于1979年，学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证 券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金 管理有限公司IT总监助理。 唐洁女士，CFA，监事。生于1977年，中共党员，硕士。历任上海夏商投资 咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国 基金管理有限公司策略研究员。 郑焰女士，监事。生于1981年，硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限 公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管 理有限公司营销策划副总监。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华 振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10 月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券 行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司， 历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富 国基金管理有限公司副总经理。2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金 经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。 曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾 任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，17年金融领域从业经历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有 限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 李晓铭，生于1980年，硕士，自2005年开始从事证券行业工作。曾任华富 基金管理有限公司研究员，2006年4月至2009年10月任富国基金管理有限公司 行业研究部行业研究员，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理助理，2009年10月至今任富国天源基金经理，2011年8月起任富国低碳环保股票型证 券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，公司研究部总经理朱 少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标， 测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险， 则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于 一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，组织、指导公司监察与稽核工作，监督、检查基金 及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。当发现公司及公司管理 的基金存在违法违规行为、重大经营风险或者隐患等情形时，督察长应当及时向 董事会和中国证监会报告并应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向董事会 和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报会及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及 管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：215.77亿元 法定代表人：傅育宁 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9 月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共 发行了24.2亿H股。截止2013年9月30日，招商银行总资产3.8854万亿元人民币， 核心资本充足率9.24%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意， 更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个 职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得 证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥 有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全 国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的 托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财 富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管 银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效 分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理 计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币 市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第 一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单 一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收 益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金 托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托 管资产均创出历史新高，实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%，托管资 产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托 管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露 进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四 度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。 （二）主要人员情况 傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。 1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼 任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公 司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司） 独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等； 中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海 证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳 证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董 事。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董 事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013 年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行， 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支 行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任 本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交 易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至2013年12月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投 资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投 资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、 长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场 基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证 券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型 证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投 资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投 资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央 企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、 中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、 兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪 深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多 利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债 券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合 型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券 投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券 债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型 证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型 证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券 投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证 券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型 证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯 债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债 债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型 证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理 财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型 发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息 收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分 级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信 用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券 投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源 等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本 二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中 海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金共71只 开放式基金及其它托管资产，托管资产为18572.16亿元人民币。(四) 托管人的 内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监 督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和 各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行 资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制 情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则， 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控 优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部 控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门 内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内 部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着 托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营 战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适 当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范 的目的。 （七）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （八）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （九）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金 托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托 管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、 岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、 制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管 业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及 时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处 理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份， 确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核 算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。。数 据执行异地同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务 数据进行磁带备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。（4）客户 资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会 计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批， 并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公 网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技 术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的 进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等 有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金 投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人 选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关 法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符 合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书 面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合 同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管 理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时 间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法 律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对 方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应 报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：（010）66275654 联系人：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：曾艳 电话：（010）85108227 传真：（010）85109219 客户服务电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594946 客户服务统一咨询电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 传真：010-68858117 客户服务热线：95580 公司网站：www.psbc.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：龚厚红 咨询电话：（021）962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 电话：（010）65550827 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （10）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：姜晟 电话：（0577）88990085 传真：（0577）88995217 客户服务电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96699（其它 地区） 公司网站：www.wzbank.com.cn （11）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城南城路2号 办公地址：东莞市莞城南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769－22866268 传真：0769－22866268 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （12）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （13）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客服电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （15）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 联系人：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网址：www.dongguanbank.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316259 联系人：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网址：www.qdccb.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：（021）23219000 联系人：金芸 客服热线：95553、400-8888-001 公司网站：www.htsec.com （19）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 联系人：王序微 客服电话：（021）962505 公司网站：www.sywg.com （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 传真：（021）38670666 联系人：芮敏琪 客服热线：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （21）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客服热线：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 联系人：张瑾 客服热线：（021）962518 公司网站：www.962518.com （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568990 联系人：田薇 客户服务热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169999 联系人：刘晨 客服热线：95525 公司网站：www.ebscn.com （25）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系电话：（010）65183888 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 公司网站：www.csc108.com （26）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328888 传真：010-58328112 联系人：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （27）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （28）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558002 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客户服务统一咨询电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （31）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 联系电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （32）国元证券有限责任公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 传真：（0551）2207935 客服热线：400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （33）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777822 联系人：汪明丽 客户服务热线：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （34）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 客户咨询电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com （35）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：4006008008、95532 公司网址：www.china-invs.cn （36）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183333 传真：（010）84183311-3389 联系人：黄静 客服热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （37）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （38）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531－68889157 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （39）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话：022-28451709 传真：022-28451892 客户服务热线：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38507538 联系人：黄英 客服热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 联系人：杨菲 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （42）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585287 传真：0371--65585665 联系人：陈利民 客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （43）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326729 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn （44）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法定代表人：余政 电话：（010）85127999 传真：（010）85127917 联系人：赵明 客服热线：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （45）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑 联系电话：（021）61616150 传真：（021）63604199 客服热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （46）华夏银行股份有限公司 住册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （47）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （48）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832214 联系人：彭博 客户咨询电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （49）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系电话：010-88088188 传真：010-88088188 联系人：王旭华 客服电话：（0471）4972343 公司网站：www.cnht.com.cn （50）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系电话：（025）83290979 传真：（025）51863323 联系人：万鸣 客户咨询电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （51）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （52）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （53）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客服热线：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （55）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （56）江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进中路219号 办公地址：江苏省昆山市前进中路219号 法定代表人：刘斌 联系人：丁丽丽 电话：（0512）57379292 传真：（0512）55211330 客户服务电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （57）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：021-60897869 传真：021-60897869 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （58）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （59）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988分机7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （60）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （61）江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法定代表人：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555898 客户服务电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （62）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088 客户服务电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （63）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：肖遂宁 电话：（0755）22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （64）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921977 客户服务电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （65）中国国际金融有限公司 客户服务电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 传真：010-57951601 客户服务电话：400-609-9500 公司网站：www.yixinfund.com （67）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：95511-8 联系人：郑舒丽 客服电话：95511-8 网站：www.pingan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 （未完）  |