[公告]贵绳股份：海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为贵州钢绳股份有限公司 （以下简称“贵绳股份”、“公司”）2013年度非公开发行A股的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，对贵绳股份2013 年度非公开发行A股募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查 意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢 绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵 绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000 股，发行价5.70 元/股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00 元后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。 截止2013年12月31日，募集资金余额为445,616,609.48 元, 其中：利息收入 36499.48元。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》及《上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，制定了贵州钢绳股份有限公司《募集资金使用管理制 度》（以下简称《管理制度》并严格执行。 2013年12 月31日，公司（甲方）和保荐机构海通证券（丙方）与募集资金 专户开户行中国工商银行股份有限公司遵义八七支行、中国银行股份有限公司遵义 分行营业部、遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部、贵州钢绳股份有限公司遵 义分行万里路支行、招商银行股份有限公司遵义分行等五家银行（乙方）分别签署 了《贵州钢绳股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管 协议”）。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况具体如下： 开户行 账号 金额（元） 中国工商银行股份有限公司遵义八七支行 2403021229200012497 105,591,457.82 中国银行股份有限公司遵义分行营业部 132025729937 80,005,444.44 遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部 2194010001201100058209 80,005,998.89 贵州钢绳股份有限公司遵义分行万里路支行 523060200018170762331 100,007,486.11 招商银行股份有限公司遵义分行 755915942410308 80,006,222.22 合计 445,616,609.48 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金使用情况对照表（见附件1）。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014年1月15日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。 随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增加，为减少利 息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募集资金项目建设的资金需求 以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金，总额不超过人民币1.5亿元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司 董事会审议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资 金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金或 银行贷款及时归还，以确保项目进展。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司此次非公开发行股票募集资金不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司本期募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见 经核查，保荐机构海通证券认为：公司严格执行《募集资金管理办法》，有效 执行《募集资金专户存储三方监管协议》，不存在通过质押、委托贷款或其他方式 变相改变募集资金用途、募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用等 情形；截至2013年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、置换预先投入等情 形；募集资金具体存放与使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金存放或使用 违反相关法律法规的情形。 附件1：募集资金使用情况对照表 附件1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 44,558.02 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺 投资 项目 已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有） 募集资金 承诺投资总额 调整后投资总 额 截至期末 承诺投入金 额(1) 本年度投入金额 截至期末 累计投入金额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝ (2)-(1) 截至 期末 投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 年产 15万 吨金 属制 品项 目 无 92,607.99 92,607.99 5139 480.83 5139.41 0.41 100 2015-12- 31 -- -- 否 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 — 募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告斯内，本项目公司用自筹资金累计投入5139.41万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司2013年度募 集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页） 保荐代表人： 桑继春 程从云 中财网
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