[年报]索菲亚：2013年年度报告
索菲亚家居股份有限公司 2013年度报告 公告编号：2014-010 2014年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013年12月31日的公 司总股本44,099万为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税）， 送红股0股（含税），不以资本公积金转增股本。 公司负责人江淦钧、主管会计工作负责人陈明及会计机构负责人(会计主管 人员)黄毅杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司本年度报告中涉及的未来计划不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 32 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 44 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 50 第八节 公司治理 .............................................................................................................................. 57 第九节 内部控制 .............................................................................................................................. 62 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 64 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 154 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请投资者关注第四节 “董事会报告”中“公司未来发展的展望”的内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 索菲亚 股票代码 002572 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 索菲亚家居股份有限公司 公司的中文简称 索菲亚 公司的外文名称（如有） Suofeiya Home Collection Co. Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Suofeiya 公司的法定代表人 江淦钧 注册地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 注册地址的邮政编码 511358 办公地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 办公地址的邮政编码 511358 公司网址 www.sogal.com.cn 电子信箱 ningji@suofeiya.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘雯姗 陈曼齐 联系地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 广州增城市新塘镇宁西工业园 电话 020-87533019 020-87533019 传真 020-87579391 020-87579391 电子信箱 ningji@suofeiya.com.cn ningji@suofeiya.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《证劵日报》和《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003年07月15日 广州增城 4401252002562 44018374359126X 74359126-X 报告期末注册 2012年07月30日 广州增城 440101400026153 44018374359126X 74359126-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼 签字会计师姓名 刘杰生、张曦 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A座16-18 层 孔强、王宗奇 2011年4月12日至2013年 12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 1,783,477,560.73 1,221,703,661.15 45.98% 1,003,596,349.09 归属于上市公司股东的净利润 （元） 244,852,889.41 173,199,877.76 41.37% 134,731,840.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 239,449,079.67 172,643,559.60 38.70% 131,725,103.76 经营活动产生的现金流量净额 （元） 352,554,393.32 204,218,785.64 72.64% 138,714,537.91 基本每股收益（元/股） 0.56 0.40 40.00% 0.33 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.40 40.00% 0.33 加权平均净资产收益率（%） 15.14% 12.23% 2.91% 13.96% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 2,085,789,168.78 1,758,522,083.54 18.61% 1,540,130,263.19 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,743,759,431.54 1,477,962,183.61 17.98% 1,363,488,610.20 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 244,852,889.41 173,199,877.76 1,743,759,431.54 1,477,962,183.61 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 244,852,889.41 173,199,877.76 1,743,759,431.54 1,477,962,183.61 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -535,565.72 -580,765.01 -102,042.27 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 0.00 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 7,635,810.32 1,738,579.91 4,213,424.60 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 0.00 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 0.00 0.00 债务重组损益 0.00 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 0.00 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 80,045.75 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -756,984.49 -477,385.37 -349,501.69 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 0.00 减：所得税影响额 964,148.79 123,637.11 581,438.99 少数股东权益影响额（税后） 55,347.33 474.26 173,705.40 合计 5,403,809.74 556,318.16 3,006,736.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2013年度受益于国内建材家居市场回暖、细分行业定制衣柜行业整体保持增长的形势以及各项经营计划的落实，公司整体增 长态势良好。报告期内，公司实现营业收入17.83亿元，比上期增长45.78 %；归属于上市公司股东的净利润2.45亿元，比 上期增长41 %。2013年度重点工作回顾如下： 一、报告期内继续补充现有销售渠道，持续深化销售网络 公司依然坚持―经销商专卖店‖为主的形式，继续强化经销商专卖店销售网络的建设，巩固―索菲亚‖品牌知名度，并持续加大、 提升品牌美誉度和忠诚度方面的投入。报告期内，公司继续实施县级经销商招募计划，持续开拓三、四线城市市场。截至2013 年12月31日，公司拥有经销商约650位，经销商专卖店约1200间（含在设计未开店的店数）。 二、继续完善“索菲亚”的品牌建设,由“定制衣柜就是索菲亚”向“定制家·索菲亚”迈进，稳步推进公司中长期品牌发展战略 2012年底公司完成了柔性生产线的布局，解决了定制化产品柔性化的需求，为进一步普及定制家居产品奠定了基础。―定制 衣柜就是索菲亚‖这句广告语代表了公司过去十年在定制衣柜行业所取得的成绩。但是消费转型升级，广大消费者有了更高 的要求：他们除了需要个性化定制的衣柜产品，还需要其他可定制的家具产品。基于市场和消费者的需求，从2012年下半年 以来，公司从产品设计研发入手，在索菲亚研究院的支撑下开发出多个系列可定制的配套家具，包括电视柜、酒柜、餐柜、 鞋柜、饰物柜等等。从原有的卧室系列、书房系列拓展到客厅系列、餐厅系列等等。特别是针对不同房屋户型、不同装修风 格、不同消费人群的―智定家居‖解决了这些需求，为消费者提供了一个完整的家居解决方案。因此，原有的广告语―定制衣 柜就是索菲亚‖已经不能够诠释索菲亚对于消费者在创新设计解决方面的意义了。公司在2013年7月发布了最新的广告语―定 制家·索菲亚‖。这标志着索菲亚品牌在定制行业的发展道路上又翻开了新的一页。从定制衣柜专家向定制家居专家转变， 这是一个公司发展历程中新的一页。在这个新的起点上，公司已经开始朝着定制家的方向高速前进，继续保持行业的领导地 位，为消费者提供更大的价值。 三、加快信息系统升级改造项目建设进度，完成分工厂ERP上线计划 2012年公司陆续落实了西部、华东、华北生产中心建设投资计划。为了尽快实现公司财务业务统一化以及公司总部对分子公 司财务数据的管理和统筹，2013年公司完成了成都分工厂、嘉善及廊坊工厂ERP上线工作。 四、坚持产品和技术开发、创新，完善产品系统，有力支撑店面销售 以索菲亚研究院为支撑，公司持续不断完善工厂生产流水线、信息化管理和生产工艺。2012年底投入使用的柔性生产线解决 了定制化需求生产及板材利用率之间的矛盾，为进一步普及定制家居产品奠定了基础。2013年，索菲亚推出了针对不同房屋 户型、不同装修风格、不同消费人群的系列产品，以风格搭配和谐统一的全套家居组合而成的拉德芳斯系列、阿维尼翁系列， 为消费者提供一站式的方便购买服务，更为消费者提供一个完整的家居解决方案。 五、股权激励，造就持续动力 2013年第一次临时股东大会批准公司董事会实施《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》。董事会在股东大 会的授权下，向总共123名激励对象授予限制性股票（含预留部分限制性股票）。相关授予工作已于2013年度完成。通过此 次限制性股票激励计划，公司建立并健全了长效激励机制，充分调动公司中高层管理人员及核心业务人员的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和员工个人利益有效结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 六、携手法国知名厨柜SALM S.A.S.公司，在华共同设立合营公司，经营国内厨柜业务 公司本年度实施“定制家·索菲亚”的战略方向转变，其中进入厨柜市场是定制家的重要组成部分。公司于2013年11月份成 立厨柜事业部，于2013年12月与国际著名的SALM S.A.S签订合作意向书，并即将签订合营合同。携手SALM公司，可以借助其 充足的厨柜行业经验，将助于公司快速打开国内厨柜市场，并促使公司整体业务往更多元方向发展，有利于增强公司的综合 竞争力。 20世纪90年代，随着人们居住条件的改善起步并逐步发展壮大，厨柜业逐渐形成一个产业，21世纪初期，―整体厨房‖概念引 入中国，经过多年发展，中国厨柜行业仍具有广阔的市场前景，但也存在着品牌林立，全国性品牌与区域性品牌并存的现状。 城镇化是定制家居行业的推动力，公司对厨柜市场前景看好。索菲亚作为衣柜行业的龙头企业，进军厨柜行业，能够挖掘新 市场商机。公司目前正处于厨柜项目前期筹备阶段，未来三年将拓展市场及持续厨柜项目各方面的筹备工作，公司预计该项 目2014年下半年开始投产，2015年开始正式运行。 二、主营业务分析 1、概述 报告期营业收入17.83亿元，比上期增长45.98%；归属于上市公司股东的净利润2.45亿元，比上期增 长41.37%。年末归属上市公司股东所有者权益17.44亿元，比上年末增长17.98%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 具体请见本报告第四章―董事会报告‖第一节―概述‖内容。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 报告期内，公司的主营业务仍为定制衣柜及其配套定制家具的研发、生产和销售，主导产品为定制衣 柜。本年营业收入比上年同期增加45.98%，主要是定制衣柜及其配套定制家具业务同比增长48.53%所 致。 报告期内，公司主要产品的销量、产量、库存量如下表所示： 单位：平方米 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减 （%） 家具制造业--定制衣柜及其配件, 定制家具 销售量 10,597,093.64 6,757,273.10 56.83% 生产量 10,692,317.07 6,772,283.92 57.88% 库存量 260,015.25 164,791.82 57.78% 其中，定制衣柜及其配件定制家具收入按产品销售模式分析如下： 单位：元 项目 2013年度 2012年度 金额 比例 金额 比例 经销商专卖店 1,567,928,244.50 90.96% 1,048,312,951.60 90.32% 直营专卖店 67,637,031.61 3.92% 50,556,773.26 4.36% 大宗用户 63,034,884.76 3.66% 45,927,955.49 3.96% 其它渠道 25,236,025.59 1.46% 15,839,369.09 1.36% 定制衣柜及其配件定制家 具收入合计 1,723,836,186.46 100.00% 1,160,637,049.44 100.00% 报告期内，经销商销售仍然是公司的主要销售渠道，原有经销商的努力以及新增经销商驱动了整体销 售的增加。 直营店的销售扭转了上年下滑的势头，与2012年相比有所增长了33.78%。 本年公司继续加大力度开发大宗用户业务，收入比上年增长37.2 5%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 281,834,696.43 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 15.80% 公司前5大客户资料 □适用√不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 家具制造业 材料 880,455,264.50 78.78% 642,266,142.35 81.34% 37.09% 家具制造业 人工 68,049,904.82 6.09% 49,297,278.45 6.24% 38.04% 家具制造业 制造费用 169,133,691.63 15.13% 98,038,864.55 12.42% 72.52% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 定制衣柜及其配 件,定制家具 材料 844,728,286.87 75.58% 603,134,339.95 76.38% 40.06% 定制衣柜及其配 件,定制家具 人工 66,000,522.01 5.91% 47,501,779.10 6.02% 38.94% 定制衣柜及其配 件,定制家具 制造费用 165,200,940.06 14.78% 94,470,722.66 11.96% 74.87% 地板 材料 35,726,977.63 3.2% 39,131,802.40 4.96% -8.7% 地板 人工 2,049,382.81 0.18% 1,795,499.35 0.23% 14.14% 地板 制造费用 3,932,751.57 0.35% 3,568,141.89 0.45% 10.22% 说明 材料成本的增长主要是因为定制衣柜及配件的销售增长，耗用材料相应增加。 人工成本的增长主要是平均工资的增长、产量增加所致。 制造费用本年大幅增加，主要是公司生产规模扩大，对生产布局进行规划和安排，嘉善和廊坊加工中心 正式投产，因此公司报告期内折旧费用、长期待摊费用的摊销、修理物料等间接费用大幅增加所致。 本年地板业务继续受到出口形势的影响销量下滑，因此成本也比上年同期下降。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 394,560,139.25 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 39.40% 公司前5名供应商资料 □ 适用√ 不适用 4、费用 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 销售费用 161,100,426.30 126,234,213.13 27.62% 其中：广告费用 82,714,513.54 66,856,738.31 23.72% 管理费用 212,584,352.15 112,111,520.85 89.62% 其中:技术开发费 58,616,614.13 35,713,211.97 64.13% 股权激励费用 35,571,021.00 0.00 财务费用 -26,647,763.35 -32,235,385.77 -17.33% 所得税 52,446,028.00 34,330,636.19 52.77% 销售费用增长主要是公司增加投放广告，扩大品牌影响力，广告费支出比上年增加23.72%； 管理费用增长89.62%。主要是公司继续加大研发力度，不断开发新产品，持续优化生产工艺和流程，报告期内技术开发费 增长64.13%；公司2013年3月实施了股权激励计划，也导致了股权激励费用增加了3,557万元。此外，2012年末新设全资子 公司浙江索菲亚、廊坊索菲亚在正式投产前所产生的经营费用也导致了管理费用大幅度上升。 财务费用主要是银行存款利息收入，利息收入下降17.33%，主要原因是随着募投项目的实施，未使用募集资金减少，导 致利息收入下降。 所得税费用增长了52.77%，主要原因是利润总额大幅增加，因此所得税费用同步增长。 5、研发支出 项目 2013年 2012年 研发支出总额 58,616,614.13 35,713,211.97 研发投入占合并营业收入比例 3.29% 2.92% 研发投入占净资产比例 3.36% 2.42% 公司本期研发支出与去年同期相比增长了64.13%，主要是公司继续加大研发力度，不断开发新产品，持续优化生产 工艺和流程，持续的研发投入提高了公司产品和技术竞争力，为公司未来发展提供了重要保障。 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 2,144,660,226.10 1,466,142,568.78 46.28% 经营活动现金流出小计 1,792,105,832.78 1,261,923,783.14 42.01% 经营活动产生的现金流量净 额 352,554,393.32 204,218,785.64 72.64% 投资活动现金流入小计 195,297.67 2,844,796.28 -93.13% 投资活动现金流出小计 239,938,334.46 307,000,683.45 -21.84% 投资活动产生的现金流量净 额 -239,743,036.79 -304,155,887.17 -21.18% 筹资活动现金流入小计 62,319,350.00 25,440,000.00 144.97% 筹资活动现金流出小计 75,002,550.00 72,820,337.41 3% 筹资活动产生的现金流量净 额 -12,683,200.00 -47,380,337.41 -73.23% 现金及现金等价物净增加额 99,802,532.76 -147,414,221.85 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期公司整体现金流量状况健康良好，经营活动产生的现金净流入为公司创造了大量的现金流，有利于公 司的正常经营和持续发展。公司继续购置设备、土地使用权的步伐，为未来几年提升产能、优化布局打下坚 实基础。 经营活动产生的现金流量净流入比上期增加72.64%：主要是公司销售回款周转良好，加强材料采购的控制， 从而令经营活动现金净流入增加。 投资活动现金流出额比上年减少6,441.29万元，原因一是公司2012年在华东、华北新设了生产基地，支付了 购买土地使用权和厂房款的款项，本报告期内只需要支付相关余款以及设备购买款，二是公司总部进行定制 衣柜技术升级改造项目已经于2012年末基本结束，因此2013年减少了购置成套机器设备的款项。 报告期筹资活动现金净流出减少了73.23%，主要是母公司于2013年6月现金分红7,500万元；但公司2013年实 施了股权激励计划，因此收到激励对象增资款6,232万元。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 家具制造业 1,772,108,425.37 1,117,728,735.60 36.93% 46.14% 41.56% 2.04% 分产品 定制衣柜及其配 件定制家具收入 1,723,836,186.46 1,076,019,623.59 37.58% 48.53% 44.41% 1.78% 地板销售安装及 板材加工收入 48,272,238.91 41,709,112.01 13.6% -7.19% -6.26% -0.86% 分地区 华南 327,266,540.09 198,207,975.68 39.44% 47.92% 45.67% 0.94% 华东 398,766,754.51 251,122,631.07 37.03% 42.1% 37.5% 2.11% 华北 321,810,478.51 205,188,116.50 36.24% 45.3% 42.35% 1.32% 东北 133,760,576.65 83,702,552.22 37.42% 53.19% 47.29% 2.51% 西南 288,251,295.84 171,473,449.18 40.51% 57.13% 50.88% 2.46% 西北 75,704,949.07 50,201,385.88 33.69% 45.15% 47.89% -1.23% 华中 165,339,897.29 103,463,753.92 37.42% 49.3% 43.55% 2.51% 出口 61,207,933.41 54,368,871.14 11.17% 10% 8.2% 1.47% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 1,152,832,810.21 55.27% 1,047,343,391.55 59.56% -4.29% 主要是经营活动净现金流入导致期 末货币资金余额上升。 应收账款 48,762,896.60 2.34% 45,459,499.18 2.59% -0.25% 应收账款没有发生重大变动 存货 136,913,820.35 6.56% 80,083,827.06 4.55% 2.01% 由于公司业务快速增长，产能不断扩 充，嘉善和廊坊工厂的建成投产，导 致日常备料所需要准备的原材料大 幅度增加； 固定资产 433,009,610.07 20.76% 351,621,792.01 20% 0.76% 由于嘉善和廊坊工厂的建成投产，导 致固定资产的余额上升。 在建工程 54,001,176.76 2.59% 0.00 0% 2.59% 2013年公司通过参加土地使用权竞 拍获得了一项土地使用权。截至2013 年12月31日，该地块土地使用权证 尚未办妥，故导致在建工程余额上 升。 预付账款 49,704,004.04 2.38% 101,128,229.24 5.75% -3.37% 2013年，下属的子公司已经取得相关 的土地使用权证，并结转固定资产和 无形资产，因此预付账款大幅度下 降。 无形资产 116,681,938.90 5.59% 78,563,588.50 4.47% 1.13% 廊坊公司的土地使用权已经办理相 关权证，导致了期末无形资产的增 加。 长期待摊费用 30,097,857.79 1.44% 18,805,571.41 1.07% 0.37% 由于嘉善和廊坊工厂的投产，因此标 准线车间以及厂房改造工程的余额 增加。 递延所得税资产 17,391,555.43 0.83% 5,552,910.01 0.32% 0.52% 由于期末应付职工薪酬余额增加以 及股权激励费用等因素的影响所以 导致递延所得税资产增加。 其他流动资产 15,251,784.46 0.73% 2,474,316.78 0.14% 0.59% 主要由于嘉善和廊坊工厂在2013年 投产，原材料余额大幅度增加，导致 了留抵进项税额增加，所以其他流动 资产大幅度增长。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 预收款项 53,782,468.62 2.58% 32,741,365.36 1.86% 0.72% 由于公司的产能增加，销售收入规模 扩大，所以预收经销商货款增加。 应付职工薪酬 28,948,443.78 1.39% 17,156,876.91 0.98% 0.41% 2013年度经营业绩有大幅度的增长， 公司按照年初制定的指标计划计提 应付职工薪酬，使得公司员工共同分 享公司发展的成果。 应交税费 45,310,219.68 2.17% 17,608,856.29 1% 1.17% 由于公司业务收入和营业利润均大 幅度增长，因此导致应交的增值税和 所得税大幅度增长。 五、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力无重大变化。其他新增无形资产情况如下： （一）专利 报告期内，公司及下属子公司新增国家知识产权颁发的如下专利证书： 序号 专利号 专利名称 所有权人 专利类别 申请日期 授权公告日 到期日 1. ZL 2012 2 0561980.9 一种模块化组合衣 柜 公司 实用新型 2012.10.29 2013.4.10 2022.10.28 2. ZL 2011 1 0143391.9 一种掩门五金件及 掩门 公司 发明专利 2011.05.31 2013.10.30 2021.05.31 （二）著作权 截至2013年12月31日，公司新增软件著作权信息如下： 序号 证书号 软件名称 首次发表日期 1 软著登字第0536059号 规模化定制家居柔性生产系统 2013年3月5日 （三）土地使用权 截至2013年12月31日，公司及下属子公司新增土地使用权情况如下： 序号 土地使用证 位置 面积（单位：平方米） 使用权人 1 廊开国用（2013）第079号 廊坊开发区创业路东，丁香道北 80242.40 索菲亚家居（廊坊）有限 公司 六、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 108,497.85 报告期投入募集资金总额 8,222.58 已累计投入募集资金总额 71,614.75 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将2013 年度募集资金存放与实 际使用情况编制了2013年度《索菲亚家居股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并于2013 年3月28日刊登在巨潮资讯网上。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 亦于同日刊登在巨潮资讯网上，根据《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》：公司董事会编制的2013年度《关于公 司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，如实反映了公司募集资金2013年度实际存放与使用情况。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1. 定制衣柜技术升级 改造项目 否 19,781.6 19,781.6 170.87 16,840.23 85.13% 2012年 12月达 产 不适用 不适用 否 2. 信息系统技术升级 改造项目 否 3,000 3,000 636.34 2,244.02 74.8% 2014年 完成 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 22,781.6 22,781.6 807.21 19,084.25 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 1. 收购易福诺少数股 东30%股权及增资 否 6,792.52 6,792.52 0 6,792.52 100% 2012年5 月完成收 购及增资 不适用 不适用 否 2. 增资收购四川宁基 建筑装饰材料有限公 司 否 8,904 8,904 0 8,904 100% 2012年5 月完成增 资 1943.43 不适用 否 3. 华东生产基地建设 项目 否 12,000 12,000 0 12,000 100% 2013年5 月投产， 目前日产 能超过 300单 不适用 不适用 否 4. 华北生产基地建设 项目 否 10,000 10,000 2,615.37 10,033.98 100.34% 2013年5 月投产， 目前日产 不适用 不适用 否 能超过 150单 5. 补充流动资金 否 10,000 10,000 0 10,000 100% 不适用 不适用 不适用 否 6、土地购置款 否 4,800 4,800 4,800 4,800 100% 2013年8 月份支付 购买款 不适用 不适用 否 7.华东生产基地建设 项目（二期） 否 10,000 10,000 0 0 0% 不适用 不适用 否 8.华北生产基地建设 项目（二期） 否 10,000 10,000 0 0 0% 不适用 不适用 否 归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 72,496.52 72,496.52 7,415.37 52,530.5 -- -- 1943.43 -- -- 合计 -- 95,278.12 95,278.12 8,222.58 71,614.75 -- -- 1943.43 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 截至2013年12月31日，公司超募资金使用情况如下： 1. 2012年3月4日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资收 购四川宁基建筑装饰材料有限公司的议案》，使用超募资金8,904万元向四川宁基建筑装饰材料有 限公司（―四川宁基‖）增资。目前，公司已按照2012年3月4日所签订的《增资扩股协议》完成了 对四川宁基的增资，支付增资款共计8,904万元。详情请见2012年3月6日和5月29日巨潮资讯 网刊登的《关于使用部分超募资金增资收购四川宁基建筑装饰材料有限公司的公告》（公告编号： 2012-005）和《关于使用部分超募资金增资收购四川宁基建筑装饰材料有限公司进展的公告》（公 告编号：2012-030）。 . 2012年4月26日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购控 股子公司广州易福诺木业有限公司少数股东股权的议案》和《关于使用部分超募资金向控股子公司 广州易福诺木业有限公司增资的议案》，同意公司使用超募资金2,192.52万元收购控股子公司广州 易福诺有限公司（―广州易福诺‖）少数股东股权，并使用超募资金4,600万元向广州易福诺增资。 目前，公司已按照《股权转让合同》支付了股权转让价款，并完成了对广州易福诺的增资。详情请 见2012年4月27日和5月26日巨潮资讯网刊登的《关于使用部分超募资金收购控股子公司广州易 福诺木业有限公司少数股东股权并增资的公告》（公告编号：2012-020）和《关于控股子公司完成 工商变更登记的公告》（公告编号：2012-029）。 3. 2012年9月15日，公司第二届董事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金设立 全资子公司暨全资子公司收购资产的议案》和《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 使用超募资金12,000万元投资设立全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司（―浙江索菲亚‖），由 其收购名隆家具（嘉善）有限公司持有的土地、房屋建筑物及部分设备等资产，并使用超募资金10,000 万元永久本公司补充流动资金。详情请参阅于2012年9月18日刊登于巨潮资讯网的《关于使用部 分超募资金设立全资子公司并收购名隆家具（嘉善）有限公司部分资产的公告》（公告编号：2012-052） 及《关于部分超募资金使用计划的公告（二）》（公告编号：2012-053）。2012年12月浙江索菲 亚已取得《企业法人营业执照》，资产收购事宜相关资产过户手续已完成。2013年5月，浙江索菲 亚已经正式投产，目前日产能已经超过300单。 4. 2012年11月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资 子公司并实施华北生产基地投资计划的议案》，决定使用超募资金10,000万元投资设立全资子公司 ―索菲亚家居（廊坊）有限公司‖（下称―廊坊索菲亚‖）,由廊坊索菲亚实施华北生产基地投资计划。 详情请参阅公司于2012年11月10日刊登于巨潮资讯网上的《关于使用部分超募资金设立全资子公 司并实施华北生产基地投资计划的公告》（公告编号：2012-060）。2012年11月14日，廊坊索菲 亚正式成立。2013年5月，廊坊索菲亚已经正式投产，目前日产能已经超过150单。 5. 索菲亚于2013年7月8日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于授权公司经营管 理层参加竞拍增城市永宁街郭村村一宗挂牌地块的议案》，授权公司经营管理层参与竞拍增城市国 土资源和房屋管理局委托增城市土地房产交易所以挂牌方式公开出让的编号为83101245A13023号 的一宗国有建设用地使用权事宜，本次出让价款使用超募资金支付；并授权公司董事长代表公司与 政府部门签署《国有土地出让合同》并采取一切必要措施完成本次国有土地出让有关事宜。根据上 述决议的授权，公司经营管理层于2013年7月19日参加了上述国有建设用地使用权挂牌出让活动， 成功竞拍取得上述国有建设用地使用权，并于同日与挂牌主持方增城市土地房产交易所签订了《成 交确认书》。成交价款：人民币4,800万元。截至2013年12月31日，公司已使用超募资金支付了 上述土地价款，并正在办理国有建设用地使用权证。 6.公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华东生产基地二期投资计划的议案》，同意开 展华东生产基地的二期项目。二期项目投入资金16,000万元，其中使用部分超募资金以注册资本金 形式向浙江索菲亚增资10,000万元。详情请参阅公司于2013年12月19日刊登于巨潮资讯网上的 《关于华东生产基地二期投资计划的公告》（公告编号：2013-061）。目前有关增资工作正在有序 进行。 7. 公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华北生产基地二期投资计划的议案》，同意加 大对公司全资子公司廊坊索菲亚的投入，启动华北生产基地投资计划的二期投资（以下称―二期项 目‖）。二期项目投入资金34,000万元，其中，使用部分超募资金以注册资本金形式向廊坊索菲亚 增资10,000万元。详情请参阅公司于2013年12月19日刊登于巨潮资讯网上的《关于华北生产基 地二期投资计划的公告》（公告编号：2013-062）。2014年3月19日，廊坊索菲亚已经完成了工 商变更登记手续，并换发了新《营业执照》。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 2013年度没有发生募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 报告期内发生 信息系统技术升级改造项目历次调整2013年8月19日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通 过了《关于信息系统技术升级改造项目调整部分实施方式的议案》，在保持实施主体、建设周期不 变的情况下，对信息系统技术升级改造项目实施方式进行第二次部分调整。本次调整已经公司2014 年第一次临时股东大会审批同意。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 2013年度没有发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 2013年度没有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 定制衣柜技术升级改造项目于2012年12月31日竣工。由于合理调整生产车间令项目基建投入减少、 部分配套设备及辅助设备国产化促使设备采购成本降低等等原因，本项目计划使用的募集资金存在 节余。经核算，截至2012年12月31日，“定制衣柜技术升级改造项目”计划投资金额为19,781.60 万元，实际使用募集资金16,669.35万元，扣除项目尾款191.10万元（应支付尚未支付的供应商和 施工方设备及工程款项），投资结余为2,921.15万元(未含利息收入591.96万元)，投资节余占项目 拟投资额的14.77%。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至2013年12月31日，本公司尚未使用的募集资金全部转入超募资金账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2013年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、 准确、完整披露。不存在募集资金管理违规情况。 2、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广州索菲 亚家具制 品有限公 司 子公司 家具制造 业 研究、开发 和生产家 具、装修用 高端五金 配件产品， 销售本企 业产品及 提供产品 的售后维 修服务，货 物进出口、 技术进出 口。 5,931,501.00 47,759,584.99 37,874,891.54 93,862,135.87 16,280,471.17 12,216,974.71 广州易福 诺木业有 限公司 子公司 家具制造 业 加工、批 发、零售木 地板、木制 品、人造板 50,000,000.00 116,531,187.64 116,373,080.75 90,859,415.46 8,754,574.06 6,790,354.15 产品；批 发、零售建 筑材料、装 饰材料；木 地板安装； 经营本企 业自产产 品及技术 的出口业 务和本企 业所需的 机械设备、 零配件、原 辅材料及 技术的进 口业务，但 国家限定 公司经营 或禁止进 出口的商 品及技术 除外 索菲亚家 居（成都） 有限公司 参股公司 家具制造 业 建筑装饰 材料销售 （不含木 材）；金属 家具；其他 家具、厨具 制造、销售 80,000,000.00 216,956,894.48 160,742,649.08 202,046,043.91 36,798,509.68 27,763,226.89 广州市宁 基贸易有 限公司 子公司 家具制造 业 销售：厨房 设备、家 具、日用 品、针纺织 品 2,000,000.00 16,538,044.75 9,108,658.05 29,999,089.64 4,578,996.68 3,338,124.10 广州索菲 亚家居工 程安装有 限公司 子公司 家具制造 业 组合式家 具安装、装 饰；室内外 装修设计 及施工 2,000,000.00 4,271,667.28 2,940,642.22 6,761,587.00 1,259,710.09 995,879.00 索菲亚家 居（浙江） 有限公司 子公司 家具制造 业 生产销售： 厨房设备， 家具、纺织 品和家居 120,000,000.00 241,444,827.22 119,655,344.08 100,864,038.41 525,406.93 139,109.00 用品：室内 装潢设计。 索菲亚家 居（廊坊） 有限公司 子公司 家具制造 业 加工厨房 设备，家 具、纺织 品，家居用 品，销售本 公司产品； 室内装修 工程设计 与安装。 100,000,000.00 179,734,407.56 95,870,606.92 59,572,741.83 -5,287,201.03 -4,038,389.15 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 七、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 定制衣柜（又称整体衣柜）是把装饰装修行业手工打制衣柜的个性化解决方案和家居行业成品衣柜规模化、标准化生产的优 势有效结合起来，通过运用信息技术和现代制造技术，集成创新的产品。随着中国国家经济的快速可持续发展，定制衣柜行 业得到了长足的发展。目前，定制衣柜行业主要客户群体为拥有90~150平方米住房的家庭。但由于定制衣柜具有定制化、个 性化设计的特点，以及100%的高空间利用率，随着70~90平方米商品房数量的增多，以及未来城镇化进程的推进，定制衣柜 未来发展前景将更为广阔。 定制衣柜行业的客户来源于装饰装修行业和家具行业的传统客户，因此定制衣柜行业的竞争面临与传统成品衣柜行业以及手 工打制衣柜行业的竞争。虽然经过了10多年的发展，但定制衣柜行业还是一个新兴行业，产品认知度不高。目前一线城市已 较认可和接受定制衣柜品牌，但相比于传统成品家具或是手工打制衣柜相比，一线城市以外的居民对工业化定制的衣柜产品 的接受度和采纳度还比较低，市场的发展还有待于行业的宣传和引导。 此外，定制衣柜行业内部竞争总体还处于初级阶段。目前国内定制衣柜行业的竞争主要集中在中低端产品的竞争。行业内的 定制衣柜品牌都处于发展期，远未形成像其他成熟行业的品牌知名度和竞争格局。 另一方面，由于定制衣柜行业中低端产品同质化竞争严重，产品更新及模仿速度加快，行业企业的竞争焦点逐步由产品本身 转入企业创新能力和品牌影响力的竞争阶段，而决定品牌影响力的关键在于研发设计能力、产品质量、工艺技术、市场覆盖 能力、交货时间、安装质量和售后服务等，品牌竞争的发展推动市场向业内具有较高品牌影响力的企业集中。目前，国内定 制衣柜企业主要集中于广东、北京、上海、成都四大区域，这四大区域在设计、服务、管理等方面引领着国内定制衣柜行业 的发展。 （二）可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的主要风险因素 （1）劳动力成本上升的风险 报告期内，公司的单位人工成本均呈上升趋势。公司亦力求通过优化产品结构，提高产品生产自动化水平等措施，使劳动力 成本在公司产品构成中保持合理水平。但是，如果劳动力成本持续上涨的话，将成为影响公司盈利水平的不利因素。 （2）房地产行业宏观调控带来的风险 为进一步加强和改善房地产市场调控，稳定市场预期，促进房地产市场平稳健康发展，国家陆续出台了限购、限贷、加息、 二手房买卖征收营业税、个人所得税等宏观调控政策，力求打击投机性房地产投资，力求稳定房价。上述政府房地产宏观调 控政策带来了商品住宅需求增速放缓。定制衣柜行业作为家具行业一个新兴的细分行业，目前处于行业的快速成长期，市场 基数小，发展空间大。但由于家具行业、装饰装修行业与房地产行业的相关性，如果宏观调控导致房地产市场持续长期低迷， 定制衣柜行业将会受到影响，对公司的经营业绩产生不利影响。 （3）管理的风险 随着西部、华北和华东三个区域分加工中心的落实，公司将陆续开展三个区域分加工中心的产能建设和运营管理工作。华南 区公司总部更计划进行―索菲亚定制家居项目投资计划‖，另外公司销售渠道将继续完善以及往三四线城市深入，公司业务经 营规模不断地扩大。随着经销商专卖店的不断增加和经营区域的扩张，公司的经营规模迅速扩大，公司经营管理的复杂程度 大大提高，资产、人员、业务分散化的趋势也日益明显，这对公司的研发设计、采购供应、生产制造、销售服务、物流配送、 人员管理、资金管理等部门在管理模式、管理能力等方面提出了更高的要求。如果公司不能及时优化管理模式、提高管理能 力，将面临管理和内部控制有效性不足的风险。 （4）原材料价格上涨的风险 公司主要原材料为中密度板和以钢材与铝材为主的五金配件，其价格随市场供求及国际金属价格的周期波动而变化。如果未 来国内中密度板和五金配件的价格随木材和大宗原材料价格上涨，将增加公司产品的成本，对公司的盈利水平产生不利的影 响。 （5）信息系统风险 信息技术的应用催生并推动了定制衣柜行业，解决了个性化设计与规模化、标准化生产的矛盾，公司通过多年的发展和不断 探索，通过自身或委托其它软件公司开发了相关软件，实现了信息技术的全面应用，信息系统是公司生产、经营管理的重要 技术支持系统，信息技术的全面应用构成了公司的核心竞争优势。 随着定制衣柜行业市场的快速增长和公司生产经营规模的不断扩大，公司在以智能传感器和条形码技术为核心的柔性制造、 供应链管理、消费者响应、业务集中度与标准化运营、管理信息协同化、辅助财务核算、完善物流管理及人力资源管理等方 面对信息系统建设提出了更高的要求。但是，公司现有信息系统的有限负荷已成为公司快速发展的瓶颈，公司可能存在信息 系统在软、硬件方面难以满足公司业务快速发展需要的风险。为解决本困难，公司已积极实施并加紧信息系统技术升级改造 项目的建设进度。 （6）市场竞争加剧的风险 根据《中国人造板》杂志的不完全统计，国内定制衣柜品牌已超过300个。定制衣柜的市场潜力巨大，发展前景广阔，已成 为家具行业平稳发展中的一个新的经济增长点。因此，部分传统家具行业企业开始转型生产定制衣柜；此外，许多其他细分 家具行业也看好定制衣柜市场前景，包括橱柜企业、家装企业、地板企业，开始涉足这个行业，这些因素导致行业竞争将从 产品价格的低层次竞争进入到品牌、网络、服务、人才、管理以及规模等构成的复合竞争层级上。 （7）产品设计被仿制的风险 小型定制衣柜企业和行业的新进入者研发和创新的基础较低、意愿较弱，模仿抄袭成为行业中绝大部分中小定制衣柜企业研 发设计的主要手段。如果一些无品牌的生产企业或手工作坊冒牌生产销售本企业产品，将会影响公司的品牌形象及消费者对 公司产品的消费意愿，从而对公司经营产生不利影响。 （8）行业处于成长期，行业标准缺失 定制衣柜在中国只有十逾年的历史，还处于细分行业成长的初期阶段。目前，行业标准尚未正式出台。行业标准的缺失给定 制衣柜企业在产品质量控制、产品原料选择、企业合法权益的维护、消费者维护等方面带来不利影响。 （三）公司既定的发展战略以及2014年经营计划 1、公司既定的发展战略 公司整体经营目标仍是进一步巩固公司在定制衣柜行业的领导地位，以―索菲亚‖品牌定制衣柜为核心，专心、专注，持续创 新，强化产品研发、设计能力，优化产品结构，加快销售网络的拓展，推进生产布局和提升生产能力，把定制衣柜做精、做 大、做强，不断推动定制衣柜向个性化、时尚化、高附加值产品发展。 2、2014年经营计划 （1）品牌推广计划 公司未来除继续完善和巩固―索菲亚―品牌知名度外，还将在提升品牌美誉度和忠诚度方面加大投入。借助公司在全国一线、 二线市场已有的影响力，延伸至三线、四线市场进行―索菲亚‖品牌拓展，并针对不同客户群体的定位实施差异化战略。 另外结合传统媒体渠道，以信息化计划为支撑，依托互联网日益强大的功能，持续丰富公司与消费者之间的互动方式，提高 消费者对公司产品的认知度和认可度。 （2）渠道建设和优化计划 a.坚持―经销商专卖店‖为主的销售模式，强化经销商专卖店销售网络的建设，提高公司对销售网络的控制力以及品牌对销售 网络的影响力和渗透力，优化目前的销售网络结构，发挥经销商专卖店销售网络在实现公司发展战略中的核心作用。2014 年计划新开约200家经销商专卖店。 b.抓紧落实建设募集资金投资项目之一—―信息系统升级改造项目‖，以信息化技术的不断改良来支撑生产和服务全流程的优 化，对研发设计、采购供应、销售服务、物流配送、人员管理、资金管理等方面提供更有效的支持。 c.继续强化服务导向对消费者消费需求的引导，提升消费者对产品和服务的依存度，以更高的有效成交率来抵消市场有效需 求增长缓慢对公司业务发展的影响。期望通过提供更佳整体解决方案的做法来为消费者生活方式的改善提供主动引导和支 撑，构建更紧密的用户关系。 （3）人员培养和扩充计划 企业规模的进一步的扩大，对公司人才（尤其是高端、专业性人才）的选聘、培养、激励机制等人力资源管理提出了更高的 要求。2014年公司将继续健全人力资源管理体系，包括用工招聘、人员培训、出勤管理、薪资管理、绩效管理、奖金管理等 人力资源管理制度，为员工的招聘、培训、激励与约束提供制度保障，加大力度建立健全企业人才良性竞争机制、公正合理 的人才使用和激励制度，为公司各部门输送合格员工和合适的中高层管理人员。 （4）技术开发和创新，产品开发计划 继续加强索菲亚研究院中层人员的培养、优化和储备，发挥索菲亚研究院研发、设计、工艺技术创新的职能，对公司本部以 及其他三个分厂进行生产工艺提升和设备优化，提升产能，同时携手欧洲知名设计师，共同研发新产品。 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策，会计估计和核算方法未发生变化。 九、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 无 十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上期相比本期合并范围无变化 十一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据公司最新的公司章程（2013年4月），公司的股利分配政策规定如下：―第一百五十七条 公司分配当年税后利润时， 应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从 税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余 税后利润，按股东持有的股份比例分配。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的， 股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。第一百五十八条 公司的公积金用于弥 补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本等国家相关法律、法规允许使用的范围。但是，资本公积金将不用 于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。第一百五 十九条 公司可以采取现金或者股票的方式分配股利，并可进行中期现金分红。公司股东大会对利润分配方案作出决议后， 公司董事会须在股东大会召开后2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。公司分配现金股利，以人民币计价和宣布。第一百 六十条 公司保证利润分配政策的连续性和稳定性，努力实施积极的利润分配政策，特别是现金分红的政策。上述政策主要 包括： (一) 公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益，在通常情况下，应保证最近三年以现金方式累计分配的利润不 少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十； (二) 公司董事会在年度报告中应披露利润分配预案，对于年度报告期 内盈利但未提出现金利润分配预案的，应详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途； (三) 公司董事会未 做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，并由独立董事对此发表独立意见； (四) 公司利润分配不得超过累 计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。‖2012年8月5日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修 订<索菲亚家居股份有限公司股利分配政策>的议案》和《关于制定<索菲亚家居股份有限公司未来三年（2012-2014年）股 东回报规划>的议案》，对公司《章程》上述分红规定作了进一步的细化规定：―公司2012年至2014年的股东回报规划如下： （一）公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票方式相结合的方式分配股利。公司在盈利、现金流能满足正常经营 和持续发展的前提下，应积极推行现金分配方式。（二）若分红年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施现金分 红不会影响公司后续持续经营的，公司每年以现金方式分配的利润应当不低于当年实现的可分配利润的20%。（三）存在 下述情况之一的，公司当年可以不进行现金分红或现金分红比例可以低于当年实现的可分配利润的20%：1.当年实现的每股 可供分配利润低于0.1元；2.在分红年度，公司有重大投资或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资或 重大现金支出指：公司在分红年度购买资产、对外投资、或进行固定资产投资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计 净资产的10%以上的事项，同时存在账面值和评估值的，以高者为准。‖上述《关于修订<索菲亚家居股份有限公司股利分 配政策>的议案》和《关于制定<索菲亚家居股份有限公司未来三年（2012-2014年）股东回报规划>的议案》已于2012年11 月26日经公司2012年第五次临时股东大会通过。报告期内，公司利润分配政策无变动。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 现金分红政策报告期内没有进行调整或变更。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2013年度利润分配方案 以公司2013年12月31日总股本44,099万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2.5元（含税），合计110,247,500元，2013 年度剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不实施资本公积金转增股本。 2、2012年度利润分配预案 以公司2013年3月20日总股本21,986万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利3.5元（含税），合计76,951,000元；同时， 以公司2013年3月20日的总股本21,986万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。方案实施后，公司总股本由 21,986万股变更为43,972万股，2012年度剩余未分配利润结转入下一年度。 3、2011年度利润分配方案 以公司2011年12月31日总股本10,700万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利5元（含税），合计5350万元；同时，以 公司2011年12月31日的总股本10,700万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。方案实施后，公司总股本由（未完）  |