[年报]三峡水利：2013年年度报告
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 600116 2013年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司独立董事慕丽娜因工作原因未能亲自出席本次会议，委托独立董事刘星代为行使 表决权。 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人陈明兵及会计机构负责人（会计主管人员） 杨红敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以2013年末公司总股 本267,533,200股为基数，每10股派发现金红利1.2 元（含税），共计派发现金红 利 32,103,984.00元（含税），剩余未分配利润留待以后年度分配。 公司2013年度不进行 资本公积金转增股本。本利润分配预案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ............................... 3 第二节 公司简介 ......................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................... 6 第四节 董事会报告 ....................................... 8 第五节 重要事项 ........................................ 23 第六节 股份变动及股东情况 .............................. 30 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............. 36 第八节 公司治理 ........................................ 42 第九节 内部控制 ........................................ 45 第十节 财务会计报告 .................................... 47 第十一节 备查文件目录 ................................. 140 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 三峡水利、公司、本公司 指 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 重庆中节能 指 重庆中节能实业有限责任公司，原名重庆 水利电力产业（集团）有限责任公司，2005 年更名为重庆国能投资有限公司，2008年 更名为重庆中节能实业有限责任公司 综合事业局 指 水利部综合事业局 综管中心 指 水利部综合开发管理中心，原名水利部经 济管理局 新华水电 指 新华水力发电有限公司 中国核建 指 中国核工业建设集团公司 新华控股 指 新华水利控股集团公司（原新华水利水电 投资公司） 长江水电 指 长江水利水电开发总公司（湖北） 电力投资公司 指 重庆三峡水利电力投资有限公司，原重庆 三峡水利利川杨东河水电开发有限公司 利川杨东河公司 指 利川杨东河水电开发有限公司 实业公司 指 重庆三峡水利实业发展有限公司 源田公司 指 四川源田现代节水有限责任公司 江河公司 指 重庆市万州区江河水电开发有限公司 后溪河公司 指 巫溪县后溪河水电开发有限公司 民瑞水电 指 盈江县民瑞水电开发有限公司 站台公司 指 重庆公用站台设施投资开发（集团）有限 公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所、交易所 指 上海证券交易所 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 公司的中文名称简称 三峡水利 公司的外文名称 Chongqing Three Gorges Water Conservancy and Electric Power Co.，Ltd. 公司的外文名称缩写 TGWC 公司的法定代表人 叶建桥 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈丽娟 王静 联系地址 重庆市渝中区邹容路68号大都 会商厦3611 重庆市渝中区邹容路68号大都会 商厦3611 电话 023-63801161 023-63801161 传真 023-63801165 023-63801165 电子信箱 sxsl600116@163.com sxsl600116@163.com 三、基本情况简介 公司注册地址 重庆市万州区高笋塘85号 公司注册地址的邮政编码 404000 公司办公地址 重庆办公地址：重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦 3611； 万州办公地址：重庆市万州区高笋塘85号 公司办公地址的邮政编码 重庆办公地址邮编400010；万州办公地址邮编404000 公司网址 http://www.cqsxsl.com 电子信箱 sxsl600116@163.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 三峡水利 600116 六、公司报告期内注册变更情况 （一）基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 （二）公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见1997年年度报告公司基本情况。 （三）公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。 （四）公司上市以来,历次第一大股东及实际控制人变更情况 自1997年8月公司上市至1999年2月，公司第一大股东及实际控制人为重庆市万州电力 总公司。 1999年3月至今公司第一大股东及实际控制人变更情况如下： 1、第一大股东变更：1999年3月，重庆中节能实业有限责任公司（以下简称：重庆中节 能），接受公司原第一大股东重庆市万州电力总公司所持有的公司3,362万股国家股，成为公司 第一大股东。自此至今，公司第一大股东未发生变化。 2、实际控制人变更：2003年，重庆市万州电力总公司将所持重庆中节能股权分别转让给 中国节能投资公司、湖南三江电力有限责任公司，中国节能投资公司成为重庆中节能控股股东 及本公司实际控制人。2006年4月，水利部综合事业局的全资子公司新华水利水电投资公司（现 更名为新华水利控股集团公司）通过公开竞拍的方式持有公司700万股股份，加上水利部综合 事业局负责管理的水利部综合开发管理中心持有公司3,273.60万股国家股、水利部综合事业局 的控股子公司中国水务投资有限公司持有公司248.11万股股份，三家单位合计持有公司4,221.71 万股股份，超过原第一大股东重庆中节能持有公司的股份。水利部综合事业局成为公司的实际 控制人。自2006年4月至今，公司实际控制人未发生变化。 七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通 合伙） 办公地址 重庆市北部新区财富大道13号 财富园2号B幢3层 签字会计师姓名 弋守川 宋军 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年 2012年 本期比上年 同期增减(%) 2011年 营业收入 1,369,113,279.98 945,242,588.83 44.84 826,519,916.51 归属于上市公司股东的净利 润 104,202,816.06 82,201,232.98 26.77 65,770,765.63 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 80,768,925.80 63,922,170.43 26.36 40,497,401.39 经营活动产生的现金流量净 额 338,450,695.67 196,351,243.96 72.37 113,527,507.76 2013年末 2012年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2011年末 归属于上市公司股东的净资 产 1,119,423,386.47 1,068,727,210.41 4.74 1,013,229,297.43 总资产 3,523,464,910.37 3,161,229,937.81 11.46 2,890,995,299.74 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013年 2012年 本期比上年同 期增减(%) 2011年 基本每股收益（元／股） 0.39 0.31 25.81 0.25 稀释每股收益（元／股） 0.39 0.31 25.81 0.25 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.30 0.24 25.00 0.15 加权平均净资产收益率（%） 9.52 7.91 增加1.61个百 分点 6.62 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 7.38 6.15 增加1.23个百 分点 4.08 二、境内外会计准则下会计数据差异 不适用。 三、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项 目 2013年金额 附注 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置 损益 7,290,026.78 十二、（一） -1,762,752.87 11,003,410.73 计入当期损益的 政府补助，但与公 司正常经营业务 密切相关，符合国 家政策规定、按照 一定标准定额或 定量持续享受的 政府补助除外 18,976,919.34 十二、（一） 23,062,216.65 15,525,308.74 除同公司正常经 营业务相关的有 效套期保值业务 外，持有交易性金 融资产、交易性金 融负债产生的公 允价值变动损益， 以及处置交易性 金融资产、交易性 金融负债和可供 出售金融资产取 得的投资收益 5,338,923.38 十二、（一） 5,418,328.27 1,585,935.33 除上述各项之外 的其他营业外收 入和支出 -4,661,067.07 十二、（一） -6,728,218.17 -299,805.52 少数股东权益影 响额 -660,758.02 十二、（一） 854,321.76 -8,106.05 所得税影响额 -2,850,154.15 十二、（一） -2,564,833.09 -2,533,378.99 合计 23,433,890.26 十二、（一） 18,279,062.55 25,273,364.24 四、采用公允价值计量的项目 不适用 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年，国家坚持稳中求进工作总基调，统筹稳增长、调结构、促改革，经济增速有所放 缓。电力行业作为我国国民经济中具有先行性的重要基础产业，与国民经济的关系极为密切。 随着经济增速放缓，2013年，全社会用电量累计 53,223 亿千瓦时，同比增长 7.5%（信息来 源：国家能源局），增长速度放缓。 面对以上复杂的宏观、行业经济形势，以及公司电站所处磨刀溪流域降雨量和鱼背山水库 来水量减少的不利局面,董事会坚持“立足万州、面向全国，电为主业、多元发展”的战略为指 引, 紧紧围绕提高经营业绩、促进公司可持续发展这一核心目标, 加强管理、强化内控、降低 成本。在全体员工的共同努力下，各项工作进展顺利，经营利润创历史新高，全面完成了股东 大会确定的任务目标,公司呈现出稳健、良好的发展态势。 报告期总体经营情况 2013年，公司完成上网电量 16.87亿千瓦时，比上年同期 14.92亿千瓦时增长 13.07%；完 成售电量15.31 亿千瓦时，比上年同期 13.39亿千瓦时增长14.34%；实现营业收入 13.69亿元， 比上年同期 9.45亿元增长 44.87 %。营业总成本13.03亿元，比上年同期9.03亿元增长 44.30%； 截止2013年12月31日, 公司总资产35.23亿元，比年初增长11.45 %；总负债 23.44亿元，比 年初增长 14.85 %；资产负债率 66.53 %；股东权益（归属于母公司）11.19亿元，比年初增长 4.68 %。实现净利润1.04亿元，同比增长26.83%，创历史最好水平。 报告期主要工作开展情况 1、加强企业管理，经营业绩不断提升 公司结合当地社会经济发展形势与市场需求，统筹规划，科学管理，有序推进原有电源点 扩容改造及新建电源点等项目工程的施工建设；克服恶劣天气等不利因素，有效保障了电力供 应，电力业务收入稳步增加；通过分级授权体系的建立及分子公司考核模式的不断完善，公司 盈利水平得到有效提升；公司还根据相关政策，对包括沱口电厂、康乐电厂在内的部分存量资 产进行了合理的处置，有效的盘活，最大限度的保障了公司的权益并增加了效益。 2、加快战略延伸，促进公司可持续发展 公司继续积极推进“走出去”战略，实现了对云南盈江县民瑞水电有限公司的增资及异地 融资，稳步推进了云南芒牙河二级水电工程的施工建设，同时开展的对川、滇、闽等水资源丰 富省份的电源点实地调研和论证工作，为公司接下来的战略发展储备优质资源；公司还以电力 勘察设计安装业务为突破口，在发电、供电产业链延伸发展方面做出了积极尝试并积累了有效 经验。 3、强化公司治理， 全面提升规范化运作水平 在去年建立的内控体系下，公司对未颁布的内控制度进行了系统梳理和修编，同时对部分 已颁布内控制度进行了针对性的修订完善，共涉及相关制度50余个，全面完成了内控制度的制 定及颁布工作。2013年，公司各项内控制度均得到有效执行，法人治理规范化运作水平不断得 到提升。 4、董事会勤勉尽责，切实保障股东合法权益 董事会及其各专业委员勤勉尽责。董事会前，各董事会专业委员会对相关事项进行反复论 证，充分发挥了政策把关和专业判断作用；董事会上，董事们充分讨论、民主决策，保证了对 重大事项决策的科学性；根据相关要求，公司重新修订并颁布了《信息披露事务管理制度》， 完善了信息收集、沟通、传递机制，维护了信息披露的公平性，保证了股东的知情权；公司还 通过持续、透明、稳定的高比例现金分红，切实保障了广大投资者的利益。 (一) 主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,369,113,279.98 945,242,588.83 44.84 营业成本 1,095,754,789.48 718,834,214.84 52.43 销售费用 3,013,622.76 2,985,626.77 0.94 管理费用 97,858,084.95 84,750,279.37 15.47 财务费用 80,517,805.49 77,233,379.49 4.25 经营活动产生的现金流量净额 338,450,695.67 196,351,243.96 72.37 投资活动产生的现金流量净额 -195,459,244.22 -210,113,381.44 6.97 筹资活动产生的现金流量净额 86,616,865.57 -72,515,942.70 219.45 所得税费用 22,155,078.48 14,232,954.18 55.66 营业税金及附加 26,545,102.02 13,713,550.33 93.57 购买商品接受劳务支付的现金 838,159,896.37 636,489,496.15 31.68 支付的各项税费 125,184,136.25 95,440,239.23 31.16 收回投资收到的现金 73,629,608.31 197,543,260.27 -62.73 取得投资收益收到的现金 16,077,057.01 5,400,000.00 197.72 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 69,334,355.00 6,735.00 1,029,363.33 收到其他与投资活动有关的现 金 13,686,604.57 39,511,103.00 -65.36 投资支付的现金 0.00 132,124,932.00 -100.00 吸收投资收到的现金 0.00 5,400,000.00 -100.00 取得借款收到的现金 1,133,232,000.00 735,770,000.00 54.02 收到其他与筹资活动有关的现 金 59,590,000.00 0.00 偿还债务支付的现金 951,398,386.85 645,500,000.00 47.39 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 154,806,747.58 118,185,942.70 30.99 支付其他与筹资活动有关的现 金 0.00 50,000,000.00 -100.00 变动原因分析： （1）营业收入：本年较上年增长主要系公司售电收入、工程安装业务收入及房地产业务收入增 加所致。 （2）营业成本：本年较上年增长主要系本年外购电成本、工程安装成本及房地产成本增加所致。 （3）管理费用：本年较上年增长主要系列入管理费用的人工费增加所致。 （4）财务费用：本年较上年增长主要系全资子公司利川杨东河公司及控股子公司重庆市万州区 供热有限公司（以下简称：供热公司）于上年4月份转固，其上年一季度利息资本化，本年比 上年增加一季度借款利息费用所致。 （5）经营活动产生的现金流量净额：本年较上年增长主要系实现毛利增长所致。 （6）投资活动产生的现金流量净额：本年较上年增长主要系处置固定资产收到的拆迁补偿收入 增加所致。 （7）筹资活动产生的现金流量净额：本年较上年增长主要系借款增加及收回票据保证金所致。 （8）所得税费用：本年较上年增长主要系实现利润总额增加所致。 （9）营业税金及附加：本年较上年增长主要系本年电力安装工程收入及房地产收入计入的营业 税金及附加增加所致。 （10）购买商品接受劳务支付的现金：本年较上年增长主要系本年支付外购电费用及电力安装 成本增加所致。 （11）支付的各项税费：本年较上年增长主要系房地产项目本年上缴营业税及企业所得税增加 所致。 （12）收回投资收到的现金：本年较上年减少主要系本年收回到期理财产品减少所致。 （13）取得投资收益收到的现金：本年较上年增长主要系本年收到联营企业重庆公用站台设施 投资开发有限公司分红款增加所致。 （14）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：本年较上年增长主要系本年 收到的拆迁资产补偿款增加所致。 （15）收到其他与投资活动有关的现金：本年较上年下降主要系本年减少收到小水电增效扩容 专项资金、政府补助、税费返还及土地补助资金所致。 （16）投资支付的现金：本年较上年下降主要系上年进行理财产品投资所致。 （17）吸收投资收到的现金：本年较上年下降主要系上年子公司收到投资款所致。 （18）取得借款收到的现金：本年较上年增长主要系本年增加到期续贷借款所致。 （19）收到其他与筹资活动有关的现金：本年较上年增长主要系本年收回票据保证金所致。 （20）偿还债务支付的现金：本年较上年增长主要系偿还本年到期借款增加所致。 （21）分配股利、利润或偿付利息支付的现金：本年较上年增长主要系本年分配股利增加所致。 （22）支付其他与筹资活动有关的现金：本年较上年减少主要系上年支付票据保证金所致。 2、收入 （1）驱动业务收入变化的因素分析 本报告期内，公司电力业务收入较去年同期增加11,344万元，主要系售电量增加。2013年 公司完成售电量15.31亿千瓦时，比上年同期13.39亿千瓦时增加1.92亿千瓦时，增长14.34%。 公司勘察设计安装业务较上年同期增加1.92亿元，主要系全资子公司重庆市三峡水利电力建设 公司（以下简称：电建公司）本年承接电力安装工程增加。公司全资子公司重庆三峡水利建设 公司（以下简称：建设公司）房地产收入增加1.25亿元。 （2）主要销售客户的情况 单位:万元 币种:人民币 前五名销售客户销售金额合计 15,990 占销售总额比重 11.67% 3、成本 （1）成本分析表 单位: 万元 币种:人民币 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期金 额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额较 上年同期变 动比例(%) 电力销售 66,718 60.89 54,373 75.64 22.70 勘察设计安 装 30,591 27.92 15,095 21.00 102.66 节水安装销 售 761 0.69 1,295 1.80 -41.21 房地产销售 9,548 8.71 100.00 （2）主要供应商情况 单位:万元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 45,595 占采购总额比重 41.61% 4、费用 公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等科目变动，详见利润表及现金流量表相关 科目变动分析表。 5、现金流 公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量等科目变动，详见利润表及现金流量表相 关科目变动分析表。 6、其它 （1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 2013年公司实现营业利润占利润总额69.98%，比上年同期占比69.11%增加0.87个百分点， 营业利润同比增加40.36%，主要是本年勘察设计安装业务毛利及房地产项目实现利润增加。 （2）公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 再融资事项：经公司第七届董事会第五次会议审议通过，公司拟非公开发行股票。其募集 资金用于参与竞买重庆水务集团股份有限公司持有的九龙县汤古电力开发有限公司（以下简称： 九龙公司）90%股权及其全部债权并对九龙公司增资、后溪河项目以及补充流动资金（详见公司 于2013年2月2日在上海证券交易所网站公告的《公司非公开发行股票预案》）。报告期内 ， 根据市场环境及九龙电站项目相关情况的变化，公司拟对2013年非公开发行募集资金投资项目 进行调整，九龙电站项目不再作为公司2013年非公开发行的募集资金投资项目。为此，公司第 七届董事会第九次会议审议通过了《关于取消〈同意公司参与竞买九龙县汤古电力开发有限公 司相关资产的决议〉的议案》、《关于取消〈同意对公司拟收购的九龙县汤古电力开发有限公司 增资的决议〉的议案》，决定公司不参与竞买九龙公司相关资产，并取消上述对公司拟收购的九 龙公司增资25,000万元的决议。目前，公司再融资调整方案尚在论证中。 发行中期票据事项：根据中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注【2011】 MTN11号）批准，公司于 2011 年 2 月25 日在中国银行间债券市场发行了1.9亿元中期票据， 期限为5年。 （3）发展战略和经营计划进展说明 报告期内，公司发展战略的执行情况详见“董事会报告”第一项。 报告期内，公司全面完成年初制定的经营计划。全年完成上网电量16.87亿千瓦时，比上 年同期14.92亿千瓦时增长13.07%，完成年度计划的106.64%；完成售电量15.31亿千瓦时， 比上年同期13.39亿千瓦时增长12.99%；完成年度计划的107.44%；实现电力业务收入8.58亿 元，比上年同期7.44亿元增长15.32%，完成年度计划的108.61% （二）行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 电力销售 862,065,023.31 667,177,611.06 22.61 15.01 22.70 减少4.85 个 百分点 勘察设计 安装 362,559,184.82 305,905,354.89 15.63 112.71 102.66 增加4.19 个百分点 节水安装 销售 9,533,668.97 7,613,334.51 20.14 -19.79 -41.21 增加 29.10个 百分点 房地产销 售 124,864,905.71 95,482,995.86 23.53 增加 23.53个 百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 重庆市 1,359,579,611.01 45.67 四川省 9,533,668.97 -19.79 （三）资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:元 币种:人民币 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 备注 货币资金 504,634,532.36 14.32 305,026,215.34 9.65 65.44 注1 应收票据 39,547,242.57 1.12 23,513,648.84 0.74 68.19 注2 应收账款 19,631,708.71 0.56 31,695,195.53 1.00 -38.06 注3 预付款项 25,796,292.27 0.73 37,874,067.39 1.20 -31.89 注4 其他应收 款 32,332,290.14 0.92 19,511,444.52 0.62 65.71 注5 其他流动 资产 20,259,410.44 0.57 15,036,894.59 0.48 34.73 注6 可供出售 金融资产 20,000,000.00 0.57 90,000,000.00 2.85 -77.78 注7 在建工程 478,099,448.51 13.57 230,348,477.13 7.29 107.55 注8 工程物资 2,771,609.78 0.08 4,455,141.48 0.14 -37.79 注9 递延所得 税资产 10,902,855.52 0.31 6,659,285.98 0.21 63.72 注10 应付职工 薪酬 41,668,300.25 1.18 26,685,462.48 0.84 56.15 注11 应交税费 25,378,688.10 0.72 19,215,936.88 0.61 32.07 注12 其他应付 款 219,855,713.91 6.24 141,745,936.34 4.48 55.11 注13 一年内到 期的非流 动负债 118,080,000.00 3.35 72,400,000.00 2.29 63.09 注14 变动原因分析： 注1：年末较年初增长主要系本年经营活动取得的现金流增加及取得拆迁资产款增加所致。 注2：年末较年初增长主要系本年电力销售收取的票据增加所致。 注3：年末较年初下降主要系收回以前年度电费增加所致。 注4：年末较所初下降主要系本年预付工程材料款结转至成本所致。 注5：年末较所初增长主要系本年增加应收谊德大厦处置款所致。 注6：年末较所初增长主要系本年房地产公司预交营业税增加所致。 注7：年末较年初下降主要系本收回到期理财产品所致。 注8：年末较年初增长主要系控股子公司后溪河公司投资的两会沱水电站、镇泉水电站及民瑞 水电投资的芒牙河二级电站等项目增加所致。 注9：年末较年初减少主要系本年农村水电增效扩容项目基本完工所致。 注10：年末较年初增长主要系本年房地产项目税务认定的收入和成本与会计确认的收入和成本 产生的暂时性差异确认的递延所得税资产增加所致。 注11：年末较所初增加主要系本年公司效益较好预提的年终绩效奖励额增加所致。 注12：年末较年初增加主要系本年房地产项目实现利润应交企业所得税增加所致。 注13：年末较所初增加主要系拆迁资产补偿款暂列所致。 注14：年末较所初增加主要系本年一年内到期的长期借款增加所致。 2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 不适用 （四）核心竞争力分析 公司拥有独特的发供电一体经营模式，其电站均系水电清洁能源，且发电量全部与公司电 网相连接，能够基本实现网内全额消纳，从而提高经济效益；公司电力业务经营拥有政府特许 经营权，取得了重庆市经济及信息化委员会核发的《供电营业许可证》（编号：渝丁003），具 有独立的供电营业区，保证了对所属区域电力供应的垄断优势，并受益于万州区工业化、城镇 化进程加速和经济较快发展的良好机遇；作为一家历史悠久的地方电力上市企业，公司在发、 供电等专业技术领域积累了丰富的经验，拥有大量专业人才，具备较强的电力行业管理经验优 势；公司运作规范，法人治理水平不断提高，有效推动着公司商业合作、业务拓展、人才招募 等经营活动。 公司报告期内核心竞争力与上一报告期相比未发生变化。 （五）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 本报告期，公司未进行对外股权投资。报告期末，公司对外股权投资情况如下： 被投资的公司名称 主要业务 占被投资公司的权益比例（%） 重庆三峡银行股份有限公司 人民币业务 1.99 重庆公用站台设施投资开发 （集团）有限公司 站台设施建设、设计、制作、 发布公交站台广告等 34 浙江钱江水利置业投资有限公 司 实业投资、房地产投资、房地 产开发、水资源开发等 16 注：报告期内，公司收到重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司（以下简称：站台公司） 分红款1,437 万元。 持有非上市金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 金额（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核算 科目 股份来 源 重庆 三峡 银行 股份 有限 公司 64,000,000 40,000,000 1.99 64,000,000 -- -- 长期股权 投资 见2008年 1月3日 《上海证 券报》、 《证券日 报》相关 公告 合计 64,000,000 40,000,000 / 64,000,000 / / 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 （1）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 （2）委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 （3）其他投资理财及衍生品投资情况 单位：元 币种:人民币 投资 类型 资金 来源 签约 方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏（元） 是否 涉诉 购买 理财 产品 自有 资金 大通 证券 股份 有限 公司 20,000,000 2012-12-18 至 2013-04-16 资金信托 计划 7% 该理财产品 已收回，实现 收益 461,115.31 否 购买 理财 产品 自有 资金 云南 国际 信托 有限 公司 20,000,000 自 2012-11-27 日起27个 月 资金信托 计划 8.5% 收到利益分配 1,709,315.07 否 购买 理财 产品 自有 资金 五矿 国际 信托 50,000,000 2012-06-20 至 2013-03-04 资金信托 计划 9% 该理财产品 已收回，实现 收益 否 有限 公司 3,168,493.00 截止报告期末，公司累计购买理财产品余额为2,000万元，占公司最近一期经审计净资产 额的1.70%。 3、募集资金使用情况 经公司2009年第一次临时股东大会审议，并经2010年5月20日中国证券监督管理委员会 证监许可[2010]676号文批准，公司于2010年6月24日以每股6.90元的价格向6名投资者非 公开发行人民币普通股5,797万股。截至2012年12月11日，公司募集资金及累计利息净收入 共计392,737,212.98元已按照募集资金投向全部使用完毕。（详见2013年2月2日刊登在上海 证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的《2012年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告》）。 截止报告期末，本次募集资金承诺投资项目杨东河水电站工程累计完成投资67,914万元， 其电站已全部正常蓄水发电，本报告期实现净利润1,421万元。该项目现正在进行完工结算及 竣工验收工作。 4、主要子公司、参股公司分析 单位: 万元 币种:人民币 公司名称 业 务 性 质 权益 比例 （%） 注册 资本 总资 产 净资 产 营业 收入 营业 利润 2013年 净利润 主要经营活动 重庆三峡水 利发电有限 公司 工业 100 3,000 4,119 3,119 5,302 273 219 水力发电、电站运行维护管 理、电力技术开发及咨询服 务、销售建材 重庆三峡水 利供电有限 公司 工业 100 7,000 24,026 8,189 87,582 1,253 1,076 承担重庆三峡水利电力（集 团）股份有限公司供区内的供 电业务、供用电技术开发与咨 询、供用电设备材料经营、客 户用电服务 重庆三峡水 利实业发展 有限公司 服务 业 100 2,000 11,804 2,060 7,128 -17 -147 许可经营项目：汽车维修 乙类（只限有道路运输经 营许可证明的分支机构 经营）；中型餐饮；一般 经营项目：电力开发、电 力工业设备设计、制造、 销售机电产品，水电物 资，制冷设备，金具产品， 化工产品（不含危险化学 品），物业管理，房地产 开发 重庆三峡水 利电力建设 有限公司 服务 业 100 10,000 26,622 13,781 33,683 3,398 2,775 许可经营项目：电力设施承装 二级、承修二级、承试二级（按 许可证核定的事项和期限从 事经营）。一般经营项目：从 事建筑相关业务（取得相关行 政许可后方可执业）；水力发 电，水电物资供应，工业设备 安装，水产养殖及水电投资服 务。 重庆三峡水 利建设有限 公司 服务 业 100 2,000 18,624 3,211 15,078 1,596 1,184 一般经营项目：土木工程建筑 （贰级）、地基基础、装饰装 墴服务 重庆三峡水 利电力投资 有限公司 水电 开发 100 41,865 76,515 47,900 5,465 1,364 1,421 电力项目开发、利用企业 资金对外进行投资 四川源田现 代节水有限 责任公司 节水 灌溉 88.97 3,680 2,152 172 953 1 1 生产销售节水及温室大 棚系列产品、承揽节水灌 溉工程等 重庆市万州 区江河水电 开发有限公 司 水电 开发 88.89 2,700 12,457 2,110 732 -126 -108 水利电力开发、水电物资 供应、机电设备安装、水 电信息咨询服务等 奉节县康乐 电力有限公 司 火力 发电 48.75 10,472 11,000 5,006 0 -197 -252 火力发电、电气设备销售 巫溪县后溪 河水电开发 有限公司 水电 开发 98.87 7,549 47,333 8,262 439 -85 -113 水利发电，农业灌溉 重庆市万州 供热有限公 司 供热 55 6,392 21,296 2,519 223 -2,166 -2,145 供热服务 重庆公用站 台设施投资 开发公司 广告 业 34 5,000 13,940 9,649 9,873 2,938 2,684 站台设施建设、设计、制 作、发布公交站台广告等 （1）对经营业绩与上一年度报告期内相比变动在30%以上，且对公司合并经营业绩造成重大 影响的单个子公司或参股公司的相关情况分析： 发电有限公司：2013年实现净利润219万元，同比增加213万元。主要系实行内部保底价格 核算所致。 供电有限公司：2013年实现净利润1,076万元，同比减少668万元。主要系提高内部购电价 格增加所致。 电建公司：2013年实现净利润2,775万元，同比增加2,184万元。主要系因其业务增长使收 入大幅度增加所致。 建设公司：2013年实现净利润1,184万元，同比增加1,200万元，主要系其房地产项目本期 达到收入确认条件，结转收入增加所致。 电力投资公司：2013年实现净利润1,421万元，同比减少净利润1,193万元。主要系今年自 发水电量减少及管理费用计入当期损益，增加一季度折旧及财务费用所致。 （2）对经营业绩未出现大幅波动的主要子公司或参股公司，但其资产方面与上年度相比变动 在30%以上，相关变化的情况和原因分析： 单位: 元 币种:人民币 公司 名称 科目 期初数 期末数 变动金额 变动比例 （%） 备注 供电 有限 公司 货币资金 51,028,430.27 122,577,407.36 71,548,977.09 140.21 注1 应收票据 23,513,648.84 38,247,242.57 14,733,593.73 62.66 注2 应收账款 4,933,768.63 2,845,210.13 -2,088,558.50 -42.33 注3 其他应收 款 48,289,733.17 2,991,242.86 -45,298,490.31 -93.81 注4 固定资产 47,858,086.26 67,706,935.71 19,848,849.45 41.47 注5 电建 公司 应收票据 60,770,000.00 -60,770,000.00 -100.00 注6 应收账款 26,382,395.69 10,035,773.02 -16,346,622.67 -61.96 注7 其他应收 款 31,661,907.68 43,300,225.40 11,638,317.72 36.76 注8 建设 公司 货币资金 3,412,221.97 32,593,294.58 29,181,072.61 855.19 注9 应收账款 1,090,505.36 11,124,359.35 10,033,853.99 920.11 注10 预付账款 28,634,557.31 7,638,069.31 -20,996,488.00 -73.33 注11 其他应收 款 24,449,724.93 57,639,321.43 33,189,596.50 135.75 注12 存货 20,293,430.95 67,090,525.69 46,797,094.74 230.60 注13 其他流动 资产 578,625.82 4,002,241.26 3,423,615.44 591.68 注14 电力 投资 公司 货币资金 2,258,525.78 12,552,041.09 10,293,515.31 455.76 注15 应收账款 64,469,754.64 1,532,474.64 -62,937,280.00 -97.62 注16 在建工程 97,028,410.36 97,028,410.36 注17 后溪 河公 司 应收账款 1,930,607.65 -1,930,607.65 -100.00 注18 在建工程 197,177,378.50 365,270,784.94 168,093,406.44 85.25 注19 康乐 公司 货币资金 8,957.78 43,621,474.88 43,612,517.10 99.98 注20 注1：售电收入增加所致。 注2：年末取得银行承兑汇票增加所致。 注3：收回以前年度电费所致。 注4：减少应收集团内部往来款所致。 注5：在建工程转入固定资产增加所致。 注6：本期应收票据减少所致。 注7：收回以前年度工程款所致。 注8：应收保证金增加所致。 注9：售房款增加所致。 注10：应收房款增加所致。 注11：预付工程款转入成本所致。 注12：应收内部往来款增加所致。 注13：购买房地产增加开发产品所致。 注14：房地产本年预交企业所得税转入所致。 注15：增加长期借款所致。 注16：收回以前年度应收款所致。 注17：芒牙河二级电站投入增加所致。 注18：收回以前年度电费所致。 注19：两会沱、金盆、镇泉电站工程投入增加所致。 注20：收到拆迁资产补偿款所致。 （3）与公司主业关联度较小的子公司的目的和未来经营计划 建设公司： 2013年度该公司实现的房地产业务收入占其营业收入的83%。本公司持有其目 的在于多元化经营，壮大土木工程建筑业务及相关产业规模，为公司创造收益。目前，公司未有房 地产业务投资计划。 5、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 两会沱水电站 工程项目 26,500 拦河坝混凝土浇筑达 到坝顶，引水隧洞已 全面贯通，并完成发 电厂厂房主体工程。 11,115 23,269 建设中，尚无收 益。 镇泉引水电站 工程项目 22,100 拦河闸工程防渗墙基 本完成 5,388 7,260 建设中，尚无收 益。 金盆水电站工 程项目 24,710 已完成补充测量、地 质勘查工作，初步设 计方案已通过内部评 审。 713 5,997 建设中，尚无收 益。 芒牙河二级电 站工程项目 16,000 大坝完成60%，引水 隧洞已全线贯通，主 厂房施工基本完成。 9,201 9,201 建设中，尚无收 益。 （六）公司控制的特殊目的主体情况 不适用 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 1、电力行业 （1）行业发展趋势 作为清洁环保、可再生能源，国家一直鼓励并重点支持水力发电的发展。根据国务院发布 的《能源发展“十二五”规划》以及国家能源局《可再生能源发展十二五规划》制定的水电发 展目标，预计2020年以前平均每年需新增水电装机约1,000万千瓦，到2015年全国水电总装 机达到2.6亿千瓦，到2020年将到达3亿千瓦。因此，水电行业发展前景长期向好。此外，《能 源发展“十二五”规划》提出“改进水电、核电及可再生能源发电定价机制”，国务院常务会 议提出“完善水电、核电及可再生能源电价定价机制”，可见在水电开发进入新阶段的背景下， 水电电价改革有望逐步推进，行业盈利能力也有望随之进一步提高。 2014年，我国经济增长预期目标为7.5%。宏观经济的持续增长为电力行业的发展形成了有 效的支撑。根据中国电力企业联合会发布的《2014年度全国电力供需形势分析预测报告》，预 计2014年全社会用电量为5.67-5.72万亿千万时，同比增长6.5%-7.5%。 公司供区所在地的重庆市万州区地处重庆东北部、三峡库区腹心，是重庆主城以外最大的 中心城市。2011年3月重庆市政府召开第96次常务会议，审议通过了《关于重庆市万州城市 总体规划（2003-2020）—2011年修改方案》。 修订后的城市总体规划将万州定位为重庆第二 大城市，三峡库区经济中心与开放门户，成渝经济区及西三角东部综合交通枢纽，和谐稳定新 库区的示范区。规划近期至2015年，中心城区人口规模约100万人，城市建设用地规模约100 平方公里；中期2020年左右，中心城区人口规模约130万-150万人，城市建设用地规模约135 平方公里左右。由于公司电网覆盖了万州90%以上供区面积，作为万州区最主要的电力供应商， 随着万州区工业化、城镇化进程加速和经济的较快发展，将对电力形成较大的需求，为公司发 展提供了良好的机遇。 （2）区域市场地位的变动趋势 根据《电力法》的规定，同一个供电营业区域内只能有一个供电营业机构。公司供电营业 区域约占万州区全部供电区域面积的90%左右，万州区其余约10%的供电区域由国家电网重庆 市电力公司（以下简称：国网重庆公司）供电。由于区域性独立电网不存在直接竞争，公司与 国网重庆公司在所属区域都拥有显著的垄断地位，同业竞争压力较小。因此，预计公司在万州 区市场的地位不会出现重大变化。 （3）主要优势 A、行业和市场优势（详见行业发展趋势的相关分析） B、成本优势 作为清洁能源，水力发电成本优势突出。公司所在的重庆万州区降雨较充沛，年均降雨量 在1000-1300毫米左右，水力资源丰富。目前，公司供电来源中，其自发水电供电成本较低， 使公司电力业务保持了较高的利润率。 （4）面临的主要困难 公司是发供电一体化的企业，自有装机容量较小，在规模效益、市场拓展中处于劣势地位。 随着万州经济发展，公司供区内电力需求增加，目前网内装机容量难以满足市场需求，电力供 需矛盾、丰枯矛盾突出，公司面临较大的经营压力。对此，公司将按照既定的战略方针，加快 电源点的开发建设，不断提高自发电量；采取完善外购电通道、优化电量保障等措施，平抑外 购电成本；完善和优化电网结构，提高供电可靠性，扩大供电规模和市场；同时，通过优化用 户结构、培育大宗用户及打造电力经营产业链等措施，提高系统水平，化解电力供需矛盾。 2、电力勘察设计安装业务 （1）行业发展趋势 电力行业的快速发展为电力勘察设计及安装业务创造了较广阔的市场空间。 （2）主要优势和困难 公司的电力勘察设计及安装业务具备国家电监委颁发的电力设施承装（修、试）二级，电 力工程施工总承包二级和多项单项资质。同时，以本公司电力发展为依托，在业务保障、资金、 信誉等方面具备一定的优势。但公司电力勘察设计及安装业务在发展中也面临着人才结构失衡、 外部业务渠道不足等困难。解决办法详见“勘察设计安装业务发展规划”。 (二) 公司发展战略 1、公司面临的发展机遇和挑战 万州是渝东北和三峡工程重庆库区的经济中心城市，随着三峡库区相关优惠政策的落实， 国家新一轮西部大开发战略政策的推动，万州经济持续、稳步增长，为公司电力业务的发展提 供了良好的机遇。但是，公司所处供区日益增长的用电需求也给公司发供电能力提出了更高的 要求。按照目前我司供区用电需求增长和电力装机情况预测，2014年丰枯峰谷矛盾仍然突出， 季节性供电保障压力较大，加上万州城市建设要求的不断提高也为公司未来发展带来了较大的 考验。 2、公司发展战略 公司将紧抓电力行业和万州地方经济发展的有利契机，坚持“立足万州、面向全国、电为 主业、多元发展”的战略,对内完善集团化管控模式, 进一步提升经营管理水平；对外开拓业 务领域和优势项目,形成新的利润增长点，为公司由地方发、供电企业向多地域、多产业的能 源、资源型企业成功转型奠定坚实的基础。 在电力业务方面：公司将加快推进两会沱水电站、镇泉引水电站的建设，进一步提高自发 电能力；积极储备、开发符合公司发展战略的能源、资源型项目，奠定公司战略转型的良好基 础；不断完善供电网络，进一步提高供电能力与质量。 在电力勘察设计及安装领域方面：根据市场发展需求，优化电建公司内部管理，不断提高 职工队伍的综合素质，全方位打造技术过硬、管理规范、质量优良的管理型企业；立足输变电 工程电力安装，进一步拓展业务领域和市场范围，加强与业内企业的交流合作，从而全面提升 公司电力勘察设计及安装市场竞争能力。 （三）经营计划 2014年，公司计划完成上网电量17.93亿千瓦时、售电量16.24亿千瓦时、实现营业收入9.21 亿元。为此，公司将重点做好以下几方面的工作： 1、继续加强董事会建设，促进公司规范运作 董事会将进一步强化风险意识和责任意识，忠实、诚信、勤勉地履行职责。坚持科学决策， 贯彻落实好股东大会决议。做好对外信息披露工作，加强投资者关系管理，提高公司透明度， 提升公司规范化运作水平。 2、进一步完善内控体系, 提高公司管理水平 在已取得的内控成果的基础上，公司将加大对已颁布内控制度的执行推进力度，并在施行 中对存在的问题进一步系统梳理和修订完善；同时，重点指导分子公司结合自身实际，完善与 其自身经营、运转体系相适应的内控体系，并加以推行落实。通过内控制度的健全和切实执行， 不断提高规范化管理和集团化管理水平。 3、加快推进重大项目建设，提升电力核心业务能力 电网建设方面，完成35千伏映衡线等重点线路改造，确保全年安全供电需要；电源建设方 面，完成两会沱及芒牙河二级电站施工建设任务，力争两项目于2014年投产发电，以不断提升 公司电力核心业务能力。 4、加大市场拓展力度，加快能源、资源型项目开发 在继续做好现有区域现有业务的基础上，公司将加大市场拓展的力度，力争打开电力业务 对外市场，提升网外业务的份额；积极拓展更多业务，扩大建筑等市场化业务规模。持续跟进 已调研论证并具备投资价值的项目，加快推进相关能源、资源型项目的开发工作。 5、持续推进人力资源改革，统筹规划人力资源配置 着力打造人力资源效能型管理平台，积极推动人力资源管理以事务型管理为中心向战略型 管理为中心转型；有步骤地实施人力资源需求战略规划，搭建公司发展所需的人才管理体系， 为公司战略发展提供人才支撑。 （四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 2014年，公司维持日常业务及完成在建工程投资项目所需资金需求约为15亿元，通过日 常生产经营收入筹集，不足部分以债务融资及股权融资方式解决，将债务融资的综合资金成本 控制在7 %以内。 （五）可能面对的风险 1、气候变化风险 公司自发水电极大地受制于气候影响，降雨量及降雨时空分布将决定公司的发电效率进而 影响主营业务经营。发电出力丰枯季节不均匀，将导致公司自发电量不能满足用电需求，须外 购高成本电量补充。公司面临气候变化导致业绩下降的风险。 对策：一方面，优化流域水库联调方案，科学、充分、合理的利用好水资源；另一方面， 加快电源点建设，提高公司自发电能力。 2、市场风险 电力企业的盈利能力与经济周期的相关性比较明显，如国民经济对电力需求下降，一定程 度会影响公司的电力销售，从而将影响到公司盈利能力和财务状况。 对策：公司将持续关注和追踪宏观经济要素的动态，并针对经济周期的变化，相应调整公 司的经营策略。同时，公司将加强电力需求预测，加大市场营销管理力度，积极调整负荷结构， 大力发展稳定高附加值的用户，并充分利用电网结构、管理和成本优势，提高电网供电保障能 力，提高供电质量服务水平，保持电网竞争优势。 3、财务风险 公司的经营业绩与电源点数量及电网覆盖面积相关度很大，决定了公司为提高盈利能力，需 不断投入大量资金加强电源点和电网的建设。目前，公司在建投资项目较多，资本支出压力较 大。随着相关项目建设的不断推进，公司将面临持续性的资金需求，这对公司财务管理和融资 能力提出了更高要求，公司或将存在大规模资本支出而导致的财务风险。 对策：一是，强化财务管理，优化财务结构，合理有效使用资金，加强银企合作，提高公 司债务融资能力；二是，充分利用上市公司的平台，力争实现第二次资本市场股权融资，优化 公司资产结构，降低财务风险。 三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 1、现金分红政策的制定情况 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号） 和重庆证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》（渝证监发[2012]140号） 的要求，公司于2012年12 月14日召开了2012年第二次临时股东大会，审议通过了《公司 2012-2014年股东回报规划》，并在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整 机制。《公司章程》规定：在保证公司持续经营和长期发展的情况下，公司应当采取现金方式分 配股利，分配比例不少于当年实现的可供分配利润的10%。具体分红比例由董事会根据公司年 度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，提交股东大会审议决定（详见2012年12 月15日 上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 2、现金分红政策的执行情况 公司通过沟通交流给中小股东提供了充分表达意见和诉求机会，切实保护了中小投资者的 合法权益。独立董事勤勉、尽职，对公司2012 年度利润分配预案发表了独立意见，认为分配 预案有利于广大投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持续发展，同意将其按 照要求提交公司股东大会审议。公司于2013年4月24日召开了2012年年度股东大会，会议审 议通过了《公司2012年度利润分配方案》，决定以2012年末公司总股本267,533,200股为基数， 每10股派发现金红利2元（含税），共计派发现金红利53,506,640.00元（含税），剩余未分配 利润留待以后年度分配。2012年度不进行资本公积金转增股本。该利润分配方案已于2013年6 月6日实施完毕。本次利润分配符合公司章程及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确清 晰，决策程序符合相关规定。 (二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细 披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 （三）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每10股送 红股数（股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的 数额（含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2013年 1.2 32,103,984 104,202,816.06 30.81 2012年 2 53,506,640 82,201,232.98 65.09 2011年 1 26,753,320 65,770,765.63 40.68 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年实现净利润76,534,537.54元， 加扣除根据股东大会决议支付2012年度普通股股利53,506,640.00元后的年初未分配利润 209,609,418.94元，累计可供分配利润为286,143,956.48元。按《公司章程》提取法定盈余 公积金7,653,453.75元后，年末可供股东分配的利润为278,490,502.73元。 公司2013年度利润分配预案为：以2013年末公司总股本267,533,200股为基数，每10股 派发现金红利1.2元（含税），共计派发现金红利32,103,984.00元（含税），剩余未分配利润 留待以后年度分配。公司2013年度不进行资本公积金转增股本。该利润分配预案需提交公司 2013年年度股东大会审议。 五、 积极履行社会责任的工作情况 （一）社会责任工作情况 公司披露了《2013年度社会责任报告》，详见http://www.sse.com.cn。 （二）属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明 本公司及子公司均不属于国家环境保护部门规定的重污染行业，不存在重大环保问题或其 他重大社会安全问题。 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 （一）诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 关于本公司全资子公司重庆三峡水利实业发展有 限公司（原重庆市万州区恒联实业公司）追索四 川富农微型机械有限公司800万元欠款纠纷案， 在报告期内无进展。 见2012年7月19日上海证券交易所网站及《上 海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 （二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 单位:元 币种:人民币 报告期内： 起诉 (申请) 方 应诉 (被申 请)方 承担 连带 责任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉讼(仲裁) 基本情况 诉讼(仲裁)涉 及金额 诉讼 (仲 裁) 是否 形成 预计 负债 及金 额 诉讼 (仲裁) 进展情 况 诉讼 (仲裁) 审理结 果及影 响 诉讼 (仲裁) 判决执 行情况 本公司 重庆市 谊德实 业有限 公司、 中国农 业银行 渝中区 支行 诉 讼 详见2014年 2月8日刊登 在上海证券 交易所网 站、《中国证 券报》、《上 海证券报 报》《证券日 报》、《证券 时报》上的 《关于诉讼 结果的公 告》。 14,932,303.79 否 司法处 置已完 成，本 公司债 权获受 偿 因上述 款项到 帐，增 加了公 司2013 年净利 润700 余万元 2014 年 1 月 29 日，本 公司收 到重庆 市渝中 区人民 法院划 转的该 案款项 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 （一）公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 根据公司2012年年度股东大会《关于增资盈江县 民瑞水电有限公司的决议》，公司全资子公司电力 投资公司已以现金对民瑞水电增资2,500万元， 取得民瑞水电55.56%的股权，成为其控股股东。 2013年5月30日上海证券交易所网站和《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》 为减少公司控股子公司康乐公司因淘汰落后产能 及其康乐电厂关停造成的资产损失，公司第七届 董事会第七次会议同意对相关资产进行处置，截 止报告期末，相关资产处置情况如下： （1）康乐公司及公司分别与奉节县人民政府签订 了《奉节县康乐电力有限公司康乐电厂土地使用 权收回及地上建筑物补偿协议》和《重庆三峡水 利电力（集团）股份有限公司110KV开关站及线 路搬迁补偿协议》，合计补偿金额5,000万元。奉 节县人民政府已按协议约定将合同金额的60%, 即2,370万元、630万元分别支付给公司及康乐公 司;将合同金额的40%,即1,580万元、420万元支 付到了康乐公司和公司分别与其建立的共管账 户。相关搬迁工作正按计划进行。 （2）康乐电厂部分建、构筑物拆除及全部废旧设 备（锅炉、汽轮机、发电机等实物资产）于2013 年8月23日在重庆产权交易所渝东分所挂牌，挂 牌价为653.1万元；2013年9月23日，通过互联 网电子竞价系统以多次竞价方式确定了买受人， 摘牌价格为893.1万元。相关价款已支付完毕。 2013年8月17日、2013年10月26日上海证券 交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》 （二）临时公告未披露或有后续进展的情况 1、出售资产情况 单位:万元 币种:人民币 交 易 对 方 被出售 资产 出售 日 出 售 价 格 本年 初起 至出 售日 该资 产为 上市 公司 贡献 的净 利润 出 售 产 生 的 损 益 是否为 关联交 易（如 是，说 明定价 原则） 资产出售定价原则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 资产出 售为上 市公司 贡献的（未完）  |