[公告]英威腾：关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳市英威腾电气股份有限公司 关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1359号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司于2010年1月首次公开发行人民币普通股（A股）1,600万股，每股发行价格48元，共 募集资金768,000,000.00元，扣除发行费用27,105,329.00元，本次募集资金净额为 740,894,671.00元。上述款项于2010年1月7日全部到位，并经深圳市鹏城会计师事务所有限 公司审验，出具了深鹏所验字[2010]007号《验资报告》予以确认。 根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》，公司在首次公开发行人民币普通股（A股）1,600万股过程中，发 生发行费用27,105,329.00元，其中包括信息披露及路演推介费用9,090,329.00元，该部分费 用不得在募集资金总额中扣除，公司已将该部分费用调整记入2010年年度期间费用，并于 2011年2月归还到超募资金账户，最终确定的募集资金净额为人民币749,985,000.00元。 （二）以前年度及本年度使用金额及当前余额 2010年度至2013年度，本公司募投项目建设使用46,564.13万元，收到利息收入4,525.89 万元，发生银行手续费支出1.71万元，募集资金专户余额为32,958.55万元； 2013年度共使用募集资金3,195.37万元，具体如下： 1、500套高压变频器扩建项目使用938.07万元； 2、600台防爆变频器建设项目使用10.00万元； 3、子公司西安英威腾电机有限公司使用143.29万元； 4、子公司上海英威腾工业技术有限公司使用400万元；（补充流动资金） 5、子公司苏州英威腾电力电子有限公司使用1,704.01万元； 截至2013年12月31日，募集资金专户余额为32,958.55万元，其中深圳市英威腾电气股 份有限公司超募资金专户余额为24,936.82万元；“500套高压变频器扩建项目”募集资金专户 余额为1,413.20万元；子公司徐州英威腾电气设备有限公司“年产600台防爆变频器建设项目” 募集资金专户余额为34.27元；子公司苏州英威腾电力电子有限公司募集资金专户余额为 6,608.53万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度的保障股东的利益，公司依据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等相关法律法规，结合公司实际，制定了《深圳市英威腾电气股份有限公司募集资金管 理办法》并得到有效执行。 公司严格按照上述管理办法的要求，加强募集资金的管理和使用，对募集资金实行专户 存储。按照该办法： 公司于2010年2月9日分别与中国银行股份有限公司深圳市分行科技园支行、招商银行股 份有限公司深圳华侨城支行、交通银行股份有限公司深圳学府支行，国信证券股份有限公司 签订了关于低压、中压项目及超募专户的《募集资金三方监管协议》，并于2010年2月10日公 告了以上三份协议的主要内容。 于2010年11月29日与中国银行股份有限公司徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签 订了《募集资金三方监管协议》，并于次日公告了该协议的主要内容。于2011年4月14日与招 商银行股份有限公司深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了关于高压项目的《募集 资金三方监管协议》，并于4月26日公告了该协议的主要内容。 子公司上海英威腾工业技术有限公司于2011年4月15日与国信证券股份有限公司及上海 银行股份有限公司漕河泾支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于11月24日公告了该协议 的主要内容。 子公司西安英威腾电机有限公司于2011年7月4日与国信证券股份有限公司及中国建设 银行西安高新技术产业开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2012年2月2日公 告了该协议的主要内容。 子公司苏州英威腾电力电子有限公司于2012年4月10日与国信证券股份有限公司及招商 银行股份有限公司苏州新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，并于2012年5月5日公告 了该协议的主要内容。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的履行不 存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，英威腾电气募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 项目 银行名称 银行账号 2013年12月31日 存储方式 余额 超募资金专户 中国银行深圳科技园支行 752357960045 68,156.44 活期 773157977243 59,300,000.00 定期 190,000,000.00 中行理财账户 小计 249,368,156.44 年新增500套高压 变频器扩建项目 招商银行深圳华侨城支行 755906986310602 131,971.39 活期 75590698638000529 14,000,000.00 定期 小计 14,131,971.39 合计 263,500,127.83 截至2013年12月31日，英威腾子公司募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 项目 银行名称 银行账号 2013年12月31日 存储方式 余额 徐州英威腾电气设备 有限公司-年产600台 防爆变频器建设项目 中国银行徐州铜山支行 58458108094001 34.27 活期 58458108211001 0.00 定期 小计 34.27 上海英威腾工业技术 有限公司 上海银行股份有限公司漕 河泾支行 31598503001709500 0.00 活期 小计 0.00 西安英威腾电机有限 中国建设银行西安高新技 61001920900052551958 0.00 活期 项目 银行名称 银行账号 2013年12月31日 存储方式 余额 公司 术产业开发区支行 61001920900052551958 0.00 定期 小计 0.00 苏州英威腾电力电子 有限公司 招商银行股份有限公司苏 州新区支行 512904079610801 585,345.69 活期 512904079610801 5,500,000.00 定期 60,000,000.00 招行理财账户 小计 66,085,345.69 合计 66,085,379.96 三、本年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 具体见附件1：《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本期募集资金投资项目的实施地点未发生变更。 实施方式变更：公司于2012年7月26日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了 《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》，徐州英威腾电气设备 有限公司拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，减资的3,000万元募集资金于 2012年11月30日已返还到电气公司募集资金专户。 公司2013年4月11日召开的第三届董事会第七次会议审议并通过了《关于购买控股子公 司股权的议案》，董事会同意使用超募资金2,000万元受让上海英威腾工业技术有限公司持有 的苏州英威腾电力电子有限公司20%股权，受让完成后，苏州英威腾电力电子有限公司将成 为公司的全资子公司。目前实际出资人民币400万元，上海英威腾工业技术有限公司董事会 同意将400万元用于补充流动资金，不再设立募集资金专户。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司2010年4月7日召开的第二届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换先 期投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，截至2009年12月31日，公司以自筹资金先期投 入募集资金投资项目的实际投资额为8,493.21万元，募集资金置换工作已于2010年4月12日 完成。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的使用情况 2011年1月14日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限不超过半年。公司已于2011年7月12日将上述资金5,000万元全部归还至募集资金专 用账户。 2012年5月10日召开的第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于将部分超募资金 永久补充流动资金的的议案》，同意将超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。公司已于 2012年5月10日将超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。 （五）节余募集资金的使用情况 根据2011年6月21日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟将已建设完成的低 压、中压项目节余资金永久补充流动资金，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项 于6月21日公告，并于6月底将低压项目节余资金34,906,154.44元，中压项目节余资金 8,212,563.23元，加上两个专户扣减手续费后的利息收入1,731,410.26元，合计44,850,127.93 元永久补充流动资金。另外，20万台低压项目专户-招商银行深圳华侨城支行(账号 755906986310906)、1,200台中压项目专户-交通银行深圳学府支行(账号 443066450018010040495)，子公司上海英威腾工业技术有限公司专户-上海银行股份有限公 司漕河泾支行(账号31598503001709500)，子公司西安英威腾电机有限公司专户-中国建设银 行西安高新技术产业开发区支行（账号61001920900052551958)，均已销户。 （六）变更募集资金用途的资金使用情况 本年度不存在变更募集资金用途的情况。 （七）挪用募集资金的资金使用情况 本年度不存在挪用募集资金的情况。 （八）募集资金使用的其他情况 根据2011年4月1日召开的第二届董事会第十八次会议决议，公司拟使用部分超募资金投 资“年新增500套高压变频器扩建项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于4 月1日公告，并于4月12日将超募资金专户中的7,200万元转入新设立的高压专户招商银行深 圳华侨城支行，同时于4月16日与招商银行深圳华侨城支行及国信证券股份有限公司签订了 三方监管协议。截至2013年12月31日，募集资金专户余额为14,131,971.39元。 根据2010年9月28日召开的第二届董事会第八次会议决议，公司拟使用3,940万元超募资 金设立控股子公司“徐州英威腾电气设备有限公司”作为主体来实施“年产600台防爆变频器建 设项目”，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项于2010年9月30日公告，并于10月 将超募资金专户中的3,940万元转入徐州英威腾新增专户中国银行徐州铜山支行，同时于 2010年11月29日与中国银行徐州铜山支行及国信证券股份有限公司签订了三方监管协议。因 项目可行性发生重大变化，公司于2012年7月26日召开每二届董事会第三十四次会议，审议 通过《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》发布公告终止本募 投项目，拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，其中940万元为募集资金。 减资的3,000万元募集资金将返还到电气公司募集资金专户。2012年11月30日已返还3,000万 元募集资金至电气公司募集资金专户。截至2013年12月31日，募集资金专户余额为34.27元。 根据2011年3月15日召开的2010年度股东大会决议，公司拟使用部分超募资金投资入股 上海英威腾工业技术有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于2月23 日进行预披露，并于2季度支付上海英威腾工业技术有限公司11%股权的溢价增资款3,028万 元，支付香港君纬公司转让上海英威腾工业技术有限公司动力44%股权的首期款9,000万元。 上海英威腾工业技术有限公司于2011年4月15日在上海银行股份有限公司漕河泾支行开设募 集资金专项账户，账号为31598503001709541，截至2012年12月31日，募集资金专户余额 为0.00元，专户已注销。 根据2011年6月21日召开的第二届董事会第二十次会议决议，公司拟使用部分超募资金 投资西安英威腾电机有限公司，独立董事及保荐机构均表示明确同意，以上事项已于6月22 日公告，并于3季度支付西安英威腾电机有限公司21.15%股权的溢价增资款1,000万元，支付 原股东转让西安英威腾电机有限公司33.85%股权的首期款900万元。西安英威腾电机有限公 司在中国建设银行西安高新技术产业开发区支行开设募集资金专项账户，账号为 61001920900052551958，截至2013年09月30日，募集资金专户余额为0.00元。 英威腾于2012年4月11日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于调整上海 英威腾工业技术有限公司投资苏州子公司出资方式的议案》，上海英威腾工业技术有限公司拟 对原计划使用募集资金进行投资的600万元调整为自筹资金出资，对自筹资金1,000万元的出 资方式不作改变。修改后的投资方案如下：英威腾计划使用超募资金8,000万元，上海英威腾 工业技术有限公司计划使用英威腾投资入股的超募资金400万元和自筹资金1,600万元，共计 1亿元人民币合资成立苏州子公司。根据投资协议，英威腾完成第一期投资款支付共计1,600 万元（超募资金出资），上海英威腾工业技术有限公司完成第一期投资款支付共计400万元（超 募资金出资），上述资金已经苏州子公司验资完成。苏州英威腾电力电子有限公司于2012年4 月6日在招商银行股份有限公司苏州新区支行开设募集资金专项账户，账号为 512904079610801，截至2013年12月31日，募集资金专户余额为66,085,379.96元。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管 理办法》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况， 报告期内，不存在募集资金管理违规情况。 深圳市英威腾电气股份有限公司 2014年3月26日 附件1： 募集资金使用情况总体表 单位：元 募集资金总额 749,985,000.00 报告期投入募集资金总额 31,953,726.46 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 465,641,315.41 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本报告期 实现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 年新增20万台低压变频器 扩建项目 否 124,000,000.00 89,093,845.56 0.00 89,093,845.56 100.00% 2010-12-30 46,855,309.37 是 否 年新增1200台中压变频器 扩建项目 否 36,000,000.00 27,787,436.77 0.00 27,787,436.77 100.00% 2010-12-30 9,739,941.46 是 否 承诺投资项目小计 - 160,000,000.00 116,881,282.33 0.00 116,881,282.33 - - 56,595,250.83 - - 超募资金投向 投资新增500套高压变频 器扩建项目 否 72,000,000.00 72,000,000.00 9,380,724.42 59,723,867.97 82.95% 2013-12-31 4,454,063.07 是 否 投资徐州子公司-年产600 台防爆变频器建设项目 否 39,400,000.00 9,400,000.00 99,987.68 10,563,390.41 112.38% 已终止 - 否 是 投资上海英威腾工业技术 有限公司 否 151,400,000.00 151,400,000.00 0.00 116,454,362.96 76.92% 2011-4-8 -7,668,016.41 否 否 投资西安英威腾电机有限 公司 否 26,000,000.00 26,000,000.00 1,432,928.28 19,143,386.86 73.63% 2011-8-2 -710,633.30 否 否 投资苏州英威腾电力电子 有限公司 否 100,000,000.00 100,000,000.00 17,040,086.08 34,024,896.95 34.02% - - 否 否 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - 4,000,000.00 108,850,127.93 - - - - 超募资金投向小计 - 388,800,000.00 358,800,000.00 31,953,726.46 348,760,033.08 - - -3,924,586.24 - - 合计 - 548,800,000.00 475,681,282.33 31,953,726.46 465,641,315.41 - - 52,670,664.19 - - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 （分具体项目） 子公司徐州英威腾电气设备有限公司，年产600台防爆变频器建设项目，项目建设期内未取得土地所有权证和相关施工许可证，公司已终止本项目； 子公司上海英威腾工业技术有限公司，因工控领域市场需求影响，销售有所下降，未达到预计效益； 子公司西安英威腾电机有限公司正处于市场开拓期，未达到预计效益； 子公司苏州英威腾电力电子有限公司，目前正处于基建期。 项目可行性发生 重大变化的情况说明 公司使用超募资金投向的《年产600台防爆变频器建设项目》，由于徐州市铜山经济开发区地块规划调整等原因，在项目建设期内徐州英威腾电气设备有限公司尚未取得土地所有权证和相关 施工许可证，已影响项目建设的预期目标，导致在预期时间内完成该项目并实现投资回报面临不确定性。为控制投资风险，避免增加投资损失，更好地维护投资者利益，公司于2012年8月 21日召开第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 1、公司于2013年11月14日与中国银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《人民币“按期开放”产品认购委托书》，使用超募资金人民币19,000万元购买人民币“按期开放”产品 2、公司于2013年7月16日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《利多多公司理财产品合同》，使用超募资金人民币6,000万元购买“利多多财富班车3号产品”，详见公 司于7月18日刊登于巨潮资讯网的《关于使用超募资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2013-41。该产品已到期后。继续购买理财产品 3、2013年7月16日公司全资子公司苏州英威腾电力电子有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《利多多公司理财产品合同》，使用超募资金人民币6000万元购 买“利多多财富班车3号产品”。 4、2013年4月30日使用超募资金2000万元，购买上海英威腾工业技术有限公司持有苏州英威腾电力电子20%的股权款，已支付400万元； 5、2012年5月10日使用超募资金6,000万元永久补充公司流动资金； 6、2012年1月使用超募资金8,000万元投资苏州英威腾电力电子有限公司，4月已支付第一期投资款1600万元（超募资金出资），上海英威腾工业技术有限公司已支付第一期投资款400 万元（超募资金出资）。截止2013年12月31日，募集专户余额为66,085,345.69元。（其中包括理财账户的6000万元） 7、2011年7月使用超募资金2,600万元投资西安英威腾电机有限公司，已支付21.15%股权的溢价增资款1,000万元，及受让原股东转让33.85%股权的首期款900万元。截止2013年6 月30日，募集专户余额为0元，已注销。 8、2011年4月12日使用超募资金7,200万元设立高压项目专户，用于“年新增500台高压变频器扩建项目”；截止2013年12月31日，高压募集专户余额为14,131,971.39元。（含利息 收入1,858,015.61元，,手续费2176.25元），节余本金为12,276,132.03万元，占计划募集资金总额的17.05%，累计投入项目金额比例为82.95%。募集资金节余的主要原因： 1、募投项 目存在后期尚需支付的部分质保金，未来公司将以自有资金予以支付；2、为提高设备的使用效益，通过与现有其他产线共用设备，节约了购置费用，使得实际投入比原项目方案有所减少；3、 公司自主开发了部分生产和测试设备，比规划外购设备节约了大量资金，如功率单元自回馈测试设备；4、在项目建设过程中，受经济环境影响，建造材料价格处于下降趋势，同时公司进一 步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支；在保证项目质量的前提下，公司对市场进行了较为充分的调研，采购优质且具有价格优势的国内设备，降低了设备采购成本；5、 工程项目均采用公开或自主招标形式，招标过程中将工程设计、管理等费用进行了打包，项目培训费用未有使用；6、由于项目建设过程控制严格，加上自主建设节约了大量资金投入，项目 预备费全部结余未有使用。 9、2011年4月使用超募资金15,140万元投资上海英威腾工业技术有限公司，已支付上海英威腾工业技术有限公司动力11%股权的溢价增资款3,028万元，及受让君纬公司转让上海英威腾 工业技术有限公司动力44%股权的首期款9,000万元；2012年1月计划用超募资金8,400万元投资苏州英威腾电力电子有限公司，4月已支付第一期投资款1,600万元（超募资金出资）， 上海英威腾工业技术有限公司已支付第一期投资款400万元（超募资金出资）。截止9月30日，募投资金3,028万元已全部使用完，上海募集资金专户余额为0元，此专户已销户。 10、2010年10月使用超募资金3,940万元，设立控股子公司徐州英威腾电气设备有限公司，作为主体实施“年产600台防爆变频器建设项目”；于2012年7月26日，经公司董事会审议， 发布公告终止本募投项目，拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，其中940万元为募集资金。11月30日减资的3,000万元募集资金已返还到电气公司募集资金专户。截止 2013年12月31日，专户余额为34.27元。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 公司于2012年7月26日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》，徐州英威腾电气设备有限公司拟进行减资， 注册资金由4,000万元减资到1,000万元，减资的3,000万元募集资金已返还到公司募集资金专户。 2013年4月11日召开的第三届董事会第七次会议审议并通过了《关于购买控股子公司股权的议案》，董事会同意使用超募资金2,000万元受让上海英威腾工业技术有限公司持有的苏州英威 腾电力电子有限公司20%股权，受让完成后，苏州英威腾电力电子将成为公司的全资子公司。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 公司于2010年4月9日完成对截至2009年12月31日预先投入募投项目自筹资金8,493.21万元的置换。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 公司于2011年1月17日将超募资金帐户中的5,000万转入自有资金帐户用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。已于2011年7月12日全部归还至募集资金专用账户。 公司于2012年5月10日使用超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 公司募投项目《年新增20万台低压变频器扩建》及《年新增1,200台中压变频器扩建》实施中，结余募集资金4,485万元，主要原因为：实际购入厂房与原方案规划条件有差异，一些项目 未能按原标准投入，导致实际投入比项目方案明显减少：1.原规划的蓄冰空调场地面积需求很大而无法在实际购入厂房建设，改用了普通的高效空调方案；2.因实际购入厂房的层高不高，规 划的起重设备行车、立体仓库等均无法建设，最后取消了行车建设，仓库采用普通方式；3.规划建设的员工食堂因工业区建设了园区食堂而未投入。 尚未使用的募集资金用途 及去向 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定， 公司于2013年6月20日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及全资、控股子公司在保障日常经营运作和投资项目 的前提下，使用不超过25,000万元人民币的超募资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，相关决议自股东大会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在决议有效期内 可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。本议案已经过股东大会审议并通过。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 不适用 中财网
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