[公告]云南锗业：招商证券股份有限公司关于《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的核查意见
招商证券股份有限公司关于《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“本保荐机构”）作为云南临 沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“云南锗业”或“公司”）的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对云南锗业2013年度募集资金使用 情况进行了专项核查，具体核查情况如下： 第一部分 募集资金使用 一、首次公开发行股票募集资金存放与使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证监会证监许可字[2010]634号文核准，公司于2010年5月26日向 社会公开发行普通股（A股）3,200万股，发行价30元/股，募集资金96,000万 元，扣除发行费用5,880.33万元，实际募集资金净额901,196,706.96元。资金到 帐日2010年5月31日。 （二）募集资金存放情况 1、募集资金最初存放情况 2010年3月17日公司第三届董事会第七次会议决议，公司发行股票所募集 的资金，其中，投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目的资金存放 于交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（帐号 531078157018170045506）；投资红外光学锗镜头工程建设项目的资金存放于中国 建设银行股份有限公司昆明小西门支行（帐号53001905037051001173）。若发行 股票有超募之情况，则在报请深圳证券交易所同意后，将超募的资金存放于上述 交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行的同一个帐户。 公司募集资金净额90,119.67万元最初存放情况如下： 公司同招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有 限公司昆明小西门支行签署募集资金三方监管协议，并同时进行资金的存放。具 体为： ①投资红外光学锗镜头工程项目的资金18,787.83万元存放于中国建设银行 股份有限公司昆明小西门支行。 ②投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片项目的资金16,158.59万元和超募资 金55,173.25万元（含差错更正后增加的288.15万元），共计71,331.84万元存放 于交通银行股份有限公司云南省分行。 二、公司募集资金投资使用、结余情况 （一）2013年1-12月募集资金投资使用199,618,199.92元情况 1、使用募集资金27,000,000.00元收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权； 2、使用募集资金77,787,738.92元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司60%股 权； 3、使用募集资金66,830,000.00元投资设立云南鑫耀半导体材料有限公司实 施砷化镓单晶材料产业化项目建设； 4、使用募集资金28,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事 会审议批准之日起12个月内； 5、银行手续费支出461.00元。 （二）募集资金产生的利息收入及其他8,662,698.24元情况 1、2013年1-12月，公司募集资金产生利息收入4,162,698.24元； 2、2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞 10%股权款4,500,000.00元。 （三）募集资金节余情况 1、截止2012年12月31日，公司募集资金尚余226,553,722.22元（含利息 收入18,289,781.07元）； 2、截止2013年12月31日，公司募集资金尚余35,598,220.54元（含利息 收入22,452,479.31元），其中，有35,340,000.00元的定期存单、活期存款 258,220.54元。该资金存放在交通银行股份有限公司云南省分行的专户里。 三、云南东润进出口有限公司募集资金来源、使用、结余情况 （一）云南东润进出口有限公司募集资金来源 1、昆明云锗高新技术有限公司2012年委托云南东润进出口有限公司进口红 外项目设备，并从其专户汇入该子公司29,447,291.66元；该子公司截止2012年 12月31日进口设备使用22,852,543.65元，尚余6,594,748.01元未使用； 2、云南中科鑫圆晶体材料有限公司2012年委托云南东润进出口有限公司进 口太阳能项目设备，并从其专户汇入该子公司8,121,474.84元；该子公司截止 2012年12月31日进口设备使用4,909,356.66元，尚余3,212,118.18元未使用； 3、武汉云晶飞光纤材料有限公司2012年1-12月委托云南东润进出口有限 公司进口光纤四氯化锗项目设备，并从其专户汇入该子公司1,279,312.00元；该 子公司截止2012年12月31日进口设备使用869,551.18元，尚余409,760.82元 未使用； 1至3项金额合计10,216,627.01元； 4、昆明云锗高新技术有限公司2013年委托云南东润进出口有限公司进口红 外项目设备，并从其专户汇入该子公司3,930.87元； 5、云南中科鑫圆晶体材料有限公司2013年委托云南东润进出口有限公司进 口太阳能项目设备，并从其专户汇入该子公司202,120.00元； 6、云南鑫耀半导体材料有限公司2013年委托云南东润进出口有限公司进口 砷化镓项目设备，并从其专户汇入该子公司4,216,708.55元； 4至6项金额合计4,422,759.42元； （二）2013年1-12月募集资金使用11,575,607.51元情况 1、2013年1-12月，云南东润进出口有限公司代理昆明云锗进口设备使用 6,254,148.04元；结算退昆明云锗部分款项265,990.66元； 2、2013年1-12月，云南东润进出口有限公司代理中科鑫圆进口设备使用 3,270,345.21元； 3、2013年1-12月，云南东润进出口有限公司代理武汉云晶飞进口设备使用 314,092.32元；结算退武汉云晶飞部分款项26,740.50元； 4、2013年1-12月，云南东润进出口有限公司代理鑫耀公司进口设备使用 1,444,290.78元。 （三）募集资金节余情况 截止2013年12月31日，云南东润进出口有限公司尚余募集资金 3,063,778.92元，其中：红外光学锗镜头工程项目的资金余78,540.18元、高效率 太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目的资金余143,892.97元、光纤四氯化锗项目 资金余68,928.00元、砷化镓单晶材料产业化项目的资金余2,772,417.77元。 四、昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源 1、2011年1月，公司出资300,000,000.00元（其中，使用投资红外光学锗 镜头工程项目的全部节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00 元、使用自有资金3,591,556.03元）投资设立全资子公司昆明云锗高新技术有限 公司。由该公司作为3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目的实施主体； 2、2011年4月，昆明云锗高新技术有限公司将上述资金中的募集资金部分 及其产生的利息收入，共计297,100,241.84元存放于其在浦发银行昆明分行开设 的78010158000004534帐户。 （二）2013年1-12月募集资金投资使用35,291,138.66元情况 1、红外光学锗镜头工程项目使用募集资金28,913,480.34元（含委托云南东 润进出口公司进口设备而支付的3,930.87元）； 2、企业技术中心创新能力项目使用6,282,354.24元； 3、红外光学锗镜头工程项目流动资金使用90,160.38元； 4、银行手续费支出5,143.70元。 （三）募集资金产生的利息收入及其他3,895,264.04元情况 1、2013年1-12月，募集资金产生利息收入3,629,273.38元； 2、2013年1-12月收到东润进出口公司退回代理进口设备款265,990.66元。 （四）募集资金节余情况 1、截止2012年12月31日，昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 147,280,619.51元（含利息收入10,655,431.41元）； 2、截止2013年12月31日，昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 115,884,744.89元（含利息收入14,284,704.79元），其中，110,071,974.83元 （110,000,000.00元的定期存单、活期存款71,974.83元）存放于昆明云锗高新技 术有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里；其余的系开具银行承兑汇票保证 金存款5,812,770.06元。 五、武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源 1、2011年4月22日，公司出资31,500,000.00元投资设立控股子公司武汉 云晶飞光纤材料有限公司； 2、武汉云晶飞光纤材料有限公司将该资金3,150.00万元于 2011年6月存 放于其在招商银行武汉分行武昌支行开立的专户。 （二）2013年1-12月募集资金投资使用17,075,882.69元情况 1、光纤四氯化锗工程项目使用募集资金14,975,486.59元； 2、光纤四氯化锗工程项目流动资金使用2,099,969.42元； 3、2013年1-12月，银行手续费支出426.68元。 （三）募集资金产生的利息收入及其他57,291.81元情况 1、2013年1-12月，募集资金产生利息收入30,551.31元； 2、2013年1-12月收到东润进出口公司退回代理进口设备款26,740.50元； （四）募集资金节余情况 1、截止2012年12月31日，武汉云晶飞光纤材料有限公司尚余募集资 17,326,107.24元（含利息收入215,584.10元）； 2、截止2013年12月31日，武汉云晶飞光纤材料有限公司尚余募集资金 307,516.36元（含利息收入246,135.41元），均为活期存款。该资金存放于武汉 云晶飞光纤材料有限公司在招商银行武汉分行武昌支行开设的专户里。 六、云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源 1、2011年5月，公司出资161,585,900.00元对控股子公司云南中科鑫圆晶 体材料有限公司增资。由该公司作为30万片/年高效率太阳能电池用锗单晶及晶 片工程项目的实施主体。 2、云南中科鑫圆晶体材料有限公司将该资金161,585,900.00元于2011年5 月存放于其在上海浦东发展银行昆明分行开立的专户。 （二）2013年1-12月募集资金投资使用48,881,066.92元情况 1、高效率太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目使用募集资金48,877,162.22 元（含委托云南东润进出口公司进口设备而支付的202,120.00元）； 2、银行手续费支出3,904.70元。 （三）募集资金产生的利息收入情况 2013年1-12月，募集资金产生利息收入1,689,675.68元。 （四）募集资金节余情况 1、截止2012年12月31日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司尚余募集资金 87,513,650.75元（含利息收入5,747,712.83元）； 2、截止2013年12月31日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司尚余募集资金 40,322,259.51元（含利息收入7,437,388.51元），其中，37,235,732.64元 （35,000,000.00元的定期存单、活期存款2,235,732.64元）存放于云南中科鑫圆 晶体材料有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里；其余的系开具银行承兑汇 票保证金存款3,086,526.87元。 七、云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源 1、2013年9月9日，公司出资66,830,000.00元投资设立控股子公司云南鑫 耀半导体材料有限公司； 2、云南鑫耀半导体材料有限公司将该资金66,830,000.00元于2013年9月 存放于其在交通银行股份有限公司云南省分行开立的专户。 （二）2013年1-12月募集资金投资使用37,338,228.85元情况 1、砷化镓单晶材料产业化项目建设工程项目使用募集资金37,293,970.56元 （含委托云南东润进出口公司进口设备而支付的4,216,708.55元）； 2、砷化镓单晶材料产业化项目建设工程项目流动资金使用42,232.00元； 3、银行手续费支出2,026.29元。 （三）募集资金产生的利息收入情况 2013年1-12月，募集资金产生利息收入229,095.77元。 （四）募集资金节余情况 截止2013年12月31日，云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金 29,720,866.92元（含利息收入229,095.77元），其中，37,235,732.64元 （20,000,000.00元的定期存单、活期存款7,434,206.92元）存放于云南鑫耀半导 体材料有限公司在交通银行股份有限公司云南省分行开设的专户里；其余的系开 具银行承兑汇票保证金存款2,286,660.00元。 八、募集资金总体使用、节余情况 （一）募集资金总体使用 1、截止2013年12月31日，3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目累计使 用募集资金160,851,233.23元，其中，本期使用35,259,001.59元； 2、截止2013年12月31日，30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片项 目累计使用募集资金128,557,136.03元，其中，本期使用51,949,292.13元； 上述两个募集资金投资项目累计使用募集资金289,408,369.26元，其中，本 期使用87,208,293.72元。 3、30吨/年光纤四氯化锗项目累计使用募集资金31,369,691.05元，其中， 本期使用17,389,975.01元； 4、收购北京中科镓英半导体有限公司41.56%的股权累计使用募集资金 42,000,000.00元，均为前期使用； 5、偿还银行贷款和补充流动资金120,000,000.00元，均为前期使用； 6、使用募集资金27,000,000.00元收购临翔区博尚镇勐托文强煤采矿权，均 为本期使用； 7、使用募集资金20,500,000.00元收购中寨朝相煤矿采矿权，均为前期使用； 8、购置土地23,259,593.95元(昆明云锗使用30,500,865.50元购置土地，其 中，红外光学锗镜头工程项目占用土地应分摊的土地费用为7,241,271.55元) ， 均为前期使用； 9、使用募集资金17,500,000.00元收购勐旺昌军煤矿采矿权，均为前期使用； 10、企业技术中心创新能力项目使用15,686,215.20元，其中，本期使 6,282,354.24元。 11、使用募集资金28,000,000.00元暂时补充流动资金，均为本期使用； 12、使用募集资金77,787,738.92元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司60% 股权，均为本期使用； 13、砷化镓单晶材料产业化项目建设使用募集资金34,565,811.08元，均为 本期使用； 14、银行手续费支出1,825.50元, 其中，本期使用461.00元； 截止2013年12月31日，上述十四项共使用募集资金727,079,244.96元， 其中，本期使用278,234,633.97元。 （二）募集资金总体累计利息收入及其他 1、截止2013年12月31日，募集资金总体累计利息收入46,279,925.14元， 其中，本期利息收入9,741,294.38元； 2、2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞 10%股权的款4,500,000.00元。 （三）募集资金总体节余 1、截止2012年12月31日，募集资金总体余额488,890,726.73元(含利息收 入36,538,630.76元)； 2、截止2013年12月31日，募集资金总体余额224,897,387.14元(含利息收 入46,279,925.14元及转让武汉云晶飞10%股权的转让款4,500,000.00元)。 第二部分 募集资金投资项目进展情况 一、3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目 1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额20,287.83万元，由公司作 为实施主体，将使用募集资金18,787.83万元。在公司公开发行股票前，公司已 先行使用自有资金进行投资建设。 2、根据公司2010年9月29日第三届董事会第十次会议决议，拟出资30,000 万元在昆明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工 程项目的实施主体，该事宜业经2010年10月19日股东大会通过。投资事宜已 于2011年1月完成。 3、2011年10月25日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全 资子公司昆明云锗高新技术有限公司出售资产的议案》，同意公司将先期用自有 资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产（机器设备）以人民 币19,014,037.00元(不含增值税)出售给全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。 4、红外光学锗镜头工程项目已竣工决算，投资总额23,670.61万元（含流动 资金5,486.63万元）。具体投资进度情况见下表（募集资金投资项目投资完成情 况）。 二、30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目 1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额22,898.25万元，公司对该 项目的投资系使用募集资金16,158.59万元对公司控股子公司云南中科鑫圆晶体 材料有限公司增资的方式进行，由其作为实施主体。在公司公开发行股票前，该 控股子公司已先行使用自有资金进行投资建设。 2.、2011年5月23日，经公司第四届董事会第四次会议决议，公司以首次 公开发行股票募集资金16,158.59万元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限 公司增资。增资事宜报告期内已完成。 3、截止2013年12月31日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司帐面反映的高 效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目投资额为23,784.58万元（含流动 资金2,351.27万元）。具体投资进度情况见下表（募集资金投资项目投资完成情 况）。 募集资金投资项目投资完成情况 单位：万元 项 目 计划投资额 实际投资额 投资完成 百分比 建设投资 流动资金 合计 建设投资 流动资金 合计 30万片/年高效太阳 能电池用锗单晶及晶 片产业化建设项目 20,546.98 2,351.27 22,898.25 21,433.31 2,351.27 23,784.58 103.87% 3.55万具/年红外光学 锗镜头工程建设项目 14,801.20 5,486.63 20,287.83 18,183.98 5,486.63 23,670.61 116.67% 合 计 35,348.18 7,837.90 43,186.08 39,617.29 7,837.90 47,455.19 109.89% 备注：表中实际投资额的“建设投资”栏所列金额含设备采购的增值税进项税额。 第三部分 其他情况 一、募集资金的管理情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通 知》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南临沧鑫圆锗 业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募 集资金管理制度》的规定，公司及各相关子公司对募集资金采用专户存储制度， 并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专 用。 根据公司与招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股 份有限公司昆明小西门支行、招商银行武汉分行武昌支行签署的《募集资金三方 监管协议》，协议约定公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元的，银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单； 为提高闲置募集资金的财务收益，可采用定期存款的方式对募集资金专户资金进 行管理，定期存单不得质押。2010年度、2011年度、2012年度、2013年度，公 司及各相关子公司均按照该规定严格执行。 二、募集资金投资项目的变更及资金使用情况 招股说明书承诺的公司募集资金投资项目分别为：红外光学锗镜头工程项 目、高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。其中，红外光学锗镜头工 程项目的实施主体系公司；公司以募集资金161,585,900.00元对控股子公司云南 中科鑫圆晶体材料有限公司增资，由该控股子公司作为高效太阳能电池用锗单晶 及晶片产业化建设项目的实施主体。 2011年度，上述两个募集资金投资项目产生如下变更： 1、项目的实施主体变更 2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子 公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主体，该事 宜业经2010年10月19日股东大会通过。2011年1月4日，上述30,000万元投资已投 入昆明云锗高新技术有限公司，其中，使用投资红外光学锗镜头工程项目的全部 节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00元、使用自有资金 3,591,556.03元。昆明云锗高新技术有限公司的注册资本30,000万元业经信永中和 会计师事务所审验，并出具了“XYZH/2010KMA2035”号验资报告。 2、项目的实施地址变更 2011 年10 月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议 审议通过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、 《关于变更募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地 点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗 单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔区南京凹186 号变更至昆明 市新城区高新技术产业基地的B-5-5 地块，并同意控股子公司中科鑫圆向公司全 资子公司昆明云锗租用土地实施高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项 目。报告期内已实施。 除上述的实施主体、实施地址发生变动外，投资总额、投资内容、使用募集 资金数额均不变动。 附件：募集资金使用情况对照表。 附件： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 90,119.67 本期投入募集资金总额 27,823.47 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 18,787.83 已累计投入募集资金总额 72,707.92 累计变更用途的募集资金总额比例 20.85% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额 (1) 本期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本期实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、高效太阳能电池用锗单 晶及晶片产业化建设项目 否 16,158.59 16,158.59 5,194.93 12,855.71 79.56% 2013年 8月 -241.59 未 否 2、红外光学锗镜头工程建 设项目 是 18,787.83 18,787.83 3,525.90 16,085.12 85.61% 2013年 8月 273.94 未 否 承诺投资项目小计 34,946.42 34,946.42 8,720.83 28,940.83 82.81% 32.35 超募资金投向 1、归还银行贷款 8,000.00 8,000.00 100.00% - - - - 2、补充流动资金 4,000.00 4,000.00 100.00% - - - - 3、收购北京中科镓英半导 体有限公司41.56%的股权 4,200.00 4,200.00 100.00% 已实施 不适用 否 4、出资设立全资公司昆明 云锗高新技术有限公司 11,212.17 628.24 3,894.59 34.74% 已实施 不适用 否 5、出资设立控股子公司武 汉云晶飞光纤材料有限公 司 3,150.00 1,739.00 3,136.97 99.59% 已实施 不适用 否 6、收购临沧中寨朝相煤矿 采矿权 3,500.00 2,050.00 58.57% 已实施 不适用 否 7、收购勐旺昌军煤矿采矿 权 3,500.00 1,750.00 50.00% 已实施 不适用 否 8、收购勐托文强煤矿采矿 权 3,000.00 2,700.00 2,700.00 90.00% 已实施 不适用 否 9、实施砷化镓单晶材料产 业化项目建设 6,683.00 3,456.58 3,456.58 51.72% 正在实施 不适用 否 10、暂时补充流动资金 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00% 已实施 不适用 否 11、收购临沧韭菜坝煤业 7,778.77 7,778.77 7,778.77 100.00% 已实施 不适用 否 有限责任公司60%的股权 12、银行手续费 0.05 0.18 超募资金投向小计 57,823.94 19,102.64 43,767.09 75.69% - - - - 合计 34,946.42 92,770.36 27,823.47 72,707.92 78.37% - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 两个募集资金投资项目于2013年8月达到可使用状态，并结转固定资产。目前该两 个项目尚未达产，因此未达到预计的收益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 公司首次公开发行股票募集资金总额为960,000,000.00元，扣除各项发行费用，募集资 金净额为901,196,706.96元。上述募集资金净额中349,464,200.00元拟投资于“高效太阳能电 池用锗单晶及晶片产业化建设工程项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”，其余 551,732,506.96元为超募资金。 一、已安排用途的超募资金及使用进展情况如下： 1．归还银行贷款和补充流动资金共计12,000万元，2010年下半年已实施； 2．出资设立昆明云锗高新技术有限公司，共使用超募资金11,212.17万元，2011年已实 施；该子公司已累计使用3,894.59万元（本期使用628.24元），尚余7,317.58万元； 3．出资设立武汉云晶飞光纤材料有限公司，共使用超募资金3,150.00万元，2011年已 实施；该子公司已累计使用3,136.97万元（本期使用1,739.00万元），尚余37.64万元（含利 息收入24.61万元）； 4．收购自然人冯志刚和深圳市盈冠投资有限公司合计持有的北京中科镓英半导体有限 公司41.56%的股权，共使用超募资金4,200万元，2011年已实施； 5．拟使用募集资金3,000万元收购勐托文强煤矿采矿权，已累计支付2,700万元（均为 本期使用）； 6．拟使用募集资金3,500万元收购中寨朝相煤矿采矿权，已累计支付2,050万元（均为 前期使用）； 7．出资设立云南鑫耀半导体材料有限公司，共使用募集资金6,683万元，该子公司已累 计使用3,456.58万元（均为本期使用），尚余3,249.33万元（含利息收入22.91万元）； 8．拟使用募集资金3,500万元收购收购勐旺昌军煤矿采矿权，已累计支付1,750万元（均 为前期使用）； 9．拟使用募集资金2,800万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日 起12个月内，本期已实施； 10．拟使用募集资金77,787,738.92元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司60%股权，本期 已实施； 上述已安排用途的超募资金共计578,239,438.92元（含利息收入）； 银行手续费累计支出1,825.50元（本期支出461.00元）。 二、超募资金利息收入及其他 1．公司超募资金累计利息收入22,452,479.31元； 2. 2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞10%股权款 4,500,000.00元； 3.2011年全资子公司云南东润进出口有限公司退回代理进口设备余款154,498.69元。 三、尚未安排用途的超募资金 尚余59.82万元（含利息收入）未安排用途的超募资金存放于经公司董事会决定的专项 账户：交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（账号：531078157018170045506）。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 2011年10月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关 于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更募投项目“高效 太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜 头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔 区南京凹186 号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5 地块，并同意控股子公司中 科鑫圆向公司全资子公司昆明云锗租用土地实施高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建 设项目。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子公司昆明 云锗高新技术有限公司作为“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体，该事宜已经2010年10 月19日股东大会通过。“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体由公司变更为昆明云锗高新 技术有限公司实施。2011年已实施。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 1．募集资金到位前，公司利用自筹资金先期投入红外光学锗镜头工程项目。2011 年10 月25 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司昆明云锗高新技术有 限公司出售资产的议案》，同意公司将先期用自有资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形 成的部分固定资产（机器设备）按经评估的价值1,901.40万元(不含增值税)出售给全资子公 司昆明云锗高新技术有限公司。 2．募集资金到位前，公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司用自有资金先期 投入高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目，该先期投入无需置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 2013年8月28日使用募集资金28,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司董 事会审议批准之日起12个月内。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 5．云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金29,720,866.92元（含利息），其中， 37,235,732.64元（20,000,000.00元的定期存单、活期存款7,434,206.92元）存放于云南鑫耀 半导体材料有限公司在交通银行股份有限公司云南省分行开设的专户里；其余的系开具银行 承兑汇票保证金存款2,286,660.00元； 6．云南东润进出口有限公司尚余募集资金3,063,778.92元，该资金存放于该公司在交通 银行股份有限公司云南省分行的保证金账户里。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 全资子公司昆明云锗高新技术有限公司2011年度购买土地3,050.09万元，按照2012年 3月3日公司第四届十二次董事会通过的《关于昆明云锗高新技术有限公司土地使用权费用 分摊的议案》决议，对该土地价值进行分配如下： 2012年披露的红外光学锗镜头工程项目占用土地分摊的价值为445.34万元，拟进行的 其他项目分摊2,604.75万元；2013年项目竣工完成后，按实际占用土地面积分摊土地价值 724.13万元，拟进行的其他项目分摊2,325.96万元。 第四部分 保荐机构核查意见 一、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司严格按照《募集资金使用管理办法》以及招股意向书中的承诺使用募集 资金，本年度未发生募投项目变更、对外转让或置换情形。 二、募集资金使用及披露中存在的问题 2013年度公司已按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《募集 资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放 情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。 三、保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 云南锗业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：查阅云南锗业募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司 高管、中层管理人员等相关人员进行沟通交流等。 四、保荐机构核查意见 经核查，云南锗业 2013 年度募集资金存放与使用均符合《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金 进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情 况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对云南锗业 2013 年度募集资金 存放与使用情况无异议。 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于<云南临沧鑫圆锗业股份有限公 司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 徐中哲 王波 招商证券股份有限公司 2014年3月26日 中财网
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