[担保]中国北车：关于子公司相关担保事项的公告
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2014-019 中国北车股份有限公司 关于子公司相关担保事项的公告 中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要提示： . 被担保人：公司下属子公司。 . 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为子公司提供不超过人民 币333.10亿元的授信担保；公司控股子公司中国北车集团财务有限公司拟为公 司的其他子公司办理担保业务，担保额度合计不超过人民币12亿元。截至本 公告披露日，公司已实际为该等子公司提供的担保余额为人民币48.56亿元。 . 本次担保无反担保。 . 公司无逾期对外担保情况。 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 1、公司为子公司办理综合授信业务提供担保 中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）已与中信银行、中国银行、招商银行、 广发银行、中国农业银行、中国工商银行、国家开发银行、中国进出口银行、华夏银行、 光大银行、北京农商银行、中国建设银行、北京银行、昆仑银行、兴业银行、交通银行 签署综合授信协议，公司及子公司在上述银行获得综合授信额度合计人民币1,072.4亿 元。 公司拟在上述综合授信协议有效期内，为子公司提供合计不超过人民币333.10亿元 的授信担保。公司对于子公司使用授信额度办理的各项业务所形成的债务承担连带保证 责任，保证期间为债务履行期限届满之日起两年。具体情况如下： 金额单位：人民币万元 序 号 单位名称 授信担保 额度 按持股比例 享有的净资 产 1 中国北车集团大连机车车辆有限公司 350,000 483,815 2 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 110,000 101,475 3 北京二七轨道交通装备有限责任公司 60,000 1,344 4 北车兰州机车有限公司 28,000 31,994 5 长春轨道客车股份有限公司 840,000 831,932 6 唐山轨道客车有限责任公司 400,000 469,140 7 上海轨道交通设备发展有限公司 5,000 46,720 8 北车齐齐哈尔铁路车辆有限责任公司 255,000 390,461 9 西安轨道交通装备有限责任公司 40,000 91,243 10 济南轨道交通装备有限责任公司 180,000 183,626 11 太原轨道交通装备有限责任公司 63,000 64,312 12 中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司 73,000 75,794 13 永济新时速电机电器有限责任公司 160,000 162,128 14 天津机辆轨道交通装备有限责任公司 21,000 16,878 15 北京南口轨道交通机械有限责任公司 34,000 25,609 16 青岛四方车辆研究所有限公司 20,000 166,052 17 中国北车集团大连机车研究所有限公司 18,000 43,553 18 北京北车物流发展有限责任公司 300,000 36,297 19 北京北车中铁轨道交通装备有限公司 2,000 0 20 北车投资租赁有限公司 90,000 91,374 21 北车建设工程有限责任公司 40,000 43,538 22 北车进出口有限公司 50,000 14,541 23 北京清软英泰信息技术有限公司 2,000 2,033 24 北车大连电力牵引研发中心有限公司 10,000 39,718 25 北车（香港）有限公司 30,000 3,709 26 中国北车集团财务有限公司 100,000 109,442 27 北车南方有限公司 50,000 0 合 计 3,331,000 3,526,728 公司上述授信担保额度的有效期为自公司2013年年度股东大会审议通过之日起至 公司2014年年度股东大会召开之日止。在相关综合授信协议有效期内及人民币333.10 亿元的总授信担保额度内，公司可以根据各子公司的实际需求，调整对各子公司的实际 授信担保额度，所属三级子公司使用授信担保额度纳入相应二级子公司额度管理。 2、财务公司为成员单位办理担保业务 公司控股子公司中国北车集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）根据其经中 国银行业监督管理委员会批准的营业范围拟为成员单位办理担保业务。财务公司开展担 保业务的品种包括但不限于预付款保函、投标保证、质量保证等。根据《企业集团财务 公司管理办法》等相关规定，财务公司担保余额不得高于资本总额，财务公司担保业务 纳入财务公司对成员单位授信额度统一管理，且担保额度合计不超过人民币12亿元。 公司所属三级子公司担保额度纳入相应二级子公司担保额度管理。 鉴于财务公司作为金融机构，担保业务是其基础信贷业务之一。为提高工作效率和 为成员单位服务能力，拟将财务公司担保业务纳入常规信贷品种管理，审批权限视同自 营贷款管理。财务公司在经其股东会批准的年度最高限额和年度担保总额内，具体担保 事项由财务公司信贷审查委员会审批，且财务公司总经理具有一票否决权。 上述担保额度的有效期为自公司2013年年度股东大会审议通过之日起至公司2014 年年度股东大会召开之日止。 （二）本次担保履行的内部决策程序 2014年3月28日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于中 国北车股份有限公司子公司相关担保事项的议案》，同意公司为下属27家子公司提供合 计不超过人民币333.10亿元的授信担保；同意财务公司为公司的其他子公司办理担保业 务，担保额度合计不超过人民币12亿元。独立董事已就本次担保发表同意的独立意见。 本次担保尚须获得公司2013年年度股东大会的批准。 二、被担保人基本情况 金额单位：万元 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 1 中国北车集团大连 机车车辆有限公司 公司全资 子公司 大连沙河口 区中长街51号 闵兴 机车车辆及配件制造、 修理及技术咨询服务、 起重机械设备安装、维 修、货运、铸造、锻造、 热处理、机械铆焊加工、 气体制造等 1,322,105 838,291 63.41% 2 中国北车集团大同 电力机车有限责任 公司 公司全资 子公司 大同市城区 前进街1号 郭胜清 机车及机车车辆配件制 造与销售锻件铸件铆焊 件制造、仪器仪表安装 修理校准等 600,783 479,074 79.74% 3 北京二七轨道交通 装备有限责任公司 公司全资 子公司 北京市丰台 区长辛店杨 公庄1号 杨永林 制造、加工铁路及城市 轨道交通运输设备、电 子设备、机械电器设备 等 321,254 318,910 99.27% 4 北车兰州机车有限 公司 公司全资 子公司 兰州市七里 河区武威路 63号 生春林 内燃、电力机车厂修及 车辆修造；起重机制造、 改造、修理；铁路工程 作业机械制造、改造、 维修；工矿机车制造、 修理等 219,442 187,448 85.42% 5 长春轨道客车股份 有限公司 公司控股 子公司 长春市长客 路2001号 董晓峰 铁路客车、动车组、城 市轨道车辆及配件的设 3,302,793 2,403,765 72.78% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 计、制造、修理、销售、 租赁及相关领域的技术 服务、技术咨询等 6 唐山轨道客车有限 责任公司 公司全资 子公司 唐山丰润区 厂前路3号 余卫平 铁路运输设备制造（凭 许可证经营）铁路车辆、 电动车组、内燃动车组、 磁悬浮列车、特种车、 试验车、城市轨道车辆 和配件销售、租赁及技 术咨询服务等 1,453,375 981,954 67.56% 7 上海轨道交通设备 发展有限公司 公司控股 子公司 上海市静安 区江宁路212号7层 A、B、C、 D室 贾世瑞 城市轨道交通设备、零 部件及配件制造、销售、 维修服务，技术开发、 咨询、企业投资，机电 设备安装，从事货物及 技术的进出口业务，建 筑智能化设计等 205,713 97,946 47.61% 8 北车齐齐哈尔铁路 车辆有限责任公司 公司全资 子公司 黑龙江省齐 齐哈尔市铁 锋区厂前一 路36号 谷春阳 铁路运输装备及配件制 造、修理；集装箱制造 和维修等 878,479 487,828 55.53% 9 西安轨道交通装备 有限责任公司 公司全资 子公司 西安市未央 区三桥镇 张向东 铁路客货车辆、集装箱 及配件的制造和维修 （不含特种设备）；货物 233,017 140,538 60.31% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 和技术的进出口等 10 济南轨道交通装备 有限责任公司 公司全资 子公司 济南市槐荫 区槐村街73号 刘溥 机车、货车及配件制造、 修理；桥式起重机和门 式起重机的制造、安装 等 465,097 281,502 60.53% 11 太原轨道交通装备 有限责任公司 公司全资 子公司 太原市杏花 岭区解放北 路10号 赵勇 铁路机车车辆及配件、 工程车辆及配件、铁路 机械及配件、工程机械 及配件、煤炭机械及配 件、汽车与摩托车配件、 木制品、环保设备的制 造、销售、检修等 354,936 290,646 81.89% 12 中国北车集团沈阳 机车车辆有限责任 公司 公司全资 子公司 沈阳市经济 技术开发区 开发大路28号 房志坚 铁路货车制造及修理； 机车车辆配件、专用器 材、大型钢结构、矿山 机械设备、工程机械设 备、五金、交电、化工 （不含危险品、易制毒 品）、金属材料、钢材及 建筑材料销售等 349,883 274,089 78.34% 13 永济新时速电机电 器有限责任公司 公司全资 子公司 运城永济市 电机大街18号 南秦龙 电机产品、变流装置、 电控装置、电力电子半 导体器件、工矿车、轨 道车、金属结构制造、 656,047 491,382 74.90% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 销售、修理，技术咨询 等 14 天津机辆轨道交通 装备有限责任公司 公司全资 子公司 天津市河北 区南口路22号 问增杰 轨道运输装备、石油钻 采设备、输油设备、机 电一体化设备、仪器仪 表制造等 102,763 85,572 83.27% 15 北京南口轨道交通 机械有限责任公司 公司全资 子公司 北京市昌平 区南口镇道 北、南口镇 西区584号 585号 孙凯 制造机车车辆配件、轨 道交通机械产品、轴承 齿轮及传动系统、压缩 机及风源系统、普通机 械等 164,912 139,303 84.47% 16 青岛四方车辆研究 所有限公司 公司全资 子公司 青岛市四方 区瑞昌路231号 刘保明 车辆及零部件、车辆配 套设备，铁路及民用高 新技术开发及咨询服 务；车辆零部件加工组 装，车辆配套设备安装 调试等 328,861 160,904 48.93% 17 中国北车集团大连 机车研究所有限公 司 公司全资 子公司 大连市沙河 口区中长街 49号 马展 机车机械、电子产品、 非标准试验设备、仪器 仪表、计算机软硬件的 设计、研制、生产、销 售及技术咨询、技术转 让、技术服务等 106,472 62,182 58.40% 18 北京北车物流发展 公司全资 北京市海淀 赵光兴 国际货运代理；仓储服 575,494 539,198 93.69% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 有限责任公司 子公司 区羊坊店路 11号521-523室 务；销售金属材料、化 工产品（不含危险化学 品及一类易制毒化学 品）、橡胶制品、铁路机 车车辆配件、矿产品、 焦炭、电线电缆、机械 电器设备等 19 北京北车中铁轨道 交通装备有限公司 公司控股 子公司 北京市丰台 区南四环西 路188号五 区26楼（园 区） 宁如斌 货物进出口；技术进出 口；代理进出口；技术 咨询；技术服务；施工 总承包；销售建筑材料、 机械设备、化工产品、 金属材料等 122,444 135,594 110.74% 20 北车投资租赁有限 公司 公司全资 子公司 北京市丰台 区方庄芳城 园一区15 号楼 赵光兴 交通运输工具、通讯设 备、机械设备、印刷设 备、仪器设备、检验检 测设备、电力设备、石 油化工设备、工程机械 设备的租赁与销售；车 辆配件、金属材料、非 金属材料、建筑材料、 机电产品、化工产品（不 含危险化学品）的销售 等 620,698 529,324 85.28% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 21 北车建设工程有限 责任公司 公司全资 子公司 北京市丰台 区芳城园一 区15号楼 五层501、503 王宏伟 施工总承包；专业承包； 技术开发；销售机械设 备、建筑材料；机械设 备租赁；货物进出口等 589,468 545,930 92.61% 22 北车进出口有限公 司 公司全资 子公司 北京市丰台 区方庄芳城 园一区15 号楼 曹国炳 铁路机车、车辆、城市 轨道动车及车辆、轨道 吊车及其零部件，工业 用原材料、零部件、机 械电子设备、工艺装备 和工模具，各型铸钢、 铸铁件和锻件的销售等 67,803 53,262 78.55% 23 北京清软英泰信息 技术有限公司 公司控股 子公司 北京市海淀 区清华大学 华业大厦三 区四层 石晓丁 技术开发、技术咨询、 技术转让、技术服务； 计算机技术培训；基础 软件服务；应用软件服 务；计算机系统服务等 10,609 6,622 62.42% 24 北车大连电力牵引 研发中心有限公司 公司全资 子公司 大连旅顺经 济开发区浩 洋北街1号 唐献康 电力牵引与控制领域核 心的技术研究及产品开 发、制造、销售、应用 服务；交流传动及其控 制产品的试验、检测与 评估等 58,032 18,314 31.56% 25 北车（香港）有限 公司全资 香港中环康 — 铁路机车车辆（含动车 8,415 4,706 55.93% 序号 被担保人名称 与公司的 关系 注册地点 法定代 表人 经营范围 截至2013年12月31日财务状况 资产总额 负债总额 资产负债率 公司 子公司 乐广场八号 交易广场第 一座四十一 楼 组）、城轨车辆、工程 机械、机电设备、环保 设备、相关部件等的开 发制造、修理及技术服 务、设备租赁等，以及 相关业务的融投资、兼 并收购等资本运作等 26 中国北车集团财务 有限公司 公司控股 子公司 北京市丰台 区芳城园一 区15号楼 中国北车大 厦十四层 高志 对成员单位办理财务和 融资顾问、信用鉴证及 相关的咨询、代理业务； 协助成员单位实现交易 款项的收付；经批准的 保险代理业务；对成员 单位提供担保等 943,640 812,310 86.08% 27 北车南方有限公司 公司全资 子公司 深圳市宝安 区西乡街道 宝源路宝安 互联网产业 基地A区7 栋201 梁弢 铁路机车车辆（含动车 组）、城市轨道车辆、工 程机械、机电设备、电 子设备及相关部件产品 的研发、设计和相关产 品销售、技术开发及设 备租赁；进出口业务等 — — — （三）董事会意见 公司董事会认为：就公司为子公司办理综合授信业务提供担保事项，该项担保的被 担保人均为公司下属子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等被担保人提供担保不 会损害公司利益，同意公司为下属27家子公司提供合计不超过人民币333.10亿元的授 信担保；就财务公司为成员单位办理担保业务事项，鉴于财务公司作为金融机构，担保 业务是其基础信贷业务之一，且该项担保的被担保人均为公司下属子公司，该等公司资 信状况良好，财务公司为该等被担保人提供担保不会损害公司利益，同意财务公司为公 司的其他子公司办理担保业务，担保额度合计不超过人民币12亿元；同意将该议案提 交公司2013年年度股东大会审议。 公司独立董事认为：1、由于公司为控股型公司，且所属企业多存在项目建设及生 产经营资金融资需求，故公司始终面临高效快速发展与依法合规筹集资金的平衡问题。 根据有关法律法规、中国证券监督管理委员会的相关规定及公司章程的规定，公司以框 架性担保议案的形式对公司对子公司的担保情况做出预计，并按相关审议程序进行审 议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了审议程序合法合规的规定， 有利于公司长远健康发展。2、公司控股子公司财务公司根据《企业集团财务公司管理 办法》等相关规定为公司的其他子公司办理担保业务，有利于进一步满足公司下属子公 司在预付款保函、投标保证、质量保证等方面的实际需要，加强公司资金集中管理，有 效降低财务成本，不会损害公司及股东的利益。3、同意公司为下属子公司提供授信担 保、财务公司为公司的其他子公司办理担保业务，并同意将该议案提交公司2013年年 度股东大会审议。 （四）累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至本公告披露日，公司对公司控股子公司提供的担保总额为人民币48.56亿元， 占公司2013年度经审计净资产的比例为12.27%。公司及公司控股子公司不存在其他对 外担保事项。 公司及公司控股子公司无逾期对外担保情况。 特此公告。 中国北车股份有限公司董事会 二〇一四年三月二十八日 备查文件： 1. 公司第二届董事会第二十七次会议决议； 2. 公司第二届监事会第十八次会议决议； 3. 独立董事意见。 中财网
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