[年报]东软集团：2013年年度报告
未标题-3-01 东软集团股份有限公司 2013年度报告 股票代码：600718 重要提示 (一)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 (二)董事笠野章委托董事Klaus Michael Zimmer出席并表决，董事陈锡民委托副董事长 王勇峰出席并表决，独立董事薛澜委托独立董事方红星出席并表决，独立董事高文委托 独立董事方红星出席并表决。 (三)立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四)公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部 长时培军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 (五)经董事会审议的2013年度利润分配议案： 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务审计的结果，2013 年度，公司母公司实现净利润348,501,524元。根据公司法和公司章程的规定，公司提 取10%的法定盈余公积金34,850,153元，提取5%的任意盈余公积金17,425,076元，本 年度可供股东分配的利润为296,226,295元，本年已向普通股股东分配利润 184,139,137元，加上以前年度尚未分配利润2,002,512,752元，期末未分配利润为 2,114,599,910元。 根据公司未来发展规划，为给股东以一定的回报，董事会拟以2013年12月31日 总股本1,227,594,245股为基数，向全体股东每10股派发1.1元人民币现金红利（含 税），共派发现金红利135,035,367元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。 以上议案，需公司股东大会批准。 (六)本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资 者注意投资风险。 (七)报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。 (八)报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (九)本报告以东软集团股份有限公司为主体，涵盖分公司、子公司。 目录 重要提示 ............................................................2 第一节 释义及重大风险提示 ...........................................4 第二节 公司简介 .....................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................7 第四节 董事会报告 ...................................................9 第五节 重要事项 ....................................................33 第六节 股份变动及股东情况 ..........................................42 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...........................47 第八节 公司治理 ....................................................55 第九节 内部控制 ....................................................59 第十节 财务会计报告 ................................................59 第十一节 备查文件目录 ..............................................60 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家商务部 指 中华人民共和国商务部 证券交易所 指 上海证券交易所 东软、公司、母公司 指 东软集团股份有限公司 集团 指 东软集团股份有限公司及其分子公司 会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2013年度，即2013年1月1日至2013年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、重大风险提示： 公司已在本年度报告中详细描述存在的风险因素及对策，具体详见本年度报告“董 事会报告”中的相关内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的法定中文名称 东软集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东软集团 公司的法定英文名称 Neusoft Corporation 公司的法定英文名称缩写 Neusoft 公司法定代表人 刘积仁 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王楠 张龙 联系地址 沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园 沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园 电话 024-83662115 024-83662115 传真 024-23783375 024-23783375 电子信箱 investor@neusoft.com investor@neusoft.com 三、基本情况简介 公司注册地址 沈阳市浑南新区新秀街2号 公司注册地址的邮政编码 110179 公司办公地址 沈阳市浑南新区新秀街2号 东软软件园 公司办公地址的邮政编码 110179 公司网址 http://www.neusoft.com 电子信箱 investor@neusoft.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东软集团 600718 东软股份、东大阿派 六、公司报告期内注册变更情况 1、基本情况 报告期内，公司未发生注册登记地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、 组织机构代码变更。 公司注册登记地点 沈阳市浑南新区新秀街2号 企业法人营业执照注册号 210100402001491 税务登记号码 210132604608172 组织机构代码 60460817-2 2、公司首次注册情况 公司首次注册登记日期：1991年6月17日 公司首次注册地点：沈阳市和平区文化路3号巷11号 3、公司上市以来，主营业务的变化情况 公司以软件技术为核心，提供行业解决方案、软件产品、平台及服务、医疗设备等。 自上市以来，公司主营业务未发生重大变化。 4、公司上市以来，历次控股股东的变更情况 1996年6月，本公司在上海证券交易所上市，第一大股东为东北大学软件中心，持 股比例为27.64%。 1998年5月，东软集团有限公司受让东北大学软件中心持有的本公司全部法人股。 受让完成后，东软集团有限公司持有本公司27.64%股份，成为公司第一大股东。 2003年12月，东软集团有限公司受让阿尔派电子（中国）有限公司持有的本公司 外资法人股。受让完成后，东软集团有限公司持有本公司股份比例增至60.24%，成为公 司控股股东。 2008年3月，本公司办理完成了换股吸收合并原控股股东—东软集团有限公司的换 股登记手续以及注销东软集团有限公司所持有的本公司全部股份的相关手续。公司第一 大股东变更为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为17.6248%。 七、会计师事务所信息 公司聘请的会计师 事务所名称 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 签字会计师姓名 李晨、吴洁 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年 2012年 本期比上年同期 增减(%) 2011年 营业收入 7,452,753,233 6,960,195,011 7.08 5,751,249,330 归属于上市公司股东的净利润 410,938,749 456,313,926 -9.94 417,068,980 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 215,672,470 319,537,015 -32.50 286,807,569 经营活动产生的现金流量净额 303,851,532 317,235,522 -4.22 300,196,604 主要会计数据 2013年末 2012年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2011年末 归属于上市公司股东的净资产 5,329,762,555 5,119,337,733 4.11 4,674,677,555 总资产 9,376,450,793 8,501,433,333 10.29 7,925,285,114 (二)主要财务数据 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2013年 2012年 本期比上年同期 增减(%) 2011年 基本每股收益（元／股） 0.33 0.37 -9.94 0.34 稀释每股收益（元／股） 0.33 0.37 -9.94 0.34 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.18 0.26 -32.50 0.23 加权平均净资产收益率（%） 7.88 9.32 下降1.44个百分点 9.34 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 4.14 6.53 下降2.39个百分点 6.42 注：根据相关规定，每股收益按1,227,594,245股计算。 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013年金额 附注 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益 21,676,892 主要为本公司转让广东东 软时尚数字技术有限公司 股权形成的投资收益 54,744,245 18,180,599 计入当期损益的政府补贴，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 140,953,065 主要为计入损益的科研项 目政府补助以及政府投资 补贴 94,363,121 105,173,354 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 — — — 9,946,738 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 — — 2,354,443 — 非货币性资产交换损益 — — — 24,934,400 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 27,498,475 主要为交易性金融资产公 允价值变动及处置损益 14,224,580 950,557 除上述各项之外的其他营业外收支 净额 4,684,571 — 653,891 1,313,927 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 18,364,615 为购买东软飞利浦医疗设 备系统有限责任公司25% 股权时对原49%股权根据 购买日公允价值重估确认 的投资收益 — 1,221,899 非经常性损益的所得税影响数 -16,946,262 — -30,432,456 -20,258,444 少数股东损益影响数 -965,077 — 869,087 -11,201,619 合计 195,266,279 — 136,776,911 130,261,411 三、采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润（税后利润）的影响金额 交易性金融资产 14,917,183 32,249,913 17,332,730 15,599,457 交易性金融负债 — — — — 可供出售金融资产 — 26,594,230 26,594,230 — 合计 — — — 15,599,457 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 (一)报告期内经营情况的讨论与分析 1、报告期内整体经营情况的讨论与分析 2013年，面对复杂和挑战的外部市场环境，公司继续执行创新与全球化发展策略， 加强核心业务能力建设，加强支撑业务规模化发展的组织体系和组织级能力建设，以基 于互联网的多元化商业模式应用创新和知识资产驱动业务增长，持续推进卓越运营改善 计划，加强运营费用管理，提升整体运营效率，保证了业务的稳定持续增长。报告期内， 公司实现营业收入745,275万元，同比增长7.08%；实现净利润（归属于上市公司股东 的净利润）41,094万元，每股收益0.33元，同比下降9.94%，扣除非经常性损益后的 净利润21,567万元，同比下降32.50%。 报告期内，公司整体收入保持增长，利润下降，主要原因包括：一、2013年度，人 民币汇率双向波动加剧，日元持续贬值，对公司利润带来一定影响，公司国际业务拓展 压力加大；二、作为知识密集型企业，为吸引和保留优秀人才，公司持续推进薪酬改善 计划，2013年公司人力资源成本继续上升；三、为保证公司业务的可持续发展，加快新 业务的策划与开拓，公司加大面向未来的投入力度，研发费用、市场费用等相关费用均 有所增长。截至报告期末，公司资产负债率为41.17%，保持在合理水平。 在国内解决方案业务方面，公司围绕关键价值客户，构建全面新型客户关系，进一 步巩固和提升在政府、电信、能源、医疗IT、金融等领域的业务竞争能力和市场地位， 在智慧城市、智慧健康、云应用服务等领域取得了快速发展。在智慧城市领域，公司通 过资源整合、融合创新，构建东软智慧城市整体解决方案，积极参与国家住建部智慧城 市试点申报工作，承接多个省市的智慧城市建设工作，在2013中国智慧城市年会上， 公司荣获“智慧城市优秀解决方案奖”。在健康管理服务领域，公司持续加大研发与市 场投入，新推出熙康BUDDY蓝牙智能腕表等可穿戴终端，发布“熙康走跑族”、“煕康饮 食”、“瘦瘦”等多款应用，在沈阳、北京等地新建多家健康管理中心，业务进展顺利。 在汽车电子领域，公司积极推动业务向价值链高端转移，作为车载系统整体供应商，以 创新模式拓展了观致汽车、广汽集团、泛亚汽车、华晨宝马、上海通用、中国一汽、上 汽集团等多家国内汽车厂商客户，与Harman成立合资公司，共同开拓车载后装市场的 汽车音响、信息娱乐系统的开发、销售及服务。 在国际业务方面，受汇率等因素的负面影响，收入规模有所下降。公司积极应对， 及时调整策略，保证国际业务稳步发展。公司加强海外市场开拓力度，深度并规模化发 展战略客户与合作伙伴，加强与重点客户业务的深度耦合及规模增长的联动关系。在汽 车电子领域，公司与Harman在汽车电子业务领域展开更深层次的合作，是公司向高端 价值链转移，从以人员规模为基础的增长模式向以知识资产来驱动增长的模式转型的又 一次实践。在智能终端领域，公司积极推进面向智能手机、平板电脑、智能电视等多元 化终端设备的业务拓展，推动业务向产业链上游转移，加强与核心芯片厂商的深度合作， 实现业务持续发展。 在医疗系统业务方面，由于新产品上市延期以及汇率的影响，业务收入同比略有下 降。报告期内，公司新产品研发取得成效，NeuViz Twin新双层螺旋CT、US-N700与US-N900 全数字彩色多普勒超声诊断系统、NeuCare Mammo DR数字化乳腺X射线摄影系统等新产 品投入市场，取得了积极的市场反馈，将对医疗系统业务未来发展起到积极影响。同时， 公司加强服务和物流基础能力建设，在国内外建立了多个备件中心，提升服务运营效率。 公司完成了对东软飞利浦股权的收购，与飞利浦由合资模式转变为合作方式，公司将以 更加积极的产品策略，继续加大市场投入，积极拓展全球市场。 报告期内，公司竞争能力和品牌影响力不断获得认可。公司获得国家工业和信息化 部颁发的“计算机信息系统集成特一级企业资质证书”，将对公司未来业务发展产生积 极影响。公司再度成为唯一入围普华永道“全球软件提供商100强”榜单的中国软件企 业，同时入选“新兴市场100强”榜单。在IDC和CCID分别发布的《中国离岸软件开 发市场2013-2017预测与分析报告》和《2012-2013年中国软件与服务外包市场研究年 度总报告》中，公司再度取得第一的市场份额，位居中国软件外包服务提供商之首。公 司第七次入围国际外包专业协会（IAOP）“全球外包100强”榜单。在中国国际软件和 信息服务交易会组委会发起的“2012-2013中国软件和信息服务业年度评选”中，公司 获得“突出贡献奖”和“最具潜力奖”。在2013年(第六届)中国绿公司年会上，公司入 选“中国绿公司百强”榜单。在《董事会》杂志主办的第九届中国上市公司董事会“金 圆桌奖”评选中，公司再次获得“最佳董事会”奖，公司治理水平进一步获得认可。 2、公司具体经营情况 （1）软件与系统集成业务 报告期内，公司软件及系统集成业务稳步增长，实现营业收入648,063万元（已扣 除行业间抵销），同比增长8.46%，占公司营业收入的86.96%。 在政府信息化领域，公司持续保持在人力资源和社会保障信息化行业的领导者地 位，承接安徽金保、徐州金保、沈阳金保等多个省市级客户项目。在公检法行业，公司 中标“国家人口基础信息库建设软件系统开发项目”，承接陕西检察院以及广州、汕头 等地智慧法院项目。在国土与住建行业，公司签约国家国土资源部、武汉市国土资源局、 东莞市住房公积金管理中心等客户。在知识产权领域，公司签约国家知识产权局。在环 保领域，公司中标电子废弃物、辽宁大伙房水库应急等项目。在农产品溯源领域，公司 承接延安等地肉类蔬菜流通追溯体系建设项目。在智慧城市领域，公司承接宁波、营口、 沈阳、重庆等地项目，持续扩大市场份额。公司积极探索商业模式创新，形成社保弹性 云解决方案，为政府解决方案整体云化奠定基础。报告期内，人社行业自助服务终端、 医疗保险防欺诈和付费方管理等创新业务快速发展。 在电信行业，公司持续加强对三大电信运营商的业务覆盖，持续巩固在BSS（业务 支持系统）、BI（商业智能）、移动互联网等核心业务领域的优势地位。公司加强与中国 联通、中国电信的合作，签约中国联通总部以及辽宁联通、天津联通等省级客户，承接 中国电信全国集采、MSS系统建设等项目。公司与中国移动保持深度合作，拓展中国移 动总部、南方基地、北方信息港业务，短信网关云化取得突破，无纸化营业厅业务拓展 云南、河南、辽宁等省级客户。同时，公司中标乐语通讯项目，积极拓展面向虚拟运营 商的新业务领域。在云计算方面，东软“易测云”自动化云测试服务系统获得客户认可， 承接中国移动南方基地私有云及公众云建设，业务进展顺利。 在公共卫生和医疗IT领域，公司继续保持市场领先地位。在医疗卫生政务领域， 公司承接陕西省全省远程医疗项目，拓展贵州、湖南、辽宁等多省卫生厅以及郑州、徐 州、昆山等地市卫生局业务。在医疗IT领域，公司加强与盛京医院、中日友好医院等 既有优质客户的深入合作，并拓展齐齐哈尔第一医院、上海市第十人民医院、上海东方 医院等新客户，市场占有率和客户满意度持续提升。在健康服务领域，公司不断丰富智 能可穿戴设备、终端，开发相关应用，加快健康管理中心的市场布局，并持续开展与医 院、金融保险、房地产企业等合作，推动煕康业务持续发展。 在能源领域，公司持续深化与传统领域客户的深入合作，签约国家电网、南方电网 等总部项目，拓展国家电网江西、四川以及南方电网广州、广西等省级公司客户。在石 油石化业务领域，公司签约中石油销售公司应急指挥系统等项目，拓展中石油华北、山 东、大连等区域业务。在煤炭与发电领域，公司签约华能集团，在神华集团、中煤集团 等集团总部应用方面取得突破。 在企业信息化及电子商务领域，公司加强优质客户覆盖，拓展中航工业集团、新兴 际华等多家大型央企客户。在烟草行业，公司继续保持市场领先地位，烟草物流业务快 速发展，中标国家烟草局核心业务物流总管平台项目，签约云南中烟工业、河北烟草等 省级客户，烟草一体化平台在湖北、南京得以应用。在数字媒体领域，公司签约央视国 际网络、新华社、中国日报、北京日报等客户。在ERP实施及咨询服务领域，公司以现 有客户运维为基础，签约国核自仪、中国普天、科隆集团等新客户，持续提升市场份额。 在金融行业，公司加强在银行、保险、证券行业的客户覆盖，稳固与工商银行、兴 业银行、浦发银行、中国人民保险、太平洋保险、外汇交易中心等客户的长期合作关系， 开拓晋商银行、宁波银行等新客户。报告期内，公司在保险核心开发平台、大病医疗补 充险核心业务系统、银行信贷管理系统、核心交易系统等领域取得进展，开拓山东、深 圳等多地市场。 在教育行业，公司承接教育部小金教工程学前教育管理系统、北京市教委义务教育 平台、张家口教委等基础教育项目。同时针对高等院校信息化需求，聚焦“数字校园平 台V6”研发与市场拓展，签约北京中医药大学、中国石油大学、上海海事大学等高校， 业务进展顺利。 在交通行业，公司签约中国国际航空、东方航空、深圳航空、南方航空等客户，承 接大连地铁、苏州地铁、沈阳地铁、南京城际等地轨道交通业务。公司积极开拓智慧交 通领域业务，成功实施国航卫星通讯互联网航班机载娱乐业务，并承接青海省交通信息 化、昆明市城市公交车动态监控系统、宁海县智慧交通等项目。 在软件产品领域，公司聚焦重点行业和中高端客户，进一步加强软件产品线研发投 入，持续提升产品竞争力。在信息安全领域，公司发布基于云计算的应用交付安全网关 等新品以及“安全管家”服务策略，签约国家质检总局、华能集团、海尔集团、建设银 行等重点行业用户，持续巩固市场优势。在E-HR领域，公司深度挖掘中国南车、大连 万达等老客户需求，并签约光明集团、宁波港、东易日盛等新客户。在档案管理领域， 公司拓展内蒙古、南京、哈尔滨、义乌等地档案馆业务，签约中华全国总工会、中国核 建、华润集团等客户，为未来规模化发展奠定基础。 在BPO业务领域，业务稳步增长。在IT基础设施建设与服务方面，“IT基础设施监 控管理平台”开始投放市场，业务实现快速发展。在国内中小企业云服务方面，公司先 后在湖北、山东、天津等地建设中小企业公共服务平台。同时，公司不断完善以行业或 专业市场为核心构建以IT手段的电子商务平台，报告期内，东北最大轻工产品网上交 易中心“五爱购”顺利上线。 在国际软件业务领域，在日本市场，公司加强与索尼、东芝、阿尔派、电装等关键 客户的紧密合作，业务稳步发展。在欧洲市场，公司积极创新与Harman等核心客户的 合作模式，拓展海外市场高端客户，持续提升市场和品牌影响力。在美国市场，公司积 极拓展战略伙伴，深入挖掘客户需求，继续深化与亚马逊、Intel等重点客户的合作。 报告期内，受外部因素影响，公司国际软件业务实现收入32,321万美元，同比下降 6.77%，占公司营业收入的26.84%。 （2）医疗系统业务 2013年，公司持续深化市场驱动，在国内市场，加强渠道建设和多产品线的营销布 局，构建规模化、高绩效营销团队，加强老客户重置，为未来业务拓展奠定基础；在国 际市场，实施重点国家“走进去”战略，以实现业务的规模化发展。同时，公司加强服 务营销覆盖，备件物流能力和服务运营效率持续提升，服务业务收入稳步增长。报告期 内，公司医疗系统业务实现收入87,766万元人民币，同比下降1.79%，占公司营业收入 的11.78%。其中出口实现收入2,566万美元，同比下降0.33%。 3、在经营中出现的困难与挑战 2013年，公司业务稳定增长的同时，也面临着一些困难和挑战。 世界经济复苏艰难，总体增长乏力。美国深受财政赤字困扰，欧洲经济尚未摆脱债 务危机冲击，发达经济体持续低迷；新兴市场与发展中经济体面临不同程度的发展困境， 部分国家资产泡沫破灭，经济增长显著下降；同时，报告期内人民币汇率波动加剧，日 元汇率、美元汇率出现不同程度贬值，为公司业务拓展带来挑战。中国经济下行压力加 大，经济增速持续放缓，结构性通货膨胀仍在持续，人力资源成本持续上升，导致社会 和企业信息消费进一步缩减或滞后，市场竞争持续加剧。 为此，公司以创造客户价值为中心，加强核心业务能力构建，提升组织级市场开拓 能力，加强销售组织部署，加速市场扩张与客户覆盖，快速有效扩大服务业务规模和价 值贡献，持续提升核心技术能力，快速开发新产品，加强技术创新与知识产权管理，以 商业模式创新和知识资产驱动业务成长，实现业务规模化稳定发展。公司加强对汇率变 动的分析与研究，采取适当外汇避险方法，选择合适币种报价，通过与客户共担风险等 措施，在一定程度上降低了汇率带来的不利影响。对内，公司加快推进卓越运营改善计 划，对内部组织架构进行调整和优化，控制人员规模，优化配置人员结构，加强费用精 细化管理，推进经营管理权限持续下放，进一步加强项目计划、预算和核算管理，提升 整体运行效率。 4、技术创新情况 作为一家以软件技术为核心的公司，公司始终坚持“开放式创新”战略，自成立以 来，公司重视对研发的投入，每年都将资源投入到面向未来的新业务/产品、新技术、 新方法中去，有力推动了业务创新。 2013年，在互联网、物联网、移动互联网领域，公司积极应对新一代信息技术驱动 的业务变革机会，加强两级研发体系的协作创新，以推动基于互联网的多元化商业模式 创新以及知识资产驱动的业务增长，制定了以客户价值为中心的而非项目机会驱动的业 务创新策略。为此公司启动研发下一代应用主技术架构和参考架构，继续加大东软云应 用平台SaCa（Secure Social Active Connected Cloud with Awareness）的研发投入， 快速构建面向大众消费和企业的物联网、移动互联网应用，以及企业应用在动态基础设 施上的迁移和部署。报告期内，SaCa产品家族新增加了企业移动设备管理平台SaCa EMM 产品和高级数据可视化平台SaCa DataViz产品。 针对我国进入城市化进程的发展趋势，公司研发智慧城市整体解决方案，以解决高 速城市化进程中在城市基础设施、公共服务、医疗教育保障等方面出现的问题。公司制 定了可持续发展的智慧城市目标，跨越传统城市责任域之间的边界，通过对智慧科技（智 慧化信息技术）的深度和广泛的应用, 促进满足人们生活、工作需要的各项城市功能达 到最优化。这些解决方案包括涵盖全程医疗的健康体系、覆盖全民的终身教育服务、便 捷安全的交通体系等。通过不断投入东软SaCa平台的研发，有力地推动了这些新应用 的快速构建及多元化商业模式创新。 同时，公司持续深化执行东软解决方案高效性策略NeuSA.的执行力度，根据公司组 织级技术能力评估以及架构审计的结果，制定切实可行的改进计划并落实执行，持续提 升各业务线竞争能力和盈利能力。公司继续推动从以人员规模为基础的增长模式向以知 识资产来驱动增长的业务模式转变。公司加强软件产品线开发模式的实践，加大基于 UniEAP V4的领域核心资产的研发投入，全面提升产品策划、业务建模与需求工程能力； 大幅度加强了以用户为中心的设计能力，加大前瞻性关键技术与特性的研发投入。同时， 公司继续积极参与国际、国内开放技术标准化组织，主导和参与行业标准规范的制定， 并通过大力推动软件架构国家重点实验室建设以及与合作伙伴共建能力中心，不断引入 前沿技术，利用开放合作增强持续创新能力。围绕公司组织级技术能力发展模型，通过 不断推进的系列技术能力发展工作，使组织的知识管理成熟度得到逐年提升。 公司积极利用知识产权保护技术创新成果。截至2013年末，公司共申请专利428 件，其中授权专利171件；公司登记软件著作权552件。这些知识产权的获取，有力地 保护了公司的核心技术，对公司保持国内市场领先地位、积极开拓国际市场、打造自身 核心竞争力起到了重要的保障和推动作用。 (二)主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 项目 2013年度 2012年度 变动比例（%） 营业收入 7,452,753,233 6,960,195,011 7.08 营业成本 5,308,680,595 4,729,720,928 12.24 销售费用 657,573,048 635,074,786 3.54 管理费用 1,173,997,714 985,944,947 19.07 财务费用 39,185,293 78,565,067 -50.12 经营活动产生的现金流量净额 303,851,532 317,235,522 -4.22 投资活动产生的现金流量净额 -184,039,969 47,483,221 -487.59 筹资活动产生的现金流量净额 -57,542,905 14,908,706 -485.97 研发支出 604,046,763 468,503,476 28.93 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 单位：元 币种：人民币 分行业 2013年度 2012年度 变动 变动比例(%) 变动占比(%) 软件及系统集成 6,480,628,986 5,975,047,991 505,580,995 8.46 102.64 医疗系统 877,664,386 893,617,148 -15,952,762 -1.79 -3.24 物业及其他业务 94,459,861 91,529,872 2,929,989 3.20 0.60 合计 7,452,753,233 6,960,195,011 492,558,222 7.08 100.00 报告期内，公司营业收入同比增加49,256万元，增长7.08%，主要由于软件及系统 集成收入同比增加所致。 (2) 主要销售客户的情况 报告期内，公司对前五名销售客户销售金额合计1,234,623,488元，占年度销售总 额的16.57%。 3、 成本 (1) 成本分析表 单位：元 币种：人民币 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 软件及系统 集成 人工成本、项目分 包费、差旅费、资 产折旧摊销费等 4,782,344,528 90.09 4,172,158,625 88.21 14.63 医疗系统 原材料、人工成 本、制造费用等 496,725,778 9.36 530,343,758 11.21 -6.34 (2) 主要供应商情况 报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计766,899,785元，占年度采购总额的 27.10%。 4、 费用 单位：元 币种：人民币 项目 2013年 2012年 变动 变动比例(%) 变动原因 销售费用 657,573,048 635,074,786 22,498,262 3.54 — 管理费用 1,173,997,714 985,944,947 188,052,767 19.07 （1） 财务费用 39,185,293 78,565,067 -39,379,774 -50.12 （2） 所得税费用 60,598,760 106,899,561 -46,300,801 -43.31 （3） 变动说明： （1）管理费用较上年同期增加18,805万元，增长19.07%，主要由于人工费用、研 发费用增长所致； （2）财务费用较上年同期减少3,938万元，下降50.12%，主要由于贷款结构和汇 兑收益的变化所致； （3）所得税费用较上年同期减少4,630万元，下降43.31%，主要由于上年同期本 公司之子公司沈阳东软信息技术服务有限公司（以下简称“东软信息技术”）转让大连 东软软件园产业发展有限公司（以下简称“大连发展”）股权，转让收益应缴纳企业所 得税1,892万元；另外，报告期内本公司及盈利的子公司应纳税所得额同比减少所致。 5、 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位：元 币种：人民币 本期费用化研发支出 604,046,763 本期资本化研发支出 — 研发支出合计 604,046,763 研发支出总额同比增减（%） 28.93 研发支出总额占净资产比例（%） 11.33 研发支出总额占营业收入比例（%） 8.11 (2) 情况说明： 报告期内，公司费用化的研发支出总额为60,405万元，同比增长28.93%，占归属 于母公司的所有者权益比例为11.33%，占营业收入比例为8.11%，主要由于报告期内公 司继续在云计算及物联网、汽车信息技术、医疗设备、电子政务、健康管理服务、网络 安全产品、智能物流等方面加大了研发投入。 6、 现金流 单位：元 币种：人民币 项目 2013年度 2012年度 变动 变动比例(%) 原因 经营活动产生的现金流量净额 303,851,532 317,235,522 -13,383,990 -4.22 （1） 投资活动产生的现金流量净额 -184,039,969 47,483,221 -231,523,190 -487.59 （2） 筹资活动产生的现金流量净额 -57,542,905 14,908,706 -72,451,611 -485.97 （3） 变动说明： （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,338万元，下降4.22%，主要 由于报告期内采购支出及人工费用性支出的增长大于回款的增长所致； (2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少23,152万元，下降487.59%,主要 由于上年同期本公司及子公司东软信息技术转让四所学院的举办者出资和大连发展股 权共收到股权转让款4.42亿元；另外，报告期内，公司购买的银行理财产品到期收回 与新增购买的银行理财产品现金流量净额为现金流入1.76亿元，而上年同期净额为0； （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少7,245万元，下降485.97%，主 要由于报告期内公司执行2012年度利润分配，支付现金股利1.84亿元；以及本公司新 增银行借款2亿元；同时，子公司吸收少数股东投资收到的现金流入同比减少5,629万 元。 7、 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 单位：元 币种：人民币 项目 2013年度 2012年度 金额 占利润总额的比例(%) 金额 占利润总额的比例(%) 营业收入 7,452,753,233 1,674.29 6,960,195,011 1,282.59 营业成本 5,308,680,595 1,192.61 4,729,720,928 871.57 期间费用 1,870,756,055 420.27 1,699,584,800 313.19 营业利润 241,367,528 54.22 409,497,434 75.46 投资收益 85,929,224 19.30 112,124,066 20.66 营业外收支净额 203,762,646 45.78 133,171,079 24.54 项目 2013年度 2012年度 金额 占利润总额的比例(%) 金额 占利润总额的比例(%) 利润总额 445,130,174 100.00 542,668,513 100.00 变动说明： 与2012年度相比，2013年度营业收入、营业成本及期间费用占利润总额的比重均有 增加，而营业利润占利润总额的比重略有下降，主要由于随着公司业务规模的不断扩大， 人工成本、销售费用及研发投入均有所增加；投资收益占利润总额的比重较2012年度有 所下降，主要由于报告期内公司股权转让收益同比减少所致；营业外收支净额占利润总 额的比重较2012年度有所增加，主要由于计入当期损益的政府补助及软件产品增值税退 税同比增加所致。 8、 发展战略和经营计划进展说明 公司2012年度报告中披露了公司2013年度发展战略和经营计划。报告期内，公司 执行既定发展战略，实现营业收入745,275万元，营业成本530,868万元，期间费用 187,076万元，分别完成2012年度报告中对2013年度相关项目预计金额的86.56%、 88.92%、90.37%，业务持续稳定发展。 (三)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业情况 单位：元 币种：人民币 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率 （%） 营业收 入比上 年增减 (%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 变动情 况说明 软件及系统集成 6,480,628,986 4,782,344,528 26.21 8.46 14.63 -3.96 （1） 医疗系统 877,664,386 496,725,778 43.40 -1.79 -6.34 2.75 （2） 变动说明： （1）报告期内，软件及系统集成毛利率较上年同期减少3.96个百分点，主要由于 公司国际业务受日元汇率下降的影响收入同比减少所致； （2）报告期内，医疗系统毛利率较上年同期增加2.75个百分点，主要由于产品结 构变化所致。 2、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 5,673,075,149 11.89 境外 1,779,678,084 -5.85 变动说明： 报告期内，公司境内营业收入较上年同期增长11.89%，主要是国内业务拓展带来的 增长，境外营业收入较上年同期下降5.85%，主要由于公司国际业务受日元汇率下降的 影响收入同比减少所致。 (四)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况 说明 交易性金融资产 32,249,913 0.34 14,917,183 0.18 116.19 （1） 应收账款 1,890,363,626 20.16 1,407,087,344 16.55 34.35 （2） 预付款项 227,915,556 2.43 118,441,067 1.39 92.43 （3） 其他流动资产 236,069,531 2.52 14,290,515 0.17 1,551.93 （4） 可供出售金融资产 26,594,230 0.28 — — — （5） 持有至到期投资 — — 403,159,918 4.74 -100.00 （6） 长期股权投资 177,229,331 1.89 390,074,357 4.59 -54.57 （7） 在建工程 276,749,271 2.95 195,555,957 2.30 41.52 （8） 无形资产 631,665,525 6.74 389,276,138 4.58 62.27 （9） 长期待摊费用 103,494,600 1.10 72,063,173 0.85 43.62 （10） 短期借款 209,139,575 2.23 511,312,055 6.01 -59.10 （11） 应付票据 191,495,518 2.04 107,630,675 1.27 77.92 （12） 一年内到期的非流 动负债 469,158,667 5.00 — — — （13） 其他流动负债 3,664,444 0.04 120,743 — 2,934.91 （14） 长期借款 554,000,000 5.91 84,000,000 0.99 559.52 （15） 应付债券 — — 403,658,667 4.75 -100.00 （16） 递延所得税负债 7,214,022 0.08 3,738,493 0.04 92.97 （17） 外币报表折算差额 -73,859,185 -0.79 -54,261,434 -0.64 -36.12 （18） 少数股东权益 186,301,325 1.99 125,641,275 1.48 48.28 （19） 变动说明： （1）交易性金融资产较期初增加1,733万元，增长116.19%，主要由于本公司签订 的外币远期结汇合同产生，外币远期结汇合同在报告期末根据公开市场汇率报价、分不 同外币币种分别计算，将预计浮动收益增加计入公允价值变动损益并增加交易性金融资 产； （2）应收账款较期初增加48,328万元，增长34.35%，主要由于报告期内软件及系 统集成业务的应收账款增加所致； （3）预付款项较期初增加10,947万元，增长92.43%，主要由于报告期内向主要供 货商按合同约定支付的采购预付款项增加所致； （4）其他流动资产较期初增加22,178万元，增长1,551.93%，主要由于报告期内 本公司及子公司根据资金情况购买的银行理财产品重分类至其他流动资产所致； （5）可供出售金融资产较期初增加2,659万元，主要由于报告期内本公司之控股 子公司辽宁东软创业投资有限公司将购买的其他上市公司股票作为可供出售金融资产 项目核算； （6）持有至到期投资较期初减少40,316万元，下降100.00%，主要由于本公司及 子公司年初银行理财产品本金及预提利息在报告期内到期收回所致； （7）长期股权投资较期初减少21,285万元，下降54.57%，主要由于报告期内本公 司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）收购东软飞利浦医疗 设备系统有限责任公司（以下简称“东软飞利浦”）25%的股权，持股比例从49%增加至 74%，从2013年底将其纳入合并财务报表范围，合并范围变化使原权益法核算的长期股 权投资较期初减少18,817万元； （8）在建工程较期初增加8,119万元，增长41.52%，主要由于报告期内公司新增 对云基地医疗厂房、办公楼的投入和继续对北京软件园等项目增加投入所致； （9）无形资产较期初增加24,239万元，增长62.27%，主要由于报告期内新增北京 软件园项目土地使用权所致； （10）长期待摊费用较期初增加3,143万元，增长43.62%，主要由于报告期内装修 费用增加所致； （11）短期借款较期初减少30,217万元，下降59.10%，主要由于报告期内本公司 到期偿还短期借款所致； （12）应付票据较期初增加8,386万元，增长77.92%，主要由于报告期内与采购供 应商根据合同约定条款以应付票据进行结算所致； （13）一年内到期的非流动负债较期初增加46,916万元，主要由于本公司计入应 付债券的4亿元中期票据将于一年内到期，报告期末将其重分类为一年内到期的非流动 负债； （14）其他流动负债较期初增加354万元，增长2,934.91%，主要由于东软医疗从 2013年底将东软飞利浦纳入合并财务报表范围，合并范围变化所致； （15）长期借款较期初增加47,000万元，增长559.52%，主要由于报告期内新增长 期借款50,000万元所致； （16）应付债券较期初减少40,366万元，下降100.00%，主要由于本公司计入应付 债券的4亿元中期票据将于一年内到期，报告期末将其重分类为一年内到期的非流动负 债； （17）递延所得税负债较期初增加348万元，增长92.97%，主要由于报告期末公允 价值变动使应纳税暂时性差异增加所致； （18）外币报表折算差额较期初减少1,960万元，下降36.12%，主要由于用于外币 报表折算的汇率变动影响所致； （19）少数股东权益较期初增加6,066万元，增长48.28%，主要由于东软医疗从 2013年底将东软飞利浦纳入合并财务报表范围，合并范围变化所致。 2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 报告期内，公司公允价值计量资产、主要资产计量属性没有变化。 3、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司根据《企业会计准则》及《企业内部控制基本规范》的规定，制定了公允价值 相关的内部控制制度，对公允价值的使用、取得、计量、披露都作了明确的规定。财务 核算方面，公司严格按照企业会计准则的相关规定进行核算与披露；在内部审核方面， 公司指派专业人员对公允价值的使用范围及取得途径进行复核，并对制度的遵循性进行 内部审计监督检查。 与公允价值计量相关的项目： 单位：万元 币种：人民币 项目 期初金额 本期新增 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 期末 金额 金融资产 其中：1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产 1,492 1,733 3,225 其中：1.衍生金融资产 2.可供出售金融资产 1,923 736 2,659 金融资产小计 1,492 1,923 1,733 736 - 5,884 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 (五)核心竞争力分析 公司于1996年上市，是中国第一家上市的软件企业，是中国最大的IT解决方案与 服务供应商。公司以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的结合，技 术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案、产品工程解决方案及相关软件产品、平 台及服务等。经过二十多年的发展，目前公司在规模、品牌、技术研发等多个方面具有 优势，形成公司核心竞争力。 1、规模优势 公司是中国最大的IT解决方案与服务供应商，拥有186个业务方向，755种解决方 案及产品，拥有CT、MRI（磁共振）、X线机、超声、放射治疗设备以及核医学成像设备 PET等自有品牌医疗产品，市场延伸至日本、美国、欧洲、中东等多个国家和地区，拥 有上万家客户。近年来，随着创新与全球化发展策略的实施，公司主营业务收入逐年增 长，业务具备规模化优势。 2、品牌优势 公司加强面向全球市场的品牌传播与管理，高质量、可信赖的东软品牌获得了广泛 的赞誉和市场认可。2008年，公司被工业和信息化部评选为“中国自主品牌软件产品前 十家企业第1名”。2009年，公司成为入选CCTV“60年60品牌”的唯一软件与服务业 企业。2011年，“Neusoft东软”被国家工商总局认定为“中国驰名商标”。公司持续加 强品牌与市场体系建设，整合品牌传播平台与资源，对公司重点业务板块建立专门的传 播策略，不断增强公司品牌优势。 3、技术研发优势 作为知识密集型高科技企业，公司注重基础研究力量的培养，建立了公司级技术发 展支持平台和事业部级研发平台的两级研发体系，是计算机软件国家工程研究中心，并 建立了“软件构架国家重点实验室”，在软件构架前沿技术和关键共性技术的应用基础 研究方向上保持国内领先地位。近年来，公司加强业务规划与研发策划，在核心业务领 域不断加大研发投入，以知识资产驱动业务持续成长。 4、营销和服务优势 公司提出“卓越服务流程，创造客户价值”的经营策略理念，努力打造服务型软件 企业，在国内设立了8个区域总部，在60多个城市建立营销与服务网络，并建有面向 大客户的营销和服务体系，形成了辐射全国的市场销售、技术支撑、咨询服务网络和客 户服务回访跟踪系统。同时，公司在日本、欧洲、美国、中东等地设立子公司，作为公 司技术支持平台和市场营销机构的海外延伸，为开拓海外市场提供有利条件。 5、人才优势 公司建立了国际化、专业化的董事会，形成了稳定的高管团队，为公司实施全球化 发展策略提供经验和支持，使得公司在复杂多变的经济环境下保持稳健发展。公司是第 一家通过PCMM Level5评估的中国企业，过程改善、人力资本管理达到业界较为领先水 平。公司现有员工20,397人，通过各类专项培养计划、双通道的职业发展等方式，不 断提升员工专业能力，构建了配置合理、高绩效、高素质的员工团队，以支撑公司业务 发展。 6、质量管理优势 公司高度重视质量管理，围绕公司国际化战略和业务发展需求，对公司的质量体系 进行持续的升级和完善，先后通过了DNV、BSI、QAI、CQC等第三方认证机构的质量体 系认证。公司通过了ISO9001:1994质量管理体系认证，成为中国首家通过ISO质量管 理体系认证的软件企业。公司是中国第一家通过CMM5 和CMMI5 级认证的软件企业，在 质量管理和过程方面获得认可，标志着公司的业务能力成熟度和项目管理水平达到行业 领先水平。 (六)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 单位：万元 币种：人民币 报告期内投资额 418,236 投资额增减变动数 180,950 上年同期投资额 237,286 投资额增减幅度(%) 76.26 (1)持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代 码 证券简称 最初投资 成本 占该公司 股权比例 （％） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核 算科目 股份 来源 HK01297 中国擎天 软件 19,235,058 1.60 26,594,230 — 7,359,172 可供出售 金融资产 公开发 行股票 申购 报告期内，本公司之控股子公司辽宁东软创业投资有限公司（以下简称“东软创投”） 通过中国国际金融有限公司为管理人的境外证券投资定向资产管理产品（QDII）申购取 得中国擎天软件公开发行股票1,650万股，作为可供出售金融资产核算。报告期内，持 有可供出售金融资产的公允价值变动（扣除对递延所得税影响后的净额）形成资本公积 552万元，本公司编制合并财务报表时按对东软创投的持股比例增加资本公积331万元。 (2)买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份 数量（股） 报告期买入 股份数量 （股） 使用的资金 数量（元） 报告期卖出 股份数量 （股） 期末股份数 量（股） 产生的 投资收 益（元） 中国擎天软件 0 16,500,000 19,235,058 0 16,500,000 — 以上买卖及持有其他上市公司股份情况，依据公司于2013年6月21日召开的六届 十八次董事会审议通过《关于控股子公司—辽宁东软创业投资有限公司开展证券投资等 资金运作业务的议案》，董事会同意东软创投利用自有闲置资金开展证券投资等资金运 作业务，额度为5,000万元人民币以内（即任一时点资金运作业务累计的资金总额不超 过5,000万元人民币），上述资金额度可滚动使用，期限为三年。具体内容详见本公司 于2013年6月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》的相关公告。 2、被投资的公司情况 单位：万元 币种：人民币 序号 被投资的公司名称 主要经营活动 投资额 占被投资公司 权益的比例 备注 (1) 北京东软熙康医院 管理有限公司 医院管理；销售电子产品、计算机、软件、 机械设备、通讯设备；租赁计算机、通讯 设备；租赁医疗设备；技术开发、技术转 让、技术咨询、技术服务 500 100.00% 增资 (2) 大连东软商业流程 咨询服务有限公司 经营计算机软、硬件 2,000 100.00% 增资 (3) 上海世茂熙康健康 管理有限公司 健康管理咨询，企业管理服务；数据处理； 电子产品、计算机软硬件、机械设备、通 讯设备的销售；自有设备租赁；投资管理 咨询；商务咨询；会务服务；物业管理 500 50.00% 新设合营公 司 (4) 重庆东软熙康健康 管理有限公司 健康管理服务；健康信息咨询服务；健康 档案管理；医疗设备租赁；计算机软、硬 件技术开发、技术咨询、技术服务 50 100.00% 新设全资子 公司 (5) 沈阳东软交通信息 技术有限公司 计算机服务业 231 100.00% 购买少数股 东股权 (6) 东软集团重庆有限 公司 计算机软、硬件、一体化产品的开发、销 售；医疗设备的开发；计算机系统集成 2,000 100.00% 新设全资子 公司 (7) 东软集团（宁波）有 限公司 计算机软、硬件产品的开发、销售、安装 和技术咨询、技术服务；交通工程、电子 工程安装；物业管理 2,000 100.00% 新设全资子 公司 (8) 东软集团（徐州）有 限公司 计算机软硬件开发、销售、安装、租赁、 技术咨询服务；数据处理；软件与服务外 包技术培训、管理培训；劳务派遣 1,000 100.00% 新设全资子 公司 (9) 湖南熙康健康管理 有限公司 健康管理、健康咨询、医疗机构管理咨询， 健康档案管理及设备的销售、租赁 810 100.00% 增资 (10) 日电东软信息技术 有限公司 计算机软件开发及销售等 750 30.00% 对联营公司 继续出资 (11) 东软集团（克拉玛 依）有限公司 计算机软、硬件、机电一体化产品设计、 生产、销售；信息技术、数据处理、技术 咨询服务；计算机软件及辅助设备销售及 租赁；劳务派遣 2,000 100.00% 新设全资子 公司 序号 被投资的公司名称 主要经营活动 投资额 占被投资公司 权益的比例 备注 (12) 东软医疗（中东）自 由区有限责任公司 经营医疗系统，相关技术咨询、服务 30万美元 100.00% 继续出资 (13) 东软医疗(秘鲁)有 限公司 经营医疗系统，相关技术咨询、服务 5万美元 100.00% 继续出资 (14) 东软医疗（美国）有 限公司 产品的研发、制造、技术咨询和服务等 130万美 元 100.00% 增资 (15) 东软集团（长春）有 限公司 计算机软、硬件、电子产品开发、销售、 安装、技术咨询等 3,000 100.00% 新设全资子 公司 (16) 东软科技有限公司 经营计算机软硬件，技术咨询、服务 500万美 元 100.00% 增资 (17) 大连亿达熙康健康 管理有限公司 营养健康咨询服务；电子产品、计算机及 通讯设备、建筑工程机械与设备租赁；计 算机软件技术开发、技术咨询、技术服务； 国内一般贸易 600 60.00% 新设控股子 公司 (18) 东软资本国际有限 公司 项目投资、资产管理、投资咨询 10万美元 100.00% 新设全资子 公司 (19) 天津熙康医院管理 有限公司 医院管理；销售电子产品、计算机、软件、 机械设备、通讯设备；租赁计算机、通讯 设备；租赁医疗设备；技术开发、技术转 让、技术咨询、技术服务 50 100.00% 新设全资子 公司 (20) 东软飞利浦医疗设 备系统有限责任公 司 研究、生产、开发、销售CT机，MRI、X-ray、 US及与上述产品相关的零部件和相关的 技术咨询和支持 9,289 74.00% 收购、控股 (21) Appconomy, Inc. 移动互联网应用软件 443.693 美元 15.20% 认股权证行 权 (1)2013年1月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司对其子公司 北京东软熙康医院管理有限公司增资500万元，增资后注册资本为550万元。 (2)2013年1月，本公司之全资子公司沈阳东软信息技术服务有限公司对其子公司 大连东软商业流程咨询服务有限公司增资2,000万元，增资后注册资本为2,500万元。 (3)2013年2月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司出资500万 元设立上海世茂熙康健康管理有限公司，持股比例50%，自2013年2月起将其作为合营 公司权益法核算。 (4)2013年3月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司出资50万元 设立重庆东软熙康健康管理有限公司，持股比例100%，自2013年3月起将其纳入合并 财务报表范围。 (5)2013年3月和5月，本公司分别出资21万元和210万元，合计231万元，购买 本公司之控股子公司沈阳东软交通信息技术有限公司少数股东持有49.5%的股权，收购 后持股比例为100%。 (6)2013年4月，本公司出资2,000万元设立东软集团重庆有限公司，持股比例100%， 自2013年4月起将其纳入合并财务报表范围。 (7)2013年5月，本公司出资2,000万元设立东软集团（宁波）有限公司，持股比 例100%，自2013年5月起将其纳入合并财务报表范围。 (8)2013年5月，本公司出资1,000万元设立东软集团（徐州）有限公司，持股比 例100%，自2013年5月起将其纳入合并财务报表范围。 (9)2013年5月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司对其子公司 湖南熙康健康管理有限公司增资810万元，增资后注册资本为1,010万元。 (10)2013年5月，本公司之全资子公司沈阳东软信息技术服务有限公司对其联营公 司日电东软信息技术有限公司继续出资750万元，累计出资1,500万元，已全部出资到 位，日电东软信息技术有限公司注册资本为5,000万元。 (11)2013年6月，本公司出资2,000万元设立东软集团（克拉玛依）有限公司，持 股比例100%，自2013年6月起将其纳入合并财务报表范围。 (12)2013年6月，本公司之全资子公司沈阳东软医疗系统有限公司对其子公司东软 医疗（中东）自由区有限责任公司继续出资30万美元，累计出资260万美元，东软医 疗（中东）自由区有限责任公司注册资本为350万美元。 (13)2013年6月，本公司之全资子公司沈阳东软医疗系统有限公司对其子公司东软 医疗(秘鲁)有限公司继续出资5万美元，累计出资10万美元，东软医疗(秘鲁)有限公 司注册资本为180万美元。 (14)2013年7月，本公司之全资子公司沈阳东软医疗系统有限公司对其子公司东软 医疗(美国)有限公司增加注册资本600万美元，增资后注册资本达到1,200万美元，报 告期内出资130万美元，累计出资600万美元。 (15)2013年8月，本公司出资3,000万元设立东软集团（长春）有限公司，持股比 例100%，自2013年8月其将其纳入合并财务报表范围。 (16)2013年9月，本公司对全资子公司东软科技有限公司增资500万美元，投资总 额达1,420万美元。 (17)2013年11月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司出资600 万元设立大连亿达熙康健康管理有限公司，持股比例60%，自2013年11月起将其纳入 合并财务报表范围。 (18)2013年11月，本公司之控股子公司辽宁东软创业投资有限公司出资设立东软 资本国际有限公司，注册资本为100万美元，持股比例100%，截止至2013年12月31 日，已出资10万美元，自2013年11月起将其纳入合并财务报表范围。 (19)2013年12月，本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司出资50 万元设立天津熙康医院管理有限公司，持股比例100%，自2013年12月起将其纳入合并 财务报表范围。 (20)2013年12月，本公司之全资子公司沈阳东软医疗系统有限公司收购东软飞利 浦医疗设备系统有限责任公司25%的股权，收购后持股比例74%，自2013年底将其纳入 合并财务报表范围。 (21)2013年12月，本公司将持有的Appconomy,Inc.443,693份认股权证行权，行 权价格为每股0.001美元。行权后，本公司占Appconomy,Inc.已发行股份的15.20%。 3、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)委托理财情况 报告期内，公司委托理财情况如下： 单位：万元 币种：人民币 合作 方名 称 委托理 财金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确 定方式 预计 收益 实际收回 本金金额 实际获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 交通 银行 10,000 2013-12-6 2014-1-13 到期后 还本付 息 53 — — 是 — 否 否 否 无 交通 银行 100 2013-12-13 2014-1-20 到期后 还本付 息 1 — — 是 — 否 否 否 无 建设 银行 5,000 2013-12-24 2014-1-29 到期后 还本付 息 32 — — 是 — 否 否 否 无 建设 银行 2,000 2013-12-24 2014-1-29 到期后 还本付 息 13 — — 是 — 否 否 否 无 浦发 银行 5,000 2013-12-30 2014-2-12 到期后 还本付 息 36 — — 是 — 否 否 否 无 工商 银行 350 2013-12-31 2014-2-10 到期后 还本付 息 2 — — 是 — 否 否 否 无 兴业 银行 25,000 2012-11-1 2013-2-18 到期后 还本付 息 508 25,000 508 是 — 否 （未完）  |