[公告]江中药业：海通证券股份有限公司关于江中药业股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
海通证券股份有限公司关于江中药业股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为江中药业股 份有限公司（以下简称“江中药业”或“公司”）非公开发行股票持续督导之保荐机构， 根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，就江中药业募集资金2013年度 存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 1.募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1711号文核准，公司于2010年12 月非公开发行人民币普通股（A 股）1,527.32万股，每股发行价为人民币36元， 募集资金总额549,835,200元，扣除发行费用后，募集资金净额533,090,648元。 该资金已于2010年12月24日存入公司募集资金专用账户中，并经中磊会计师事 务所有限责任公司出具的中磊验字[2010]第2016号《验资报告》验证。 2.以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元 以前年度 已投入 本年使用金额 累计利息收入净 额（扣手续费） 当前余额 置换先期投 入项目金额 直接投入募 集资金项目 暂时补充 流动资金 47,370 3,858 1,147 3,228 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，江中药业制定了《募集 资金管理办法》，对募集资金的存放、使用和监督等方面均作出了具体明确的规定。 公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。 2011年1月，江中药业与中国农业银行南昌青云谱支行、招商银行南昌分行 青山湖支行、中信银行南昌分行、中国银行南昌市青湖支行和中国建设银行南昌 铁路支行（前述5家银行，以下统称“专户银行”）及本保荐机构签署了《非公开发 行股票募集资金专户存储三方监管协议》（下称：三方协议）；为提高募集资金使 用效率，增加存储收益，江中药业2011年2月与专户银行及本保荐机构签署了《非 公开发行股票募集资金三方监管补充协议》（下称：补充协议），约定江中药业可 根据募集资金投资项目的实施进展情况以定期存单、通知存款等方式存放部分募 集资金。三方协议及补充协议的内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 不存在重大差异，实际履行中不存在违反协议的情况。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1.募集资金投资项目的资金使用情况 详见本核查意见附件《募集资金使用情况对照表》。 2.募集资金投资项目先期投入及置换情况 江中药业2013年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 江中药业2013年度不存在变更募投项目资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 截至2013年12月31日，江中药业已披露的关于募集资金使用的相关信息真 实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。 六、保荐机构意见 经过核查，本保荐机构认为：截至2013年12月31日，江中药业股份有限公 司募集资金存放和使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资 金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，未发现募集资 金使用违反相关法律法规的情形。截至2013年12月31日，海通证券对江中药业 股份有限公司募集资金使用与存放情况无异议。 （此页以下无正文） （此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江中药业股份有限公司2013 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页） 保荐代表人（签名）： 王中华 洪晓辉 海通证券股份有限公司 2014年3月27日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 54,984 本年度投入募集资金总额 3,858 变更用途的募集资金总额 见注释1 已累计投入募集资金总额 51,228 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1) 截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 OTC制剂生 产线改造项 目 无 21,677 13,683 13,683 287 12,814 -869 93.65% 2012年4月 3,825 否 液体制剂生 产线项目 无 33,323 39,626 39,626 3,571 38,414 -1,212 96.94% 2012年10月 -7,226 否 合计 — 55,000 53,309 53,309 3,858 51,228 -2,081 — — — — — 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 由于以下2个原因使液体项目达到预定可使用状态时间推迟至2012年10月：1、液体制剂生产线项目由于施工方原因导致工期推迟；2、 液体项目生产线为进口的液体全自动生产线，需较长的设备调试及生产线测试准备时间。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 以自筹资金预先投入募集资金投资项目共5297万元，2011年度已置换5297万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 无 注释1：为提高募集资金使用效率，经第六届董事会第三次会议及公司2012年第二次临时股东大会审议批准，公司调整了募集资金项目投资金 额。具体如下：（1）将OTC制剂生产线改造项目总投资额由21677万元调减至13683万元；（2）液体制剂生产线项目总投资额由52058万元调减至 41358万元；（3）OTC制剂生产线项目使用募集资金金额调减6303万元，并调整至液体制剂生产线项目使用。 独立董事、监事会、保荐机构对上述调整募集资金项目投资金额均发表了同意意见。详见2012年8月31日披露的《公司关于调整募集资金项目 投资金额的公告》。 注释2：截止2013年12月31日，OTC项目累计投入金额与承诺投入金额的差额869万元，主要为尚待支付的安装及土建工程尾款和设备质保金等。 注释3：截止2013年12月31日，液体项目累计投入金额与承诺投入金额的差额1212万元，主要为待办理完竣工结算后需支付的土建及安装工程 尾款及设备款等。液体制剂生产线项目本年度实现效益为负，主要系该生产线尚未达产。 中财网
 |