[公告]中国西电：募集资金存放与使用情况鉴证报告
中国西电电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2014年3月27日 目 录 页次 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 1 - 2 二、中国西电电气股份有限公司关于2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 3– 19 1 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明(2014)专字第60739804_B05号 中国西电电气股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中国西电电气股份有限公司截至2013年12月31日 止的募集资金存放与使用情况的专项报告(“募集资金存放与使用情况报告”) 进行了鉴证。按照上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管 理规定(2013年修订)》要求编制募集资金存放与使用情况报告，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是中国西电电气 股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资 金存放与使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执 行鉴证工作，以对上述募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取 合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必 要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，中国西电电气股份有限公司的上述募集资金存放与使用情况报 告在所有重大方面按照上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定(2013年修订)》要求编制，反映了截至2013年12月31日止中国西电 电气股份有限公司募集资金存放与使用情况。 3 中国西电电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况报告 根据上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》 要求，中国西电电气股份有限公司(以下简称“本公司”)编制截至2013年12月 31日止的募集资金存放与使用情况报告。 1.1 首次公开募集资金使用情况 1.1 公司募集资金基本情况 1.1.1 实际募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司首次 公开发行股票的批复》证监发行字(证监许可[2010]12 号)号文批准，本 公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向上海证券交易所申 请上市。本公司已于2010 年1 月通过上海证券交易所发行A 股 1,307,000,000股(每股面值人民币1元)，发行价格人民币7.9元/股，扣 除券商承销佣金人民币265,031,900.00元后，实际募集资金的到账金额 为人民币10,060,268,100.00元。 经安永华明会计师事务所出具的安永华明(2010)验字第60739804_B01号 验资报告验证，扣除由本公司支付的其他发行费用后，本公司首次A股发 行募集资金净额人民币10,009,032,824.77元已于2010年1月21日汇入本 公司设立的募集资金专户。 1.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 截至2013年12月31日止，本年度使用募集资金人民币134,340.26万元， 累计使用募集资金人民币958,932.14万元，详见下表： 单位：万元 用途 本年度使用金额截止报告期累计 使用金额 备注 1.置换前期投入项目的自有资金249,909.00 2.累计投入项目资金 7,590.73 66,809.33 3.补充流动资金 - 230,000.00 4.超募资金转营运资金 - 228,794.28 依据《临时2010- 5.项目调整结余转营运资金 - 56,670.00 023》号临时公告 6.项目调整结余转营运资金 120,499.00 120,499.00 依据《临时2013- 7.项目调整结余转企业营运资金6,250.53 6,250.53 041》号临时公告 合计134,340.26 958,932.14 4 1.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 (续) 截至2013年12月31日止，本公司各募投项目资金使用情况，参见附件一 《首次公开募集资金使用情况表》。 1.1.3 报告期末募投资金结余情况 截至2013年12月31日止，募集资金专用账户余额为人民币50,337.27万 元，其中：累计利息收入使存款余额增加人民币8,366.13万元。 按照《募集资金管理制度》的规定，本公司分别在工商银行西安土门支 行、国家开发银行陕西省分行、建设银行西安劳动路支行、兴业银行西 安分行、中国银行西安北大街支行、招商银行西安北大街支行和上海浦 东发展银行西安高新开发区支行设立专项账户存储募集资金，专款专 用；同时，本公司各募投项目实施子企业也分别在银行设立专项账户存 储募集资金，对拨付至各企业的募集资金专款专用。募集资金存放专户 情况如下表所示： 5 1.1.3 报告期末募投资金结余情况 (续) 中国西电总部首次公开募集资金存储结余情况 单位：元 序号 开户行账号 2013年12月31日余额 1 工商银行西安土门支行3700021829200050323 22,308,936.52 2 国家开发银行陕西省分行 61101560055110450000 1,120,278.33 3 建设银行西安劳动路支行 61001740015059666666 16,672,779.02 4 兴业银行西安分行456010100100131220 163,679,284.69 5 中国银行西安北大街支行 307958265608095001 57,159,556.09 6 招商银行西安北大街支行 129904294910802 161,836,028.35 7 上海浦东发展银行西安高新开发区支行 72040158000022219 6,000,275.97 合计428,777,138.97 6 1.1.3 报告期末募投资金结余情况 (续) 首次公开募投项目实施子企业专项资金存储结余情况 单位：元 序号子公司 开户行 账号 2013年12月31日余额 1 西安西电变压器有限责任公司(“西电西变”) 工行土门支行 3700021829200051349 20,264,013.82 2 常州西电变压器有限责任公司(“西电常变”) 工行常州钟楼支行 1105020519001248284 - 3 西安西电高压开关有限责任公司(“西开有限”) 工行土门支行 3700021829200051473 444,785.52 3.1 西安西开表面精饰有限责任公司(“西开表面精饰”) 工行土门支行 3700021829200051872 122,880.74 3.2 天水西电长城合金有限公司(“西电天水长城”) 建行天水分行 62001630101051507433 5,359,842.96 4 西安西电开关电气有限公司(“西开电气”) 工行土门支行 3700021829200051225 355.87 5 广州西电高压电气制造有限公司(“西电广开”) 中信银行广州南沙支行 7444510182600011581 34,994,665.92 6 西安西电电力电容器有限责任公司(“西电西容”) 工行土门支行 3700021829200051074 9,851,159.65 7 西安西电高压电瓷有限责任公司(“西电西瓷”) 工行土门支行 3700021829200051101 92,673.63 8 西安西电高压套管有限公司(“西电套管”) 工行土门支行 3700021829200051624 3,113,556.15 9 西安西电电力系统有限公司(“西电电力系统”) 工行土门支行 3700021829200050846 349,489.77 10 西安高压电器研究院有限责任公司(“西高院”) 工行土门支行 3700021829200051597 2,146.59 合计 74,595,570.62 7 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 本公司首届董事会第二十三次会议审议及2010年第一次临时股东大会审 议通过对部分募投项目进行适当调整。本公司于2010年8月18日发布《关 于部分募集资金项目调整的公告》(临2010-021)及首届董事会第二十三 次会议决议(临2010-019)。调整项目见下表： 单位：万元 序 号 项目名称 募集投资 额度 新增募投项目 调整方式 及内容 使用募集 资金额度 1 大功率弹簧机构产业化项目16,976.00 取消 2 超(特)高压湿法电器瓷套产 品生产线建设项目 28,900.00 取消 3 高精度互感器以及高压无功 补偿电容器生产线改造项目 27,580.00 电容式电压互感 器及电流互感器 技术改造项目 变更实施 地点和内 容 13,250.00 4 超高压(特高压)交直流用电 器瓷套、避雷器产业化项目 11,576.00 超高压(特高压) 交直流用电器瓷 套产品 变更实施 内容 5,103.00 5 原28项科计研发计划 29,991.00 新增32项科研计 划 变更实施30,000.00 6 高压电工触头生产基地建设 项目 新增 10,000.00 调整前使用募集资金额度 115,023.00 调整后使用募集资金额度 58,353.00 上述募投项目调整后的资金结余人民币56,670.00万元，已于2010年11月 转为一般营运资金。 于2013年10月25日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议同意按照 本公司内部产业整合和发展战略的调整，将部分募投项目进行适当调 整，募集资金总体变更情况：原计划投入而未投入的募集资金人民币 125,499万元和截至2013年9月30日止对应的利息人民币12,628万元一并 整体转为本公司的营运资金；已注入募投项目实施企业资金而未使用完 毕的资金人民币9,750万元转为营运资金，其中：西电套管人民币5,699 万元、西电广开人民币4,051万元转入企业的运营资金。 项目调整情况具体如下： 8 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 (续) 单位：万元 序 号 单位 项目 名称 投资 总额 募集资金投 资额 已增资注入 资金额度 截至2013年 12月31日项 目使用募集 资金 原计划投入 而未投入资 金 变更方案 1 西电套管 超(特)高压复合绝缘 子、交直流电容套管 产业化项目 49,851.00 49,851.00 49,851.00 44,151.73 - 绝缘子产品生产线因产品销售价 格下降和市场开拓等原因，未达 到预期目标，部分工艺设备没有 投入，待市场需求量上升后，再 进一步投入。已投入结余资金人 民币5,699万元转西电套管营运资 金。 2 西开有限 铁道电气化用成套电 器设备产业化项目 26,000.00 26,000.00 - - 26,000.00 未投入项目资金人民币26,000万 元转本公司营运资金。 3 西电西变 超高压变压器核心组 件技术改造项目 24,176.00 24,176.00 - - 24,176.00 未投入项目资金人民币24,176万 元转本公司营运资金。 4 西开有限 开关产品电镀基地建 设项目 25,620.00 25,620.00 12,000.00 11,879.07 13,620.00 未投入项目资金人民币13,620万 元转本公司营运资金。 5 西电广开 广东地区西电高压输 变电设备制造基地项 目 22,580.00 22,580.00 16,500.00 12,448.51 6,080.00 未投入项目资金人民币6,080万元 转本公司营运资金。已投入项目 结余资金人民币4,051万元转西电 广开营运资金，监管使用。 6 西高院 大功率换流阀运行试 验系统扩容升级改造 项目 5,500.00 5,500.00 - - 5,500.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金人民币5,500 万元，不再投入，转本公司营运 资金。 9 1.2 公司变更募投项目的资金使用情况 (续) 单位：万元 序 号 单位 项目 名称 投资 总额 募集资金投 资额 已增资注入 资金额度 截至2013年 12月31日项 目使用募集 资金 原计划投入 而未投入资 金 变更方案 7 西高院 大容量试验系统扩容 改造项目 26,290.00 26,290.00 5,257.00 5,257.00 21,033.00 项目已完成，正在准备验收。未 投入募集项目资金人民币21,033 万元，不再投入，转本公司营运 资金。 8 西高院 电磁兼容实验室建设 项目 6,200.00 6,200.00 - - 6,200.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金人民币6,200 万元，不再投入，转本公司营运 资金。 9 西高院 高压电气国家工程实 验室建设项目 9,100.00 7,500.00 2,963.00 2,963.00 4,537.00 项目已验收。 未投入募集项目资 金人民币4,537万元，不再投入， 转本公司营运资金。 10 西电西容 电容式电压互感器及 电流互感器技术改造 项目 13,250.00 13,250.00 - - 13,250.00 项目正在按照原建设内容实施。 未投入募集项目资金13,250 万 元，不再投入，转本公司营运资 金。 11 西电西瓷 超高压(特高压）交直 流用电器瓷套产品 5,103.00 5,103.00 - - 5,103.00 项目已完成，正在准备验收。 未 投入募集项目资金人民币5,103万 元，不再投入，转本公司营运资 金。 合计 213,670.00 212,070.00 86,571.00 76,699.31 125,499.00 10 1.3 本公司募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，本公司制定 《公开募集资金管理和使用制度》、《公开募集资金管理实施细则》， 对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的 规定。 按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》，本公 司于募集资金到账后两周内,分别与中国国际金融有限公司(保荐机构)、 工商银行西安土门支行、建设银行西安劳动路支行、国家开发银行陕西 省分行、上海浦东发展银行西安高新开发区支行、兴业银行西安分行、 招商银行西安北大街支行、中国银行西安北大街支行签订《募集资金专 户存储三方监管协议》。在具体实施过程中，项目承担单位在银行开设 专户进行募集资金管理，并分别与开户银行、保荐机构及本公司签订 《募集资金专户存储三方监管协议》。 上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大 差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专 户存储三方监管协议履行情况良好。 2 非公开定向发行募集资金使用情况 2.1 公司募集资金基本情况 2.1.1 实际募集资金及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可[2013]1025号)，本公司向GE Small World (Singapore) Pte Ltd (“GE新加坡”)发行768,882,352股人民币 普通股，发行价格人民币4.4元/股，GE新加坡全部以现金方式认购，GE 新加坡以支付认购资金人民币3,383,082,348.80元，扣除承销费(包括保 荐费)人民币55,800,000元及代为北京市海问律师事务所划付的法律顾问 费人民币8,450,000 元， 本公司实际收到募集资金人民币 3,318,832,348.80元,扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 16,572,878.76元后，实际募集资金净额为人民币3,302,259,470.04元。 上述资金于2013年8月21日全部到账，存放于公司在中国工商银行股份有 限公司西安土门支行开立的账号为3700021829200055631的募集资金专户 内，经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证，出具了安永华明 (2013)验字第60739804_B01号验资报告。 11 2.1.2 本年度募投资金使用情况及报告期末累计使用情况 截至2013年12月31日止，本年度使用募集资金人民币274,410.95万元， 其中：以募集资金置换预先投入的自筹资金人民币18,585.00万元，转营 运资金人民币255,825.95万元。 2.1.3 本年度以募集资金置换预先投入自筹资金情况 根据2013年10月25日中国西电电气股份有限公司第二届董事会第二十一 次会议审议决议同意以募集资金置换预先投入自筹资金18,585万元，具 体情况如下： 单位：万元 募集资金投资项目名称 投资 总额 募集资金 计划投资额 自筹资金实 际投入金额 用募集资金 置换金额 设立自动化合资公司 74,400.00 74,400.00 18,585.00 18,585.00 以募集资金置换预先投入自筹资金已经安永华明会计师事务所(特殊普通 合伙）出具《募集资金置换专项鉴证报告》(安永华明(2013)专字第 60739804_B10号)验证。 2.1.4 报告期末非公开定向发行募集资金结余情况 截至2013年12月31日止，募集资金专用账户余额为人民币55,888.77万 元，其中：累计利息收入使存款余额增加人民币73.77万元。 2013年10月25日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议决议同意为 提高资金使用效率，增加资金收益，维护公司和股东利益，在不影响募 投项目资金使用的情况下，根据募集资金使用的进度，将募集资金人民 币55,815万元进行定期存放。 截至2013年12月31日止，中国工商银行股份有限公司西安土门支行专户 定期存储人民币55,815万元的期限和金额情况如下： 单位：万元 序号金额 存储期限 起存日期 利率 备注 1 18,585.00 3个月定期2013年10月30日2.86% 2 17,230.00 1年定期2013年10月30日3.30% 到期续存6个月定期 3 20,000.00 2年定期2013年10月30日3.75% 到期续存6个月定期 合计 55,815.00 上述定期存款到期后，若仍未最终使用，将续存7天通知存款。 13 附件一： 中国西电电气股份有限公司募集资金使用情况对照表 单位：万元 序号 募集资金总额： 1,000,903.28 本年度投入募集资金总额134,340.26 变更用途的募集资金总额： 328,693.00 已累计投入募集资金总额958,932.14 变更用途的募集资金总额比例： 32.84% 承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益(注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 1 超高压开关设备产业化项目 — 29,093.00 — 29,093.00 0.00 29,093.00 0.00 100.00 2010年9月 23,020.82 是 否 2 超高压(特高压)敞开式开关及配 套设备产业化项目 — 58,813.00 — 58,813.00 1,814.54 58,813.00 0.00 100.00 2010年12月 467.47 否 否 3 超高压特高压开关设备铝合金铸 件生产基地建设项目 — 14,700.00 — 14,700.00 0.00 14,700.00 0.00 100.00 2010年9月 -189.74 否 否 4 大功率弹簧机构产业化项目(取 消) 是 16,976.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 5 开关产品电镀基地建设项目 是 25,620.00 12,000.00 12,000.00 157.62 12,000.00 0.00 100.00 一期于2010年 3月投运 54.50 否 见公 司 2013- 045号 公告 6 广东地区西电高压输变电设备制 造基地项目 是 22,580.00 12,449.00 12,449.00 33.11 12,449.00 0.00 100.00 一期于2009年 6月投运 53.05 否 见公 司 2013- 045号 公告 14 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益(注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 7 铁道电气化用成套电器设备产业 化项目 是 26,000.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 8 超高压、特高压电抗器生产线技 术改造项目 — 27,448.00 — 27,448.00 48.59 25,459.34 -1,988.66 92.75 2010年12月 5,776.52 否 否 9 超高压变压器核心组件技术改造 项目 是 24,176.00 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 10 超高压(特高压)核电站用巨型变 压器技改项目 — 38,709.00 — 38,709.00 0.00 38,709.00 0.00 100.00 2010年12月 -3,373.61 否 否 11 超高压(特高压)交直流电力电容 器及电力互感器产业化项目 — 22,637.00 — 22,637.00 2,314.75 21,745.08 -891.92 96.06 一期于2007年 6月投运，二 期于2013年12 月投运 1,669.03 否 否 12 电容式电压互感器及电流互感器 技术改造项目 是 27,580.00 13,250.00 13,250.00 — — — — — — 不适用 (注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 13 超高压(特高压)交直流用绝缘子 产业化项目 — 10,829.00 — 10,829.00 0.00 10,820.42 -8.58 100.00 2010年12月 -645.00 不适用 (注3) 否 15 序号承诺投资项目 已变 更项 目， 含部 分变 更(如 有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益(注2) 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 14 超(特)高压湿法电器瓷套产品生 产线建设项目 是 28,900 — — — — — — — — 不适用 (注3) 取消 15 超高压(特高压)交直流用电器瓷 套产品 是 11,576.00 5,103.00 5,103.00 — — — — — — 不适用 (注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 16 超(特)高压复合绝缘子、交直流 电容套管产业化项目 是 49,851.00 44,152.00 44,152.00 330.36 43,983.61 -168.39 99.62 2010年12月 -2,973.83 否(注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 17 超高压、特高压直流输电换流阀 产业化项目 — 18,400.00 — 18,400.00 1,411.33 18,400.00 0.00 100.00 2010年3月 7,964.37 是 否 18 特高压交直流输变电设备试验系 统改造项目 — 12,740.00 — 12,740.00 0.00 12,740.00 0.00 100.00 2010年4月 702.40 不适用 (注5) 否 19 大功率换流阀运行试验系统扩容 升级改造项目 是 5,500.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 20 大容量试验系统扩容改造项目 是 26,290.00 5,257.00 5,257.00 0.00 5,257.00 0.00 100.00 2012年12月 1,020.92 不适用 (注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 21 电磁兼容实验室建设项目 是 6,200.00 — — — — — — — — 不适用 (注4) 见公 司临 2013- 045号 公告 16 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现的 效益(注2) 是否达到 预计效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 22 高压电气国家工程实验室建设项目 是 7,500.00 2,963.00 2,963.00 — 2,963.00 0.00 100.00 2012年6月 597.58 不适用 (注4) 见公 司临 2013 -045 号公 告 23 高压电工触头生产基地建设项目(新 增) 是 — 10,000.00 10,000.00 1,480.43 9,585.88 -414.12 95.86 2012年12月 58.00 否 见公 司临 2010 -021 号公 告 24 科技研发项目 是 29,991.00 30,000.00 30,000.00 — — -30,000 (注7) 0.00 各项目陆续实施— 不适用 (注6) 见公 司临 2010 -021 号公 告 25 项目调整后的余额 是 — 56,670.00 56,670.00 — 56,670.00 — 100.00 — — — 见公 司临 2010 -021 号公 告 26 补充流动资金 — 230,000.00 — 230,000.00 — 230,000.00 — 100.00 — — — 否 17 序号承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现的 效益(注2) 是否达到 预计效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 27 超募资金 — 228,794.28 — 228,794.28 — 228,794.28 0.00 100.00 — — — 见公 司临 2010 -021 号公 告 28 中国西电转营运资金 — — 125,499.00 125,499.00 120,499.00 120,499.00 -5,000.00 — — — — — 29 企业转营运资金 — — 9,750.00 9,750.00 6,250.53 6,250.53 -3,499.47 — — — — — 合计— 1,000,903.28 308,740.00 1,000,903.28 134,340.26 958,932.14 -41,971.14 — — 33,900.38 — — 18 未达到计划进度原因(分项说明) 8、11、16和23项剩余未投入资金为项目的铺底流动资金和零星设备采购资金； 项目可行性发生重大变化的情况说明 由于输变电市场情况变化，部分募投项目所对应的市场情况相应变化，针对未按照计划进行的募投项目，本公司 正在根据市场情况进一步分析研究后续实施计划。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据于2010年3月11日召开的本公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于中国西电电气股份有限公司运用 募集资金向子公司增资/委托贷款并置换预先投入资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为 人民币247,856万元。 根据于2010年11月18日召开的本公司第一届董事会第二十五会议审议通过的《关于中国西电电气股份有限公司运 用募集资金向两家子公司增资并置换预先投入资金的议案》，本公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金总额 为人民币7,156万元。截止本报告出具之日，前述置换工作中西安西电高压开关有限责任公司向天水西电长城合金 有限公司增资人民币2,053万元已完成置换预先投入资金手续，向西安西电高压电瓷有限责任公司增资的人民币 5,103万元置换预先投入资金由于对应的超高压(特高压)交直流用电器瓷套产品项目鉴于收益不佳，故未实施资金 置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 募集资金结余的金额及形成原因无 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”。“截至期末承诺投入金额”根据公司已披露募集资金投资计划为依据确定。 注2：本公司结合各募投项目招股说明书和可行性研究报告信息，理解营业利润为计算内部收益率和投资回收期的关键财务数据，因此确定以营业利润作为募投项目在完成整个生产周期前评价实际效益 和预计效益的主要指标。营业利润的计算公式如下： 营业利润=销售收入-销售税金附加-外购原材料成本-燃料动力成本-工资及福利费-固定资产折旧-无形资产摊销-营业费用-利息支出 上述计算公式与可行性研究报告口径保持一致。 注3：项目经过董事会批准后取消； 注4：项目已完成或正在建设，但经过董事会批准后，募集资金不再投入； 注5：项目为试验设备改造，设备不用于生产产品，因此无产能概念； 注6：项目为科技研发项目，不产生直接效益； 注7：项目先期以自有资金投入进行建设; 19 附件二： 中国西电电气股份有限公司募集资金使用情况对照表 单位：万元 序号 募集资金总额： 330,225.95 本年度投入募集资金总额274,410.95 变更用途的募集资金总额： - 已累计投入募集资金总额274,410.95 变更用途的募集资金总额比例： - 承诺投资项目 已变更 项目， 含部分 变更 (如有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1) 截至期 末投入 进度 (%)(4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 1 设立自动化合资公司 — 74,400.00 — 18,585.00 18,585.00 18,585.00 55,815.00 25.00 — — 不适用 (注8) 否 2 补充流动资金 — 255,825.95 — 255,825.95 255,825.95 255,825.95 — 100.00 — — — — 合计— 330,225.95 — 274,410.95 274,410.95 274,410.95 55,815.00 — — — — — 未达到计划进度原因（分项说明） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据于2013年10月25日召开的本公司第二届董事会第二十一次会议决议，本公司以募集资金置换预先投入自筹资 金人民币18,585万元(详情见公司《临2013-040》号临时公告)。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 募集资金结余的金额及形成原因无 注8：合资公司尚处于前期产品研发阶段，没有生产活动。 中财网
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