[年报]东方集团：2013年年度报告
东方集团股份有限公司 600811 2013年年度报告 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张宏伟、主管会计工作负责人李亚良及会计机构负责人（会计主管人员）党 荣毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经大华会计师事务所有限公司审计，公司2013年度合并报表中归属于母公司股东的净 利润1,041,061,087.57元，母公司净利润为990,205,605.72元。根据《公司章程》及其它相 关规定，母公司按当年实现的净利润的10%提取法定盈余公积金99,020,560.57元、按10% 提取任意盈余公积金99,020,560.57元，实际可供分配利润3,219,365,736.35元(含上年滚存 未分配利润2,427,201,251.77元)。 以公司2013年12月31日的总股本1,666,805,374股为基数，向全体股东每10股派现 金红利0.3元（含税），共计派发现金股利50,004,161.22元。方案实施后留存未分配利润 3,169,361,575.13 元结转以后年度进行分配。本年度无资本公积转增及派发股票股利。 未分配利润的用途和使用计划： 2013年，公司投资成立东方粮仓有限公司并对现有农业板块进行产业整合，逐步确立 了加工园区、品牌米销售、粮食贸易、储备物流、种业研发以及农业高科技示范区等六大专 业化经营管理模式。为实现农业板块全产业链一体化经营和规模化发展，公司未来将继续加 大对农业板块的资金投入，重点发展种植基地建设、仓储物流建设以及品牌优质大米的销售 等，资金（资本性支出和流动资金）需求量较大。 2014年公司将积极推进非公开发行工作，由于该工作的完成时间与结果均存在较大不 确定性。结合公司目前的现金流情况，同时保障现代农业板块的发展，公司决定在2013年 度进行少量分红的基础上，留存利润将用于下一步现代农业板块发展的资金需求。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ....................................................................................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ..................................................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................. 24 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................. 28 第八节 公司治理 ..................................................................................................................... 33 第九节 内部控制 ..................................................................................................................... 37 第十节 财务会计报告 ............................................................................................................. 38 第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 126 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本年度、报告期 指 2013年1月1日到2013年12月31日 公司、本公司、我公司 指 东方集团股份有限公司 东方实业 指 东方集团实业股份有限公司 东方粮仓 指 东方粮仓有限公司及其下属子公司 银海金业 指 赤峰银海金业有限责任公司 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 锦州港 指 锦州港股份有限公司 商业投资 指 东方集团商业投资有限公司 民生电商 指 民生电子商务有限责任公司 国开东方 指 国开东方城镇发展投资有限公司 财务公司 指 东方集团财务有限责任公司 民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、重大风险提示： 我公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中关于公 司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 东方集团股份有限公司 公司的中文名称简称 东方集团 公司的外文名称 ORIENT GROUP INCORPORATION 公司的外文名称缩写 OGI 公司的法定代表人 张宏伟 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邢龙 殷勇 联系地址 哈尔滨市南岗区花园街235号 哈尔滨市南岗区花园街235号 电话 0451-53666028 0451-53666028 传真 0451-53666028 0451-53666028 电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn dfjt@orientgroup.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 哈尔滨市南岗区红旗大街240号 公司注册地址的邮政编码 150001 公司办公地址 哈尔滨市南岗区花园街235号 公司办公地址的邮政编码 150001 公司网址 http://www.china-orient.com/orient/index.php 电子信箱 dfjt@orientgroup.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东方集团 600811 东方集团 六、公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司于1994年1月6日在上海证券交易所上市，主营业务包括房地产业、经贸业、加工制 造业等。 1999年，公司通过重组将原部分子公司股权置换出公司，并成为锦州港第一大股东，同时 东方家园北京建材连锁超市项目投入运营，主营业务变更为房地产业、商品流通业、港口运输 业等。 2000年，公司通过重组将原有部分子公司股权对外转让，同时加大了参股金融保险业的力 度，增资建设东方家园建材连锁超市项目，控股东方集团卫星网络技术有限公司，投资开发无 银无镉合金材料等高科技产品，主营业务发展为金融保险业、建材流通业、港口基础设施业、 房地产业、新材料开发与加工制造业、卫星网络及电子商务等。 2002年，公司对外转让东方集团卫星网络技术有限公司30%股权，主营业务变更为商业银 行、人寿保险业务、建材连锁超市、港口交通、加工制造业和房地产开发等。 2007年，公司将持有的新华人寿保险股份有限公司以及哈尔滨东方城市建设综合开发有限 责任公司的全部股权对外转让，受让赤峰银海金业有限责任公司51%股权，主营业务范围变更 为商业银行、建材连锁超市、港口交通和加工制造业。 2009年，公司投资设立东方集团粮油食品有限公司，开展粮食深加工等业务，主营业务范 围变更为粮油食品业、加工业、建材流通业、金融业、港口交通业。 2008-2012年，公司逐步剥离东方家园建材零售业务。至2012年末，建材流通业不再纳入 公司主营业务范围。 2013年，公司通过股权收购大成饭店70%股权，主营业务变更为粮油食品业、加工业、金 融业、港口交通业、酒店置业。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来控股股东未发生变更情况。 七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 大华会计师事务所有限公司 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号 院7号楼9层 签字会计师姓名 高世茂 霍耀俊 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年 2012年 本期比上年同 期增减(%) 2011年 营业收入 8,224,434,162.70 6,472,701,807.19 27.06 4,114,325,241.82 归属于上市公司股东的 净利润 1,041,061,087.57 950,755,419.98 9.50 746,207,978.42 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 996,578,121.67 814,458,645.79 22.36 333,733,759.61 经营活动产生的现金流 量净额 1,591,957,196.93 -809,993,233.41 不适用 25,406,374.46 2013年末 2012年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2011年末 归属于上市公司股东的 净资产 8,422,273,777.52 7,345,809,899.07 14.65 6,404,447,112.95 总资产 16,939,247,649.05 14,815,111,097.85 14.34 13,004,441,848.39 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013年 2012年 本期比上年同 期增减(%) 2011年 基本每股收益（元／股） 0.6246 0.5704 9.50 0.4477 稀释每股收益（元／股） 0.6246 0.5704 9.50 0.4477 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元／股） 0.5979 0.49 22.02 0.20 加权平均净资产收益率（%） 13.20 13.82 减少0.62个百 分点 12.38 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 12.64 11.84 增加0.80个百 分点 5.54 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益 2,405.41 -9,603,113.82 394,149,081.03 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 3,039,700.00 2,226,166.67 5,151,200 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 26,600,000.00 26,600,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 38,340,825.61 -1,958,073.17 550,738.13 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,257,241.13 148,757.76 9,082,006.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 119,077,155.44 少数股东权益影响额 93,833.68 -676,345.76 -19,674,850.51 所得税影响额 -18,251,039.93 482,227.07 -3,383,956.63 合计 44,482,965.90 136,296,774.19 412,474,218.81 三、采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 民生银行可转债 786,739,000 350,000,000 436,739,000 41,287,265.80 合计 786,739,000 350,000,000 436,739,000 41,287,265.80 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年，公司实现营业收入82.24亿元，同比增长27.06%；实现营业利润 10亿元，同比 增长18.35%；实现归属于上市公司股东的净利润10.41亿元，同比增长9.50%；实现基本每股 收益0.62元/股，同比增长9.50%。 1、现代农业产业 2013年，为进一步优化产业结构，公司投资成立了东方粮仓有限公司并对下属农业产业各 公司进行整合。经过产业结构调整，公司农业板块完善了园区功能建设，加大了粮食贸易经营 量，开展了营销推广活动，拓展了仓储基地业务，东方粮仓正在向一流的农业企业目标迈进。 2013年，公司着力打造东方品牌农业，东方香米"天地道"品牌产品荣获"黑龙江省消费者最喜爱 的100种绿色有机食品"称号，东方香米"天缘道"注册商标被认定为黑龙江省著名商标，东方粮 仓下属公司东方粮仓五常稻谷产业公司荣获"2013年黑龙江质量奖"。2013年，实现营业收入 82.04亿元，实现归属于母公司净利润0.4亿元。同时，在黑龙江优质水稻主产区五常地区进行 了土地流转，一期流转核心主产区12000亩土地，为公司掌控优质水稻资源奠定了坚实的基础。 （1）稻谷产业方面 2013年，东方粮仓五常稻谷产业公司经产业调整，完善了东方粮仓农业产业链条体系，目 前下辖五常园区、方正园区、肇源园区、农业示范园区、种业科技、研发中心六大经营主体， 业务涵盖了稻谷精深加工、种业育繁推、科技农业展示、新产品研发等业务范围。其中，五常 园区开通了铁路专用线，破解了运输瓶颈，肇源园区完成一期工程建设，具备了生产加工能力； 农业示范园区（五常农业高科技示范区）完善了功能布局，建成了智能催芽车间、立体育秧工 厂、育秧大棚、综合办公楼、农机库、农资库，被黑龙江省列入省级高科技农业示范区；种业 科技方面，已经送审国家级区域试验品系东方5262、香型水稻品种东方06-79、东方429水稻 品种已经进入省级审定阶段；科技研发方面实现了全脂稳定米糠产品项目突破，获得了全脂稳 定米糠粉的生产方法和生产设备两项国家专利，全脂米糠产业化项目被国家发改委列为东北老 工业基地改造项目的重点项目。 （2）原粮贸易方面 2013年，东方粮仓进一步扩大了贸易规模，完善了港口中转仓体系建设，与锦州港、大连 港、鲅鱼圈港开展了深度合作，通过贸易联合体的合作开发，采购网络遍及黑龙江、辽宁、吉 林、内蒙古等省区，销售渠道拓展至山东、福建、广东、浙江等南方销区市场，形成了集粮食 收购、烘干、仓储、中转、销售于一体的贸易产业链条。在2013年，贸易公司与南方十余省市 签订了粮食购销合同，利用北粮南运机遇，进一步扩大销售规模，扩大在南方粮食主销区的市 场份额 （3）营销工作方面 2013年，东方粮仓进一步明确了业务方向，主打品牌米销售业务、电商业务、物流体系业 务、连锁加盟店业务，按照不同的业务模块重新进行了组合调整。2013年，东方粮仓完成了全 国八大销区布局以及13个城市办事处体系建设，与50家实力经销商建立合作伙伴关系，东方 香米铺市3000家大中连锁超市卖场，全年执行神州系列市场推广活动共计2048场次，通过店 销、写字楼、社区、路演4大形式，覆盖了12个城市，人次超过314.6万人；完成了全国8家 知名电商上线业务，同时自建了采购和运营平台；连锁加盟店北京东方粮仓1号店开业，主营 东北绿色有机食品；物流体系建设也已初步形成。 （4）储备物流方面 粮食仓储物流基地作为重要的粮食流通节点，在掌控粮食资源，降低流通成本，控制粮食 质量，提高粮食流通效率等方面已经成为粮食经营企业的核心竞争力。2013年，东方粮仓启动 了仓储基地项目建设，在垦区291农场开展了益源仓储建设项目，在597农场开展了清源仓储 建设项目。同时，东方粮仓启动了中转仓容建设工作，对锦州港、鲅鱼圈港、丹东港和大连港 建设中转仓容的可行性进行了调研。东方粮仓储备物流体系将逐步打造以东北粮食产区为基地， 以北方港口为中转枢纽，以京津唐、长三角、珠三角三大经济圈为主要集散地的现代粮食购销 网络体系。 2、加工业 2013年国际金银价格，整体仍呈现震荡下行的走势，国内供大于求的关系继续加剧。2013 年，银海金业在整体行业下行的环境下，完成了全年的生产经营指标，但由于价格原因，仅实 现营业收入1,908.84万，同比下降71.67%。2013年实现归属于母公司净利润-1,658.55万。 3、金融业 2013年，公司参股的民生银行积极应对宏观经济形势和监管政策的调整和变化，深入贯彻 落实"民营企业银行、小微企业银行、高端客户银行"三大战略定位，紧密围绕"特色银行"和"效 益银行"的经营目标，按照年初制定的"把握形势，严控风险，深化改革，全面创新"的整体方针， 全力推进战略转型，加快经营方式转变，持续优化经营结构，不断提高运营效率，资产质量保 持稳定，盈利能力持续提升。报告期，民生银行实现资产总额32,262.1亿元，同比增幅0.44%， 营业收入1,158.86亿元，同比增幅12.39%，归属于母公司股东的净利润422.78亿元，同比增幅 12.55%。 4、港口交通业 2013年，在国际国内经济复苏缓慢、增速下滑的形势下，锦州港背负着空前的市场压力和 财务压力，港口货源结构性矛盾依然存在，集装箱受地方政策影响继续亏损运行。同时，港口 建设的投入、折旧和财务费用增加，使锦州港的盈利能力增长缓慢。面对上述严峻形势和港口 运营的困难局面，锦州港在其董事会的正确领导下，在全体员工的共同努力下，逆境自强、砥 砺前行，继续坚持"亿吨大港、能源先行、合作联动、港城共荣"的总体发展思路，在资本运作、 生产营运、港口建设、项目拓展、内部管理等方面，聚焦重点，攻克难点，化解热点，抢抓节 点，克服了诸多不利因素的影响，圆满完成了全年各项经营指标和重点工作任务。报告期内， 锦州港实现营业收入184,463.03万元，实现归属于上市公司股东净利润15,469.38万元，实现基 本每股收益0.1元。 (一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 8,224,434,162.70 6,472,701,807.19 27.06 营业成本 7,918,141,069.74 6,106,570,708.73 29.67 销售费用 72,725,753.05 265,894,510.09 -72.65 管理费用 172,910,609.45 179,764,543.34 -3.81 财务费用 422,428,673.76 382,139,851.87 10.54 经营活动产生的现金流量净额 1,591,957,196.93 -809,993,233.41 投资活动产生的现金流量净额 -1,486,299,460.29 -85,479,856.92 筹资活动产生的现金流量净额 97,850,667.44 398,719,049.09 -75.46 研发支出 975,439.49 2、收入 (1)驱动业务收入变化的因素分析 公司2013年营业收入实现82.24亿元，同比增长27.06%，主要为本年东方粮仓销售规模增 加所致。 (2)主要销售客户的情况 2013年前5名销售客户实现销售收入27.14亿元，占全年销售总额的33%,主要为东方粮仓 与国内一些较大的粮食贸易商开展购销业务形成的。 3、成本 (1)成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 粮油购销 粮油原材料、人工 费用、制造费用 7,875,763,441.29 99.46 5,841,696,631.00 95.66 34.82 建材零售 建材原材料、人工 费用 213,194,772.02 3.49 工矿企业 工矿原材料、人工 费用、制造费用 41,392,343.43 0.52 46,728,141.82 0.77 -11.42 粮油原材料、人工费用、制造费用：本年粮油业务销售规模增加 建材原材料、人工费用：本年公司已将东方家园有限公司转让 工矿原材料、人工费用、制造费用：本年矿产品销售规模大幅下降 4、费用 报告期销售费用72,725,753.05元，同比减少72.65%，主要原因为：主要为本期较上年同期 合并报表范围发生变化所致。 5、研发支出 (1)研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 0 本期资本化研发支出 975,439.49 研发支出合计 975,439.49 研发支出总额占净资产比例（%） 0.01 研发支出总额占营业收入比例（%） 0.01 6、现金流 （1）销售商品、提供劳务收到的现金9,360,702,717.17元，同比增长21.60%，主要为子公 司东方粮仓本年实现收入增加所致。 （2）收到的其他与经营活动有关的现金412,797,340.10元，同比增长43.45%，主要为往来 款增加所致； （3）支付给职工以及为职工支付的现金72,578,260.68元，同比下降43.26%，主要为本期合 并报表范围变化所致。 （4）取得投资收益收到的现金326,146,617.76元，同比下降17.24%，主要为民生银行本期 股权分红款比上年减少未所致。 （5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金260,922,155.61元，同比增长 149.65%，主要为东方粮仓园区项目建设所致。 (6)投资支付的现金2,776,846,038.00元，同比增长279.82%，主要为本期预付购买国开东方 股权款、投资民生蓝天、民生电商及购买民生银行可转债所致。 7、其它 (1)发展战略和经营计划进展说明 公司始终坚持以投资控股型企业发展模式为定位，进行多元化投资，充分把握市场机遇， 适时调整发展思路和经营策略，以实现公司良好业绩.未来仍以资源投资运营为发展模式，通过 推动企业战略联盟的创新与管理，不断优化产业结构，做大、做强现有核心产业，以实现公司 投资的多元化、规模化以及经营管理的专业化。 报告期内，我公司实现营业收入82.24亿元，同比增长27.06%；实现归属于母公司所有者 的净利润10.41亿，同比增长9.50%，较好的完成了2013年经营目标。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比上 年增减（%） 粮油购销 8,191,983,851.07 7,875,763,441.29 3.86 35.17 34.82 增加0.25个 百分点 工矿企业 19,088,417.96 41,392,343.43 -116.85 -71.67 -11.42 减少147.5 个百分点 粮油行业，营业收入8,191,983,851.07元，同比增长35.17%，营业成本7,875,763,441.29元， 同比增长34.82%，主要为公司子公司东方粮仓销售规模增加所致； 工矿企业，营业收入19,088,417.96元，同比下降71.67%，营业成本41,392,343.43元，同 比下降11.42%，主要原因为公司子公司银海金业本年销售规模大幅下降所致。 (三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 交易性金融资产 339,185,000.00 2 应收账款 156,764,288.17 0.93 233,465,556.91 1.58 -32.85 应收股利 13,551,999.99 0.08 9,600,000.00 0.06 41.17 其他应收款 130,626,516.41 0.77 1,013,863,295.19 6.84 -87.12 在建工程 428,118,696.64 2.53 77,696,298.79 0.52 451.02 无形资产 1,886,722,180.01 11.14 106,377,824.64 0.72 1,673.60 商誉 97,610,141.52 0.58 递延所得税资产 39,364,256.65 0.23 29,962,827.90 0.20 31.38 其他非流动资产 190,243,090.27 1.12 短期借款 5,216,000,000.00 30.79 3,469,050,000.00 23.42 50.36 应付账款 61,396,533.71 0.36 419,154,530.30 2.83 -85.35 应付职工薪酬 3,712,426.85 0.02 8,381,699.76 0.06 -55.71 应交税费 7,821,068.28 0.05 21,143,444.95 0.14 -63.01 应付利息 40,323,921.45 0.27 其他应付款 135,730,918.67 0.80 84,298,040.15 0.57 61.01 其他流动负债 998,143,835.62 6.74 长期借款 1,220,000,000.00 7.2 736,000,000.00 4.97 65.76 交易性金融资产：公司购买民生银行短期可转债 应收账款：公司子公司东方粮仓加强销售回款管理使客户欠款减少 应收股利：应收联营企业民生银行分红款因质押未解除，未收到的股利增加 其他应收款：报告期公司将子公司东方家园转让，不再合并其报表所致。 在建工程：子公司商业投资非同一控制下合并大成饭店增加的大成饭店工程项目 无形资产：子公司商业投资非同一控制下合并大成饭店增加的土地使用权 商誉：子公司商业投资非同一控制下合并大成饭店 递延所得税资产：子公司商业投资增加坏账准备计提相应递延所得税资产 其他非流动资产：系公司子公司东方粮油本年预付五常市农户土地流转款项所致 短期借款：公司本部及子公司东方粮油通过短期借款融资增加 应付账款：公司将子公司东方家园股权转让不再合并其报表以及子公司东方粮油采购款本 期结算减少 应付职工薪酬：公司将子公司东方家园股权转让不再合并其报表 应交税费：公司将子公司东方家园股权转让不再合并其报表 应付利息：公司将短期融资券全部偿还并支付全部已计提利息 其他应付款：公司新纳入合并范围的大成饭店转入3年以上其他应付款 其他流动负债：公司将短期融资券全部偿还 长期借款：公司本部增加长期借款 (四)核心竞争力分析 公司以集团多元化为总体发展战略，目前投资的业务范围涉及现代农业、银行、证券、港 口交通等多个领域，通过抢占优势资源，优化产业结构，管理模式、商业模式的创新，逐步形 成稀缺的、不可模仿的核心竞争力。 1、资源的优势 农业产业方面，公司充分利用东北粮食大省的资源优势及全国重要商品粮基地的地理优势， 通过体制创新、机制创新、商业模式创新，构建了种子培育、种植基地和高科技示范园、精深 加工园区、农业科研、产品营销、仓储物流一体化的具有东方独特优势的现代农业产业体系。 2012年获得"中国十佳粮油集团"荣誉称号。2013年，为加大公司在农业领域资源的掌控优势， 公司在黑龙江水稻主产区五常地区进行了一期土地流转，目前已流转核心主产区12000亩农田， 同时，公司计划在五常、方正、肇源等黑龙江粮食主产区进一步加大土地流转力度，掌控资源 优势。 港口交通业务方面，锦州港地处环渤海，具备一定的地理优势，并拥有丰富的粮食、油品、 煤炭等货源优势。锦州港连续十年保持"内贸玉米中转第一大港"的地位，临港地区已形成一个 完善的粮食贸易市场，粮食交易活跃；锦州及辽西地区成为中国北方重要的石油化工生产加工 和物流基地，同时锦州国家石油战略储备基地也已开工建设，为锦州港打造成中国北方油品大 港奠定有利的基础和条件；北煤南运通道的形成，为锦州港提供了稳定的货源保障。未来锦州 港将充分利用大股东在农业领域的优势，形成联动发展，从而巩固其"内贸玉米中转第一大港" 的地位。 2、产业结构的优势 公司通过多元化投资，目前已在现代农业、银行、证券、港口交通等行业形成了一定的规 模和实力。公司将通过搭建专业投资平台，明晰公司的战略发展方向，致力于在所涉足的各行 业之间实现互联、互补、互动的协同效益。互联是指各产业关系间已构建起互相联系并互相支 持的完整的网络系统；互补是指各产业业务关系优势互补，在公司内自成体系；互动是指各产 业间虽各有分工，但在公司整体发展战略的统一规划下，以公司每一时期重点工作为主线良性 互动，积极配合形成合力，发挥各产业板块的协同效应，从而使整体综合效益倍增。 3、管理的优势 公司通过经营创新、管理创新、商业模式创新、发展模式创新，加快产业结构转型升级步 伐，逐步完善管理的制度化、标准化、规范化、程序化，实现了集团经营业绩和投资收益的显 著提升。 公司经过多年的发展，积累了较为丰富的管理经验，拥有了一定规模并富有竞争力的经营 管理队伍。公司重视人才培养，广招高级管理和技术人才，有效提高了各级管理人员的素质和 管理水平。公司已建立了适合公司实际状况、较为完善的考评及激励机制，为提高经营效率， 提高核心竞争能力提供了有力保障。 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 (1)持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券 代码 证券 简称 最初投资成本 占该公 司股权 比例 （％） 期末账面价值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会计核算 科目 股份 来源 600190 锦州 港 254,351,725.04 15.39 895,880,761.10 57,249,654.55 865,758.68 长期股权 投资 购买 600016 民生 银行 186,199,875.37 3.13 6,300,100,708.93 1,324,953,384.86 34,629,677.14 长期股权 投资 购买 合计 440,551,600.41 / 7,195,981,470.03 1,382,203,039.41 35,495,435.82 / / (2)持有非上市金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资金 额（元） 持有数量 （股） 占该公 司股权 比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期损 益（元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核算 科目 股份 来源 中国民族证 券有限公司 209,500,000 209,500,000 4.67 151,500,416.07 长期股权 投资 购买 合计 209,500,000 209,500,000 / 151,500,416.07 / / 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 (3)其他投资理财及衍生品投资情况 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资 期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否 涉诉 民生银行 可转债 自有和贷款 民生银行 7,867,390 无 可转债 41,287,265.80 否 2013年3月15日公司购入民生银行可转债份额为7,867,390张，金额786,739,000.00元。 截止2013年12月31日公司已出售4,367,390张，实现投资收益41,287,265.80元。 3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 公司主要的参股公司： 单位：万元 被投资单位名称 业务性质 注册资本 年末资产总额 归属于母公司 所有者权益 本年营业收入 归属于母公 司所有者的 净利润 锦州港股份有限 公司 港口作业 200,229.15 1,119,838.47 563,353.91 184,463.03 15,469.38 中国民生银行股 份有限公司 银行业 2,836,619.27 322,621,000.00 19,771,200.00 11,588,600.00 4,227,800.00 公司主要的控股子公司： 单位：万元 被投资单位名称 业务性质 注册资本 年末资产总额 归属于母公司 所有者权益 本年营业收入 归属于母公 司所有者的 净利润 东方粮仓有限公 司 粮油购销 90,000.00 484,253.53 89,845.57 820,434.57 3,950.49 东方集团商业投 资有限公司 投资管理 105,000.00 450,469.28 104,194.55 0 -803.07 对主要子公司和参股公司分析见董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析。 5、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业竞争格局和发展趋势 未来公司将坚持对金融、港口交通的投资，加大对现代农业、城镇化建设、高科技产业及 酒店置业领域的投资，不断提升公司的核心竞争力，保证公司投资者获得长期而稳定的回报， 继续强化公司实业与股权投资并举的发展格局。 现代农业产业将成为公司未来的重点发展方向。自2009年成立以来，子公司东方粮油充分 把握市场机遇和发挥地域优势，适时调整发展思路和经营策略，加大科技创新工作力度，逐步 完善农业产业链布局，现已成为国家在农业产业化领域重点扶持企业（省级农业产业化重点龙 头企业）和行业标杆企业。初步建立了以"农业科研、种子研发、种植基地、精深加工园区、产 品营销、物流配送等六大业务为一体"的农业产业化发展体系，通过土地流转，进一步加强对优 质土地资源的掌控，未来东方粮仓将努力发展成为全国规模最大的现代农业产业化龙头企业之 一，并在不远的将来跻身于世界高端粮油食品品牌领导者行列。 (二)公司发展战略 公司始终坚持以投资控股型企业发展模式为定位，进行多元化投资，充分把握市场机遇， 适时调整发展思路和经营策略，以实现公司良好业绩.未来仍以资源投资运营为发展模式，通过 推动企业战略联盟的创新与管理，不断优化产业结构，做大、做强现有核心产业，以实现公司 投资的多元化、规模化以及经营管理的专业化。 (三)经营计划 2014年，公司将依靠战略联盟、产业创新提升各产业的盈利能力，同时考虑到国内外综合 经济环境和公司主营业务所处行业发展趋势，公司2014年预计实现经营收入80亿元，实现归 属于母公司净利润9.16亿元。 (四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 2014年，公司在各领域的投入对于资金需求较大，为完成2014年的经营计划及项目投资 计划，拟通过自有资金、商业银行贷款及资本市场融资等多种途径和方式解决。 (五)可能面对的风险 1、宏观经济波动风险公司的主营业务与国民经济的运行状况相关性较高，金融和港口交通 等行业受国民经济发展周期的影响较大。在我国经济社会快速发展、居民收入不断增加和消费 升级等因素影响下，公司所在行业得到了较快发展。但若经济周期下行导致国民经济增速放缓， 居民收入增长速度放慢，居民消费的需求量减少，则可能会对发行人的正常生产及经营活动带 来一定影响，存在一定的经营业绩下滑或波动的风险。 2、市场竞争的风险 公司的农业产业虽呈现出较好的发展态势，实现了较高的营业收入水平，但该公司尚处于 发展初期，投资较大，盈利能力还有待加强。同时，公司经营品种较少、高端米的经营量小， 品牌还没有有效树立，全国品牌米的销售网络正在日趋完善，品牌米还未形成更大的规模销售。 而目前的粮油市场上品牌集中度较低，给公司带来了较大的竞争压力。 公司参股的港口业面临着一定的市场压力。中国经济在结构优化和产业升级过程中，会逐 渐转为中速发展模式；受之影响，港口将步入缓步增长期。当前我国转变能源消费结构以及治 理大气雾霾措施的出台，清理钢铁、水泥等高耗能产业过剩产能的举措，以煤炭为重要货源的 锦州港将面临严峻的市场形势。 3、管理风险 公司经营范围广，涵盖现代农业、金融业、港口交通业等领域。多元化的发展导致公司人 员工人数及下属分支机构的数量也随之增多，组织结构和管理体系日趋复杂。开展多元化经营 虽然有有助于公司分散风险，提高公司整体的抗风险能力，但也会造成公司人、财、物等资源 分散，管理跨度大，提升了管理的难度，使得面临一定的管理风险。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 √ 不适用 (三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 √ 不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司对《公司章程》中利润分配相关条款进行了修订。2012年10月16日，公司召开2012 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》，在《公司章程》 第一百六十三条中增加了关于现金分红的实施条件、分红比例、利润分配方案的决策程序和机 制以及利润分配政策调整的规定。（具体内容详见2012年9月28日《东方集团股份有限公司关 于修订章程的公告》和2012年10月17日《东方集团股份有限公司2012年第一次临时股东大 会决议公告》） 2014年3月28日，公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于修订公 司<章程>的议案》，在《公司章程》第一百六十三条中增加了关于上市公司董事会应当综合考虑 所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，并 按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策的规定（具体内容详见2014年4月 1日《东方集团股份有限公司关于修订公司章程的公告》）。议案尚需提交股东大会审议。 (二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详 细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √ 不适用 (三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每10股 送红股 数（股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10 股转增 数（股） 现金分红的 数额（含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中 归属于上市公 司股东的净利 润的比率(%) 2013年 0 0.3 0 50,004,161.22 1,041,061,087.57 4.8 2012年 0 0 0 0 950,755,419.98 2011年 0 0 0 0 746,207,978.42 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √ 不适用 三、破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 四、资产交易、企业合并事项 (一)公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 购买资产：2013年12月9日，公司召开第七届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司 控股子公司东方集团商业投资有限公司收购北京 大成饭店有限公司部分股权及增资的议案》。公司 控股子公司东方集团商业投资有限公司拟分别收 购资源网络有限公司和西藏赛斯投资管理有限公 司持有的北京大成饭店有限公司28.45%和30% 股权，同时再向北京大成饭店有限公司增资 48,145万元，上述股权收购和增资价款合计人民 币121,208万元。参考北京大成饭店有限公司截 至2013年11月30日的净资产评估值124,396.30 万元，经各方协商确定：（1）公司计划向西藏赛 斯投资管理有限公司支付股权转让款共计37,500 万元，收购其持有的北京大成饭店有限公司30% 的股权。（2）公司计划向资源网络有限公司支付 股权转让款共计35,563万元，收购其持有的北京 大成饭店有限公司28.45%的股权。（3）参考最新 评估结果，公司计划对北京大成饭店有限公司再 进行48,145万元增资，获得北京大成饭店有限公 司11.55%的股权。上述股权收购暨增资事项完成 后，北京大成饭店有限公司注册资本将增至1773 万美元，其中，商业投资持有其70%股权，资源 网络有限公司持有其30%股权。公司已办理完毕 上述事项涉及的工商变更登记手续。 详见公司于2013年12月10日披露的《东方集团 关于控股子公司东方集团商业投资有限公司收购 北京大成饭店有限公司部分股权及增资的公告》 公告编号：临2013-046（上海证券交易所网站 www.sse.com.cn以及公司指定信息披露报刊《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》） 购买资产：2013年12月9日，公司召开第七届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司 控股子公司东方集团商业投资有限公司收购北京 太阳火文化产业投资有限公司持有的国开东方城 镇发展投资有限公司部分股权的议案》。国开东方 城镇发展投资有限公司现注册资本18亿元，北京 详见公司于2013年12月10日披露的《东方集团 关于控股子公司东方集团商业投资有限公司收购 国开东方城镇发展投资有限公司部分股权的公 告》公告编号：临2013-047（上海证券交易所网 站www.sse.com.cn以及公司指定信息披露报刊 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 太阳火文化产业投资有限公司持有国开东方48% 股权。国开东方截至2013年6月30日经审计净 资产为183,302.27万元。经国开东方原各方股东 商定，国开东方的原股东国开（北京）城市发展 基金（有限合伙）、开元（北京）城市发展基金管 理有限公司和北京太阳火文化产业投资有限公司 正在对国开东方共同增资22亿元，其中北京太阳 火文化产业投资有限公司计划增资11亿元。增资 后国开东方的注册资本变为40亿元。增资完成 后，北京太阳火文化产业投资有限公司持有国开 东方49.1%股权。综合上述情况，北京太阳火文 化产业投资有限公司双方股东（商业投资与中国 中小企业投资有限公司）在考虑到国开东方前期 获取的土地资产增值较大的前提下，经协商后决 定：商业投资支付18.70亿元，收购北京太阳火 文化产业投资有限公司持有国开东方增资后 39.1%的股权。公司已办理完毕上述事项涉及的工 商变更登记手续。 券日报》） 出售资产：2013年12月9日，公司召开第七届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司 控股子公司东方集团商业投资有限公司转让其持 有的北京太阳火文化产业投资有限公司全部股权 的议案》。我公司控股子公司东方集团商业投资有 限公司拟将其持有的北京太阳火文化产业投资有 限公司全部股权（40%）转让给中国中小企业投 资有限公司。参考太阳火2013年9月30日的经 审计净资产199,389.73万元，转让价格经双方协 商确定为人民币8亿元。公司已办理完毕上述事 项涉及的工商变更登记手续。 详见公司于2013年12月10日披露的《东方集团 关于控股子公司东方集团商业投资有限公司转让 其持有的北京太阳火文化产业投资有限公司全部 股权的公告》公告编号：临2013-048（上海证券 交易所网站www.sse.com.cn以及公司指定信息披 露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》） (二)临时公告未披露或有后续进展的情况 1、企业合并情况 企业合并情况 （1）本年新增纳入合并范围的子公司1家、二级子公司3家、三级子公司3家、四级子公 司1家，其中：投资设立6家；购买股权2家。 （2）本年减少纳入合并范围的直接控制子公司2家，三级子公司1家。 本期新纳入合并范围的子公司 金额单位：万元 名称 变更原因 期末净资产 本期净利润 东方粮仓有限公司 新设 89,845.57 3,950.49 东方粮仓贸易有限公司 新设 19,992.39 -7.61 东方粮仓储备物流有限公司 新设 20,004.72 4.72 北京大成饭店有限公司 购买 111,064.98 4.96 东方集团红兴隆农垦清源粮食仓储有限公司 新设 5,001.82 1.82 东方集团红兴隆农垦益源粮食仓储有限公司 新设 4,998.81 -1.19 东方集团龙江丰厚源粮食有限公司 新设 1,000.15 0.15 北京东方九龙香稻食品有限公司 购买 420.51 -70.50 本期不再纳入合并范围的子公司 金额单位：万元 名称 变更原因 处置日净资产 期初至处置日净利润 东方家园有限公司 处置 30,101.37 -6,322.12 东方家园（上海）有限公司 处置 10,763.32 -1.53 东方集团西安粮油食品有限公司 处置 166.80 -88.04 五、公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 六、重大关联交易 (一)资产收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2013年12月9日公司召开第七届董事会第 二十九次会议，审议通过了公司拟非公开发行A 股票不超过91,000万股,拟募集资金额为499,590 万元，募集资金拟用于东方集团现代农业产业化 建设项目及偿还部分银行贷款。其中不超过 369,590万元用于东方集团现代农业产业化建设 项目，130,000万元资金用于偿还部分银行贷款。 因本次非公开发行对象为本公司实际控制人张宏 伟先生的一致行动人，构成关联交易。 详见公司于2013年12月10日披露的《东方 集团关于本次非公开发行股票涉及关联交易的公 告》公告编号：临2013-043（上海证券交易所网 站www.sse.com.cn以及公司指定信息披露报刊 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》） 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 关联概述 查询索引 关联交易进展 东方家园有限公司（以下简称 “东方家园”）和东方家园（上海） 有限公司（以下简称“上海家园”） 为我公司控股子公司，我公司分别 持有东方家园和上海家园95%和 80%股权。2013年6月7日，公司 召开第七届董事会第二十三次会 议，审议通过了《关于转让公司持 有的东方家园有限公司和东方家 园（上海）有限公司全部股权的议 案》，我公司将持有的东方家园和 上海家园全部股权转让给东方集 团实业股份有限公司，股权转让金 额分别按照东方家园和上海家园 截至2013年5月31日经审计评估 净资产值的95%和80%计算。 详见公司于2013年6月8日披 露的《东方集团关联交易公告》公 告编号：临2013-019（上海证券交 易所网站www.sse.com.cn以及公 司指定信息披露报刊《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》） 公司已办理完毕上述事项 涉及的资产交换、工商变 更登记等全部手续。 (二)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 关联交易概述 查询索引 关联交易进展 关联交易变动 2013年8月29日，公司召开 第七届董事会第二十五次会议，审 议通过了《关于公司控股子公司东 方集团商业投资有限公司参与成 立民生电子商务有限责任公司的 议案》。公司控股子公司东方集团 商业投资有限公司（以下简称“东 方商业投资公司”）参与设立民生 电子商务有限责任公司（以下简称 “民生电商”）。民生电商注册资 本为人民币30亿元，出资人包括 上海复星工业技术发展有限公司、 巨人投资有限公司、中国泛海控股 集团有限公司、中国船东互保协 会、南方希望实业有限公司、福信 集团有限公司、民生加银资产管理 有限公司和东方商业投资公司。其 中，我公司控股子公司东方商业投 资公司出资人民币0.9亿元，占注 册资本的3%。 详见公司于 2013年8月31日披 露的《与关联人共同 投资》公告编号：临 2013-026（上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn以 及公司指定信息披 露报刊《中国证券 报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证 券日报》） 公司已办理 完毕上述事项涉 及的9000万注 册资本出资、对 应的工商变更登 记等全部手续。 公司2014年1月 6日，召开第七届董事 会第三十一次会议， 审议通过了《关于公 司控股子公司东方集 团商业投资有限公司 受让民生加银资产管 理有限公司持有的民 生电子商务有限责任 公司3%股权的出资 权的议案》此次出资 权转让完成后，商业 投资对民生电商的投 资额增加至1.8亿元， 占民生电商股本总额 的6%。具体内容详见 公司2014年1月7日 披露的《东方集团关 联交易公告》公告编 号：临2014-001。 2013年12月9日，公司召开 第七届董事会第二十九次会议，审 议通过了《关于公司参与东方集团 财务有限责任公司增资的议案》。 公司拟与东方集团投资控股有限 公司（以下简称“东方投控”）共 同对东方集团财务有限责任公司 （以下简称“财务公司”）进行增 资，增资额共计人民币5亿元整。 其中我公司出资额为人民币3亿 元整，东方投控出资额为人民币2 亿元整。此次增资完成后，财务公 司注册资本将由人民币5亿元整 增至人民币10亿元整，我公司按 出资比例持有其30%股权。公司已 办理完毕上述事项涉及的工商变 更登记手续。 详见公司于 2013年12月10日 披露的《东方集团 关于参与东方集团 财务有限责任公司 增资的关联交易公 告》公告编号： 临:2013-044（上海 证券交易所网站 www.sse.com.cn以 及公司指定信息披 露报刊《中国证券 报》、《上海证券 报》、《证券时报》、 《证券日报》） 公司已办理 完毕上述事项涉 及的资产交换、 工商变更登记等 全部手续。 (三)关联债权债务往来 1、临时公告未披露的事项 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 北京青龙湖盛 联营公司 11,022.21 71.67 11,093.88 城体育文化有 限公司 东方集团实业 股份有限公司 母公司 1,708.16 -1,519.41 188.75 东方天菊食品 有限公司 其他关联人 688.27 -0.02 688.25 东方集团投资 控股有限公司 其他 295.65 0 295.65 东方集团物业 管理有限公司 母公司的控 股子公司 8.16 -0.63 7.53 东方家园有限 公司 母公司的控 股子公司 0 714.96 1902.03 东方集团网络 信息安全技术 有限公司 联营公司 785.67 -778.78 6.89 合计 11,022.21 71.67 11,093.88 3,485.91 -1,583.88 1,902.03 (四)其他 1、关联托管情况 （1）委托管理房产： 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联交易内容 关联交易定 价方式及决 策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易比例(%) 金额 占同类交 易比例(%) 东方集团物业管理有 限公司 委托管理写字楼 协议价 100 100 100 100 本公司与东方物业签订委托管理协议，将其自有房产东方大厦委托东方物业管理，双方约 定东方物业可将闲置的楼层对外出租，收取的租金归东方物业所有，本公司除不需向东方物业 支付物业管理费之外，每年还向物业公司收取管理费收入100万元。 2、关联方存款及取款 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联交易内 容 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易比例(%) 金额 占同类交 易比例(%) 东方集团财务有限责任公司 取款金额 1,498,710.29 14.72 1,150,976.99 17.45 存款金额 1,483,061.55 14.55 1,174,411.17 17.92 利息收入 802.82 42.05 1,226.39 21.62 注：东方集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）为非银行金融机构，支付给本 公司存款利息参照中国人民银行公布的利率执行。 3、向关联方借款 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联交易 内容 贷款 利率 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易比例(%) 金额 占同类交 易比例(%) 民生银行股份有限公司 银行借款 注1 50,000.00 8.6 40,000.00 12.6 民生银行股份有限公司 借款利息 注1 2,480.00 6.22 2,578.89 6.75 民生银行股份有限公司 融资费用 750.00 18.33 1,452.25 25.48 东方集团财务有限责任公司 贴现票据 注2 50,000.00 100 20,000.00 100 注1：民生银行股份有限公司为本公司提供贷款的利率在中国人民银行公布的贷款利率区间内。 注2：公司二级子公司东方粮油向财务公司贴现商业承兑汇票。 七、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二)担保情况 单位：万元 币种：人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 374,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 374,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 374,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 44.41 截止到报告期末累计担保金额均为对公司控股子公司及其下属公司的担保。 (三)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 (一)上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其他 承诺 盈利 预测 及补 偿 东方集 团实业 股份有 限公司 如赤峰银海金业2011－2013 年度未能实现累计7200万元 净利润，东方实业在2013 年 度银海金业审计值确定后30 日内以现金一次性补足其差 额。此外，如上市公司在2011－2013年期间对持有的银海 金业51%股权进行出售，东方 实业承诺：上市公司出售该股 权所获溢价部分及持有股权期 间已经实现利润之和，经折合 平均，自2007 年8 月到出售 股权时实现平均年投资回报率 不低于银行同期贷款利率，届 时若平均年投资回报率未达到 银行同期贷款利率，则东方实 业负责在上市公司所出售股权 交割后30 日内以现金一次性 补足其差额。 2011年10 月15日至 2014年4 月30日 是 是（经审 计银海金 业 2011-2013 年累计实 现净利润 未达到 7200万 元，我公 司已通知 大股东按 期履行业 绩补偿承 诺） 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所： 否 现聘任 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬 130 境内会计师事务所审计年限 3 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所有限公司 50 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然人持股 二、无限售条件 流通股份 1,666,805,374 100 1,666,805,374 100 1、人民币普通股 1,666,805,374 100 1,666,805,374 100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 1,666,805,374 100 1,666,805,374 100 (二)限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、证券发行与上市情况 （未完）  |