[公告]威海广泰：海通证券股份有限公司关于公司运用部分闲置募集资金进行现金管理的专项意见
海通证券股份有限公司 关于威海广泰空港设备股份有限公司 运用部分闲置募集资金进行现金管理的专项意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“本保荐机构”）作为威海广 泰空港设备股份有限公司（以下简称“威海广泰”、“公司”）2011年公开增发A 股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》的相关要求，查阅了威海广泰本次闲置募集资金 使用的董事会决议、监事会决议、独立董事意见及公告等相关资料，并向公司相 关管理人员进行了解，对威海广泰本次拟运用部分闲置募集资金进行现金管理的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、威海广泰增发募集资金及使用情况 （一）威海广泰公开增发情况 经中国证券监督管理委员会2011年5月17日“证监许可[2011]718号”文核 准，威海广泰于2011年7月27日完成了公开增发工作，采用向公司原股东优先 配售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式，通过深圳证券交易所向 社会公众公开发行人民币普通股(A股)2328.0159万股，每股发行价格20.06元。 公司公开发行股票募集资金总额为466,999,989.54元，扣除各项发行费用，募集 资金净额为437,867,209.38元。山东汇德会计师事务所有限公司（以下简称“山 东汇德”）对募集资金到账情况进行审验，并于2011年8月2日出具了（2011） 汇所验字第4-008号《验资报告》验证确认。 （二）募集资金项目投资计划及使用情况 1、募集资金项目投资计划 根据公开增发招股说明书中关于募集资金使用计划的安排，具体情况如下： 序 号 项目名称 项目总投资 （万元） 建设期固定资产投资 计划（万元） 投产期投入流 动资金（万元） 达产期投入流 动资金（万元） 第1年 第2年 第3年 第4年 1 高端空港装 备及专用装 备制造羊亭 30,200（固定资 产23,000，流动 资金7,200） 11,500 11,500 5,016 2,184 基地项目 2 中卓时代消 防装备技术 改造项目 9,000（固定资 产6,900，流动 资金2,100） 3,450 3,450 1,498 602 3 国家空港地 面设备工程 技术研究中 心技术改造 项目 7,500（固定资 产7,000，流动 资金500） 2,500 2,500 2,000 500 合 计 46,700 17,450 17,450 8,514 3,286 2、募集资金使用情况 截至2013年12月31日，公司增发募集资金使用情况如下表： 单位：元 募投项目名称 募集资金计划投 入 实际募集资金金 额 累计投入 募集资金余额 高端空港装备及专 用装备制造羊亭基 地项目 302,000,000 272,867,209.38 100,241,945.04 172,625,264.34 国家空港地面设备 工程技术研究中心 技术改造项目 75,000,000 75,000,000 62,565,095.44 12,434,904.56 中卓时代消防装备 技术改造项目 90,000,000 90,000,000 46,031,623.23 43,968,376.77 合计 467,000,000 437,867,209.38 208,838,663.71 229,028,545.67 注：以上数据经会计师审核。 截止2013年12月31日，公司累计已实际投入使用募集资金208,838,663.71 元，募集资金余额为232,923,633.80元（含利息）。 二、暂时闲置募集资金的使用情况 公司对暂时闲置募集资金进行了现金管理，具体情况如下： （一）暂时补充流动资金 2013年4月9日经公司第四届董事会第十次临时会议审议通过，同意将使用总 额不超过16,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不 超过12个月，截至目前尚未到期； （二）购买保本型银行理财产品 公司所购买的且截至目前尚未到期的保本型银行理财产品具体情况为： 1、2014年2月24日公司第四届董事会第十九次临时会议审议通过，同意使 用部分闲置募集资金购买交通银行“蕴通财富.日增利”理财产品，理财期限42天， 任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币2,600万元，截至目前尚未到 期。 三、募集资金暂时闲置的原因及未来使用计划 （一）募投项目实际资金需求情况及暂时闲置的原因 国家空港地面设备工程技术研究中心技术改造项目及中卓时代消防装备技 术改造项目预计将于2014年内完工，并将陆续进入支付阶段，故上述两个募投 项目暂时闲置的募集资金将不予进行现金管理，已购买且尚未到期的银行理财产 品资金到位后将用于项目支付用途。 高端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目因公司需要进行产品生产线的 整合管理，以及部分计划设备调整的原因（具体内容详见2014年1月25日《威 海广泰空港设备股份有限公司关于羊亭基地募投项目部分设备调整的公告》公告 编号：2014-004），工程进展较慢，预计2014年内存在部分闲置，故公司拟使用 该项目暂时闲置的募集资金172,625,264.34元进行现金管理。 （二）本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的有关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募 集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公 司拟使用高端空港装备及专用装备制造羊亭基地部分闲置募集资金选择适当时 机、阶段性的投资于保本型投资产品，该投资金额不超过15,000万元人民币， 所购买的产品限于安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，详情如下： 1、投资品种 为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、满 足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于银行保 本型理财产品，银行保本型结构性存款等），其发行主体为商业银行，上述投资 品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定，风 险较低，收益明显高于同期银行存款利率，该产品的到期日早于决议的有效期。 上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作 其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。 2、决议有效期 自董事会审议通过之日起一年之内有效。单个投资产品的投资期限不超过决 议有效期的终止日。 3、购买额度 最高额度不超过15,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用，并 且随高端空港装备及专用装备制造羊亭基地进度逐渐降低现金管理额度，不影响 募集资金投资项目建设和募集资金正常使用。 4、信息披露 公司在每次购买投资产品后将履行信息披露义务，包括该次投资产品的名 称、额度、期限、收益率等。 （三）投资风险及风险控制措施 1、投资风险 尽管上述投资产品属于低风险投资品种，本金有充分保证，但金融市场受宏 观经济的影响较大，该投资产品收益率也会因此受市场波动影响。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合 同文件，公司财务总监、董事会秘书负责组织实施，公司财务部、董事会办公室 具体操作。公司将及时分析和跟踪投资产品的投向，严格控制投资风险。 （2）公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检 查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （3）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内产 品投资以及相应的损益情况。 三、本保荐机构的核查结论 经核查，本保荐机构认为： 威海广泰本次拟使用高端空港装备及专用装备制造羊亭基地项目闲置募集 资金进行现金管理，最高额度不超过15,000万元，在决议有效期内该资金额度可 滚动使用，但在有效期终止前全部收回，并且随募投项目进度逐渐降低现金管理 额度。该闲置募集资金使用计划已经过公司董事会、监事会审议，独立董事发表 了同意的独立意见，履行了必要的程序。本次使用募投项目部分闲置募集资金进 行现金管理有利于提高资金使用效率，在保证资金安全的同时获得一定的投资效 益，对部分募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，同 时对威海广泰募集资金投资项目实施也不存在影响。本保荐机构同意威海广泰在 不影响高端空港装备及专用装备制造羊亭基地募投项目资金使用计划的前提下， 利用该项目部分闲置募集资金进行现金管理，并按实际购买情况履行相应的审批 程序和信息披露义务。 [以下无正文] （此页无正文，为海通证券股份有限公司关于威海广泰空港设备股份有限公司运 用部分闲置募集资金进行现金管理的专项意见的签字盖章页） 保荐代表人签字： 汪晓东 张 刚 海通证券股份有限公司 2014年 月 日 中财网
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