[公告]西北轴承：安信证券股份有限公司关于公司截至2013年12月31日前次募集资金使用情况报告专项核查意见
安信证券股份有限公司 关于西北轴承股份有限公司 截至2013年12月31日前次募集资金使用情况报告 专项核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机 构”）作为西北轴承股份有限公司（以下简称“西北轴承”或“公 司”）2013年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对西北轴承2013年度募集资金 存放与使用情况即截至2013年12月31日前次募集资金使用情 况报告进行了核查，并发表如下核查意见： 一、前次募集资金情况 （一）募集资金的数额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可［2013］91号”文 《关于核准西北轴承股份有限公司非公开发行股票的批复》，核 准公司非公开发行股票不超过30,870,666股。本公司实际非公开 发行人民币普通股30,870,666股，每股发行价格5.78元，募集 资金总额人民币178,432,449.48元，扣除各项发行费用人民币 6,814,722.46元，实际募集资金净额人民币171,617,727.02元。 募集资金到位时间为2013年6月18日，业经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）审验，并出具了 XYZH/2012YCA1052-6号《验资报告》。 （二）募集资金本期使用金额及期末余额 按照公司前次非公开发行股份预案，募集资金将全部用于补 充公司营运资金。募集资金专户收到171,617,727.02元，利息收 入66,005.89元，用于补充营运资金171,683,732.91元。截止2013 年12月31日余额为0元。 （三）募集资金存放和管理情况 1. 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据 《公司法》、《证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用 的通知》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，并结 合公司实际情况，制定了《西北轴承股份有限公司募集资金使用 管理办法》。公司对募集资金实行专户存储管理，在招商银行股 份有限公司银川金融街支行开设了账户号码为129904069910988 的募集资金专用户，并与安信证券、招商银行股份有限公司银川 分行签订了《募集资金三方监管协议》。 2. 募集资金专户存储情况 截至 2013 年12月31 日，尚未使用的募集资金余额为0 元。募集资金专用账户存储情况如下： 金额单位：人民币元 序 号 开户银行 账户号码 初始存储金额 期末余额 1 招商银行股份有限公 司银川金融街支行 129904069910988 171,617,727.02 0 合 计 171,617,727.02 0 二、前次募集资金实际使用情况 前次募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额： 17,161.77 已累计使用募集资金总额： 17,168.37 变更用途的募集资金总额：0 本期使用募集资金总额： 17,168.37 变更用途的募集资金总额比例：0 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预 定可使用状 态日期/或 截止日项目 完工程度 序 号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 实际投资 金额(含利 息收入) 实际投资金额与 募集后承诺投资 金额的差额 1 补充营运资金 补充营运资金 17,161.77 17,161.77 17,168.37 17,161.77 17,161.77 17,168.37 6.60 合计 17,161.77 17,161.77 17,168.37 17,161.77 17,161.77 17,168.37 6.60 说明：差额6.6万元为募集资金利息收入。 三、公司董事会对截至2013年12月31日前次募集资金年 度使用情况的意见 1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真 实、准确、完整披露的情况。 2.公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 四、保荐机构主要核查程序 保荐机构及其保荐代表人通过相关资料审阅、现场检查、沟 通访谈等多种方式对西北轴承截至2013年12月31日前次募集 资金使用情况进行核查。主要核查内容包括：审阅了公司董事会 关于截至2013年12月31日前次募集资金年度使用情况的《专 项报告》、信永中和出具的《鉴证报告》、核对存管银行出具的 银行对账单和公司银行存款日记账，抽查募集资金使用会计凭证 等；与公司相关高管、财务总监以及公司聘任的会计师等人员沟 通，询问募集资金使用情况。 五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：西北轴承2013年度募集资金的使 用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体 使用情况与公司已披露情况一致；保荐机构对西北轴承董事会披 露的截至2013年12月31日前次募集资金使用情况报告无异议。 （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西北轴承股份有 限公司截至2013年12月31日前次募集资金使用情况报告专项 核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 朱 峰 肖 江 波 安信证券股份有限公司 二O一四年三月三十一日 中财网
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