[年报]东信和平：2013年年度报告（更新后）
东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 东 东东东东信 信信信信和 和和和和平 平平平平科 科科科科技 技技技技股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 2 22220 00001 11113 3333年 年年年年度 度度度度报 报报报报告 告告告告 2 22220 00001 11114 4444年 0 00003 3333月 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 张泽熙董事工作原因无法出席倪首萍 王欣董事工作原因无法出席倪首萍 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2 22220 00001 11114 4444年 0 00002 2222月 2 22227 7777日的公司总股本为基数，向全体 股东每 1 11110 0000股派发现金红利 0 0000. ....8 88880 0000元（含税），送红股 0 0000股（含税），以资本公积金向全体股东每 1 11110 0000股转增 3 3333 股。 公司负责人周忠国、主管会计工作负责人任勃及会计机构负责人( ((((会计主管人员) ))))任勃声明：保证年度 报告中财务报告的真实、准确、完整。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司指东信和平科技股份有限公司 东信集团指普天东方通信集团有限公司 股东大会指本公司股东大会 董事或董事会指本公司董事或董事会 监事或监事会指本公司监事或监事会 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 公司章程指《东信和平科技股份有限公司章程》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 元指人民币元 报告期指 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 公司面临国内宏观经济增速放缓、市场竞争加剧、产品更新换代加速、人力成本持续上升等方面的影 响。受全球经济增长放缓的影响，公司新业务、新市场开拓的难度增大、风险加剧，海外收入面临汇率波 动的风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告 “ ““““第四节董事会报告” ””””相关内容。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称东信和平股票代码 002017 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称东信和平科技股份有限公司 公司的中文简称东信和平 公司的外文名称（如有） Eastcompeace Technology Co.,ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Eastcompeace 公司的法定代表人周忠国 注册地址珠海市南屏科技园屏工中路 8号 注册地址的邮政编码 519060 办公地址同上 办公地址的邮政编码 519060 公司网址 http://www.eastcompeace.com 电子信箱 webmaster@eastcompeace.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名陈宗潮郭丽 联系地址珠海市南屏科技园屏工中路 8路珠海市南屏科技园屏工中路 8路 电话 0756-8682893 0756-8682893 传真 0756-8682166 0756-8682166 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 电子信箱eastcompeace@eastcompeace.comeastcompeace@eastcompeace.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董秘办公室 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册 2001-12-04 广东省珠海市南 屏科技工业园屏 工中路 8号 440000000038082 440402707986731 70798673-1 报告期末注册 2011-07-04同上同上同上同上 公司上市以来主营业务的变化情 况（如有） 不适用 历次控股股东的变更情况（如有）不适用 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所有限公司浙江分所 会计师事务所办公地址杭州市天目山路 238号华鸿大厦 A座 7楼 702室 签字会计师姓名何前、倪元飞 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年 本年比上年增减 (%) 2011年 营业收入（元） 1,168,242,040.39 1,033,902,400.50 12.99% 933,865,061.55 归属于上市公司股东的净利 润（元） 43,973,967.18 38,642,309.04 13.80% 35,501,925.34 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 37,099,088.32 34,953,234.68 6.14% 31,630,479.26 经营活动产生的现金流量净 额（元） 147,572,045.44 119,634,982.74 23.35% 107,736,607.15 基本每股收益（元 /股） 0.2013 0.1769 13.79% 0.1625 稀释每股收益（元 /股） 0.2013 0.1769 13.79% 0.1625 加权平均净资产收益率（ %） 6.32% 5.86%增加 0.46个百分点 5.43% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增 减(%) 2011年末 总资产（元） 1,419,393,879.49 1,320,001,203.64 7.53% 1,183,354,789.06 归属于上市公司股东的净资 产（元） 715,812,991.61 680,486,575.17 5.19% 640,651,860.77 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 二、境内外会计准则下会计数据差异 1 1111、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 43,973,967.18 38,642,309.04 715,812,991.61 680,486,575.17 按国际会计准则调整的项目及金额 2 2222、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产 本期数上期数期末数期初数 按中国会计准则 43,973,967.18 38,642,309.04 715,812,991.61 680,486,575.17 按境外会计准则调整的项目及金额 3 3333、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） -214,587.33 -329,018.87 -168,236.52 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 8,320,746.70 4,808,468.55 7,870,845.22 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 80,900.00 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -458,413.42 -509,363.85 -785,511.08 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 -2,473,140.50 减：所得税影响额 766,850.67 440,450.77 674,248.30 少数股东权益影响额（税后） 6,016.42 -159,439.30 -20,837.26 合计 6,874,878.86 3,689,074.36 3,871,446.08 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2013年，国家支持战略性新兴产业发展的政策效果进一步显现。云计算、物联网、无线通信、数字家 庭、电子商务等领域的技术创新和广泛应用，引发智能终端、数字内容、互联网等领域的投资和消费增长 热潮。现代金融支付与物联网、通信技术密切相关。移动支付融合了通信与金融的边界，运营商、银联、 金融机构、第三方支付等单位的商用试点已遍布全国，随着产业标准的逐步清晰，成为新的热点。在PBOC 系列标准的力推下，金融卡“加芯”步伐加快，发卡量和发卡速度大幅增长。东信和平面对大好的行业形势 和巨大的发展空间，迎来了难得的发展机遇。 报告期内，公司继续立足主业发展，加快集成创新，紧贴市场需求，在保证通信智能卡业务开展的同 时，集中资源加快拓展国内金融卡、社保卡等热点市场和海外新市场。加大金融、移动支付、海外高端电 信等有潜力产品项目的研发投入，加大系统集成和综合解决方案领域的市场投入，积极探索新的服务运营 模式，加速推进跨领域、高附加值产品市场化。同时，推出了首批限制性股票股权激励计划，建立起对核 心骨干人员的中长期激励约束机制，为公司未来实现转型发展奠定了人力资源基础。 报告期内，公司实现业务总收入11.68亿元，同比增长12.99%（其中外销收入4.076亿元，占营业总收 入34.89%）；实现归属于上市公司股东的净利润4,397万元，同比增长13.80%，每股收益0.2013元；净资产 收益率6.32%，较上年增长0.46个百分点。全年研发技术投入9,383万元，占营业收入的比重为8.07%。 二、主营业务分析 1 1111、概述 报告期内，公司主营业务以通信、银行、社保三大应用领域的智能卡产品为主。在保持了市场份额和 出货量继续增长的同时，金融卡产品、社保卡和一卡通类产品的收入占总体营收的比重继续提升，产品结 构进一步优化。同时，年内有部分系统集成和运营服务项目实现落地，表明公司向整体解决方案服务商转 型的战略有效推进。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司认真实施董事会确立的 2013年经营发展规划，具体如下： 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 1、智能卡业务。 报告期内，公司来自于智能卡产品的收入为 11.23亿元，同比上年增长 12.04%。继续保持国内市场移 动通信卡市场领先地位。顺应移动通信运营商积极开拓移动支付业务的大趋势，公司重点布局 SWP-SIM 卡产品的研发和产业化工作，完成了各运营商的入网测试以及小批量试点工作，为后续市场规模发卡打下 了基础。海外市场受部分国家地区政治局势、政府监管等不利因素的影响下，收入同比下降了 16%，公司 加快亚洲以外地区通信卡市场拓展，积极开展高端高毛利通信卡产品的销售。 金融支付与安全领域。公司在金融 IC卡业务领域继续保持增长，在建行、中行、交行、浦发、中信 等全国性银行招标中均获取突破性进展，公司在金融领域的市场地位和品牌知名度进一步提升。 政府公共事业领域。公司继续加速推进社保卡业务，加大城市“一卡通”业务拓展力度。成功向全国二 十多个省提供社保卡。城市一卡通业务拓展到国内二十多个城市，为城市通卡业务发展奠定基础。 2、系统集成与运营服务类业务。 报告期内，公司部分系统集成和运营服务项目实现落地。沿着以一卡多应用管理系统（TSM）为切入 点的系统发展战略，成立了城联数据合资公司，依托城市一卡通，实现复合多应用、金融支付应用，助力 智慧城市建设。参与了中国银行金融 IC卡公众服务平台试点项目，尝试基于金融 IC卡的跨领域发卡。智 能安居系统项目在杭州、珠海试点落地。 3、终端产品类业务。 终端产品开发完成了双界面读卡器、接触和非接触断电读卡器、全卡 PCB天线、独立立体天线、POS 样机等的开发。手机终端项目完成了 W1、EZ108智能手机，推出一款 NFC手机 N6，均已完成了入网入 库。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 2 2222、收入 说明 报告期内公司营业收入比去年同期增加12.99%，主要原因是报告期金融及社保卡销售收入增长所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 √是□否 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（%） 通信、其他电子制造销售量 791,356,336.17 656,031,642.84 20.63% 业生产量 677,131,730.3 725,081,973.72 -6.61% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 151,136,677.89 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 （%） 12.94% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1客户 1 35,662,838.11 3.05% 2客户 2 34,757,969.17 2.98% 3客户 3 32,685,835.14 2.8% 4客户 4 24,049,120.73 2.06% 5客户 5 23,980,914.74 2.05% 合计 —— 151,136,677.89 12.94% 3 3333、成本 行业分类 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 单位：元 行业分类项目 2013年 2012年 同比增减 (%)金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本 比重（ %） 通信、其他电 子制造业 原材料 771,047,177.52 86.72% 641,720,535.50 83.68% 3.04% 产品分类 产品分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 智能卡产品营业成本 847,651,673.34 95.33% 741,717,384.73 96.72% -1.39% 软件及系统营业成本 820,948.59 0.09% 0 0% 0.09% 有价证券营业成本 33,951,344,.67 3.82% 22，208,462.95 2.9% 0.92% 终端及其他营业成本 6,744,846.40 0.76% 92,572.25 0.01% 0.75% 合计 889,168,813.00 100% 766,903,212.14 100% 0% 说明 报告期内，金融卡、系统增值业务等方面的业务销量增长，成本有所增加。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 375,592,663.50 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 48.4% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（ %） 1供应商 1 133,770,188.42 17.24% 2供应商 2 121,138,394.34 15.61% 3供应商 3 47,851,740.95 6.17% 4供应商 4 36,967,356.70 4.76% 5供应商 5 35,864,983.08 4.62% 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 合计 —— 375,592,663.49 48.4% 4 4444、费用 报告期内，所得税同比增长113.74%，主要因为本期公司继续获得国家重点软件企业认定，因此上年 递延所得税资产在本期按10%计算，有较大金额转回。另外本期母公司利润总额增长，所得税相应增长。 5 5555、研发支出 报告期内，公司继续加大研发力度，做好新产品预研布局，加大潜力产品项目的研发投入，研发费用 较上年增长1,132万元。 6 6666、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,390,267,844.80 1,258,743,594.89 10.45% 经营活动现金流出小计 1,241,826,633.92 1,139,108,612.15 9.02% 经营活动产生的现金流量净 额 148,441,210.88 119,634,982.74 24.08% 投资活动现金流入小计 6,607,399.96 2,807,038.25 135.39% 投资活动现金流出小计 123,451,726.50 62,843,047.30 96.44% 投资活动产生的现金流量净 额 -116,844,326.54 -60,036,009.05 -94.62% 筹资活动现金流入小计 181,722,086.78 310,490,730.38 -41.47% 筹资活动现金流出小计 199,008,208.74 297,174,257.52 -33.03% 筹资活动产生的现金流量净 -17,286,121.96 13,316,472.86 -229.81% 15 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 额 现金及现金等价物净增加额 9,658,943.62 72,938,159.50 -86.76% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比下降94.62%，主要是因本期成立城联数据合资公司，投入人民币3000万 元及本期创新海岸工程投入。 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比上年下降229.81%，主要因为本期公司按《2012年度利润分配方案》，向 全体股东派发现金股利1092万元。 报告期内，现金及现金等价物净增加额同比下降86.76%，主要因为本期投资设立城联数据合营公司、创新海岸工程投 入及本期公司按《2012年度利润分配方案》，向全体股东派发现金股利1092万元。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 (%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（ %） 分行业 制造业 1,160,781,399. 66 883,543,432.3 6 23.88% 12.55% 15.33% -1.83% 商品流通业 4,402,410.72 5,166,179.86 -17.35% 209.58% 613.76% -66.45% 合计 1,165,183,810. 38 888,709,612.2 2 23.73% 12.83% 15.9% -2.02% 分产品 智能卡产品 1,122,815,619. 67 847,651,673.3 4 24.51% 12.04% 14.28% -1.48% 软件及系统 913,144.06 820,948.59 10.1% -61.89% -89.9% 有价票证 34,997,618.49 33,951,344.67 2.99% 46.16% 52.88% -4.26% 终端及其他 6,457,428.16 6,285,645.62 2.66% 51.63% 117.89% -29.6% 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 合计 1,165,183,810. 38 888,709,612.2 2 23.73% 12.83% 15.9% -2.02% 分地区 国内销售 757,588,550.7 5 589,953,524.4 6 22.13% 39.09% 44.01% -2.66% 国外销售 407,595,259.6 3 298,756,087.7 6 26.7% -16.49% -16.35% -0.12% 合计 1,165,183,810. 38 888,709,612.2 2 23.73% 12.83% 15.9% -2.02% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1 1111、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减（%） 重大变动 说明金额 占总资产比例 （%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 338,831,120.42 23.87% 331,273,894.83 25.1% -1.23% 应收账款 195,077,067.27 13.74% 193,240,723.77 14.64% -0.9% 存货 435,070,064.19 30.65% 411,088,409.95 31.14% -0.49% 长期股权投资 30,000,000.00 2.11% 0% 2.11% 固定资产 255,427,846.37 18% 264,382,901.23 20.03% -2.03% 在建工程 66,450,102.01 4.68% 17,407,613.78 1.32% 3.36% 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 2 2222、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动 说明金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 64,017,593.37 4.51% 143,485,360.42 10.87% -6.36% 长期借款 113,484,625.18 8% 35,428,183.04 2.68% 5.32% 3 3333、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 期末数 金融资产 1.以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融资产（不 含衍生金融 资产） 1,556,000.00 732,904.00 2,288,904.00 金融资产小 计 1,556,000.00 732,904.00 2,288,904.00 上述合计 1,556,000.00 732,904.00 2,288,904.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 □是 √否 五、核心竞争力分析 作为智能卡行业的领先企业，成立15年来，公司专注于智能卡各大应用领域的产品的研发、生产与销 售。随着公司产业升级、战略转型目标的确立，近年来，公司将成为 “国际化智能卡产品及相关系统集成 与整体解决方案的提供商和服务商”为发展愿景，不断提升核心竞争力和综合运营能力，力争在研发技术 能力、产业规模、管理水平、市场份额等方面成为行业领导者。 1 1111) ))))技术研发能力。公司是国家火炬重点高新技术企业、广东省重点高新技术企业和通过 “双软”认证 的企业、同时也是省级智能卡工程技术研究开发中心，中心通过了“计算机系统集成二级资质”认定和CMMI 软件能力成熟度模型集成三级认证。公司成立了专门的技术团队以互联网支付、智能卡与支付安全、移动 支付与NFC为主要技术方向，不断探索市场走向。报告期内，重点完成了各类NFC SWP-SIM、SWP-SD、 电信全卡等移动支付和金融类新产品的开发，为后续规模发卡打下基础。完成了各类金融卡产品的研发和 产业化支持，重点完成了部分芯片平台升级，为公司金融卡业务拓展做好产品储备。围绕智能卡应用领域， 积极开发卡产品以外的客户需求，在系统集成、增值业务、终端产品领域均取得了有效进展，为公司的转 型发展积累产品技术和商务模式经验。 2 2222）规模优势。公司经过多年的专注发展，目前在智能卡专业领域，产品线齐全、产能领先，拥有丰 富的制造、研发资源。强大的规模优势和广泛的市场基础有助于公司更好地降低成本，在更大的范围内调 控资源，增进公司市场竞争能力。 3 3333）资质和认证优势。公司凭借突出的技术研发能力、高品质的产品和全面的服务，先后进入了通信、 身份识别、金融等进入门槛高、市场容量大的重要应用领域，是目前国内智能卡行业中拥有各种资质最多 的企业之一。相关资质的取得是智能卡企业进入某些重要细分市场的必备准入证，是智能卡企业获取更多 市场份额的基础保证。 4 4444）产品结构优势。公司的产品和服务务覆盖电信、金融支付与安全、政府公共事业三大应用领域的 各种智能卡和相关产品，向市场提供移动通信智能卡、身份识别卡、银行卡、社保卡等及其系统解决方案 及相关终端产品，是卡行业中产品品种最齐全的企业之一。在所进入的各主要细分市场中，市场份额均位 居行业前列。 5 5555）管理优势。经过多年的发展实践，公司已逐步拥有较完善的法人治理结构和良好的现代化企业运 营机制。同时，公司通过建立健全内部控制，持续不断的深化内部管理提升机制，使得公司应变能力和抗 风险能力不断加强。经过几年来对公司国际化战略实施的探索，海外子公司的管理能力和国际市场布局理 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 念进一步增强，公司正朝着全球领先智能卡企业的方向迈进。 但是，与全球领先的智能卡商相比，公司在总体规模、品牌影响、技术储备等方面尚有差距。另外， 与国际优秀的同行业公司相比，公司整体解决方案集成能力、营销能力还显不足，新业务经营模式的经验 尚在初级积累阶段；各环节的基础管理、公司的运营效率和经营效益有待全方位提升。公司的全球化布局 和市场规划管理能力、商业模式创新、管理模式创新、全球市场风险应对能力等方面尚有很大的提升空间。 六、投资状况分析 1 1111、对外股权投资情况 （1 1111）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%） 30,000,000.00 0.00 -被 投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 城联数据有限公司 信息数据系统平台的建设和运营；大数 据管理，数据收集、交换等数据管理方 案；多应用卡及其相关数据系统、产品、 技术的研发、销售、服务和技术转让等。 50% （2 2222）持有金融企业股权情况 不适用。 （3 3333）证券投资情况 不适用。 持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 2 2222、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1 1111）委托理财情况 不适用。 （2 2222）衍生品投资情况 不适用。 （3 3333）委托贷款情况 不适用。 3 3333、募集资金使用情况 （1 1111）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 19,837.55 报告期投入募集资金总额 1,454.23 已累计投入募集资金总额 15,342.06 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1047号文核准，本公司获准以总股本 153,452,000股为基 数，按照每 10股配 3股的比例向全体股东配售不超过 46,035,600股的人民币普通股（A股）。本次配股 采取向截至 2009年 12月 4日登记在册的本公司全体股东网上定价方式发行。本公司和保荐机构根据网 上总体认购情况，并结合本公司筹资需求，最终确定发行数量为 45,110,504股，每股面值为人民币 1元， 每股发行价为人民币 4.60元，可募集资金 207,508,318.40元，扣除相关发行费用 9,145,110.50元，加上募 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 集资金利息 12,306.96元后，实际募集资金净额为 198,375,514.86元。上述募集资金已于 2009年 12月 15 日全部到位，业经天健会计师事务所有限公司浙天验字[2009]第 253号验资报告验证。公司 2012年 及以前年度募集资金已使用金额为 138,878,318.67元(包含本期弥补募集资金项目智能卡生产线（Ⅱ期） 技改项目已使用银行贷款先期投入 1,673万元)，2013年度公司募集资金实际使用金额为 14,542,286.84（包 含本期弥补募集资金项目 IC模块封装技术引进及产业化项目预先投入的 1249万元）元，2013年 12月 31日止，本公司募集资金累计使用金额为 153,420,605.51元，以结余募集资金永久性补充流动资金 48,586,225.60元（含利息收入 3,631,316.25元），募集资金余额为 0元。 （2 2222）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智能卡生产线（Ⅱ3,351.5 否 7,909 0 0 6,219 78.63% 是否 期）技改项目1 东信和平智能卡 （孟加拉国）有限否 2,450 0 0 2,392 100% 732.53是否 公司项目 IC模块封装技术 否 9,913 0 1,454 6,731 67.9% 732.98是否 引进及产业化项目 4,817.0 承诺投资项目小计 -20,272 0 1,454 15,342 -- - - 2 超募资金投向 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 合计 -20,272 0 1,454 15,342 -- 4,817.0 2 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 截至 2013年 12月 31日止，公司 IC模块封装技术引进及产业化项目实际投入募集资 金 6,731万元，目前该项目共投入建成 4条模块封装生产线，达到设计产能的要求。 报告期内，未达到承诺收益的原因是由于芯片封装委外单价下降以及人工成本增加所 致。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 为了减少银行借款，节约利息费用， 2012年 12月 14日,公司 2012年度第四届 董事会第十八次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的提 案》 ,同意公司于 2012年 12月 20日至 2013年 6月 19日期间，使用部分闲置募集资 金用于补充流动资金，募集资金暂时补充流动资金金额不超过 1,900万元。实际使用 金额 1,900万元，已如期归还。 项目实施出现募集适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 资金结余的金额及 原因 公司配股募集资金投资项目之 “智能卡生产线（ Ⅱ期）技改项目 ”、“东信和平智能 卡（孟加拉国）有限公司项目 ”和“IC模块封装技术引进及产业化项目 ”已实施完毕。 截至 2013年 6月 30日，募集资金实际结余 4,764.20万元（不包含利息）。以下为项 目实施募集资金结余的原因： （一）智能卡生产线（ Ⅱ期）技改项目该项目投资预算为 7,909.00万元，主要用 于构建芯片卡生产线（产品为大容量 SIM卡、多应用复合型社保卡）、银行卡邮封生 产线（产品为银行磁条卡、银行 EMV卡）及 RFID生产线（智能电子标签）。在项目 实施阶段市场对于社保卡及银行 EMV卡需求大幅提升，而对于银行磁条卡及智能电 子标签需求减弱。公司根据市场情况对技改生产线产能进行了相应的调整：（1）银行 卡邮封生产线调减银行磁条卡产能、调增银行 EMV卡产能；（2）芯片卡生产线同时 调增 SIM卡及社保卡产能。（3）RFID生产线根据后续市场发展另作投入安排。截至 2013年 6月 30日，智能卡（ II期）技改项目已基本达到目标产能和预计收益。截至 2013年 12月 31日，智能卡（ II期）技改项目累计投入募集资金 6,218.56万元，节余 募集资金金额为 1,690.44万元。该项目节余金额系公司通过调整产品结构节省投入所 致。 （二）东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司项目公司在配股募集资金到账前先 使用自有资金 2,450万元对该项目进行投资，并在募集资金到账后完成了置换工作。 2010年 7月，东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司项目生产线达到设计产能， 2010 年度实际收益超过预期收益。东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司项目已经完成计 划投资，并且无节余资金。 （三） IC模块封装技术引进及产业化项目 IC模块封装技术引进及产业化项目计 划投资 9,913万元，截至 2013年 12月 31日，该项目四条生产线设备已全部到位并 达到设计产能。该项目已累计投入募集资金 6,731.16万元，其中 5,482.03万元已经由 募集资金账户支付，厂房建设所使用的 1249.13万元由公司自有资金支付。该项目节 余资金金额较大主要原因系项目实际实施与原可行性研究报告有较长时间间隔，模块 封装设备的性能和价格与原计划情况有较大变动，同时，公司进一步优化设备选型， 以国际先进设备和国内替代设备相结合，进行工艺改良，使得项目设备购置费用比原 计划大幅降低。 尚未使用的募集资公司于 2013年 8月 27日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 金用途及去向于将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，并由信达证券出具了专项审核 意见。2013年 9月 27日召开的 2013年第一次临时股东大会通过上述议案，同意将节 余募集资金 4764.20万元永久性补充流动资金（受审批日至实施日利息收入影响，具 体补充金额以转入自有资金账户当日实际金额为准）。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3 3333）募集资金变更项目情况 不适用。 4 4444、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品营业利 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入净利润 或服务润 东信和平 智能卡 (孟加拉 国)有限 公司 子公司制造业 智能卡生 产及销售 239,255,6 64.00塔 卡 49,537,20 1.84 33,823,69 4.83 67,938,55 7.23 11,899,2 75.58 7,325,330.9 9 广州东信 智能卡销100万人1,323,497 1,042,249 20,180,18 974,266. 和平科技子公司流通业905,068.33 售 民币 .16 .08 4.82 60 有限公司 杭州东信 智能卡销2500万人8,677,159 6,290,953 4,608,920 -2,597,1 -2,601,866. 百丰科技子公司流通业 售 民币 .76 .83 .12 45.82 60 有限公司 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 东信和平 (新加坡) 有限公司 子公司流通业 智能卡销 售 50万美元 57,051,37 0.87 6,388,986 .86 120,623,8 23.51 565,901. 56 512,147.02 东信和平 (印度)有 限公司 子公司制造业 智能卡生 产及销售 800万卢 比 81,677,93 6.90 -35,059,1 96.86 63,397,49 3.52 -22,954, 662.36 -22,943,114 .37 东信和平 (俄罗斯) 有限公司 子公司制造业 智能卡生 产及销售 4275万卢 布 16,593,52 0.71 7,387,855 .80 62,484,80 1.42 386,481. 88 184,758.83 信息数据 城联数据系统平台6000万人60,600,00 48,000,00 参股公司软件行业 有限公司的建设和民币 0.00 0.00 运营 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内，公司根据发展转型战略部署，与北京亿速码数据处理有限公司共同出资 6,000万元组建了 “城联数据有限公司”。其中公司以现金方式出资 3000万元持有 50%股权。城联数据于 2013年 11月 19日 正式注册成立，经营范围为：信息数据系统平台的建设和运营；大数据管理，数据收集、交换等数据管理 方案；多应用卡及其相关数据系统、产品、技术的研发、销售、服务和技术转让等。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 5 5555、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称计划投资总额 本报告期投入金 额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度项目收益情况 合资设立城联数 据有限公司 3,000 3,000 3,000已完成不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 科技创新海岸厂 区项目 9152.19 4,900 6,640.76 土建工程已完 成，继续完善配 套设施 不适用 合计 12,152.19 7,900 9,640.76 -- 临 时公告披露的指定网站查询日 期（如有） 2013年 10月 25日《关于对外投资成立公司的公告》（2013-43号） 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用。 八、公司未来发展的展望 ( ((((一) ))))公司未来几年的主要发展方向和重点工作 坚持“创新、集成、资本”的指导原则，围绕产业发展战略规划，推进资源向优势和优质业务集中，推 动公司核心竞争力和综合竞争力同步增强。加快国际化转型前进步伐，加速产业转型升级，提升企业价值 链管理能力，强化降本增效，着力提升经营质量和经营效益。 深化研发体系建设，强化创新和研发成果产业化。继续深化研发体系的建设，大力推进技术创新，支 撑产业转型升级。提升行业应用总体规划设计能力，加大向移动支付、TSM平台运营管理、物联网、数字 安全认证等领域的倾斜力度。加深与战略合作产业联盟以及相关重要机构的互动合作。 加强市场营销协同体系建设，加大市场拓展力度。进一步强化研发技术与营销、管理的协同作用，提 升前期规划服务能力，全面展开围绕公司确立的“三大领域、四个方向”集中资源加大市场拓展力度，力求 新市场有效突破，新产品比例提升。全力攻坚高端高毛利电信业务机会和金融、身份识别等非电信业务机 会。强化内部营销协同，加强信息沟通、项目策划、有效利用资源，提升为大客户综合服务能力和提升整 体解决方案的能力。 确立全球化供应链发展方向，提升多元化产品尤其是金融卡产品的供货能力。优化供应链运作机制， 向智慧化、动态化的方向发展，提升生产各环节管理能力，增强供应链资源整合能力和协同能力，加大资 源利用效率。优化生产线流程，增加生产链条的柔性，有效应对多元化、个性化的订单需求。以降本增效 为目标，强化工艺创新，加强新产品、新技术工艺研究和储备。全面提升品质管理体系。 扎实推动基础管理水平提升，提高服务经营能力。立足公司战略目标和发展规划，以公司中长期战略 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 目标分解落实和 KPI关键绩效指标为抓手，扎实做好各项基础管理工作，强化精细化管理和风险控制，切 实提升各层级、各环节的基础管理水平，开源节流、降本增效，为经营目标完成和产业转型升级做好有力 支撑。 （二）2014年经营规划 1、国内市场。进一步做好存量市场、细分市场的营销工作，加大新业务的市场推进力度，优化资源 向高毛利产品倾斜，扩大销售成效。保持在国内移动通信领域龙头供应商地位，在传统 SIM卡产品上保持 竞争优势。攻坚以 SWP-SIM为代表的移动支付卡产品市场，争取以优秀的产品质量和服务成为份额最大的 供应商。加大金融和公共事业领域开拓力度，集中资源确保战略客户的合作关系。 在新业务方面，拓宽思路，寻求市场资源的高效利用，寻求新产品和解决方案的注入。推进以客户基 数为基础的新盈利模式业务，重点包括运营业务，以公司在中国移动取得的全网增值业务平台上开展增值 业务，推广公司拥有自主知识产权的智能居住安全管理系统等。 2、海外市场。积极寻求海外市场的转型，继续提高电信产品的全球市场占有率，重点开发和拓展中 东和拉美市场，注重提升高端产品的市场占有率。推动金融 IC卡、TSM解决方案落地，突破新领域，改变 目前下降的趋势，进入新的发展机遇。关注汇率变化，采用积极的财务策略，应对存量市场的变化。 3、技术研发。开展技术和产品战略规划研究，激活研发动力，提升开发效率。进一步开展各类智能 卡产品的芯片平台优化、产业平台优化工作，着力推进 TSM、移动支付、银行 IC卡个人化研发和产业化等 重点项目，推动公司系统集成与整体解决方案能力有效提升。 4、生产和供应链。按照高产出、高效率、高质量、低损耗的“三高一低”要求，持续推进减员增效， 提高资源配置的效率，降低损耗，改善质量。完善质量工艺安全体系和流程，提高专业化水平。 5、基础管理。从战略投资管理、人力资源管理、财务管理、风险控制、安全生产等多个角度继续深 化管理提升任务，推进公司加快转型和效率提升，落实节能减排，履行社会责任。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 不适用。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年4月12日，经公司 2010年年度股东大会审议通过《 2010年度利润分配及资本公积金转增预案》， 2010年母公司实现净利润 21,992,756.58元，根据公司《章程》有关规定，按 10%提取法定盈余公积金 2,199,275.66元后，加上母公司年初未分配利 141,663,910.32元，减去报告期内已分配现金红利 59,568,751.20 元，实际可供股东分配的利润为 101,,888,640.04元。为回报股东，以 2010年12月31日总股本 198,562,504股 为基数，每 10股派红利 3元（含税），以资本公积金按每 10股转增 1股的比例转增股本。 2011年5月20日， 公司实施完该方案，公司总股本由 198,562,504股变更为 218,418,754股。 2012年4月10日，经公司 2011年年度股东大会审议通过《 2011年度利润分配预案》， 2011年母公司实 现净利润 41,951,812.48元，根据公司《章程》有关规定，按 10%提取法定盈余公积金 4,195,181.25元后，加 上母公司年初未分配利润 101,888,640.04元，减去报告期内已分配现金红利 59,568,751.20元，实际可供股 东分配的利润为 80,076,520.07元。 2011年末母公司资本公积金余额为 285,487,536.88元。考虑公司实际经营 情况， 2011年度不进行现金分红，也不实施资本公积金转增股本。 2014年 3月 25日，经第五届董事会第二次会议审议通过的《 2013年度利润分配及资本公积金转增股 本的预案》， 2013年母公司实现净利润 53,609,983.24元，根据《公司章程》有关规定，按 10%提取法定 盈余公积金 5,360,998.32元后，加上母公司年初未分配利润 119,220,655.32元，减去报告期内已分配现金 红利 10,920,937.70元。实际可供股东分配利润为 156,548,702.54元。为了回报股东，结合公司 2013年运 营发展对资金的需求，拟以 2014年 2月 27日总股本 222,301,754股为基数，每 10股派现金红利 0.8元（含 税），上述预案拟分配现金红利共计 17,784,140.32元，剩余未分配利润滚存至下期。 2013年末母公司资 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 本公积金余额为 285,656,136.88元，拟以 2014年 2月 27日总股本 222,301,754股为基数，以资本公积金 按每 10股转增 3股的比例转增股本。转增后，公司总股本增加至 288,992,280股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 （%） 2013年 17,784,140.32 43,973,967.18 40.44% 2012年 10,920,937.70 38,642,309.04 28.26% 2011年 0.00 35,501,925.34 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.80 每 10股转增数（股） 3 分配预案的股本基数（股） 222,301,754 现金分红总额（元）（含税） 17,784,140.32 可分配利润（元） 157,348,093.34 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％。 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2013年 3月 25日，经第五届董事会第二次会议审议通过的《 2013年度利润分配及资本公积金转增预案》，经瑞华会计 师事务所出具的瑞华审字【 2014】33010016号审计报告确认。 2013年母公司实现净利润 53,609,983.24元，根据《公司章 程》有关规定，按 10%提取法定盈余公积金 5,360,998.32元后，加上母公司年初未分配利润 119,220,655.32元，减去报告 期内已分配现金红利 10,920,937.70元。实际可供股东分配利润为 156,548,702.54元。为了回报股东，结合公司 2013年运 营发展对资金的需求，拟以 2014年 2月 27日总股本 222,301,754股为基数，每 10股派现金红利 0.8元（含税），上述预案 拟分配现金红利共计 17,784,140.32元，剩余未分配利润滚存至下期。 2013年末母公司资本公积金余额为 285,656,136.88元，拟以 2014年 2月 27日总股本 222,301,754股为基数，以资本 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 公积金按每 10股转增 3股的比例转增股本。转增后，公司总股本增加至 288,992,280股。 十五、社会责任情况 报告期内，公司根据自身实际，以贯彻落实科学发展观为指导，以促进社会和谐为己任，一方面致力 于履行社会责任，认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务，同时努力为社会公益事业做出力所能 及的贡献，促进公司与社会、自然的协调和谐发展。公司主动接受监管部门、社会各界的监督，不断完善 公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，积极支持社会公益，扶助弱势群体，促进公司和周边社区 的和谐发展，为和谐社会做出应有的贡献。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 2013年 05月 23日公司董秘办实地调研机构 广证恒生、西域投资、 易方达 金融 IC卡、移动支 付、金融一卡通 2013年 06月 05日公司董秘办实地调研机构兴业证券金融 IC卡、社保卡 2013年 06月 21日公司董秘办实地调研机构 中国人寿、明耀投资、 六禾投资、国联安基金、 招商证券、东方证券 金融 IC卡、移动支 付、社保卡 2013年 09月 11日公司董秘办实地调研机构广发基金金融 IC卡 2013年 11月 15日公司董秘办实地调研机构国金证券 金融 IC卡、合资设 立城联数据公司情 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 况 2013年 11月 12日公司董秘办实地调研机构 银泰证券有限责任公 司、广州金骏投资控股 有限公司、第一创业证 券股份有限公司、深圳 菁英时代投资管理有限 公司、深圳金中和投资 管理有限公司、东莞证 券有限责任公司、兴业 证券股份有限公司、上 投摩根基金管理有限公 司、广州广证恒生证券 投资咨询有限公司、信 诚基金管理有限公司、 广东新价值投资有限公 司、航天证券有限责任 公司、深圳普邦恒升投 资有限公司、中国银河 证券股份有限公司 合资设立城联数据 公司情况、金融 IC 卡、移动支付 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 不适用。 四、破产重整相关事项 不适用。 五、资产交易事项 1 1111、收购资产情况 不适用。 2 2222、出售资产情况 不适用。 3 3333、企业合并情况 不适用。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司限制性股票激励计划临时报告披露网站查询 临时公告名称披露时间披露索引 《东信和平限制性股票激励计划及首期限制性股票授予方案（草 案）》、《东信和平限制性股票激励计划及首期限制性股票授予 方案（草案）摘要》、《东信和平限制性股票激励计划实施考核 办法》、《东信和平限制性股票激励计划分配明细表》、《第四 届董事会第二十五次会议决议公告》、《独立董事东信和平限制 性股票激励计划及首期限制性股票授予方案（草案）发表的独立 意见》、《上海荣正投资咨询有限公司关于东信和平科技股份有 限公司限制性股票激励计划及首期限制性股票授予方案（草案） 之独立财务顾问报告》等文件公告 2013年 9月 5 日，公告号： 2013-36/201337/ 2013-38 www.cninfo.com.cn 《关于限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》2013年 11月 19 日，公告号： 2013-44 www.cninfo.com.cn 《关于首期限制性股票激励计划获得中国证券监督管理委员会 备案无异议的公告》 2013年 11月 29 日，公告号： 2013-46 www.cninfo.com.cn 《东信和平公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《东 信和平公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要》、《第 四届董事会第二十七次会议决议公告》、《独立董事关于第四届 董事会第二十七次会议相关议案的独立意见》、《上海荣正投资 咨询有限公司关于东信和平科技股份有限公司首期限制性股票 激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告》等文件公告 2013年 12月 5 日，公告号： 2013-47/201348/ 2013-49 www.cninfo.com.cn 《 2013年第一次临时股东大会决议公告》2013年 12月 21 日，公告号： 2013-51 www.cninfo.com.cn 《关于限制性股票授予相关事项的公告》、《第五届董事会第一 次会议》、《第五届监事会第一次会议》等文件公告 2013年 12月 24 日，公告号： 2013-52/201353/ 2013-54 www.cninfo.com.cn 《关于首期限制性股票授予完成的公告》2014年 2月 26 日，公告号： 2014-06 www.cninfo.com.cn 实施限制性股票激励计划的目的及影响：进一步完善公司法人治理结构，建立责、权、利相一致的 激励与约束机制，健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展 战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 七、重大关联交易 1 1111、与日常经营相关的关联交易 不适用。 2 2222、资产收购、出售发生的关联交易 不适用。 3 3333、共同对外投资的重大关联交易 不适用。 4 4444、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是√否 不适用。 5 5555、其他重大关联交易 不适用。 八、重大合同及其履行情况 1 1111、托管、承包、租赁事项情况 （1 1111）托管情况 托管情况说明 不适用。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 （2 2222）承包情况 承包情况说明 不适用。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 （3 3333）租赁情况 租赁情况说明 不适用。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 2 2222、担保情况 不适用。 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。 （1 1111）违规对外担保情况 报告期内，不存在违规对外担保情况。 3 3333、其他重大合同 不适用。 4 4444、其他重大交易 不适用 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 九、承诺事项履行情况 1 1111、公司或持股 5 5555% %%%%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 全体发起人 股东、实际控 制人 公司全体发起人股东出具了《关于不 从事同业竞争的承诺函》，公司最终实 际控制人中国普天信息产业集团公司 出具了《关于中国普天信息产业集团 公司避免与珠海东信和平智能卡股份 有限公司同业竞争的承诺函》。 2004 年 05 月 30 日 长期 履行 正常 履行 其他对公司中小股东所作承诺 东信和平 未来每三年以现金方式累计分配的利 润不少于该三年实现的年均可分配利 润的百分之三十;在公司未分配利润 为正、报告期净利润为正，以及满足 公司正常生产经营的资金需求且足额 预留法定公积金、任意公积金的情况 下，如无重大投资计划或重大现金支 出等事项发生，公司应当采取现金方 式分配股利，以现金方式分配的利润 不少于当年实现的可分配利润的百分 之十。 2012 年 08 月 18 日 2012 -201 4 正常 履行 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步 计划（如有） 正常履行 2 2222、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所有限公司浙江分所 境内会计师事务所报酬（万元） 30 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3年 境内会计师事务所注册会计师姓名何前、倪元飞 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十二、处罚及整改情况 不适用。 整改情况说明 □适用 √不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 得收益的情况 □适用 √不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十四、其他重大事项的说明 不适用。 十五、公司子公司重要事项 不适用。 十六、公司发行公司债券的情况 不适用。 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 (%) 一、有限售条件股份 1,190,446 0.55% -198,604 -198,604 991,842 0.45% 3、其他内资持股 1,190,446 0.55% -198,604 -198,604 991,842 0.45% 境内自然人持 股 1,190,446 0.55% 二、无限售条件股份 217,228,308 99.45% 198,604 198,604 217,426, 912 99.55% 1、人民币普通股 217,228,308 99.45% 198,604 198,604 217,426, 912 99.55% 三、股份总数 218,418,754 100% 0 0 218,418, 754 100% 股份变动的原因 √适用 □不适用 报告期内，高级管理人员黄宁宅先生因离任满一年，股份锁定期满，全部股份解除锁定。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1 1111、报告期末近三年历次证券发行情况 公司历次证券发行情况的说明 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]95号文核准，发行人于2004年6月24日采用全部向二 级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票2,500万股，发行价为每股人民币 10.43元，共募集资金260,750,000.00元，扣除发行费用18,401,134.14元后，募集资金净额为 242,348,865.86元。 2、2009年，公司实施了配股方案，即向截至2009年12月4日下午深圳证券交易所收市后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的东信和平全体股东（总股本153,452,000股），按照每10 股配售3股的比例配售，实际配股股份数为45,110,504股，使得公司股本总数增加至198,562,504股。 3、报告期末近三年无证券发行情况。 2 2222、现存的内部职工股情况 不适用。 三、股东和实际控制人情况 1 1111、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 24,884 年度报告披露日前第 5个交易日末股东 总数 24,238 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 股东名称股东性质 持股比 例（ %） 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 普天东方通信国有法人 29.62% 64,703,6 无 集团有限公司珠海普天和平国有法人 18.35% 7540,079,6 -622520 电信工业有限中国工商银行境内非国有法2.35% 63 5,125,44 8－中海能源策中国建设银行人境 内非国有法1.09% 22,389,90 －信诚优胜精中国石油天然人境 内非国有法0.74% 41,625,90 气集团公司企中国银行－南人境 内非国有法0.69% 71,500,00 方高增长股票泰康人寿保险人境 内非国有法0.55% 01,199,95 股份有限公司中国工商银行人境 内非国有法0.5% 61,099,95 －浦银安盛价航天证券有限人境 内非国有法0.49% 71,065,00 责任公司UBSAG人境 外法人 0.47% 01,020,11 上述股东关联关系或一致行 动的说明 普天东方通信集团有限公司为公司第一大股东，珠海普天和平电信工 业有限公司为公司第二大股东。公司控股股东普天东方通信集团持有和平 电信 50%股份，与和平电信为一致行动人。未知公司其他股东之间是否存 在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 普天东方通信集团有限公司 64,703,675人民币普通股 64,703,675 珠海普天和平电信工业有限40,079,663人民币普通股 40,079,663 公司 中国工商银行－中海能源策5,125,442人民币普通股 5,125,442 略混合型证券投资基金 中国建设银行－信诚优胜精 2,389,904人民币普通股 2,389,904 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 中国石油天然气集团公司企1,625,907人民币普通股 1,625,907 业年金计划－中国工商银行中国银行－南方高增长股票1,500,000人民币普通股 1,500,000 型开放式证券投资基金泰康人寿保险股份有限公司1,199,956人民币普通股 1,199,956－分红－个人分红中国工商银行－浦银安盛价1,099,957人民币普通股 1,099,957 值成长股票型证券投资基金航天证券有限责任公司 1,065,000人民币普通股 1,065,000 UBSAG 1,020,114人民币普通股 1,020,114 前 10名无限售流通股股东之 间，以及前 10名无限售流通 股股东和前 10名股东之间关 联关系或一致行动的说明 普天东方通信集团有限公司为公司第一大股东，珠海普天和平电信工业 有限公司为公司第二大股东。公司控股股东普天东方通信集团持有和平电 信 50%股份，与和平电信为一致行动人。未知公司其他股东之间是否存在 关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 2 2222、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日 期 组织机构代码注册资本主要经营业务 普天东方通信集团有限 公司 徐名文 1996年 04月 08 日 25391560-4 729302580 技术开发、服务、培训、批 发、零售；通信设备，电子 计算机及外部设备，电子元 器件；承包；通信设备工程； 咨询；经济信息（除证券、 期货、商品中介）；货物进出 口（法律、行政法规禁止经 营的项目除外，法律、行政 法规限制经营的项目取得许 可后方可经营）；服务；自有 房屋租赁，物业管理；制造、 加工；通信设备，电子计算 机及外部设备，电子元器件。 经营成果、财务状况、 现金流和未来发展战略 截至 2013年 12月 31日，公司总资产 72.7亿元，净资产 49.7亿元。 2013年全年公司实现营业收入 62.6亿元，利润总额 4.8亿元。公司经营情 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 等况稳定，财务状况良好。公司是国资委下属二级企业，坚持“产业规模更实、 发展质量更优、可持续发展能力更强”的指导思想，努力成为通信、金融电子、 智能卡及系统、增值业务及软件等领域的国内一流高科技产业集团公司。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 为了进一步深化改革、调整产业结构、集中资源强化主业发展、提高集团产业 竞争力，普天集团于2003年7月23日，以持有的下属公司股权(包括东信集 团99.07%的股权)作为全部出资、独家全资发起成立了中国普天信息产业股份 有限公司(以下简称：“普天股份”)，自此普天股份持有东信集团99.07%的股 权。普天股份基本资料如下：成立时间：2003年7月23日；注册地：北京市 海淀区中关村科技园上地二街2号；注册资本：人民币19亿元；法定代表人： 邢炜；企业类型：股份有限公司。经营范围：许可经营项目：无。一般经营项 目：通信及终端设备、网络通信设备及终端、广播电视系统及终端、计算机及 软件、系统集成、光电缆、邮政专用设备及相关的配套元器件技术开发、生产、 销售、服务；承包境内外工程及招标代理、工程施工承包、工程规划、设计、 监理；机电产品、机械设备、仪器仪表及零配件的生产、销售、维修；实业投 资；技术转让、咨询、服务；进出口业务。 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日 期 组织机构代码注册资本主要经营业务 中国普天信息产业集团 公司 邢炜 1980年 01月 01 日 10000157-X 30.8694亿元 主营：组织所属企业生产： 通信设备、邮政专用设备、 通信线路器材及维修零配 件、通信设备专用电子元 器件、邮政通信专用摩托 车及零配件和本系统生产 的其他产品的研制、批发、 零售、代购、代销、展销 （国家有专项规定的除 外）；本企业生产、科研所 需原辅材料、机械设备、 仪器仪表、备品备件、零 配件及技术的进口（国家 规定的一类进口商品除 外）；开展本企业中外合资 经营、合作生产；自营和 代理除国家组织统一联合 经营的出口商品和国家实 行核定公司经营的进口商 东信和平科技股份有限公司 2013年度报告全文 品和以外的其他商品及技 术的进出口业务；开展“三 来一补 ”、进料加工业务； 经营对销贸易和转口贸 易。 经营成果、财务状况、 现金流和未来发展战略 等 2013年普天集团实现营业收入同比增长 34%以上，利润总额同比增长 42%以 上，均超额完成年初确定的目标，人均营业收入、人均利润、劳动生产率等指标 均同比提升。普天集团围绕 “把中国普天建设成为具有自主知识产权、知名品 牌和较强国际竞争力的大公司 ”的愿景目标，立足于信息通信与新能源两大领域， 做强、做优通信、行业信息化、广播电视、金融电子、新能源电动车动力系统运 营等核心产业，加强信息化在工业化、城镇化、农业现代化、国家治理体系和治 理能力现代化等关键领域的重点技术研发与应用推广，保持公司在信息产业的领 先地位。通过 “创新、集成、资本 ”的产业发展原则，加快企业转型升级，进一 步提高公司发展质量和经营效益，实现企业健康可持续发展。（未完）  |