[年报]汇金股份：2013年年度报告
河北汇金机电股份有限公司 2013年度报告 2014-019 2014年4月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人孙景涛、主管会计工作负责人赵海金及会计机构负责人(会计主 管人员)郭华伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2013年度报告 .................................................................................................................................... 1 一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2 二、公司基本情况简介 ..................................................................................................................... 5 三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 7 四、董事会报告............................................................................................................................... 10 五、重要事项 ................................................................................................................................... 27 六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 35 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 42 八、公司治理 ................................................................................................................................... 48 九、财务报告 ................................................................................................................................... 50 十、备查文件目录.......................................................................................................................... 131 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、汇金机电、汇金股份 指 河北汇金机电股份有限公司 汇金有限 指 河北汇金机电科技有限公司，公司的前身 鑫汇金、控股股东 指 石家庄鑫汇金投资有限公司 恒汇通 指 河北恒汇通科技有限公司 南京亚润 指 南京亚润科技有限公司 北京汇金 指 北京汇金世纪电子有限公司 中国银行、中行 指 中国银行股份有限公司 工商银行、工行 指 中国工商银行股份有限公司 建设银行、建行 指 中国建设银行股份有限公司 农业银行、农行 指 中国农业银行股份有限公司 交通银行、交行 指 交通银行股份有限公司 招商银行、招行 指 招商银行股份有限公司 民生银行、民生 指 中国民生银行股份有限公司 华夏银行、华夏 指 华夏银行股份有限公司 中信银行、中信 指 中信银行股份有限公司 光大银行 指 中国光大银行股份有限公司 邮储银行 指 中国邮政储蓄银行有限责任公司 浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司 兴业银行 指 兴业银行股份有限公司 广发银行 指 广发银行股份有限公司 股票、A股 指 本次公开发行的每股面值人民币1.00元的人民币普通股 上市 指 公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌交易 公司章程 指 《河北汇金机电股份有限公司章程》 股东大会 指 河北汇金机电股份有限公司股东大会 董事会 指 河北汇金机电股份有限公司董事会 监事会 指 河北汇金机电股份有限公司监事会 交易所、深交所 指 深圳证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年同期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 汇金股份 股票代码 300368 公司的中文名称 河北汇金机电股份有限公司 公司的中文简称 汇金股份 公司的外文名称 Hebei Huijin Electromechanical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Huijin 公司的法定代表人 孙景涛 注册地址 石家庄高新区湘江道209号 注册地址的邮政编码 050035 办公地址 石家庄高新区湘江道209号 办公地址的邮政编码 050035 公司国际互联网网址 http://www.hjjs.com 电子信箱 hbhuijin@hjjs.com 公司聘请的会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西直门外大街110号中糖大厦11层 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵海金 白荣国 联系地址 河北省石家庄市高新技术开发区湘江道 209号 河北省石家庄市高新技术开发区湘江道 209号 电话 0311-87180989 0311-87180960 传真 0311-87180960 0311-87180960 电子信箱 hbhuijin@hjjs.com huijinzqb@hjjs.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn（巨潮资讯网） 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2005年03月21日 石家庄市工商局 1301002015098 130111772752974 77275297-4 股份公司成立变更 注册登记 2010年06月28日 石家庄市工商局 130101000012944 130111772752974 77275297-4 首次公开发行股票 变更注册登记 2014年02月18日 石家庄市工商局 130101000012944 130111772752974 77275297-4 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 206,657,148.91 194,424,419.35 6.29% 163,905,966.33 营业成本（元） 99,642,119.97 88,871,323.05 12.12% 72,734,560.17 营业利润（元） 54,768,103.04 52,902,094.04 3.53% 45,396,491.83 利润总额（元） 62,670,603.37 63,376,548.58 -1.11% 52,890,378.78 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 54,994,825.57 54,911,334.31 0.15% 45,246,795.65 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 54,889,896.81 54,697,630.76 0.35% 44,965,877.62 经营活动产生的现金流量净额 （元） 43,799,854.12 64,326,144.43 -31.91% 44,803,653.12 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.876 1.2865 -31.91% 0.8961 基本每股收益（元/股） 1.1 1.1 0% 0.9 稀释每股收益（元/股） 1.1 1.1 0% 0.9 加权平均净资产收益率（%） 19.26% 23.89% -4.63% 25.23% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 19.22% 23.8% -4.58% 25.07% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 期末总股本（股） 50,000,000.00 50,000,000.00 0% 50,000,000.00 资产总额（元） 409,388,710.84 321,514,800.62 27.33% 247,669,855.22 负债总额（元） 97,123,240.16 64,244,155.51 51.18% 45,310,544.42 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 312,265,470.68 257,270,645.11 21.38% 202,359,310.80 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 6.2453 5.1454 21.38% 4.0472 资产负债率（%） 23.72% 19.98% 3.74% 18.29% 截止披露前一交易日的公司总股本： （二）在建工程转固定资产后，公司折旧费用的增加导致利润下降的风险 报告期公司自筹资金投资建设募投项目和其他固定资产投资，随着在建工程陆续投入使用，公司固定 资产规模将有较大幅度的增长，固定资产折旧也将相应增加，预计募投项目建成后每年新增折旧 1,207 万 元。如果公司不能保持较高的盈利能力或募投项目不能按照预期产生收益，每年新增的折旧费用将对公司 业绩产生一定影响。 公司已经充分意识到固定资产折旧的增加对盈利的影响，公司将充分利用新增加的产能，合理组织生 产；同时不断加大研发投入，增强市场拓展能力，保障募投项目的顺利实施。 （三）公司主要产品毛利率下降或波动的风险 公司主要产品的毛利率维持在较高水平，但是从市场竞争趋势来看，任何一种产品的毛利率水平都不 可能永远保持增长，随着市场竞争的加剧将使得公司产品的毛利率存在不能维持较高水平而下降的风险。 同时，如果公司主要产品的销售价格发生波动、原材料价格上涨或公司产品结构发生变化等，可能出现公 司产品毛利率波动的风险。 公司对毛利率波动的风险非常关注，公司将通过提高生产效率，降低生产成本；并通过不断加大研发 投入，在加强新产品开发的同时，设立专门研发项目组，持续对原有产品进行技术更新和升级换代。 (四) 税收优惠政策变化的风险 2008年12月3日，汇金有限被认定为高新技术企业，取得编号为GR200813000095的《高新技术企业》 证书，认定有效期3年，根据《中华人民共和国企业所得税法》的有关规定，2008年至2010年按照15%的税 率缴纳企业所得税。2011年汇金股份申请高新技术企业资格的复审，于2011年8月16日通过高新技术企业 资格的复审并取得编号为GF201113000006的《高新技术企业》证书，自2011年至2013年享受15%的优惠税 率缴纳企业所得税。如果公司2014年不能如期取得高新技术企业认定，将对公司的盈利能力产生一定的不 利影响。 2014年公司的重点工作之一是关注并推进落实高新企业的重新认定工作，并将在日常财务管理中关注 高新企业各项标准的合规和达标，以保证公司税收优惠政策不发生重大变化。 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 2013年，尽管公司还没有挂牌上市，但公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》的要求，在完善内控制度体系的同时，进一步优化公司治理机制，完成了 董事会和监事会的换届工作，选举产生了公司第二届董事会和监事会。面对国内货币政策紧缩，各金融机 构和政府机关、企事业单位从严控制成本费用支出等严峻复杂的经济形势，以及公司创业板上市日期无法 预期，募集资金无法及时到账，公司工程建设不断投入造成的资金压力，在公司管理层及全体员工的努力 下，继续坚持“以成就中国制造之梦想，维护国家金融安全为己任，实现社会、客户、员工、股东利益最 大化”的经营理念，以不懈的努力推进汇金事业的持续发展。 报告期，公司经营业绩持续稳步增长，实现营业收入20,665.71万元，同比增长6.29%；实现利润总额 6,267.06万元，同比下降1.11 %；实现归属于上市公司股东的净利润5,499.48万元，同比增长0.15%，归属 于上市公司扣除非经常性损益后的净利润5,488.99万元，同比增长0.35%。 报告期内，在公司董事会的领导下，公司管理层主要做了以下四个方面工作： （1）明确公司战略及定位 2013年，公司结合外部宏观环境、国家政策导向、行业格局、公司内外部资源匹配以及竞争对手等各 项因素，重新梳理公司战略，将“捆扎、装订、自助”确立为公司产品发展战略，将“以成就中国制造之 梦想，维护国家金融安全为己任，实现社会、客户、员工、股东利益最大化”确定为公司经营理念，明确 自动化、智能化、网络化为公司未来的发展战略，并以此制定了公司的业务发展目标。 （2）为突破产能瓶颈，以自有资金进行基础建设 公司为抓住金融机具行业发展的契机，自筹资金2亿元投资建设4万余平方米厂房和购买了40多台套自 动化数控设备，全面提升了钣金、机械、装配等加工制造能力。报告期末 ，募投项目厂房已建成并投入 使用，设备陆续到厂调试使用，为未来业务发展奠定基础。 （3）不断加大研发投入，提升技术研发水平，重视知识产权保护 报告期，公司持续不断引进科研人才，加大研发投入，把高科技、高附加值的产品作为研发重点，完 成了“石家庄市企业技术中心”和“石家庄市金融机具工程技术研究中心”的建设；通过集成创新、软件 开发，加速新产品的开发进度，完成了基于模式识别自助设备核心模块的研发；利用公司结构设计能力、 自动化控制技术，实现了对纸币清分包装的智能化处理。2013年自助回单机、自助票据机、人民币清分包 装流水线等多个新产品投入市场并实现批量销售。 公司高度重视专利与软件著作权等知识产权的申报工作，截止报告期末，公司专利授权共128项（其 中发明专利9项），软件著作权24项，提升了企业核心竞争力。 （4）完善人力资源体系建设，全面提升人员素质和专业结构 报告期内，为适应公司快速发展的需要，通过多种途径引进本科以上专业人才40余名，充实了公司研 发、销售及管理团队；通过科学有效的培训体系，提升全员职业素养，增强凝聚力；对公司绩效考评体系 的不断优化提升，激发员工的工作热情和创新能力。通过对企业文化的宣导，使公司经营理念得到员工的 认同。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1)概述 公司主营金融机具设备的研发、生产、销售和服务，是工行、农行、中行、建行、交行以及华夏、民 生、光大等多家商业银行的入围供应商。报告期公司主要经营情况如下： 营业收入20,665.71万元，同比增长6.29%，主要原因是自助设备销售的增长； 营业成本9,964.21万元，同比增长12.12%，主要原因是销售收入增加，成本相应增加； 期间费用4,644.31万元，同比减少4.36%，主要原因是公司加强管理，费用降低； 研发投入1,161.98万元，同比增加13.94%，主要原因是公司加大自助设备的研发投入和基础研究的研 发投入； 经营活动产生现金流量净额4,379.99万元，同比减少31.91%，主要原因是随着公司生产经营规模扩大， 原材料采购支出增加和为员工支付的现金增加； 投资活动产生现金流量净额-9,097.25万元，同比减少160.83%，主要原因是公司利用自有资金进行募 投项目建设。 2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 无 3)收入 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减情况 营业收入 206,657,148.91 194,424,419.35 6.29% 驱动收入变化的因素 报告期公司营业收入20,665.71万元，比2012年增加1,223.27万元，同比增长6.29%，主要原因是公司2013 年不断加大研发投入，自助票据机、回单机等新产品不断投入市场，公司销售收入比去年同期有所增加。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类/产品 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 专用设备制造业 销售量 29,412 31,256 -5.9% 生产量 30,029 26,903 11.62% 库存量 2,186 1,569 39.32% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期公司产品库存增加39.32%，主要原因是公司2013年装订设备销售下降所致。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 河北汇金机电股份有限公司2013年度报告 4)成本 单位：元 2013年2012年 项目同比增减(%) 金额占营业成本比重（%）金额占营业成本比重（%） 原材料72,565,458.95 72.83%63,850,279.31 71.85%13.65% 直接人工10,173,392.51 10.21%9,384,726.1410.56%8.40% 制造费用8,983,461.869.02%8,619,037.779.70%4.23% 其他7,919,806.657.95%7,017,279.837.90%12.86% 营业成本合计99,642,119.97 100.00%88,871,323.05 100.00%12.12% 5)费用 单位：元 2013年2012年同比增减（%）重大变动说明 销售费用22,797,409.8825,501,252.67-10.6%无重大变化 管理费用24,616,747.9624,465,704.260.62%无重大变化 财务费用-971,059.05-1,406,736.18-30.97%利息收入减少所致 所得税7,675,777.808,465,214.27-9.33%无重大变化 6)研发投入 报告期，公司立足于金融行业降低成本、提高自动化程度、加强风险控制等的需求，通过不断加大研 发投入，新产品不断投入市场，满足公司未来的发展需求；同时通过不断加大基础应用的研究，研发一代、 生产一代、储备一代，公司在技术创新、工艺改进、产品性能提升等方面效果显著。2013年研发投入1,161.98 万元，比上年同期增长13.94%，占营业收入的5.62%，公司研发投入占营业收入比例不断增长。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013年2012年2011年 研发投入金额（元）11,619,789.8610,198,390.088,122,100.99 研发投入占营业收入比例（%）5.62%5.25%4.96% 研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00 资本化研发支出占研发投入 0%0%0% 的比例（%） 资本化研发支出占当期净利 0%0%0% 润的比重（%） 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 7)现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 233,234,951.02 226,907,354.46 2.79% 经营活动现金流出小计 189,435,096.90 162,581,210.03 16.52% 经营活动产生的现金流量净额 43,799,854.12 64,326,144.43 -31.91% 投资活动现金流入小计 27,990.00 15,635.00 79.02% 投资活动现金流出小计 91,000,491.63 34,893,247.92 160.80% 投资活动产生的现金流量净额 -90,972,501.63 -34,877,612.92 160.83% 现金及现金等价物净增加额 -47,172,647.51 29,448,531.51 -260.19% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额同比减少31.91%，主要是报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金增 加29.80%以及支付给职工和为职工支付的现金增加18.74%所致； 投资活动现金流入增加79.02%，主要原因是2012年基数较低； 投资活动现金流出增加160.80%，主要原因是公司2013年利用自有资金进行募投项目建设所致； 投资活动产生的现金流量净额增加160.83%，主要原因是投资活动现金流出增加所致； 现金及现金等价物净增加额下降260.19%，主要原因投资活动现金流出增加和经营活动现金流出增加 所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 8)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 59,272,269.34 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 28.67% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 24,582,100.76 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 28.2% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 □ 适用 √ 不适用 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 不适用 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 专用设备制造业 187,483,629.15 100,410,083.85 分产品 捆扎系列 81,746,914.64 50,841,335.42 装订系列 38,363,201.68 11,451,822.07 自助系列 40,347,922.36 20,740,709.19 服务及其他 27,025,590.47 17,376,217.17 分地区 国内销售 183,604,268.91 98,041,363.14 国外销售 3,879,360.24 2,368,720.71 2)占比10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 专用设备制造业 187,483,629.15 87,073,545.30 53.56% 2.52% 7.14% -2% 分产品 捆扎系列 81,746,914.64 30,905,579.22 62.19% -10.51% -6.95% -1.45% 装订系列 38,363,201.68 26,911,379.61 29.85% -15.29% -12.14% -2.51% 自助系列 40,347,922.36 19,607,213.17 51.4% 65.12% 127.91% -13.39% 服务及其他 27,025,590.47 9,649,373.30 64.3% 23.95% 9.33% 4.77% 分地区 国内销售 183,604,268.91 85,562,905.77 53.4% 2.35% 7.52% -2.24% （3）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 80,092,047.70 19.56% 127,264,695.21 39.58% -20.02% 利用自有资金增加募投项目建设 应收账款 50,864,609.34 12.42% 36,957,559.46 11.49% 0.93% 存货 29,881,055.18 7.3% 20,230,253.16 6.29% 1.01% 固定资产 133,265,870.73 32.55% 21,923,834.33 6.82% 25.73% 在建工程转固定资产 在建工程 48,430,977.84 11.83% 60,660,644.08 18.87% -7.04% 2)负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 应付账款 61,403,732.13 15% 30,431,591.66 9.47% 5.53% 主要为应付工程款增加。 3)以公允价值计量的资产和负债 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 （4）公司竞争能力重大变化分析 截止报告期末，公司共取得128项专利，其中发明专利9项，实用新型专利113项，外观设计专利6项， 取得软件著作权24项，上述专利的取得有利于公司发挥主导产品的自主知识产权优势，形成持续创新机制， 保持技术的领先。同时，自助票据机、回单机和人民币清分包装流水线的成功投入市场，形成了公司新的 盈利增长点，增强了公司竞争力。 （5）投资状况分析 1)对外投资情况 无 2)募集资金总体使用情况 报告期公司尚未上市。 3)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 捆扎设备工程建设 项目 否 6,487 6,487 1,618.85 3,326.5 51.28% 0 0 是 否 装订机工程建设项 目 否 8,481 8,481 1,146.32 2,841.73 33.51% 0 0 是 否 人民币反假宣传工 作站工程建设项目 否 4,232 4,232 2,228.13 2,971.87 70.22% 0 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 19,200 19,200 4,993.3 9,140.1 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 合计 -- 19,200 19,200 4,993.3 9,140.1 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 不适用 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 4)募集资金变更项目情况 报告期公司尚未上市。 5)非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 截止报告期末累计 实现的收益 金融自动化设备生 4,500 2,848.91 2,848.91 63.31% 0 产基地项目2#厂房 及配套 金融自动化设备生 产基地项目1#厂房 及公共配套 2,800 1,010.59 2,451.8 87.56% 合计 7,300 3,859.5 5,300.71 -- 0 6)持有其他上市公司股权情况 无 7)持有金融企业股权情况 无 8)买卖其他上市公司股份的情况 无 9)以公允价值计量的金融资产 无 （6）主要控股参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名 称 公司类 型 所处行 业 主要产品或 服务 注册资本 总资产（元） 净资产（元） 营业收入(元) 营业利润(元) 净利润（元） 恒汇通 子公司 软件 开发、销售 各类金融机 具控制系统 软件 3,000,000 8,650,677.99 8,746,291.44 281,132.07 -785,138.08 -798,527.57 南京亚 润 子公司 专业设 备制造 装订机的生 产和销售 5,000,000 22,003,729.35 16,979,916.85 32,485,577.93 2,513,179.76 2,085,884.76 北京汇 金 子公司 专业设 备制造 自助设备销 售 5,000,000 6,273,596.25 4,005,139.27 4,660,170.95 -1,423,565.17 -1,081,751.80 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 （7）公司控制的特殊目的主体情况 不适用 二、公司未来发展的展望 我国进入新一轮改革开放期，党的十八届三中全会提出要使市场在资源配置中发挥决定性作用，开启 了我国改革开放的新局面，商业银行迎来新的发展机遇。同时银行业内部面临着存贷款利率市场化发展的 趋势，存贷利差趋向收紧，传统盈利空间受到挤压；外部面临着民营银行牌照放开和互联网金融等因素冲 击，传统经营模式面临重大挑战。各商业银行强化渠道建设、加强成本和人员控制、加强风险控制，提高 经营效益的需求将日益明显，零售银行、中小企业金融服务日益成为银行的重要业务增长点。 公司将秉承“以成就中国制造之梦想，维护国家金融安全为己任，实现社会、客户、员工、股东利益 最大化”的经营理念，坚持“汇聚科技精髓，追求纯金品质”的汇金精神，抓住登陆资本市场的契机，通 过深入研究市场和客户需求的发展方向，加大研发投入，进一步提升公司核心竞争力。 2014年工作重点如下： （一）2014年，公司将充分利用募集资金，加快募投项目建设及其他配套项目建设，通过引进先进设 备和生产技术，使募投项目尽快达到设计产能，解决公司产能不足的瓶颈； （二）2014年，公司将完善技术创新机制，加大研发资金投入，继续巩固在捆扎和装订领域的领先地 位，加强技术研发，提升产品档次，优化客户群体，提高市场占有率，保证公司的稳步发展；同时通过自 主研发和资产重组等多种方式，丰富自助产品线，完善公司在金融机具领域的产业链布局，增加公司的盈 利能力； （三）2014年，公司将加强人才引进工作，通过各种方式，引进高端复合型人才，充实研发队伍、销 售队伍和管理队伍，争取创建一流的创新团队。 （四）2014年，公司将进一步完善公司治理，通过完善三会制度建设，加强公司内部控制和规范运作， 实现公司的稳定、平稳发展。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 不适用 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2013年12月18日公司2013年第三次临时股东大会《关于修订上市后适用的河北汇金机电股份有限 公司章程的议案》，批准修改公司章程的利润分配条款： 原公司章程为： 第一百八十二条 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续 发展，结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需要，建立对投资者持续、稳定的回报机制。公司 董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意 见。 第一百八十三条 公司可以采取现金、股票或者二者相结合的方式分配利润，利润分配不得超过累计 可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司 进行中期现金分红。 如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不 少于当年实现的可分配利润的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发红股。公司的公积金 用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积 金将不少于转增前公司注册资本的25%。 重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： （一）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计净资产的50%，且超过5,000 万元； （二）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计总资产的30%。 第一百八十四条 根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投资计划或重大现 金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。 公司应当及时行使对全资子公司的股东权利，根据全资子公司公司章程的规定，促成全资子公司向公 司进行现金分红，并确保该等分红款在公司向股东进行分红前支付给公司。 公司具体利润分配方案由公司董事会向公司股东大会提出，董事会提出的利润分配方案需经三分之二 以上独立董事表决通过并经半数以上监事表决通过。董事会在利润分配方案中应说明留存的未分配利润的 使用计划，独立董事应在董事会审议当年利润分配方案前就利润分配方案的合理性发表独立意见。公司利 润分配方案需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过半数以上表决通 过。公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事 项。 如公司需调整利润分配政策，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，利润分配政 策调整议案需经三分之二以上独立董事表决通过并经半数以上监事表决通过。董事会需在股东大会提案中 详细论证和说明原因，独立董事、监事会应当对利润分配政策调整方案发表意见。公司利润分配政策调整 方案需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过半数以上表决通过，还 应当经出席股东大会的社会公众股股东（包括股东代理人）过半数以上表决通过。公司保证现行及未来的 利润分配政策不得违反以下原则：（1）如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分 配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之二十；（2）调整后的利润分配政策 不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿 还其占用的资金。 修订为： 第一百八十二条 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续 发展，结合公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需要，建立对投资者持续、稳定的回报机制。保持 利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证 过程中充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 第一百八十三条 公司采取现金、股票股利或者二者相结合的方式分配利润，并优先考虑采取现金分 配方式。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会可以根据公 司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。 如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于 当年实现的可分配利润的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发红股。公司的公积金用于 弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将 不少于转增前公司注册资本的25%。 董事会制定利润分配方案时，综合考虑公司所处的行业特点、同行业的排名、竞争力、利润率等因素 论证公司所处的发展阶段，以及是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配方案 遵循以下原则： （1）在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到80% ； （2）在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到40%； （3）在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。 重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： （一）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计净资产的50%，且超过5,000 万元； （二）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审 计总资产的30%。 第一百八十四条 根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投资计划或重大现 金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。 公司应当及时行使对全资子公司的股东权利，根据全资子公司公司章程的规定，促成全资子公司向公 司进行现金分红，并确保该等分红款在公司向股东进行分红前支付给公司。 公司具体利润分配方案由公司董事会向公司股东大会提出，独立董事应当对董事会制定的利润分配方 案是否认真研究和论证公司利润分配方案的时机、条件和最低比例等发表明确意见。董事会制定的利润分 配方案需经董事会过半数（其中应包含三分之二以上的独立董事）表决通过、监事会半数以上监事表决通 过。董事会在利润分配方案中应说明留存的未分配利润的使用计划，独立董事应在董事会审议当年利润分 配方案前就利润分配方案的合理性发表独立意见。公司利润分配方案经董事会、监事会审议通过后，由董 事会提交公司股东大会审议。 涉及利润分配相关议案，公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会 上的投票权，独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 公司股东大会在利润分配方案进行审议前，应当通过深圳证券交易所投资者交流平台、公司网站、电 话、传真、电子邮件等多渠道与公众投资者，特别是中小投资者进行沟通与交流，充分听取公众投资者的 意见与诉求，公司董事会秘书或证券事务代表及时将有关意见汇总并在审议利润分配方案的董事会上说 明。 利润分配方案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）过半数以上表决通过。公司股东大会对 利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项。 受外部经营环境或者自身经营的不利影响，导致公司营业利润连续两年下滑且累计下滑幅度达到40% 以上，或经营活动产生的现金流量净额连续两年为负时，公司可根据需要调整利润分配政策，调整后利润 分配政策不得损害股东权益、不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议 案需经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。 如需调整利润分配政策，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，有关调整利润分 配政策的议案，需事先征求独立董事及监事会的意见，利润分配政策调整议案需经董事会全体成员过半数 （其中包含三分之二以上独立董事）表决通过并经半数以上监事表决通过。经董事会、监事会审议通过的 利润分配政策调整方案，由董事会提交公司股东大会审议。 董事会需在股东大会提案中详细论证和说明调整原因，独立董事、监事会应当对利润分配政策调整方 案发表意见。公司利润分配政策调整方案需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）三分之二以上表决 通过。为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利， 必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。 公司保证现行及未来的利润分配政策不得违反以下原则：（1）如无重大投资计划或重大现金支出发生， 公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之二十；（2） 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。 公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿 还其占用的资金。 2013年2月23日召开的第一届董事会第十八次会议和2013年3月23日召开的2012年年度大会通过 了《关于公司2012年度利润分配的议案》，为保证公司生产经营及扩大投资需要， 2012年度公司不进行 利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 5 每10股派息数（元）（含税） 4.00 每10股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 61,900,000 现金分红总额（元）（含税） 24,760,000.00 可分配利润（元） 210,777,227.24 现金分红占利润分配总额的比例（％） 44.44% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年公司实现销售收入18,154.64万元，实现净利润6,030.62万 元，依据《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积合计603.06万元，2013年可用于股东利润分配的利润为5,427.56 万元。截至2013年末，公司可用于股东分配的未分配利润为21,077.72万元，资本公积为3,291,12万元。 鉴于目前公司经管情况良好，但仍处在发展阶段，属成长期，且2014年公司将有重大资金支出安排，在保证公司健 康持续发展的情况下，为回报全体股东，建议公司2013年度利润分配预案为：以公司2014年3月8日6,190万股为基数， 向全体股东以未分配利润每10股送5股并派发现金股利4元（含税），共计分配利润5,571万元；以资本公积每10股转增 5股，共计转增股本3,095万股。 此利润分配预案需提交公司2013年年度股东大会审议决定。 公司近3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 1、2013年度利润分配预案:以公司2014年3月8日6190万股为基数，向全体股东以未分配利润每10 股送5股并派发现金股利4元（含税），共计分配利润5,571万元；以资本公积每10股转增5股，共计转 增股本3,095万股。 此利润分配预案需提交公司2013年年度股东大会审议决定。 2、2012年度利润分配方案：2012年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 3、2011年度利润分配方案：2011年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普 通股股东的净利润的比率（%） 2013年 24,760,000.00 54,994,825.57 45.02% 2012年 0.00 54,911,334.31 0% 2011年 0.00 45,246,795.65 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 2014年3月10日公司第二届董事会第六次会议审议通过了修订的《内幕信息知情人登记管理制度》。 同时，报告期内公司未出现内部信息知情人涉嫌内幕交易情况。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 报告期公司尚未上市。 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √适用□ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 报告期内，公司存在一起涉 讼事项，系河北冶金建设集 团有限公司就石家庄天恒 有色金属加工有限公司改 制前主体石家庄有色金属 加工厂搬迁改造工程款债 务，起诉天恒有色和汇金有 限（汇金机电） 846.79 否 该案仍在 审理之中 该诉讼详细 情况已在招 股说明书中 披露。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 无 三、破产重整相关事项 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 无 2、出售资产情况 无 3、企业合并情况 不适用 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 无 2、资产收购、出售发生的关联交易 无 3、共同对外投资的重大关联交易 无 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 无 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 不适用 （2）承包情况 不适用 （3）租赁情况 不适用 2、担保情况 无 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 无 （2）衍生品投资情况 无 （3）委托贷款情况 无 4、其他重大合同 无。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 河北汇金 机电股份 有限公司 在本公司上市后三年内，若公司股价连续20个交 易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审计 报告为依据），在符合《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及规范性文件的前提下，则触发本公司股份回购义 务。本公司将在触发股份回购义务之日起15个交 易日内制定关于稳定股价的议案，稳定股价议案经 董事会、股东大会审议通过并履行相关法律法规、 中国证监会相关规定及其他对本公司有约束力的 规范性文件所规定的相关程序后，由本公司在6个 月内实施稳定股价方案。本公司将在启动上述股价 稳定措施时提前公告具体实施方案。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 河北汇金 机电股份 有限公司 1、如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行 条件构成重大、实质影响，本公司将按公司股票的 二级市场价格回购首次公开发行时的全部新股。2、 若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 本公司将依法赔偿投资者损失。 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 （1）与汇金股份不存在同业竞争。（2）自身将不 从事与汇金股份生产经营有相同或类似业务的投 资，以避免与汇金股份的生产经营构成新的、可能 的直接或间接的业务竞争。（3）不会进行可能损害 汇金股份及其股东合法权益的经营活动。（4）将保 证高级管理人员不兼任汇金股份之高级管理人员。 （5）如拟出售与汇金股份生产、经营相关的任何 其他资产、业务或权益，汇金股份均有优先购买的 权利；承诺在出售或转让有关资产或业务时给予汇 金股份的条件不逊于向任何独立第三方提供的条 件。（6）本承诺将适用于在未来控制（包括直接控 制和间接控制）的除汇金股份及其控股子企业以外 的其他子企业。（7）本承诺在作为汇金股份股东期 间及自不再为汇金股份股东之日起三年内持续有 效且不可变更或撤销。 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 （1）将善意履行作为股份公司控股股东的义务， 不利用相关地位，就股份公司与相关的任何关联交 易采取任何行动，故意促使股份公司作出侵犯其他 股东合法权益的决定。如果股份公司必须与发生任 何关联交易，则承诺将促使上述交易按照公平合理 和正常商业交易的条件进行。将不会要求或接受股 份公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者 更优惠的条件。（2）如在今后的经营活动中与股份 公司之间发生无法避免的关联交易，则此种交易必 须按正常的商业条件进行，并且严格按照国家有关 法律法规、公司《章程》的规定履行有关程序，保 证不要求或接受股份公司在任何一项交易中给予 优于给予任何其他独立第三方的条件。（3）将严格 和善意地履行与股份公司签订的各种关联交易协 议。承诺将不会向股份公司谋求任何超出上述协议 规定以外的利益或收益。（4）本承诺函自签署之日 起生效，本承诺函所载上述各项承诺在作为股份公 司股东期间及自不再为股份公司股东之日起三年 内持续有效且不可变更或撤销。 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 （1）不利用控股股东的地位和决策优势，通过任 何方式违规占用股份公司（含其下属机构，下同） 资金，不从事任何损害股份公司及社会公众股东利 益的行为，否则依法承担责任；（2）控股股东以及 关联单位与股份公司之间的经营性资金往来中，将 严格限制占用股份公司的资金，不要求其为垫支工 资、福利、保险、广告等期间费用，也不互相代为 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 承担成本和其他支出；（3）承诺不利用控股股东的 地位和决策优势，使股份公司通过含有以下内容的 决议：1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股 东及其他关联方使用；2）通过银行或非银行金融 机构向关联方提供委托贷款；3）委托控股股东及 其他关联方进行投资活动；4）为控股股东及其他 关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5） 代控股股东及其他关联方偿还债务；6）中国证监 会认定的其他方式；（4）承诺任何时候不要求股份 公司为鑫汇金、鑫汇金关联方提供担保。 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 对于汇金股份或者其下属企业在汇金股份上市前 未依法足额缴纳的任何社会保险或住房公积金，如 果在任何时候有权机关要求汇金股份或其下属企 业补缴，或者对汇金股份或其下属企业进行处罚， 或者有关人员向汇金股份或其下属企业追索，鑫汇 金及孙景涛、鲍喜波、刘锋将全额承担该部分补缴、 被处罚或被追索的支出及费用，且在承担后不向汇 金股份或其下属企业追偿，保证汇金股份及其下属 企业不会因此遭受任何损失。 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 石家庄鑫 汇金投资 有限公 司、孙景 涛、鲍喜 波、刘锋 自汇金股份发行上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理本公司本次发行前其直接或间 接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购其直 接或间接持有的公司股份。股份公司上市后6个月 内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发 行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增 股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则发 行价格按照上述条件出现的先后顺序进行累积调 整，下同），或者股份公司上市后6个月期末收盘 价低于发行价，本公司持有股份公司股票的锁定期 限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。在前述 锁定期满后两年内减持股份公司股份的，转让价格 不低于发行价。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 石家庄鑫 汇金投资 有限公 司、孙景 涛、鲍喜 波、刘锋 在锁定期满后同时满足下述条件的情形下才可以 转让公司股票：（1）不对公司的控制权产生影响； （2）不存在违反本公司在公司首次公开发行时所 作出的公开承诺的情况；减持时将提前三个交易日 通知股份公司并公告，转让价格不低于股份公司股 票的发行价，锁定期满后2年内转让的股份公司股 份不超过本公司持有股份的20%；本公司违反上述 减持承诺的，本公司就股份公司股票转让价与发行 价的差价所获得的收益全部归属于股份公司（若本 公司转让价格低于发行价的，本公司将转让价格与 发行价之间的差价交付股份公司），本公司持有的 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 剩余公司股票的锁定期限自动延长6个月。 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 在公司上市后三年内，若股份公司股价连续20个 交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审 计报告为依据），则触发本公司增持公司股票的义 务，本公司将在增持义务触发之日起六个月内，以 上一年年度现金分红的30%增持股份公司股份，增 持价格为不高于每股净资产的120%（以最近一期 审计报告为依据）。具体实施方案由股份公司董事 会拟定。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 石家庄鑫 汇金投资 有限公司 如汇金股份招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对判断汇金股份是否符合法律规定的 发行条件构成重大、实质影响，本公司将按汇金机 电股票的二级市场价格回购汇金股份在首次公开 发行时公开发售的全部股份。本公司同时承诺若汇 金股份招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本 公司将依法赔偿投资者损失。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 孙景涛、 鲍喜波、 刘锋 在公司上市后三年内，若股份公司股价连续20个 交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审 计报告为依据），则触发本人作为股份公司实际控 制人增持公司股票的义务，本人将在增持义务触发 之日起六个月内，本人以上年年度现金分红的30% 增持公司股份，增持价格为不高于每股净资产的 120%（以最近一期审计报告为依据）；同时，触发 本人作为董事（高级管理人员）的增持公司股票的 义务（若本人届时仍继续担任公司董事或高级管理 人员），本人将在增持义务触发之日起六个月内， 本人同意以上一年度从公司领取的现金薪酬的 20%增持公司股份，增持价格为不高于每股净资产 的120%（以最近一期审计报告为依据）。具体实施 方案由公司董事会拟定。所持公司股份在承诺的限 售期届满后，在任职期间内每年转让的比例不超过 所持公司股份总数的25%；在离职后6个月内，不 转让所持有的公司股份。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 孙景涛、 鲍喜波、 刘锋、林 金表、高 寄钧、赵 海金、王 冰 若股份公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本人将依法赔偿投资者损失。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 林金表、 高寄钧、 股份公司上市后6个月内如公司股票连续20个交 易日的收盘价均低于发行价（若公司上市后发生派 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 赵海金、 王冰 发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除 息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出现的 先后顺序进行累积调整，下同），或者股份公司上 市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司 股票的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6 个月。本人上述承诺不因董事职务变更或离职等原 因而放弃履行。 生违反承诺的 情形 林金表 在锁定期满后在不违反本人在公司首次公开发行 时所作出的公开承诺的情况才可以转让公司股票。 减持时将提前三个交易日通知股份公司并公告，转 让价格不低于公司股票的发行价，在锁定期满后两 年内转让的股份公司股份不超过本人持有股份的 50%；本人违反上述减持承诺的，本人就股份公司 股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归 属于股份公司（若本人转让价格低于发行价的，本 人将转让价格与发行价之间的差价交付股份公 司），本人持有的剩余公司股票的锁定期限自动延 长6个月。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 林金表、 高寄钧、 赵海金、 王冰 在公司上市后三年内，若股份公司股价连续20个 交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审 计报告为依据），则触发本人作为董事的增持公司 股票的义务（若本人届时仍继续担任公司董事或高 级管理人员），本人将在增持义务触发之日起六个 月内，以上一年度从公司领取的现金薪酬的20%增 持公司股份，增持价格为不高于公司每股净资产的 120%（以最近一期审计报告为依据）。具体实施方 案由公司董事会拟定。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 林金表、 高寄钧、 赵海金、 王冰、王 明文、吴 宏 自汇金股份股票上市之日起12个月内，不转让或 者委托他人管理本次发行前其持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份。若公司股票上市之日起 6个月内离职，自申报离职之日起18个月内不转 让所持公司股份；若公司股票上市之日起第7至 12个月之间离职，自申报离职之日起12个月内不 转让所持公司股份。所持公司股份在承诺的限售期 届满后，在任职期间内每年转让的比例不超过所持 公司股份总数的25%；在离职后6个月内，不转让 所持有的公司股份。 2013年12 月14日 作出承诺时，至 承诺履行完毕 严格遵守了所 做的承诺，未发 生违反承诺的 情形 承诺是否及时 履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 43 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3年 境内会计师事务所注册会计师姓名 石朝欣、梁海涌 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改 情况 □ 适用 √ 不适用 上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单 □是√否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 □是√否□不适用 十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 无 十二、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况 无 十三、违规对外担保情况 无 十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无 十五、其他重大事项的说明 2013年6月22日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、 《关于公司监事会换届选举的议案》的议案，第二届董事会成员为孙景涛、鲍喜波、刘锋、高寄钧、林金 表、赵海金、熊道平、赵国昌、马敬民，其中熊道平、赵国昌、马敬民为独立董事；第二届监事会成员为 王明文、吴宏、周红建，其中周红建为职工监事。 十六、控股子公司重要事项 无 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 50,000,000 100% 50,000,000 100% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 50,000,000 100% 50,000,000 100% 其中：境内法人持股 25,980,000 51.96% 25,980,000 51.96% 境内自然人持股 24,020,000 48.04% 24,020,000 48.04% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 （未完）  |