[发行]广发亚太：更新招募说明书摘要（2014年1号）
广发亚太（除日本）精选股票型 证券投资基金 招募说明书 【更新】 摘要 [201 4 年 1 号 ] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 披露时间：二〇一 四 年 四 月 重要提示 本基金 于 2010 年 5 月 14 日 经中国证监会证监基金字 [20 10 ] 644 号文 核 准。本基金基金合同 于 2010 年 8 月 18 日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人或申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 20 1 4 年 2 月 17 日 ，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 1 3 年 12 月 31 日 。 一、基金的名称 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金 二、基金的类型 契约型开放式 三、基金的投资目标 通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实 现基金资产的持续、稳健增值。 四、基金的投资范围 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的 6 0% - 95% ，现金、债券及中 国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的 5% - 40% 。 具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、 存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存 款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换 债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台 湾、香港、澳大利亚、 新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。 本基金将至少 80% 的股票资产 及其它权益类资产 投资于亚太地区 （除日本） 证券市场以及在其它证券市场交易 的亚太企业 ，本基金将不高于 20% 的 股票资产 及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的 其他市场（包括日本）的企业。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 五、基金的投资策略 一、基金的投资策略 本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资 组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强 调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债 券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备 持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。 （一）资产配置策略 本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。 本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为 60% - 95% ，现金、债券及中国 证监会允许投资的其它金融工具的比例 5% - 40% 。 本基金将至少 80% 的股票资产 及其它权益类资产 投资于亚太地区 （除日本） 证券市场以 及在其它证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证 券市场进行交易或其主要业务收入或资产在亚太地区的企业。 本基金将不高于 20% 的 股票资 产 及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。 （二）权益类投资策略 本基金通过分析全球经济发展趋势下亚太区域市场的投资特点，进行自上而下的国家和 地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个 股精选 策略实现合理的投资组合配置。 1 、个股精选策略 本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选 策略实现合理的投资组合配置。 本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都 应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。 2 、基金的投资策略 本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下， 本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管 理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接 投资的成本过 高时，基金管理人可以通过投资以 ETF 为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。 （三）固定收益类投资策略 本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性 投资。本基金将投资于与中国证监会签订了 双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区（包括日 本、美国等非亚太地区）信用等级为投资级以上的债券， 其资产 组合以 安全性、流动性和收 益性为配置原则 。 （四）衍生品投资策略 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着 谨慎原则，适度参与金融衍生品投资， 包 括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组 合风险管理。 （五）币种配置和外汇管理 本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金 管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对 货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配 置。 二、 投资决策依据和决策程序 （一）决策依据 1 、国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定。 2 、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国经济运行环境及其货币市场和证券 市场运行状况。 3 、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投 资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 4 、本基金将在对宏观经济和上市公司基本面深入研究的基础上，进行基金资产的组合投 资。 （二）决策程序 1 、投资决策委员会制定整体投资战略。 2 、国际业务部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象 进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 3 、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证 券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具 体投资计划，包括：资产配置、行 业配置、重仓个股投资方案。 4 、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 5 、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 6 、交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 7 、基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期 进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 六、业绩比较基准 摩根士丹利 综合亚太 ( 除 日本 ) 总收益 指数 （ MSCI AC Asia Pacif ic ex Japan Total Return Index ） 。 七、风险收益特征 本基金为 股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风 险、较高预期收益的特征。 八、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于 201 4 年 3 月 7 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚 假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报 告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日。 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资 产的比例 （%） 1 权益投资 198,914,358.35 79.55 其中：普通股 183,828,676.75 73.52 存托凭证 15,085,681.60 6.03 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 46,257,608.97 18.50 8 其他资产 4,881,658.50 1.95 9 合计 250,053,625.82 100.00 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 中国香港 158,754,649.58 66.41 美国 40,159,708.77 16.80 合计 198,914,358.35 83.21 注： 1 、国家（地区）类别根据股票 及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、 上述美国比重包括注册地为开曼群岛在美国上市的 ADR 。 （三） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 能源 4,538,119.56 1.90 材料 9,125,692.99 3.82 工业 17,820,374.69 7.45 非必须消费品 34,457,482.64 14.41 必须消费品 2,769,040.28 1.16 保健 33,139,162.08 13.86 金融 35,005,675.59 14.64 信息技术 46,448,213.87 19.43 电信服务 - - 公共事业 15,610,596.65 6.53 合计 198,914,358.35 83.21 注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序号 公司名称 （英文） 公司名称 （中文） 证券 代码 所在证 券市场 所属国 家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 700 HK 香港交易 所 中国香 港 40,000 15,554,774.32 6.51 2 CHINA RESOURCES GAS GROUP LT 华润燃气 1193 HK 香港交易 所 中国香 港 702,000 14,902,203.42 6.23 3 WELLS FARGO & CO 富国银行 WFC US 纽约证券 交易所 美国 41,000 11,348,769.66 4.75 4 HONG KONG EXCHANGES & CLEAR 香港交易 所 388 HK 香港交易 所 中国香 港 109,000 11,080,889.75 4.64 5 HUTCHISON WHAMPOA LTD 和记黄埔 13 HK 香港交易 所 中国香 港 120,000 9,944,237.04 4.16 6 SHANGHAI FUDAN MICROELECT-H 上海复旦 8102 HK 香港交易 所 中国香 港 1,340,000 9,123,727.41 3.82 7 HISENSE KELON ELEC HLD-H 海信科龙 921 HK 香港交易 所 中国香 港 850,000 7,845,789.17 3.28 8 GOOGLE INC-CL A 谷歌公司 GOOG US 纳斯达克 证券交易 所 美国 900 6,149,571.12 2.57 9 CHINA ANIMAL HEALTHCARE LTD 中国动物 保健品 940 HK 香港交易 所 中国香 港 2,370,000 5,776,431.81 2.42 10 TONG REN TANG TECHNOLOGIES-H 北京同仁 堂科技 1666 HK 香港交易 所 中国香 港 295,000 5,740,461.79 2.40 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金报告期末未持有金融衍生品。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报 告期末未持有基金。 （十） 投资组合报告附注 1 、 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立 案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3 、 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 29,388.31 5 应收申购款 4,852,270.19 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,881,658.50 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 （一） 本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ GIPS ） 1 、在业绩表述中采用统一的货币； 2 、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算； 3 、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4 、对外披露时 ，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 （二） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值增长 率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2010.8.18-2010.12.31 3.10% 0.85% 13.63% 0.90% -10.53% -0.05% 2011.1.1-2011.12.31 -22.50% 1.15% -21.59% 1.47% -0.91% -0.32% 2012.1.1-2012.12.31 19.02% 0.64% 17.43% 0.92% 1.59% - 0.28% 2013.1.1-2013.12.31 43.43% 0.86% - 2.48% 0.84% 45.91% 0.02% 2010.8.18-2013.12.31 36.40% 0.91% 2.03% 1. 09% 34.37% - 0.18% 注：业绩比较基准：摩根士丹利综合亚太 ( 除日本 ) 总收益指数 (MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index) （ 2 ） 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 （ 2010 年 8 月 18 日至 2013 年 12 月 31 日 ） 十、 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：王志伟 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资 有限公司，分别持有本基金管理人 48.33 ％、 16.67 ％、 16.67 ％、 10 ％和 8.33 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会 公司治理专业委 员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融 学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党 组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行 人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略 发展专业委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北 京业务总部总经理、投资银行总部副总 经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有 限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、 财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公 司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉 市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星 空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术 有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有 限公司法定代 表人， 香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，深圳香江控股股份 有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省 工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席， 深 圳市深商控股集团股份有限公司董事 ， 广东南粤银行董事 ， 深圳龙岗国安村镇银行董事 ， 广 发证券 股份有限公司 监事 ， 广发银行 股份有限公司 第五届监事会监事 。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理，兼任 中国中药协会中药饮片专业委 员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特 有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化 技术委员会副主任委员等。 。曾任 广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任 宁波 大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事 。曾任复旦大学法律 系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽 宁大学新华国际商学 院党总支书记，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事，中国会计教授会理事，东北 地区高校财务与会计教师联合会副秘书长，辽宁省生产力学会副理事长。曾任辽宁大学工商 管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发 展规划处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现 任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁， 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表）。曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总 经理、 中国人民保险公司汉口分公司总经理 ，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助 理，太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险 股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。 2 、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 匡丽军：监事，女，工商管理硕 士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司工 会主席、董事会秘书、办公室主任，兼任广州市 科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实 业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资 本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员。曾任广发证券投 资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、 投资银行部常务副总经理 。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士 , 高级经济师 , 兼任广发基金管理有限公司互联网 金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司 助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理， 中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部 经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限 公司投资部研究负责人、广发基金管理有限 公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男， 经济学硕士 ，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金 基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有 限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发 行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理 , 广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 陈伯军：副总经理，男，经济学 博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事，全国金融系统 青年联合会第二届委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投行高级经理，广发基金管理有 限公司中央交易室主管、上海分公司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。 4 、基金经理 Ding Tom Liang （丁靓），男，新西兰籍，金融学硕士，持有中国证 券业执业证书， 6 年 证券从业经历。 2007 年 5 月至 2009 年 7 月在银华基金管理有限公司历任投资管理部研究员 及海外投资部基金经理助理， 2009 年 7 月至 2011 年 3 月在交银国际资产管理有限公司历任 研究员及投资经理， 2011 年 3 月 28 日至 2012 年 4 月 5 日在广发基金管理有限公司任国际业 务部研究员， 2012 年 4 月 6 日起任广发亚太精选股票 (QDII) 基金的基金经理。 历任基金经理： Alfred Wong Teck Chit （王德捷），任职时间为 2010 年 8 月 18 日至 2010 年 11 月 25 日。 YONGHUA PAN （潘 永华），任职时间为 2010 年 10 月 29 日至 2013 年 7 月 26 日。 5 、 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、权益 投资一 部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 十一、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系 电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2013 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 176 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 201 3 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 358 只。自 2003 年以来，本行 连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十一、 境外托管人 （ 一 ） 基本情况 名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited] 法定代表人：洪丕正先生 /Ben H ung 组织形式：有限责任公司 成立时间：渣打银行（香港）有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港本地注册的手续。 办公地址 : 香港九龙官塘道 388 号渣打中心十五楼 15/F., Standard Chartered Tower, 388 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong 注册地址：香港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard Chartered Bank Building, 4 - 4A Des Voeux Road, Central, H ong Kong 实收资本 : 港币 34,061,000,000 元（港币 340 亿元）截至 2012 年 12 月 31 日 存续期间：持续经营 渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过 150 年的历史。渣打集团 的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过 1700 个经营网点（包括子公司、关联公司和合资 公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等 70 多个国家。渣打银行现有超过 88,000 名雇员，来自 115 个国家，遍布 70 个市场。渣打银行标准普尔中长期评级为 AA - 。 渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规 模截至 2013 年 12 月 31 日维持在 2,710 亿 美元以上，标准普尔中长期评级为 AA - 。 ( 二 ) 托管业务及主要人员情况 渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务， 机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验， 是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到 ISO 国际认证的托管银行。证 券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一，该部门也是债打银行主要的利润来源部门。 渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持，为证券托管业务发展提供相 应的财务 支持。 渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、 澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东 39 个国家和地区通过 本地分行提供托管服务。 （ 三 ） 境外托管人的职责 基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责： 1. 安全保管基金财产； 2. 计算境外基金资产的资产净值； 3. 按照相关合同的约定，及时办理基金资产的清算、交割事宜； 4. 按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设基金资产的资金 账户以及证券账户； 5. 按照相关合同的约定，提 供与基金资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6. 保存基金资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 十二、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统 为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼 直销中心电话： 020 - 89899073020 - 89899042 传真： 020 - 89899069020 - 89899070 （ 2 ）北京分公 司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）深圳理财中心 地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室 电话： 0755 - 82701982 传真： 0755 - 82572169 （ 5 ）杭州理财中心 地址：杭州市西湖区华星路 2 - 2 号 电话： 0571 - 81903158 传真： 05 71 - 81903158 （ 6 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网 站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 :www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 7 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、代销机构 （ 1 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人： 赵会军 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 2 ）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致 电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 3 ）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 4 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （ 5 ）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市 银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 6161888 8 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 8 ）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021 - 68475888 传真： 021 - 68476111 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 9 ）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董 文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 10 ）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010 - 68098777 客服电话： 95595 （全国） 公司网站： www.cebbank.com （ 11 ）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010 - 65557048 业务传真： 010 - 65550827 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com （ 12 ）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号 办公地址：深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话： 0755 - 2219787425879591 传真： 0755 - 22197701 客服电话： 40066 - 99999 公司网站： http://bank.pingan.com （ 13 ）名称 ：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 14 ） 名称：宁波银行股份有限公司 住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客服电话： 96528 ，上海、北京地区 9 62528 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 15 ）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532 - 85709787 传真： 0532 - 85709799 客服电话：（青岛） 96588 ，（全国） 400 - 66 - 96588 公司网站： www.qdccb.com （ 16 ）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com （ 17 ）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 18 ） 名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 办公地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 联系人 ：巫渝峰 电话： 0769 - 22100193 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 40011 - 96228 公司网站： www.dongguanbank.cn （ 19 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （ 20 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东 城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com （ 21 ）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚邵利兵 电话： 0571 - 871176170571 - 87117616 传真： 0571 - 87117616 （ 22 ） 名称：北京农村商 业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229763 客服电话： 010 - 96198 公司网站： www.bjrcb.com （ 23 ）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 客服电话： 400 - 83 - 96699 （全国）， 020 - 96699 （广州） 联系人：张扬眉 电话： 020 - 37598442 传真： 020 - 37590726 公司网站： www.gzcb.com.cn （ 24 ）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话： 025 - 86775337 客服电话： 96400 ， 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （ 25 ）名 称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 电话： 0311 - 88627522 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com （ 26 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 40086 96068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com （ 27 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757 - 22388928 传真： 0757 - 22388235 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （ 28 ）名称：大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 4006640099 公司网址： www.bankofdl.com （ 29 ）名称：江苏江南农村商 业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话： 0519 - 89995001 客服电话： 0519 - 96005 传真： 0519 - 89995001 网址： www.jnbank.cc （ 30 ）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472 - 518 9051 客服电话：内蒙古地区： 0472 - 96016 北京地区： 010 - 96016 宁波地区： 0574 - 967210 深圳地区： 0755 - 967210 成都地区： 028 - 65558555 传真： 0472 - 5189057 网址： www.bsb.com.cn （ 31 ）名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 办公地址：中国 . 杭州市庆春路 46 号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571 - 85106576 网址： www .hzbank.com.cn （ 32 ）名称： 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （ 33 ）名称：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人： 储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg..comm （ 34 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 35 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 36 ）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400 - 8888 - 108 传真： 010 - 65182 261 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 37 ）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街（未完）  |