[公告]聚光科技：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—9页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2014〕2399号 聚光科技（杭州）股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称称聚光科技） 董事会编制的2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供聚光科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为聚光科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、董事会的责任 聚光科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年 度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对聚光科技董事会编制的上述报告 独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，聚光科技董事会编制的2013年度《关于募集资金年度存放与使 用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相 关格式指引的规定，如实反映了聚光科技募集资金2013年度实际存放与使用情 况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇一四年四月三日 聚光科技（杭州）股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，本公司现将募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监许可〔2011〕444号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 45,000,000股，扣除发行费用后的实际募集资金净额为83,687.75万元。该次募集资金于 2011年4月到账，业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2011〕 110号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金58,196.32万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为1,817.40万元；2013年度实际使用募集资金10,244.78万元，2013 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为462.41万元；累计已使用募集资金万 68,441.10元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,279.81万元。 截至2013年12月31日止，募集资金余额为17,526.46万元（包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 本公司结合实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该办法明确了募集资金专户存储、定 向使用和多方监管等的要求。2011年5月，本公司在七家商业银行开设了募集资金专户， 并连同保荐机构中信证券股份有限公司与相关商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金 时已经严格遵行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日止，本公司共有7个募集资金专户、17个定期存款账户和4个 通知存款账户，募集资金存放情况如下表： 单位：万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国银行杭州市 高新技术开发区支行 390958407714 30.33 募集资金专户 400058650514-00122 150.00 定期存款账户 400058650514-00120 1,200.00 定期存款账户 400058650514-00125 2,325.00 定期存款账户 398758650509-00115 360.00 通知存款账户 398758650509-00116 500.00 通知存款账户 小 计 4,565.33 平安银行 杭州城西支行 11008507829502 2,445.30 募集资金专户 小 计 2,445.30 兴业银行杭州分行 356980100100376781 132.68 募集资金专户 356980100200649036 507.15 定期存款账户 356980100200775328 340.00 定期存款账户 356980100200710869 800.00 定期存款账户 356980100200755079 301.56 通知存款账户 小 计 2,081.39 招商银行 杭州分行之江支行 571904714510804 65.91 募集资金专户 57190471458000212 300.00 定期存款账户 小 计 365.91 交通银行 杭州浣纱支行 331066180018170062561 7.09 募集资金专户 331066180608510007717 4,160.00 定期存款账户 331066180608510008940 500.00 定期存款账户 小 计 4,667.09 中信银行滨江支行 7332410182400002978 151.53 募集资金专户 7332410184000103461 150.00 定期存款账户 7332410184000105350 400.00 定期存款账户 7332410184000112615 800.00 定期存款账户 7332410184000112764 250.00 定期存款账户 7332410192600020876 300.00 通知存款账户 小 计 2,051.53 上海浦东发展银行 杭州分行高新支行 95130155300000727 59.91 募集资金专户 95130167030002166 400.00 定期存款账户 95130167030002318 200.00 定期存款账户 95130167310006657 200.00 定期存款账户 95130167030002359 490.00 定期存款账户 小 计 1,349.91 合 计 17,526.46 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： 公司超额募集资金共计48,369.75万元。经公司2011年度第二次临时股东大会审议通 过，超募资金用于收购北京吉天仪器有限公司的100%股权，金额不超过29,893万元，公司 本期实际使用5,177万元。 经2012年12月24日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时补充流动资金6,500万 元，期限为6个月。公司上期实际使用6,500万元，并于2013年5月全数归还募集资金专 户。 经2013年5月28日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时补充流动资金8,000万元， 期限为6个月。公司本期实际使用8,000万元，并于2013年11月全数归还募集资金专户。 经2013年11月22日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时补充流动资金8,000万 元，期限为6个月。公司本期实际使用8,000万元。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 2013年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 根据相关项目可行性研究报告，募集资金边投入边生产。因募投项目主要系新增产能的 技改项目，产品生产成本难以单独核算，产品销售收入与期间费用更是无法区分，故募集资 金投资项目无法单独核算效益。从整体经营业绩的变动趋势来看，募集资金投资项目尚未贡 献效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2012年度，本公司终止实施“光纤传感安全监测系统募投项目”，原承诺投入该项目的 募集资金5,014万元将择机安排另用。截至2013年12月31日止，该资金尚未落实安排使 用。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、其他说明 1. 因公司募集资金支出较繁杂，包括设备及材料采购、薪酬及其他费用性开支等，故 公司先以自有资金账户支付募投项目支出，再不定期自募集资金专户归还自有资金账户。 2. 经2014年4月3日第二届第六次董事会审议通过，决定对5个募集资金投资建设项 目予以结项，节余募集资金永久补充流动资金。 附件：募集资金使用情况对照表 聚光科技（杭州）股份有限公司 二〇一四年四月三日 附件： 募集资金使用情况对照表 2013年度 编制单位：聚光科技（杭州）股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 83,687.75 本年度投入募集资金 总额 10,244.78 报告期内变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金 总额 68,441.10 累计变更用途的募集资金总额 无 累计变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末 投资进 度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否 发生重大变化 承诺投资项目 环境监测系统建设项目 否 8,375.00 8,375.00 915.83 6,459.34 77.13% 2013年12月 — — 否 工业过程分析系统建设 项目 否 5,227.00 5,227.00 535.43 3,756.99 71.88% 2013年12月 — — 否 光纤传感安全监测系统 建设项目 是 5,014.00 — — — — — — — 是 数字环保信息系统建设 否 80.45% 2013年12月 — — 否 项目 6,793.00 6,793.00 1,229.25 5,465.23 运营维护体系建设项目 否 4,696.00 4,696.00 590.70 3,054.88 65.05% 2013年12月 — — 否 研究开发中心建设项目 否 5,213.00 5,213.00 296.57 4,995.66 95.83% 2013年12月 — — 否 小 计 35,318.00 30,304.00 3,567.78 23,732.10 78.31% 超募资金投向 永久补充流动资金 — 17,600.00 17,600.00 — 17,600.00 100.00% — — — — 暂时补充流动资金 — 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00% — — — — 本期归还上期暂时补充 的流动资金 — -6,500.00 -6,500.00 -6,500.00 — — — — — — 收购北京吉天仪器有限 公司的100%股权 — ≦29893 ≦29893 5,177.00 19,109.00 — — 3,621.41 是 — 小 计 — ≦48993 ≦48993 6,677.00 44,709.00 — — 3,621.41 — — 合 计 — ≦84311 ≦79297 10,244.78 68,441.10 — — 3,621.41 — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（三）之说明。 项目可行性发生重大变化的情况说明 具体参阅2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三（一）2之说明。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司于2011年度以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金共计3,356.10万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三（一）2之说明。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本专项报告六（二）之说明。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将按照招股说明书的承诺和监管部门有关规定使用。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本专项报告六之说明。 中财网
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