[公告]汇冠股份：长城证券有限责任公司关于公司2013年度募集资金存放和使用情况的核查意见
长城证券有限责任公司 关于北京汇冠新技术股份有限公司 2013年度募集资金存放和使用情况的核查意见 长城证券有限责任公司（以下简称“长城证券”或“本保荐机构”）作为北 京汇冠新技术股份有限公司（以下简称“公司”、“汇冠股份”）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对汇冠股份2013年度募集资金存 放和使用情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京汇冠新技术股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2011] 1939号)核准，由主承销 商长城证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的 方式发行人民币普通股11,510,000股，发行价格为每股17.20元。截至2011 年12月22日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股11,510,000股，募集 资金总额人民币197,972,000.00元，扣除承销费14,000,000.00元后的募集资 金为人民币183,972,000.00元，已由长城证券有限责任公司于2011年12月22 日存入公司在中国民生银行股份有限公司北京电子城支行开立的账号为 0134014160000322的人民币账户183,972,000.00元。已缴入募集的股款扣除公 司为本次股票发行所支付的其他发行费用人民币10,960,832.87元，实际募集股 款净额为人民币173,011,167.13元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所 有限公司验证，并出具信会师报字（2011）第82468号验资报告。公司对募集资 金采取了专户存储制度。公司募集资金净额173,011,167.13元，较 136,579,600.00元的募集资金投资项目资金需求超募资金36,431,567.13元。 (二) 2013年度募集资金使用情况及结余情况 截至2013 年12 月31 日止，公司募集资金使用情况如下： 单位：人民币元 项目 以前年度使用金 额 本年度使用金额 合计 募集资金净额 173,011,167.13 减：募集资金直接投入募投项目 35,573,928.08 32,204,615.55 67,778,543.63 其中：红外式触摸屏技术改造项目 18,672,289.92 25,431,672.80 44,103,962.72 光学影像式触摸屏开发及产业化 项目 13,924,211.16 1,888,942.75 15,813,153.91 研发中心项目 2,977,427.00 4,884,000.00 7,861,427.00 减: 使用超募资金永久性补充流动资金 7,280,000.00 7,280,000.00 14,560,000.00 减：使用超募资金设立台湾子公司 2,754,796.00 2,754,796.00 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 1,370,454.64 2,572,391.06 3,942,845.70 尚未使用的募集资金余额 91,860,673.20 以上尚未使用募集资金余额与银行专户存款余额99,140,673.20元差异 7,280,000.00元，为尚未置换的永久性补充流动资金的超募资金。 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范 上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关 规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《北京汇冠新技术股份有限公司募 集资金管理及使用制度》，对募集资金实行专户存储管理。公司于2012年1月 5日、11日分别与保荐机构长城证券及募集资金存放银行招商银行股份有限公司 大运村支行、交通银行股份有限公司北京慧忠里支行、中国民生银行北京电子城 支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协 议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。 为了加强募集资金管理，方便更加快捷高效的分项目反映募投项目投入情 况，公司于2012年5月28日与保荐人长城证券有限责任公司及江苏银行股份有 限公司北京德胜支行签订了《募集资金三方监管协议》，将原存放于民生银行北 京电子城支行的用于红外式触摸屏技术改造项目、光学影像式触摸屏开发及产业 化项目的募集资金拆分出5,800万元，存放于江苏银行股份有限公司北京德胜支 行专门用于红外式触摸屏技术改造项目。 为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将部分 募集资金分笔分期以银行定期存单方式存储。具体明细详见“募集资金专户存储 情况”。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2013 年12 月31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下： 单位：人民币元 开户行 账户类型 账 号 余 额 民生银行北京电子城支行 活期专户 0134014160000322 9,850.25 交通银行北京慧忠里支行 活期专户 110061538018010056165 1,093,186.20 招商银行大运村支行 活期专户 110902479710988 108,635.74 江苏银行北京德胜支行 活期专户 32210188000017369 1,350,436.81 合 计 2,562,109.00 截至2013 年12 月31 日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情 况明细如下： 单位：人民币元 开户行 账户类型 账 号 余 额 备注 民生银行北京电子城支行 6个月定期 0134014270000997 5,240,246.37 民生银行北京电子城支行 6个月定期 0134014270001004 5,240,246.37 民生银行北京电子城支行 6个月定期 0134014270001012 5,240,246.37 民生银行北京电子城支行 6个月定期 0134014270001029 5,240,246.37 民生银行北京电子城支行 6个月定期 0134014270001037 5,240,246.37 民生银行北京电子城支行 3个月定期 0134014260001677 40,466.47 民生银行北京电子城支行 3个月定期 0134014260001685 40,466.47 民生银行北京电子城支行 3个月定期 0134014260001693 40,466.47 民生银行北京电子城支行 3个月定期 0134014260001708 40,466.47 开户行 账户类型 账 号 余 额 备注 民生银行北京电子城支行 3个月定期 0134014260001716 40,466.47 交通银行北京慧忠里支行 6个月定期 110061538608510000837-00860603 5,000,000.00 交通银行北京慧忠里支行 6个月定期 110061538608510000837-00860605 5,000,000.00 交通银行北京慧忠里支行 6个月定期 110061538608510000837-00860604 5,000,000.00 交通银行北京慧忠里支行 6个月定期 110061538608510000837-00652650 5,000,000.00 交通银行北京慧忠里支行 一年定期 110061538608510000837-00652649 10,000,000.00 交通银行北京慧忠里支行 一年定期 110061538608510000837-00860602 10,000,000.00 招商银行大运村支行 一年定期 11090247978000014 5,175,000.00 江苏银行北京德胜支行 一年定期 32210181000008972 5,000,000.00 江苏银行北京德胜支行 一年定期 32210181000009016 5,000,000.00 江苏银行北京德胜支行 一年定期 32210181000009195 5,000,000.00 江苏银行北京德胜支行 一年定期 32210181000009277 5,000,000.00 江苏银行北京德胜支行 一年定期 32210181000009359 5,000,000.00 合 计 96,578,564.20 上述活期存款和定期存款共计99,140,673.20元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 公司2013 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 超募资金实际使用情况 公司超募资金为36,431,567.13元，2012年度公司使用超募资金永久性补 充流动资金7,280,000.00元。 公司于2012 年7月16 日召开第一届董事会第二十四次会议，会议审议通 过了《关于使用部分超募资金设立全资台湾子公司的议案》，同意公司利用上市 募集的其他与主营业务相关的营运资金280 万元人民币在台湾投资设立全资子 公司。2013年5月，由于受换汇因素影响，公司实际使用超募资金2,754,796.00 元设立全资子公司台湾汇冠触控科技有限公司。 公司于2013年7月8日召开第二届董事会第七次会议，会议审议通过了《使 用超募资金永久补充流动资金及对红外及研发中心募集资金投资项目增加投资 的议案》，同意公司使用超募资金728 万元永久补充流动资金及以剩全部超募资 金19,116,771.13元对红外及研发中心募集资金投资项目增加投资。其中：对红 外式触摸屏技术改造项目增加场地投入12,976,771.13元、研发中心项目增加场 地投入6,140,000.00元。 上述事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事、保荐机构均发表了同 意意见，履行了必要的审批程序。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况 截止本期末，研发中心项目系新建研发中心办公用楼，无法单独核算经济效 益。 (四) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司2013 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。 (五) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司2013 年度不存在募投项目先期投入及置换情况。 (六) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司2013年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (七) 节余募集资金使用情况 光学影像式触摸屏开发及产业化项目已于2013年6月30日实施完毕，该项 目计划在国内电子产业配套服务发达地区通过租赁房屋方式建设光学影像式触 摸屏产品开发基地及组装调试中心，计划在2年内开发完成三大系列光学影像式 触摸屏，建成年产量为10万片光学影像式触摸屏的组装调试中心。截至2013 年6月30日，公司在深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路美泰科技园一号 租赁了厂房，建设了生产线，已经达到了计划产能，基本完成了前期预计目标。 该项目承诺投资44,177,300.00元，截至2013年6月30日，累计使用募集 资金15,813,153.91元，募集资金专户利息净收入468,600.00元，结余资金 28,832,746.09元，主要原因为：（1）公司在面临市场良好态势的情况下，加 快了项目实施进度。（2）公司严格控制各项支出，对市场进行充分调研，在保 证项目质量的前提下，对部分设备进行集中采购，合理降低成本和费用。（3） 公司充分结合自身技术优势和经验，尽量利用现有设备，改进了生产工艺，在资 源充分利用的前提下，对募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目 投资。公司于2013年7月8日召开第二届董事会第七次会议，会议审议通过了 《使用光学项目结余募集资金对红外募集资金投资项目增加投资的议案》，同意 使用光学项目结余资金补充投入红外式触摸屏技术改造项目。增加投资全部用于 该项目场地投入。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 截止 2013年12月31日，公司有96,578,564.20元募集资金存放定期存款， 有2,562,109.00元存放于募集资金专户。 (九) 募集资金使用的其他情况 公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2013年不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、保荐机构核查意见 经核查，汇冠股份2013年度的募集资金存放和使用均符合《首次公开发行 股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司募集资金管理办法》及《创业板 上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，已按照公司《募集资金管理 制度》的要求对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途 以及违规使用募集资金的情形，汇冠股份募集资金存放与使用合法合规。本保荐 机构对汇冠股份2013年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文） 附表1：募集资金使用情况对照表 （本页无正文，为《长城证券有限责任公司关于北京汇冠新技术股份有限公 司2013年度募集资金存放和使用的核查意见》的签字盖章页） 保荐代表人（签名）： 游进 林长华 长城证券有限责任公司 2014年4 月 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：北京汇冠新技术股份有限公司 2013年度 单位：人民币元 募集资金总额 173,011,167.13 本年度投入 募集资金总 额 42,239,411.55 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入 募集资金总 额 85,093,339.63 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 (1) 本年度投入金 额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1、红外式触摸屏技术改造项目 否 69,814,000.00 111,623,517.22 25,431,672.80 44,103,962.72 39.51 2014年12月 不适用 否 否 2、光学影像式触摸屏开发及产业化项目 否 44,177,300.00 15,813,153.91 1,888,942.75 15,813,153.91 100.00 2013年6月 -69,445.16 否 否 3、研发中心项目 否 22,588,300.00 28,728,300.00 4,884,000.00 7,861,427.00 27.36 2014年12月 0 不适用 否 承诺投资项目小计 136,579,600.00 156,164,971.13 32,204,615.55 67,778,543.63 43.40 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 14,560,000.00 14,560,000.00 7,280,000.00 14,560,000.00 100.00 0 不适用 否 设立台湾子公司 2,754,796.00 2,754,796.00 2,754,796.00 2,754,796.00 100.00 -1,063,411.80 否 否 补充红外项目 12,976,771.13 投资总额并入红 外式触摸屏技术 改造项目 补充研发中心项目 6,140,000.00 投资总额并入研 发中心项目 超募资金投向小计 36,431,567.13 17,314,796.00 10,034,796.00 17,314,796.00 100.00 合计 173,011,167.13 173,479,767.13 42,239,411.55 85,093,339.63 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 公司加快了新产品研发、试制、专利申请等投入，导致管理费用增加，北京办公场地租金上涨，深圳分公司扩大经营场地等原因导致红外式触摸屏技术改造项目、光 学影像式触摸屏开发及产业化项目未能达到招股说明书中的预期效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告三、（二）所述内容 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点未变更 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目实施方式未调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司2013 年度不存在募投项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见专项报告三、（七）所述内容 尚未使用的募集资金用途及去向 详见专项报告三、（八）所述内容 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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