[公告]盛运股份：关于公司募集资金2013年度存放与使用情况的鉴证报告
募集资金 2013年度存放与使用情况的 鉴证报告 CHW证专字【2014】第0050号 审计机构：中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 关于安徽盛运环保（集团 ）股份有限公司 目 录 目 录 页 码 一、募集资金存放与使用情况的鉴证报告 1-2 二、安徽盛运环保（集团）股份有限公司 关于募集资金 2013年度存放与使用情况报告 3-7 三、审计机构营业执照及证券、期货相关业务执业许可证复印件 关于安徽盛运环保（集团 ）股份有限公司 募集资金 2013 年度存放与使用情况的鉴证报告 CHW证专字【2014】第0039号 安徽盛运机械环保（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称盛运 股份）《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、公司管理层的责任 盛运股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板上市公司规范运作指引》的规 定编制《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完 整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对盛运股份管理层编制的上述报告发表鉴证 意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以 对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调 查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判 断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为，后附的盛运股份管理层编制的《关于2013年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板上市公司规 范运作指引》的规定，如实反映了盛运股份2013年度募集资金实际存放与使用情况。 本鉴证报告仅供盛运股份2013年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为盛运股份年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外 披露。 附件：安徽盛运环保（集团）股份有限公司《关于 2013年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》 中审华寅五洲会计师事务所 中国注册会计师 （特殊普通合伙） 中国 天津 中国注册会计师 2014年4月8日 安徽盛运环保（集团）股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况报告 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽盛运机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板 上市的批复》（证监许可［2010]755号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商太平洋证 券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）通过深圳证券交易所系统采用网下询价配售和网上资金 申购定价相结合的方式，向社会公众公开发行了人民币普通股股票3,200 万股（每股面值为人民币 1 元），发行价为每股人民币 17 元。截至 2010年6月21日，公司募集资金总额525,680,000.00元（已 扣除保荐承销费用18,320,000元），由主承销商太平洋证券于2010 年6月21日汇入公司在中国农业银 行桐城市支行开立的募集资金账户（账号 12-751001040023888）525,680,000.00元，扣除其他发行费用 13,059,818.00元（含上市路演、酒会等费用5,002,415元）后，公司本次募集资金净额为人民币 512,620,182.00元，其中超募资金金额为人民币335,820,182.00元。上述募集资金到位情况已经中审国际 会计师事务所有限责任公司予以验证，并出具中审国际验字(2010)第01020013号《验资报告》。公司对 募集资金采取了专户存储制度。 根据财政部2010年12月28日颁布的《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司作好2010 年年报工作的通知》(财会[2010]25号)的规定：“企业发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上 市酒会费等费用，应当计入当期损益”，本公司将上市时发生的路演费用、上市酒会等费用共计 5,002,415.00元调整为当期损益，并于2011年3月11日将上述资金5,002,415.00元归还至募集资金专户。 因此本次募集资金净额为人民币517,622,597.00元，其中超募资金金额为人民币340,822,597.00元。 根据公司第三届董事会第二十八次会议决议、2013年度第一次临时股东大会决议，并于2013年7 月4日经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽盛运机械股份有限公司向赣州湧金稀土投资有限公 司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2013〕870号）核准，公司向特定对象 以非公开方式发行面值为1元的人民币普通股股票5,430,422股，每股发行价为人民币32.41元。截至 2013年8月13日止，贵公司实际募集资金为人民币170,499,977.02元（已扣除保荐承销费用5,500,000.00 元），由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2010 年6月21日汇入公司在中信银行安庆分行营业 部支行开立的募集资金账户（账号7511010182600116211）170,499,977.02元，扣除其他发行费用 16,995,963.87元后，公司本次募集资金净额为人民币153,504,013.15元。上述募集资金到位情况已经中 审国际会计师事务所有限责任公司予以验证，并出具中审国际验字【2013】第01020007号《验资报 告》。公司对本次募集资金采取了专户存储制度，并用于补充流动资金。 （二）2013年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2013年12月31日止，公司募集资金使用情况如下： 项 目 金 额 期初募集资金结余金额 9,741,305.16 本期募集资金净额 153,504,013.15 加:暂时性补充流动资金归还募集资金账户 减：本期直接投入募投项目 加：本期募集资金利息收入扣减手续费净额 66,365.60 减：本期补充流动资金（含暂时性补充） 163,271,731.33 尚未使用的募集资金余额 39,952.58 截至2013年12月31日止，本公司募集资金专户期末资金余额为39,952.58元，与尚未使用的募 集资金余额一致。 二、 募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，本公司依照《公司 法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《上市公司募集 资金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定结合公司实际情况，公司 制定了《安徽盛运机械股份有限公司募集资金管理制度》，根据《安徽盛运机械股份有限公司募集资 金管理制度》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并于2010年7月7日 安徽盛运机械股份有限公司与中国农业银行股份有限公司桐城市支行及太平洋证券股份有限公司就 存放该行募集资金335,820,182.00元签订了《募集资金三方监管协议》；2010年7月7日安徽盛运科技 工程有限公司与徽商银行股份有限公司安庆桐城支行及太平洋证券股份有限公司就存放该行募集资 金66,800,000.00元签订了《募集资金三方监管协议》；2010年7月7日安徽盛运科技工程有限公司与 招商银行合肥长江路支行及太平洋证券股份有限公司就存放该行募集资金110,000,000.00元签订了《募 集资金三方监管协议》。上述资金到位情况业经中审国际会计师事务所有限公司验证，并出具“中审 国际验字[2010]第01020013号”验资报告。2013年8月20日安徽盛运机械股份有限公司与中信银行股 份有限公司安庆分行及华泰联合证券有限责任公司就存放该行募集资金170,499,977.02元签订了《募集 资金三方监管协议》；上述资金到位情况业经中审国际会计师事务所有限公司验证，并出具“【2013】 第010200073号”验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。明确了各方的权利和义务。三 方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存 在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 徽商银行安庆桐城支行 169190121000261757 募集资金专户 1,768.00 招商银行合肥长江路支行 551903358010901 募集资金专户 中国农业银行桐城支行 12-751001040023888 募集资金专户 2,618.83 中信银行安庆分行营业部支行 7511010182600116211 募集资金专户 35,565.75 募集资金户余额合计 39,952.58 三、 募集资金使用情况对照 截至 2013年12月31日，公司实际使用募集资金投入募投项目41,096.40万元。募集资金的实际 使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2013年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露 年产6万米带式输送机项目总投资7,160.00万元，已于2011年1月投产运营，截至2013年12月 31日已投入自有资金480.00万元，募集资金6,403.82万元，共6,883.82万元；年产40台（套）干法脱 硫除尘一体化尾气净化处理设备项目总投资12,500.00万元，已于2011年1月投产，截至2013年12 月31日已投入自有资金1,500.00万元，募集资金10,778.13万元，共12,278.13万元；济宁项目总投资 8,712.00万元，已于2012年4月投产，截至2013年12月31日已投入募集资金8712万元；其他垃圾焚 烧发电项目总投资5,112.45万元，目前正在按计划实施，截至2013年12月31日已投入募集资金5,112.45 万元；收购新疆煤机60%股权项目总投资10,200万元，已于2011年3月实施收购，截至2013年12月 31日已投入10,090万元；2012年5月公司使用超募资金暂时性补充流动资金5,000万元；2013年9月 公司将2010年首次募集资金截至2013年9月30日结余资金9,768,201.83元永久性补充流动资金。 本公司已按深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》 以及本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准备、完整披露募集资金的使用及存 在情况。 附件：募集资金使用情况对照表 安徽盛运环保（集团）股份有限公司 董 事 会 二〇一四年四月八日 编制单位：安徽盛运环保（集团）股份有限公司单位：人民币万元 承诺投资项目 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)“注 1” 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的效益是否达到预计效益 项目可行性是否发 生重大变化 年产6万米带式输送机项目无 6,680.00 6,680.00 6,680.00 6,403.82 -276.1895.87%2011 年1月 844.03否否 年产40台（套）干法脱硫除尘一体化 尾气净化处理设备项目 无 11,000.00 11,000.00 11,000.00 10,778.13 -221.8797.98%2011 年1月 319.01否否 收购新疆煤机60%股权无 10,200.00 10,200.00 10,200.00 10,090.00 -110.0098.92%2011 年2月 7.18否否 垃圾焚烧发电项目 淮南项目无 2,907.45 2,907.45 2,907.45 2,907.45100.00%2013年12月 -296.84否否 伊春项目无 2,205.00 2,205.00 2,205.00 2,205.00100.00%2013年12月 268.98否否 济宁项目无 8,712.00 8,712.00 8,712.00 8,712.00100.00%2012年4月 1,580.68否否 注1、截至2013年12月31日止，本公司募集资金专户期末资金余额为39,952.58元。 安徽盛运环保（集团）股份有限公司 募集资金使用情况对照表 募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目可行性发生重大变化的情况说明2013年公司项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目实施地点变更情况2013年公司无募集资金投资项目实施地点变更情况 2010 年 7月 21 日共置换先期投入自筹资金 10,658.00万元，分别为年产6万米带式输送机项目 4,489.00万元；年产40台（套）干法脱硫除尘尾气净化处理设备项目 6,169.00 万元。 募集资金总额 67,112.662010年7月公司暂时性补充流动资金5,000万元已于2011年1月归还；2011 年1月公司永久性补充流动资金5,000万元；2011年5月18日公司使用5,000 万元闲置募集资金暂时补充流 动资金，该笔募集资金已于2011年11月10日归还至募集资金账户；2011年11月16日公司使用10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔募集资金已于2012年5月11日归还 至募集资金账；2012 年5月23日公司用超募资金补充流动资金 5,000.00 万元；2013年8月公司将重组配套募集资金153,504,013.15元补充流动资金；2013年11月公司永久性补充 流动资金9,768,201.83元。 用闲置募集资金永久性补充流动资金情况 变更用途的募集资金总额比例 -已累计投入募集资金总额41,096.40 未达到计划进度原因（分具体项目）不适用 本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 -上年度投入募集资金总额7,479.45 中财网
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