[年报]中原高速：2013年年度报告摘要
河南中原高速公路股份有限公司 2013年度报告摘要 一、 重要提示 1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上 海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。 1.2 公司简介 股票简称 中原高速 股票代码 600020 股票上市交易所 上海证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许亮 何运福、杨亚子 电话 0371-67717696 0371-67717695 传真 0371-87166867 0371-87166867 电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com 二、 主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 2013年(末) 2012年(末) 本年(末)比上 年(末)增减 （%） 2011年(末) 总资产 35,348,126,320.69 31,044,964,534.45 13.86 30,379,388,846.31 归属于上市公司股东的 净资产 6,970,702,790.24 6,796,752,757.91 2.56 6,338,836,151.74 经营活动产生的现金流 量净额 2,178,575,897.83 1,864,361,880.05 16.85 1,846,156,462.13 营业收入 3,050,880,564.73 3,970,890,163.36 -23.17 2,627,266,611.15 归属于上市公司股东的 净利润 394,594,967.52 519,821,569.97 -24.09 297,713,142.17 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 329,804,729.74 509,995,705.90 -35.33 274,576,791.72 加权平均净资产收益率 （%） 5.73 7.91 减少2.18个百 分点 4.74 基本每股收益（元／股） 0.1756 0.2313 -24.08 0.1325 稀释每股收益（元／股） 0.1756 0.2313 -24.08 0.1325 2.2 前10名股东持股情况表 单位：股 报告期股东总数 114,600 年度报告披露日前第5个交易 日末股东总数 113,390 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 质押或冻结的股份数 (%) 件股份数量 量 河南交通投资集团 有限公司 国有法人 45.09 1,013,313,285 0 质押 506,656,471 招商局华建公路投 资有限公司 国有法人 20.00 449,560,546 0 无 中信证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 其他 0.18 4,120,550 0 无 光大证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 其他 0.15 3,331,834 0 无 招商证券股份有限 公司客户信用交易 担保证券账户 其他 0.14 3,096,928 0 无 丁国建 其他 0.13 2,930,448 0 无 宋加伟 其他 0.12 2,686,000 0 无 田一夫 其他 0.12 2,665,936 0 无 陈国伟 其他 0.11 2,493,326 0 无 中国银河证券股份 有限公司客户信用 交易担保证券账户 其他 0.10 2,352,446 0 无 2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系 三、 管理层讨论与分析 2013年，面对复杂多变的发展形势和繁重艰巨的工作任务，公司董事会紧紧围绕建设“平安、 优质、富强、廉洁”的“美丽中原”这一中心任务，坚持推进“五个坚定不移”，落实“五项保障措施”， 全力打好“三基建设、管理提升、路域经济”三大战役，科学统筹，积极作为，规范管理，增收创 效，公司发展取得重大成就，迈出了建设“美丽中原”的新步伐。 2013年公司实现营业收入30.51亿元，较上年下降23.17%，实现利润总额4.69亿元，较上 年下降28.75%；实现净利润3.97亿元，较上年下降24.46%；实现归属于母公司所有者的净利润 3.95亿元，较上年下降24.09%。截止2013年12月31日，公司总资产为353.48亿元，较上年增 长13.86%；归属于母公司所有者权益为69.71亿元，较上年增长2.56%。2013年公司加权平均净 资产收益率为5.73%，较上年减少2.18个百分点；基本每股收益为0.1756元，较上年减少24.08%； 稀释每股收益为0.1756元，较上年减少24.08%。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,050,880,564.73 3,970,890,163.36 -23.17 营业成本 1,359,919,132.94 1,850,593,882.53 -26.51 销售费用 36,874,284.14 17,140,025.04 115.14 管理费用 178,531,763.17 136,305,005.14 30.98 财务费用 1,297,123,466.46 1,165,258,208.27 11.32 经营活动产生的现金流量净额 2,178,575,897.83 1,864,361,880.05 16.85 投资活动产生的现金流量净额 -2,625,201,075.20 -1,835,909,111.29 42.99 筹资活动产生的现金流量净额 2,044,237,501.00 -132,093,245.21 -1647.57 研发支出 2,243,000.00 3,666,000.00 -38.82 2、 收入 单位：元 币种:人民币 分行业情况 分行业 2013 年度 2012 年度 同比增长（%） 交通运输业 2,875,768,946.58 2,884,480,260.12 -0.30 房地产业 149,362,295.00 1,033,612,877.00 -85.55 技术服务业 8,578,658.00 13,504,350.88 -36.47 其他 17,170,665.15 39,292,675.36 -56.30 合 计 3,050,880,564.73 3,970,890,163.36 -23.17 分产品情况 分产品 2013 年度 2012 年度 同比增长（%） 通行费收入 2,832,274,254.75 2,846,918,247.80 -0.51 服务区经营收入 43,494,691.83 37,562,012.32 15.79 房地产销售收入 149,362,295.00 1,033,612,877.00 -85.55 技术服务收入 8,578,658.00 13,504,350.88 -36.47 其他收入 17,170,665.15 39,292,675.36 -56.30 合 计 3,050,880,564.73 3,970,890,163.36 -23.17 分地区情况 分地区 2013年度 2012 年度 同比增长（%） 河南地区 3,050,880,564.73 3,970,890,163.36 -23.17 说明：营业收入本期较上期减少92,001万元，减幅23.17%，主要系本期子公司英地置业确认的 房地产销售收入减少所致。 3、 成本 (1) 成本分析表 单位：元 币种:人民币 分行业情况 分行 成本构成项 本期金额 本期占总 上年同期金额 上年同 本期金 业 目 成本比例 (%) 期占总 成本比 例(%) 额较上 年同期 变动比 例(%) 交通 运输 业 折旧及摊销 762,942,381.34 56.10 762,647,622.64 41.21 0.04 养护及征收 成本 367,269,589.37 31.35 388,168,738.1 20.98 -5.38 其他成本 196,875,213.21 16.81 144,370,206.25 7.8 36.37 合计 1,327,087,183.92 97.59 1,295,186,566.96 69.99 2.46 房地 产业 住宅营业成 本 19,236,922.36 1.64 543,307,476.73 29.36 -96.46 合计 19,236,922.36 1.64 543,307,476.73 29.36 -96.46 技术 服务 业 技术服务业 务成本 6,576,820.43 0.56 9,287,371.81 0.5 -29.19 合计 6,576,820.43 0.56 9,287,371.81 0.5 -29.19 其他 其他业务成 本 7,018,206.23 0.60 2,812,467.03 0.15 149.54 合计 7,018,206.23 0.60 2,812,467.03 0.15 149.54 合计 1,359,919,132.94 100.00 1,850,593,882.53 100.00 -26.51 分产品情况 分产 品 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 通行 费业 务成 本 折旧及摊销 762,942,381.34 56.10 762,647,622.64 41.21 0.04 养护成本 367,269,589.37 31.35 388,168,738.07 20.98 -5.38 其他成本 133,082,208.62 11.36 84,746,809.78 4.58 57.04 合计 1,263,294,179.33 92.90 1,235,563,170.49 66.77 2.24 服务 区业 务成 本 服务区营业 成本 63,793,004.59 5.45 59,623,396.47 3.22 6.99 合计 63,793,004.59 5.45 59,623,396.47 3.22 6.99 房地 产业 务成 本 房地产业务 成本 19,236,922.36 1.64 543,307,476.73 29.36 -96.46 合计 19,236,922.36 1.64 543,307,476.73 29.36 -96.46 技术 服务 技术服务业 务成本 6,576,820.43 0.56 9,287,371.81 0.5 -29.19 业务 成本 合计 6,576,820.43 0.56 9,287,371.81 0.5 -29.19 其他 成本 其他业务成 本 7,018,206.23 0.60 2,812,467.03 0.15 149.54 合计 7,018,206.23 0.60 2,812,467.03 0.15 149.54 合计 1,359,919,132.94 100.00 1,850,593,882.53 100.00 -26.51 说明：营业成本本期较上期减少49,067.47万元，减幅26.51%，主要系本期子公司英地置业确认 的房地产销售收入减少，成本也相应减少所致。 4、 费用 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 36,874,284.14 17,140,025.04 115.14 管理费用 178,531,763.17 136,305,005.14 30.98 财务费用 1,297,123,466.46 1,165,258,208.27 11.32 所得税费用 72,261,613.08 133,023,933.03 -45.68 说明：销售费用本期较上期增加1,973.43万元，增幅115.14%，主要系子公司英地置业销售推 广费、广告宣传费增加所致。 5、 研发支出 （1） 研发支出情况表 单位：元 币种：人民币 本期费用化研发支出 1,810,000.00 本期资本化研发支出 433,000.00 研发支出合计 2,243,000.00 研发支出总额占净资产比例（%） 0.03 研发支出总额占营业收入比例（%） 0.07 6、 现金流 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上年金额 增减额 增减率（%） 变动原因 销售商品、提供 劳务收到的现 金 3,921,523,441.29 3,014,993,668.83 906,529,772.46 30.07 主要为子公司河 南英地置业有限 公司天骄华庭项 目二期预售款增 加 购买商品、接受 劳务支付的现 金 1,109,652,073.08 748,071,505.60 361,580,567.48 48.34 主要为子公司河 南英地置业有限 公司天骄华庭项 目二期开发支出 支付的各项税 费 371,572,545.67 245,327,115.97 126,245,429.70 51.46 主要为子公司河 南英地置业有限 公司天骄华庭项 目二期预售款缴 纳的相关税费 支付其他与经 营活动有关的 现金 451,823,946.32 307,348,931.92 144,475,014.40 47.01 主要为子公司秉 原投资公司下属 公司对上海秉原 兆资产管理中心 的临时性转款 取得投资收益 收到的现金 119,767,311.06 9,671,570.56 110,095,740.50 1,138.34 主要为本年收到 新乡银行股份有 限公司、中原信 托有限公司以及 上海秉原兆资产 管理中心分配的 股利 处置固定资产、 无形资产和其 他长期资产收 回的现金净额 324,200,617.34 2,127,794.00 322,072,823.34 15,136.47 主要为本年收到 黄河大桥终止收 费补偿款 收到其他与投 资活动有关的 现金 98,472,911.30 34,669,677.37 63,803,233.93 184.03 主要为本年各在 建项目收到的保 证金 购置固定资产、 无形资产和其 他长期资产支 付的现金 2,616,724,963.43 1,537,257,100.36 1,079,467,863.07 70.22 主要为各在建项 目持续投入的建 设成本 投资支付的现 金 548,833,838.00 220,847,755.00 327,986,083.00 148.51 主要为本年子公 司秉原投资增加 对上海秉原兆资 产管理中心、上 海秉鸿股权投资 发展中心的投资 支付其他与投 资活动有关的 现金 2,083,113.47 124,273,297.86 -122,190,184.39 -98.32 主要为上年各在 建项目退还保证 金 取得借款收到 的现金 7,135,570,000.00 5,107,760,000.00 2,027,810,000.00 39.70 主要为本年收到 的新增金融机构 借款 发行债券收到 的现金 2,993,250,000.00 - 2,993,250,000.00 100.00 主要为本年通过 中国银行间市场 交易商协会发行 的非公开定向债 务融资工具 偿还债务支付 的现金 6,528,787,959.40 4,019,452,256.62 2,509,335,702.78 62.43 主要为本年偿还 到期金融机构借 款增加 支付其他与筹 资活动有关的 现金 14,588,453.45 116,057.16 14,472,396.29 12,470.06 主要为本年支付 发行非公开定向 债务融资工具的 承销费 7、其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期，联营企业中原信托有限公司、上海秉原吉股权投资发展中心（有限合伙）、上海秉 原兆资产管理中心（有限合伙）本期盈利增长较快，为公司带来332,209,359.22元的投资收益， 影响报告归属母公司所有者的净利润33,221万元。 (2) 发展战略和经营计划进展说明 2013年，面对复杂多变的发展形势和繁重艰巨的工作任务，公司紧紧围绕建设“平安、优 质、富强、廉洁”的“美丽中原”这一中心任务，积极推进“五个坚定不移”，落实“五项保障措 施”，全力打好“三基建设、管理提升、路域经济”三大战役，多元化经营坚持“效益可观、风 险可控、能力可及”三原则，科学统筹，积极作为，规范管理，增收创效，公司发展取得重大 成就，迈出了建设“美丽中原”的新步伐。 2013年母公司经营计划为通行费收入280,000万元，成本费用支出287,183万元，实现净 利润11,496万元，2013年实际完成通行费收入283,227万元，成本费用支出290,734万元，实 现净利润25,070.42万元。其中通行费收入较计划增加1.15%，成本费用较计划增长1.24%，净 利润较计划增长118.07%。净利润增长原因主要为报告期处置郑州黄河大桥停止收费资产补偿 产生净收益8,110万元，增加报告期净利润6,082.5万元；联营企业中原信托有限公司实现18,559 万元的投资收益，较计划12,398万元增加6,161万元，增加报告期净利润6,161万元。 报告期内公司董事会着力开展了以下重点工作： ①收费稽查水平不断提升，服务能力得到新提高。深入开展精细化管理，抓好高速公路主 营业务，提升运营水平，实现通行费收入新增长，完成通行费收入28.32亿元，为年计划28亿 元的101.14%。圆满完成目标任务。 ②加快项目投资建设，扩张主业规模。商登高速商丘段建设进度加快，开封段BT建设模 式进展顺利。漯驻改扩建项目推行“一标杆、二平台、三集中、四标准”的管理模式，狠抓质 量、进度管理，实施改扩建以来，该路段保通措施到位，车辆通行正常。济祁高速永城段二期 项目紧盯“100—96”质量目标，推行“两场一站”标准化建设，全面加快建设进度。已通车项 目竣工验收准备工作基本就绪。在全省高速公路行业率先出台《工程建设二十公开制度》，面向 社会公布工程项目的相关信息，保证了工程建设程序公开、过程透明。 ③抢抓机遇，加大对多元化的开发力度，积极调研新兴产业，逐步培育成熟产业，努力创 造新的利润增长点，秉原投资公司实现净利润1.2亿元；秉原参与投资的源升世纪城地产基金 项目正在稳步推进；英地天骄华庭一期商业、二期住宅销售情况良好。 ④公司大力实施科技创新与技术成果转化应用，深入开展“节能、低碳、环保”中原建设活 动。公司针对货车S型过秤、跳秤、冲秤等多种逃费形式，联合厂家开发应用了计重收费系统 防作弊软件，实测过程中单车道每天增收433元，该做法被全省推广。 ⑤积极拓展经营思路，全面提高服务区经营收入。以制度建设为基础，加强公司科学管理， 提升服务区整体形象，实现社会效益、经济效益双丰收，全面开启美丽中原服务区管理工作。 组织完成ISO认证新标准复评工作，推动标准化服务水平持续提升；首次尝试举办“十一”黄 金周河南名优特色产品展销会，开拓服务区管理工作的新亮点，增强服务区对市场和顾客的吸 引力。 ⑥公司路产管理能力进一步提高，以“三美一畅”为主题，即路政人员执法“形象美”、管 理路段通行“环境美”、服务司乘态度“和谐美”及确保所辖路段“安全畅通”为工作目标，深 入开展“畅行中原、温馨交通”活动，进一步提高全体路政人员对活动重要意义的认识。 ⑦加强养护管理，确保道路畅通。加大日常养护管理，继续贯彻执行日常养护总承包模式， 通过重视日常巡查提早发现病害、把握时机科学决策养护方案，合理安排专项养护工程时机， 强化养护维修的时效性，严抓施工安全、质量和进度，使路桥状况明显改善，路容路貌焕然一 新。 ⑧多渠道解决融资难问题，公司2013年分两次发行非公开定向债务融资工具，共计人民币 40亿元，截止报告期内已完成人民币30亿元的发行，剩余10亿元根据公司用款需求择机发行。 ⑨重视履行社会责任，加强企业文化建设，保证公司各项业务稳步发展。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率 （％ ） 营业 收入 比上 年增 减(%) 营业成 本比上 年增减 (%) 毛利率比上年增减 （%） 交通运 输业 2,832,274,254.75 1,263,294,179.33 55.4 -0.51 2.24 减少1.2个百分点 房地产 业 149,362,295.00 19,236,922.36 87.12 -85.55 -96.46 增加39.68个百分点 技术服 务业 8,578,658.00 6,576,820.43 23.34 -36.47 -29.19 减少7.89个百分点 合计 2,990,215,207.75 1,289,107,922.12 56.89 -23.21 -27.91 增加2.81个百分点 分产品 通行费 收入 2,832,274,254.75 1,263,294,179.33 55.4 -0.51 2.24 减少1.2个百分点 房地产 销售收 入 149,362,295.00 19,236,922.36 87.12 -85.55 -96.46 增加39.68个百分点 技术服 务收入 8,578,658.00 6,576,820.43 23.34 -36.47 -29.19 减少7.89个百分点 合计 2,990,215,207.75 1,289,107,922.12 56.89 -23.21 -27.91 增加2.81个百分点 说明：主营业务收入本期较上期减少90,382.03万元，减幅23.21%，主要系本期子公司英地置 业确认的房地产销售收入减少所致。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 分地区 营业收入 营业收入比上年同期增长（%） 河南地区 2,990,215,207.75 -23.21 (三) 资产、负债情况分析 1、 资产负债情况分析表 单位:元 项目名 称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 情况说明 比例 （%） （%） 货币资金 3,631,896,828.44 10.27 2,034,254,232.74 6.55 78.54 主要为本期发行非公开定 向债权融资工具 应收账款 116,860,589.67 0.33 77,725,362.19 0.25 50.35 主要为应收通行费增加 预付款项 368,640,287.21 1.04 269,392,320.58 0.87 36.84 主要为本年度济宁至祁门 高速公路二期工程、漯驻 路改扩建工程、商登高速 公路项目进入工程建设阶 段，支付的开工动员预付 款和材料预付款增加 应收利息 - - 155,774.38 - -100.00 主要为本期收回全部委托 贷款，相应委托贷款利息 也全部收回 其他应收 款 19,184,096.21 0.05 48,848,988.58 0.16 -60.73 主要为本期收到河南高速 公路发展有限责任公司退 还的郑州黄河公路大桥终 止收费后剩余租赁期限的 租赁费 存货 1,629,532,058.02 4.61 677,339,086.58 2.18 140.58 主要为子公司河南英地置 业有限公司本期新增郑东 新区地块土地成本及天骄 华庭二期开发成本增加 其他流动 资产 103,470,041.78 0.29 79,024,386.47 0.25 30.93 主要为累计超缴的企业所 得税 长期股权 投资 2,591,270,682.02 7.33 1,813,071,734.90 5.84 42.92 主要为本年子公司秉原投 资增加对上海秉原兆资产 管理中心（有限合伙）的 投资 在建工程 1,836,011,481.52 5.19 289,185,191.91 0.93 534.89 主要为商丘至登封高速公 路商杞段工程、济宁至祁 门高速公路项目部（二 期）、杞登分公司开封段、 漯驻改扩建项目部建设工 程增加的工程支出 固定资产 清理 13,723,198.61 0.04 248,345,214.36 0.8 -94.47 主要为本期郑州黄河公路 大桥待处理资产处置完成 转入营业外收入 递延所得 税资产 54,442,173.30 0.15 40,266,770.14 0.13 35.20 主要为期末确认的合并抵 销存货中未实现委贷利息 可抵扣暂时性差异增加 预收款项 1,012,166,304.35 2.86 23,928,036.12 0.08 4,130.04 主要为本期子公司河南英 地天骄华庭二期预售房款 增加 应付职工 薪酬 80,021,958.03 0.23 48,802,386.21 0.16 63.97 主要为期末计提的绩效工 资增加 应交税费 -65,922,575.00 -0.19 90,089,538.44 0.29 -173.17 主要为子公司英地置业天 骄华庭二期预收售房款增 加预缴的相关税费未清算 应付利息 190,572,798.03 0.54 102,556,220.90 0.33 85.82 主要为2013年发行非公开 定向债务融资工具应付利 息尚未结算 一年内到 期的非流 1,609,074,776.99 4.55 3,446,210,871.49 11.1 -53.31 主要为需要偿还的一年内 到期的长期借款减少 动负债 应付债券 4,479,873,307.00 12.67 1,500,000,000.00 4.83 198.66 主要为本期发行非公开定 向债务融资工具 递延所得 税负债 202,013,315.78 0.57 142,254,327.05 0.46 42.01 主要为路桥资产折旧、摊 销的应纳税暂时性差异增 加 其他非流 动负债 40,521,616.10 0.11 23,679,983.77 0.08 71.12 主要为南水北调中线一期 工程总干渠超河段机场高 速公路大桥工程完工，其 补偿款从专项应付款转入 所致 (四) 核心竞争力分析 公司的核心业务主要为交通基础设施的特许经营，所属路桥资产均位于河南境内，河南省 自古以来素有“九州腹地、十省通衢”之称，独特的地理位置和四通八达的公路、铁路交通运输 网，决定了河南在全国综合运输框架中起着承东启西、连南贯北的陆路交通核心枢纽作用，优 越的交通区位优势也为河南发展现代运输业提供了得天独厚的条件和广阔的空间。随着中原经 济区、郑州航空港区、中部交通枢纽这三大“国家战略”的稳步推进，产业集聚区综合效应的不 断彰显，河南交通区位优势将进一步凸显，独特的区位优势、优质的资产网络和高效的运营体 系构成了公司独特的核心竞争优势。同时，公司多元化业务稳步发展，英地置业加快地产开发 和土地储备，实现滚动发展；秉原投资公司的投资业务进展顺利，经营业绩逐步实现；参股的 中原信托、新乡银行、开封商行经营稳健，为公司布局金融产业提供有力支撑。此外，公司不 断加强路域经济项目的工作力度、科学规划、进一步实现公司“一主多元、多元反哺”的战略 规划。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止报告期末，公司合并报表长期股权投资金额为 259,127.07万元，期初余额为181,307.17 万元。 截止报告期末，母公司报表长期股权投资金额为253,825.40万元，包括4家子公司：秉原 投资公司、英地置业、驻马店英地置业、中宇公司，其中驻马店英地置业为报告期新增。报告 期实现对中原信托投资收益18,558.81万元。 (1) 持有非上市金融企业股权情况 单位:万元 币种：人民币 所持 对象 名称 最初投资 金额 持有 数量 （万 股） 占该公司 股权比例 （%） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计 核算 科目 股份 来源 中原 信托 40,000.00 49,917 33.28 78,941.25 18,558.81 - 长期 股权 投资 现金 出资 开封 商行 11,040.00 7,200 9.92 11,040.00 - - 长期 股权 投资 现金 出资 新乡 银行 12,000.00 10,000 9.92 16,675.00 - - 长期 股权 现金 出资 投资 合计 63,040.00 67,117 - 106,656.25 18,558.81 - / / ① 2012年4月，中原信托将未分配利润中的2.98亿元按各股东方出资比例，以增加出资的方 式向全体股东分配，其中我公司获得9,916.81万元。分配后中原信托注册资本由12.02亿元 增加至15亿元，各股东方出资比例保持不变。2012年6月4日，河南银监局批复同意中原 信托变更注册资本（豫银监复【2012】221号），2012年7月19日，完成了工商变更登记。 ② 2012年11月，开封商行以资本公积转增注册资本及实收资本，按每10股送5股的比例向 全体股东送股，我公司持有开封商行股份为7200万股，占开封商行总股份的9.92%。2012 年11月22日，河南银监局批复同意开封商行变更资本金（豫银监复[2012]685号），2012 年12月6日，完成了工商变更登记。 ③ 2012年5月29日，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司出资4675万元认购 新乡银行2500万股股份，本次出资后，公司所持新乡银行股份为10000万股，占新乡银行 总股份的9.92%。2012年12月31日，河南银监局批复同意新乡银行变更资本金（豫银监 复[2012]845号），2013年2月27日，完成了工商变更登记。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理财产品类型 委托理 财金额 委托理财起始 日期 委托理财终止 日期 报酬确 定方式 预计 收益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是否经 过法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是否 涉诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 1,500.00 2013年1月7日 2013年1月21日 固定 收益 1.73 1,500.00 1.73 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 2,900.00 2013年1月7日 2013年1月28日 固定 收益 5.17 2,900.00 5.17 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列7天理财计划 1,500.00 2013年1月8日 2013年1月15日 固定 收益 0.86 1,500.00 0.86 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 1,500.00 2013年1月16日 2013年1月30日 固定 收益 1.73 1,500.00 1.73 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 2,900.00 2013年3月1日 2013年3月22日 固定 收益 5.51 2,900.00 5.51 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 2,100.00 2013年4月8日 2013年5月2日 固定 收益 4.56 2,100.00 4.56 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 1,100.00 2013年4月8日 2013年5月2日 固定 收益 2.39 1,100.00 2.39 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 2,200.00 2013年5月6日 2013年5月27日 固定 收益 4.18 2,200.00 4.18 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 1,100.00 2013年5月6日 2013年5月27日 固定 收益 2.09 1,100.00 2.09 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列7天理财计划 600.00 2013年5月22日 2013年5月29日 固定 收益 0.29 600.00 0.29 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 2,400.00 2013年6月5日 2013年6月14日 固定 收益 2.30 2,400.00 2.30 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 2,100.00 2013年8月14日 2013年8月28日 固定 收益 2.42 2,100.00 2.42 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列7天理财计划 2,200.00 2013年8月22日 2013年8月29日 固定 收益 1.27 2,200.00 1.27 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 2,700.00 2013年9月4日 2013年9月18日 固定 收益 3.11 2,700.00 3.11 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列21天理财计划 1,000.00 2013年9月4日 2013年9月25日 固定 收益 1.78 1,000.00 1.78 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行郑州金 水路支行 点金公司理财-岁月流金 系列14天理财计划 1,000.00 2013年10月15日 2013年10月29日 固定 收益 1.15 1,000.00 1.15 是 否 否 否 自有资金 无 合作方名称 委托理财产品类型 委托理 财金额 委托理财起始 日期 委托理财终止 日期 报酬确 定方式 预计 收益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是否经 过法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是否 涉诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 招商银行郑州金 水路支行 步步生金8688系列 450.00 2013年12月17日 2013年12月27日 固定 收益 0.59 450.00 0.59 是 否 否 否 自有资金 无 注：上述委托理财事项系公司全资子公司秉原投资控股有限公司及其子公司发生。 （2）委托贷款情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷 款金额 贷款期限 贷款利率 借款用途 抵押物或担保人 是否 逾期 是否关 联交易 是否 展期 是否 涉诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联 关系 预期收益 投资盈亏 信阳锦华置 业有限责任 公司 566.68 2012.3.21- 2013.3.20 25.95% 日常经营 周转 自然人及法人信 用保证及河南龙 头担保公司担保。 否 否 否 否 否 无 24.18 盈利 鹤壁市中凯 置业有限公 司 1,050.00 2012.7.24- 2013.5.14 24.00% 购买水 泥、钢材 等 在建工程抵押 否 否 否 否 否 无 71.63 盈利 注：上述委托贷款事项系公司全资子公司秉原投资公司下属公司上海秉原股权投资有限公司发生。 (3) 他投资理财及衍生品投资情况 报告期无其他投资理财及衍生品投资情况 3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 （1）子公司及参股公司基本情况 单位：万元 币种：人民币 被投资的公 司名称 主要经营活动 注册资本 （万元） 占该公司 股权比率 秉原投资控 股有限公司 项目投资，投资管理，投资咨询 70,000 100% 河南英地置 业有限公司 房地产开发、销售 40,000 98.18% 驻马店英地 置业有限公 司 房地产开发、销售 20,000 99.8175% 河南中宇交 通科技发展 有限责任公 司 在全国范围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工程、隧 道工程项目的监理业务（资质证有效期至：2013年11月 10日）公路工程技术服务、咨询服务，桥梁、道路工程技 术研发，新材料、新工艺的研发，试验仪器设备、沥青材 料、汽车配件的销售代理，公路、桥梁工程勘察设计，道 路、桥梁工程的监理服务，项目评估、招投标服务。 400 60% 河南中石化 中原高速石 油有限责任 公司 汽油、柴油、煤油、定性小包装润滑油（仅限分支机构经 营，有效期至2012年4月2日）、化工产品（易燃易爆及 危险化学品除外）。 1,000 49% 中原信托有 限公司 资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他 财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发 起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项 目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有 关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、自信调查 等业务；代保管及保险箱业务；以存放同业、拆放同业、 贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人 提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监 督管理委员会批准的其他业务。 150,000 33.28% 河南高速房 地产开发有 限公司 房地产开发与经营（凭证）；建筑材料，装饰材料销售， 对外贸易经营（国家法律法规规定应经审批方可经营或者 禁止进出口地货物和技术除外）。 100,000 19% 被投资的公 司名称 主要经营活动 注册资本 （万元） 占该公司 股权比率 新乡银行股 份有限公司 吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内结 算，办理票据贴现，发型金融债券，代理发行、代理兑付、 承销政府债券，买卖政府债券，从事同业拆借，提供担保， 代理收付款项及代理保险业务，提供保管箱业务，办理地 方财政信用周转使用资金的委托贷款业务，经中国人民银 行批准的其他业务。 100,799 9.92% 开封市商业 银行股份有 限公司 人民币业务：吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款， 办理国内结算，办理票据贴现，发型金融债券，代理发行、 代理兑付、承销政府债券，买卖政府债券，从事同业拆借， 提供担保，代理收付款项及代理保险业务，提供保管箱业 务，办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务， 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 72,600 9.92% 河南省交通 科学技术研 究院有限公 司 道路、桥梁交通物流、交通机械等方面的科研及技术咨询 服务；新产品、新技术、新工艺的研究、开发及转让；交 通设施材料的研究；公路工程可行性研究及报告的编制； 仪器仪表、普通机械的技术研究及推广应用。公路工程勘 察、测量、设计（凭有效资质证经营）；交通信息咨询； 电子产品研发；房屋租赁。 4,680 6.70% （2）主要子公司及参股公司的经营情况 单位：万元 币种：人民币 公司名称 总资产 较上年 增长比 例（%） 净资产 较上年 增长比 例（%） 净利润 较上年 增长比 例（%） 秉原投资公司 136,401.77 67.75 91,773.55 13.84 12,109.87 1,128.93 英地置业 180,587.27 80.62 61,649.24 4.84 2,847.01 -89.03 驻马店英地置业 19,975.20 938.5 19,969.31 938.19 45.85 100.00 中宇公司 2,466.37 43.64 1,562.16 29.42 355.08 49.97 中原信托 252,304.98 18.96 237,212.99 19.96 55,773.93 72.50 中石化中原高速公司 1,190.12 -10.15 1,181.12 -1.30 -15.55 -124.67 高速房地产 182,491.97 23.68 107,112.16 -6.8 -7,860.52 -206.2 河南省交通科研院 16,766.52 17.83 11,842.92 6.24 68.67 -85.32 新乡银行 见备注 开封商行 见备注 备注：按照河南省部分商行改革领导小组办公室的统一部署，新乡银行和开封商行参与河南 省部分商行重组的初步工作，目前两家银行正在进行清产核资工作，影响其年度审计工作进 度，故在公司2013年年度报披露之前,两家银行无法提供2013年度的资产状况和经营成果。 （3）对公司净利润影响在10%以上的子公司及参股公司情况 单位：万元 币种：人民币 公司名称 营业收入 较上年增长 比例（%） 营业利润 较上年增长 比例（%） 净利润 较上年 增长比例 （%） 秉原投资 公司 179.38 -94.38 13,970.55 1,043.93 12,109.87 1,128.93 中原信托 96,117.94 59.73 73,412.53 71.82 55,773.93 72.50 5、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金 额（亿 元） 项目进度 本年度投 入金额 累计实际 投入金额 项目收 益情况 郑漯高速公 路改扩建工 程项目 38.99 工程于2008年3月开工，已于2010年11月1 日建成通车。报告期完工交付使用后暂估金额为 389,850.84万元，其中结转固定资产363,001.80 万元，结转无形资产26,849.04万元。报告期内 项目结算支付2,534.23万元,剩余46,563.84万元 待结算支付。 2,534.23 343,287 与郑漯 高速公 路合并 计算 郑新黄河大 桥项目 30.79 工程于2007年7月开工，已于2010年9月底建 成通车。根据河南省有关规定，项目竣工决算验 收结束后，政府将正式批复其收费经营期限。目 前公司对该桥的收费权经营期限暂定为30年， 自通车之日起计算，并暂按此年限对其相关资产 计提折旧和进行摊销，待批准后按照批准的年限 执行。报告期完工交付使用后暂估金额为 307,927.38万元，其中结转固定资产283,856.26 万元，结转无形资产24,071.12万元。报告期内 项目结算支付5,771万元，剩余33,821.29万元待 结算支付。 5,771 274,106 营业收 入 7,787.69 万元，营 业成本 7,296.3万 元 河南省商丘 市任庄至小 新庄高速公 路项目（原 永亳淮高速 公路商丘段 项目） 15.75 项目西段连接的安徽省境内路车段已于2008年 12月开工建设，东端连接的安徽境内路段已于 2009年11月16日开工建设，已于2011年12月 28日建成通车。目前公司对郑开高速公路的收 费权经营期限暂定为30年，自通车之日起计算， 并暂按此年限对其相关资产计提折旧和进行摊 销，待批准后按照批准的年限执行。报告期部分 完工交付使用后暂估金额为157,529.71万元，其 中结转特许经营权157,270.92万元。报告期内项 目结算支付1,243.66万元，剩余9,422.1万元待结 算支付。 1,243.66 148,107.61 营业收 入 2,548.17 万元，营 业成本 4,790.85 万元 项目名称 项目金 额（亿 元） 项目进度 本年度投 入金额 累计实际 投入金额 项目收 益情况 漯河至驻马 店改扩建工 程 24.4 项目已获得国家发改委关于该项目工可核准的 批复，批复同意实施漯河至驻马店公路改扩建工 程，同时要求河南省有关部门要严格执行《公路 法》《收费公路管理条例》及相关规定，从严核 定收费标准，不得因改扩建工程的实施而延长收 费年限。计划工期36个月。 32,258.31 47,875.89 建设期 郑州至民权 高速公路郑 州至开封段 项目 38.77 项目2009年6月开工建设，已于2011年12月 29日建成通车。目前公司对郑开高速公路的收 费权经营期限暂定为30年，自通车之日起计算， 并暂按此年限对郑开高速公路特许经营权进行 摊销，待批准后按照批准的年限执行。报告期部 分完工交付使用后暂估金额为387,763.03万元， 其中结转特许经营权387,075.69万元。报告期内 项目结算支付14,547.66万元，剩余47,179.94万 元待结算支付。 17,300 340,583.09 营业收 入 16,443.62 万元，营 业成本 13,988.15 万元 济宁至祁门 高速公路永 城段（一期 工程） 18.91 项目于2010年6月开工建设，总工期36个月。 报告期部分完工交付使用后暂估金额为 189,134.52万元，其中结转特许经营权189,134.52 万元。报告期内项目剩余23,813.13万元待结算 支付。 12,373 165,321.39 营业收 入 1,542.71 万元，营 业成本 2,340.80 万元 郑州至尧山 高速公路项 目 87.13 项目于2007年12月21日建成通车，全长约183 公里，全线设收费站11处，服务区4处，项目 概算总投资87.68亿元。根据河南省审计厅豫审 投报【2012】3号审计报告，审定投资总额87.24 亿元，其中固定资产83.31亿元，无形资产3.93 亿元。河南省有关规定，项目竣工决算验收结束 后，政府将正式批复其收费经营期限。目前公司 对郑尧高速公路的收费权经营期限暂定为30 年，自通车之日起计算，并暂按此年限对郑尧高 速公路相关资产计提折旧和进行摊销，待批准后 按照批准的年限执行。报告期内项目结算支付 17,748.51万元，剩余12,655.12万元待结算支付。 18,302.90 858,644.90 营业收 入 48,081.75 万元，营 业成本 34,335.80 万元 京港澳高速 公路郑州至 漯河段旧路 旧桥改建工 程项目 6.80 项目于2010年9月开工，2010年11月1日改建 完成。项目概算投资75,751万元。报告期完工 交付使用后暂估金额为68,042.91万元，结转固 定资产68,042.91万元。报告期内项目结算支付 1,546.69万元,剩余48,429.91万元待结算支付。 1,546.69 19,613 与郑漯 高速公 路合并 计算 京港澳高速 1.81 项目于2010年8月开工建设，2011年4月24日 7,456 与郑漯 项目名称 项目金 额（亿 元） 项目进度 本年度投 入金额 累计实际 投入金额 项目收 益情况 公路许昌北 B型单喇叭 互通式立交 工程项目 改建完成。报告期完工交付使用后暂估金额为 18,074.34万元，结转固定资产14,738.67万元。 报告期内项目未结算支付,剩余10,618.34万元待 结算支付。 高速公 路合并 计算 济宁至祁门 高速公路豫 皖界至连霍 高速段（二 期工程） 8.75 项目2012年6月开工，工期36个月。 19,094.05 20,391.00 建设期 商丘至登封 高速公路杞 登段开封段 工程 53.82 项目2012年12月开工，工期36个月，计划于 2015年底建成通车。 74,739.53 75,043.66 建设期 商丘至登封 高速公路商 丘段工程 33.61 项目2012年12月开工，工期36个月，计划于 2015年底建成通车。 71,204.89 71,396.35 建设期 商丘至登封 高速公路杞 登段郑州段 工程 62.20 项目2014年1月开工，工期36个月，计划于2015 年底建成通车。 105.64 381.05 建设期 合计 421.73 / 256,473.90 2,372,206.94 / 说明：公司投资建设的商丘至登封高速公路开封段项目获公司2012年第二次临时股东 大会审议通过。2012年11月27日，经公司第四届董事会第十五次会议审议，同意设立公 司商登高速郑开分公司（以工商管理部门最终注册登记为准），负责商丘至登封高速公路开 封段的建设及运营管理等工作。2013年3月，经郑州市工商行政管理局确定为河南中原高 速公路股份有限公司杞登分公司并领取了企业法人营业执照。2014年2月26日，根据项目 建设的需要，杞登分公司名称变更为河南中原高速公路股份有限公司杞新分公司，并于2014 年2月26日领取了新的企业法人营业执照。 公司投资建设的商丘至登封高速公路郑州段项目获公司2014年第一次临时股东大会审 议通过。根据项目建设的需要，2013年12月25日，经公司第四届董事会第二十九次会议（未完）  |