[关联交易]招商证券：关于公司2014年度预计日常关联交易的公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2014－021 招商证券股份有限公司 关于公司2014年度预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》的要 求，公司对2014年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计。公司于2014 年4月9日召开的第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2014年度预 计日常关联交易的议案》，并同意将该事项提交公司2013年度股东大会审议（详 见公司《第四届董事会第七次会议决议公告》）。在审议公司与招商银行股份有限 公司的关联交易事项时，关联董事付刚峰董事、洪小源董事、孙月英董事回避表 决。本议案表决情况：非关联董事一致通过。 本关联交易事项已经公司独立董事事前认可并发表如下独立意见： 1、相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，不存在损害公司及其 中小股东利益的情况； 2、相关业务的开展有利于促进公司业务增长，提高投资回报，符合公司实 际情况，对公司发展起到了积极的促进作用； 3、议案的表决严格按照《招商证券股份有限公司章程》及《招商证券股份 有限公司关联交易决策制度》执行，在表决过程中关联董事进行了回避表决，决 策程序合法、合规。 （二）2013年度日常关联交易的预计和执行情况 1、收入 序号 项目 关联人 上年预计收入金额 上年实际收入金 额（万元） 备注 1 利息收入 招商银行 股份有限 公司 自有资金存款和客户 资金存款的规模难以 预计，以实际发生数计 算 22,614.86 合并口径，含自 有及客户存款利 息收入 2 席位佣金 收入 招商基金 管理有限 公司的基 金产品 因证券市场交易量难 以预计，以实际发生数 计算 4,352.15 基金分盘佣金收 入 博时基金 管理有限 公司的基 金产品 3 代销基金 收入 招商基金 管理有限 公司 因代理销售的基金产 品规模难以预计，以实 际发生数计算 96.85 博时基金 管理有限 公司 91.62 4 定向资产 管理服务 收入 招商银行 股份有限 公司 因定向资产管理业务 规模难以预计，以实际 发生数计算 471.89 2、支出 序号 项目 关联人 上年预计支出金额 上年实际支出金 额（万元） 备注 1 理财产品 托管及代 销费用 招商银行 股份有限 公司 因关联方托管及代销 理财产品情况难以预 计，以实际发生数计算 2,009.29 2 第三方存 管服务费 招商银行 股份有限 公司 因客户保证金存款规 模难以预计，以实际发 生数计算 2,304.91 3 利息支出 招商银行 股份有限 公司 因实际使用金额和市 场化的利率水平难以 预计，以实际发生数计 算。 151.87 借款利息支出 参照全国银行间同业 拆借市场利率执行，该 利率难以预计，以实际 发生数计算 56.24 拆入资金利息支 出 因实际使用金额难以 预计，以实际发生数计 算 425.41 招商证券大厦专 项借款利息支出 （三）2014年度日常关联交易预计金额和类别 单位：亿元 序 号 关联交易类 别 关联人 项目 本年预计收支金额（万元） 上年实际收支金 额（万元） 占同类业 务比例 （％） 1 在关联方存 款 招商银行 股份有限 公司 存款利息收 入 自有资金存款和客户资金 存款的规模难以预计，以 实际发生数计算 22,614.86 32.40% 2 关联方提供 借款 招商银行 股份有限 公司 拆入资金利 息支出 参照全国银行间同业拆借 市场利率执行，因拆入资 金金额及利率难以预计， 以实际发生数计算 56.24 4.50% 招商证券大 厦专项借款 利息支出 因实际使用金额难以预 计，以实际发生数计算 425.41 100.00% 借款利息支 出 因实际使用金额和市场化 的利率水平难以预计，以 实际发生数计算。 151.87 9.63% 3 向关联人提 供服务 招商银行 股份有限 公司 定向资产管 理服务收入 因实际业务规模难以预 计，以实际发生数计算。 471.89 42.18% 承销收入 收费金额未定，以实际发 生数计算。 755.61 2.2% 4 接受关联方 提供的服务 招商银行 股份有限 公司 第三方存管 服务费 因客户保证金存款规模难 以预计，以实际发生数计 算。 2,304.91 50.56% 理财产品托 管及代销费 用 因实际业务规模难以预 计，以实际发生数计算。 2,009.29 50.66% 二、关联方介绍和关联关系 招商银行股份有限公司受本公司实际控制人重大影响，本公司董事付刚峰先 生、洪小源先生、孙月英女士亦为该公司董事。该公司注册资本人民币252亿元， 公司法人代表傅育宁先生，主要经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长 期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及 代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换和 结售汇；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；买卖和代理买卖股 票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务；信用卡业务；证券投资 基金托管、合格境外机构投资者（QFII）托管；企业年金基金托管和账户管理； 社会保障基金托管业务；短期融资券承销；衍生产品交易；经中国银行业监督管 理委员会批准的其他业务。 三、关联交易主要内容和定价政策 （一）在关联方存款 利息收入：公司部分自有资金和客户资金存放在招商银行，取得的利息收入。 参照金融行业同业存款的市场利率水平进行定价。 （二）关联方提供借款 利息支出：1、公司在全国银行间同业拆借市场向招商银行拆借资金支付的 利息。参照全国银行间同业拆借市场利率执行；2、公司招商证券大厦建设项目 向招商银行借款而支付的利息，参照中国人民银行规定的3—5年的贷款利率定 价；3、参照香港市场借款利率水平定价。 （三）向关联人提供服务 定向资产管理服务收入：公司为招商银行提供定向资产管理服务取得的收 入。参照市场价格水平及行业惯例定价。 承销收入：1、公司与中国国际金融有限公司联合主承销招商银行二级资本 债。收费金额未定，将按规模乘以承销率确定收费金额，规模视市场情况而定， 承销费率由双方谈判而定；2、公司与中国国际金融有限公司、中信证券股份有 限公司联合主承销招商银行资产证券化第一、二期。收费金额未定，将按规模乘 以承销率确定收费金额，规模视市场情况而定，承销费率由双方谈判而定。 （四）接受关联人提供的服务 1、理财产品托管及代销费用：公司支付给招商银行的集合理财产品的托管 费以及代销理财产品的相关费用。参照市场价格水平及行业惯例定价； 2、第三方存管服务费支出：公司客户交易结算资金存入招商银行而支付的 第三方存管服务费。参照招商银行与其他同类券商协商确定的收费标准支付。 四、关联交易目的和对公司的影响 （一）上述日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理、公平，不存在 损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关 系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形。 （二）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的 开展，有利于提高公司的综合竞争力。 （三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联 交易而对关联人形成依赖。 五、备查文件 （一）公司第四届董事会第七次会议决议； （二）公司第四届董事会独立董事对《关于公司2014年度预计日常关联交 易的议案》之独立意见 特此公告。 招商证券股份有限公司 2014年4月9日 中财网
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