[董事会]招商证券：第四届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2014－019 招商证券股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议通知 于2014年3月28日以电子邮件方式发出。会议于2014年4月9日在广东省深 圳市召开。 本次会议由宫少林董事长召集并主持，应到董事15人，实到董事14人。杨 钧独立董事书面委托衣锡群独立董事代行表决权。公司监事和高级管理人员列席 了会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。 经审议，会议通过以下决议： 一、同意将以下事项提交公司2013年度股东大会审议 （一）公司2013年度董事会工作报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （二）公司2013年度独立董事工作报告（本次董事会非表决事项） （三）公司2013年年度报告及其摘要 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （四）关于公司2013年度利润分配的议案 公司于2014年1月向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 提交非公开发行股票的申请并于2014年4月提交了调整非公开发行股票方案的 申请，目前尚未获批。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十七条之 规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股 东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如 果公司在召开2013年度股东大会、实施利润分配后再实施非公开发行，将无法 及时补充营运资金，直接影响公司当期利润和长远发展。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2013年度不进行利润分配， 也不进行资本公积转增股本。 公司拟在本次非公开发行股份完成后，于2014年度中期，以不低于2013 年度归属于上市公司股东净利润的30%予以现金分红。 公司独立董事对以上利润分配预案发表了独立意见。独立董事认为：公司 2013年度不进行利润分配，在2014年中期制定和实施利润分配方案是合理的， 符合公司长远利益，符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步落实 上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司现金分红指引》（上证公字[2013]1号）以及公司《章程》 等有关规定。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （五）关于公司2014年度自营投资额度的议案 2014年，在符合证监会有关自营业务管理、风险监控的相关规定的条件下， 公司自营投资额度为： 1、公司权益类证券及衍生品自营合计额不超过（实时）净资本规模的100%， 其中，A股方向性投资不超过2013年末经审计净资本规模的15％； 2、固定收益类自营投资额度不超过（实时）净资本规模的400%。 上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资按照公司相关决策程序确 定、执行。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （六）关于公司2014年度预计日常关联交易的议案 在审议公司与招商银行股份有限公司的关联交易事项时，关联董事付刚峰董 事、洪小源董事、孙月英董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权。 议案表决情况：12名非关联董事一致通过。 （七）关于聘请公司2014年度审计机构的议案 2014年，公司拟继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度财务报告和内部控制审计机构，相关审计费用不超过239万元。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （八）关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （九）关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款的议案 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （十）关于公司第四届董事会换届及推荐第五届董事会董事候选人的议案 公司第五届董事会由15名董事组成，其中，非独立董事10名、独立董事5 名。 非独立董事候选人：宫少林、洪小源、华立、王岩、杨鶤、郭健、彭磊、孙 月英、黄坚、曹栋。 独立董事候选人：衣锡群、武捷思、刘嘉凌、徐华、杨钧。 上述候选人中，华立的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （十一）关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 二、本次董事会审议通过以下议案 （一）公司董事会审计委员会2013年度履职情况报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （二）公司2013年度经营工作报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （三）公司2013年度合规管理工作报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （四）公司2013年度内部控制评价报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （五）公司2013年度内部控制审计报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （六）公司2013年度社会责任报告 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （七）关于公司2014年度公益性捐赠额度的议案 公司2014年度公益捐赠额度为444万元。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （八）关于修订公司董事会审计委员会工作规则的议案 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 （九）关于召开公司2013年度股东大会的议案 公司2013年度股东大会定于2014年5月23日以网络投票和现场会议相结 合的方式召开，其中，现场会议于当日上午在深圳市委党校学苑宾馆召开。 议案表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 招商证券股份有限公司 2014年4月9日 中财网
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