[发行]国联安主题：更新招募说明书摘要（2014年4月）

时间：2014年04月11日 11:32:53 中财网

国联安主题驱动股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要


基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示

本基金的募集申请经中国证监会
2009年6月18日证监许可
[2009]542号文核准。本基金的
基金合同于
2009年8月26日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基
金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本
基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人
在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请
仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中
长期持有。


投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其
未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


本招募说明书（更新）所载内容截止日为
2014年2月26日，有关财务数据和净值表现截
止日为2013年12月31日（财务数据未经审计）。



一、基金合同生效的日期：
2009年
8月
26日
二、基金管理人


(一)基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼

法定代表人：庹启斌
成立日期：
2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]42号

组织形式：有限责任公司
注册资本：
1.5亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：童鹭榕
股权结构：


股东名称持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%

(二)证券投资基金管理情况

截至2014年2月26日，公司旗下共管理
21只基金：国联安德盛稳健证券投资基金（以下
简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精
选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、
国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势股票
证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证券投资基金（以下
简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债
券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联
安双禧中证
100指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证
100指数分级”）、国联
安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品
ETF”）、国联安上证大宗商品股票交易
型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品
ETF联接”）、国联安货
币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）、国联安优选行业股票型证券投资基金（以

1


下简称“国联安优选行业股票”）、国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金（以下简
称“国联安定期开放债券”）、国联安双力中小板综指分级证券投资基金（以下简称“国联
安双力中小板综指分级”）、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金（以下简称“国联安
双佳信用分级债券”）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“国
联安中债信用债指数增强”）、国联安保本混合型证券投资基金（以下简称“国联安保本混
合”）、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（以下简称“国联安股债动态”）和国
联安中证医药
100指数证券投资基金（以下简称“国联安医药
100指数”）。

(三)主要人员情况


1、董事会成员

（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研
究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董
事长。

（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券
投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、
JF资产管理有限公司董事、
行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员。

（3）叶锦华先生（
IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行
香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目
总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份
有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银
基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。

（4）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。

1993年4月起任职于万国证券公司和
申银万国证券股份有限公司。

1998年6月加盟华安基金管理有限公司，担任常务副总裁，先
后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。

2011年11月加盟国联安基金管
理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。

（5）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。

1994年起进入金融行业，历任君
安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经
理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有
限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现
担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。

（6）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、
处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员
会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上
2


海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海强生控股股份有限公司独立董
事、上海市创业投资行业协会会长。


（7）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信
托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投
摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。

（8）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师
(CFA)，美国伊利诺伊大学
(UIUC)工商管
理硕士（
MBA）、上海交通大学管理工程博士。

2000年1月起，于纽约银行梅隆资产管理公司
担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global公司创始人之一兼基
金经理。

2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。

2010
年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。

2013年2月起至今，
于上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

2、监事会成员

（1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。从参加工作至
今，有着近
30年的丰富金融从业经历。先后在中国工商银行大连分行从事出纳、会计、信息
技术等工作；中国工商银行信托公司证券部副主任；
1994年加入君安证券有限公司任大连营
业部总经理助理；
1999年担任国泰君安证券股份有限公司大连西安路营业部副总经理，
2004
年起任大连营业部总经理，
2005年起任辽宁营销总部副总经理，
2007年起任辽宁营销总部总
经理，
2009年起担任辽宁分公司总经理；
2012年起任财富管理部总经理；
2013年8月起至今，
先后任国联安基金管理有限公司监事、监事会主席。

（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任
Bell, Temple见习律师、
McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再
保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

（3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份
有限公司财务部副经理，
2003年加入国联安基金管理有限公司，现任财务部总监。

（4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，
2003年加入国联安基金管理有限公司，现任
基金事务部副总监。

3、公司高级管理人员

（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研
究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董
事长。

（2）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。

1993年4月起任职于万国证券公司和
申银万国证券股份有限公司。

1998年6月加盟华安基金管理有限公司，担任常务副总裁，先
3


后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。

2011年11月加盟国联安基金管
理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。


（3）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航
运产业基金管理有限公司。

2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管
理有限公司督察长。

（4）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上
海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、
国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

（5）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司；
2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝
兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经
理、投资副总监及国内投资部总经理职务。

2009年6月加入国联安基金管理有限公司
,先后担
任总经理助理、投资总监的职务。

2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的
基金经理。

2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。

现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

（6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任
上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总
经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自
2012年11月起，担任国
联安基金管理有限公司副总经理。

4、基金经理

（1）本基金现任基金经理：
韦明亮先生，经济学硕士。曾任上海升华投资有限公司研究员，上海国禾投资有限公司
研究员，光大证券研究所研究员，华宝兴业基金管理有限公司高级分析师，光大证券证券投
资部投资经理、光大证券证券投资部执行董事。

2010年5月起加入国联安基金管理有限公司，
先后担任本公司研究副总监、投资组合管理部总监，
2010年12月起担任本基金基金经理，
2011
年4月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。


（2）本基金历任基金经理：
基金经理担任本基金基金经理时间
陈苏桥先生
2009年8月至2010年12月
魏东先生
2009年12月至2011年8月


5、投资决策委员会成员

4


投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、
主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级
基金经理
1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

邵杰军（总经理）投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理
1-2人（根据需要）


6、上述人员之间不存在近亲属关系。


三、基金托管人


(一)基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司
(简称：中国建设银行
)

住所：北京市西城区金融大街
25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：
2004年
09月
17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字
[1998]12号

联系人：田青

联系电话：
(010) 6759 5096

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于
1954
年成立，
1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国
建设银行股份有限公司由原中国建设银行于
2004年
9月分立而成立，承继了原中国建设银
行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行
(股票代码：
939)于
2005年
10月
27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。

2006
年
9月
11日，中国建设银行又作为第一家
H股公司晋身恒生指数。

2007年
9月
25日中国
建设银行
A股在上海证券交易所上市并开始交易。

A股发行后中国建设银行的已发行股份
总数为：
250,010,977,486股(包括
240,417,319,880股
H股及
9,593,657,606股
A股)。


截至
2013年
6月
30日，中国建设银行资产总额
148,592.14亿元，较上年末增长
6.34%。

2013年上半年，中国建设银行实现净利润
1,199.64亿元，较上年同期增长
12.65%。年化资

5


产回报率为
1.66%，年化加权净资产收益率为
23.90%。利息净收入
1,876.60亿元，较上年
同期增长
10.59%。净利差为
2.54%，较上年同期提高
0.01个百分点。净利息收益率为
2.71%，
与上年同期持平。手续费及佣金净收入
555.24亿元，较上年同期增长
12.76%。


中国建设银行在中国内地设有
1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有
10家一级海外分行，拥有建行
亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等
5家全资子公司，海外机构已覆盖到
全球
14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，
24小时不间断服务能
力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行
27家，拥有建信基金、
建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面
金融服务能力进一步增强。



2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国
内外知名机构授予的近
30个重要奖项。在英国《银行家》杂志
2013年“世界银行
1000强
排名”中位列第
5，较上年上升
1位；在美国《财富》世界
500强排名第
50位，较上年上
升
27位；在美国《福布斯》
2013年全球
2000强上市企业排行榜中位列全球第
2，较上年提
升
11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私
人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。


中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、
QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、
养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等
12个职能处室、团队，现
有员工
225人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制
审计，并已经成为常规化的内控工作手段。


杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中
国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。


纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。


（三）基金托管业务经营情况

6


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2013年
6月
30日，中国建设银行已托管
311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行在
2005年及自
2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”，在
2007年及
2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，
并获和讯网
2011年度和
2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每
日经济观察》
2012年度“最佳基金托管银行”奖。


四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
直销机构：
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼
法定代表人：庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151587
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

代销机构


1、代销机构：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
25号
办公地址：北京市西城区金融大街
25号
法定代表人：王洪章
电话：
010-67596084
联系人：王琳

7


客户服务电话：
95533
网址：
www.ccb.com
2、代销机构：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：姜建清
电话：
010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：
95588
网址：
www.icbc.com.cn
3、代销机构：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188 号
法定代表人：牛锡明
电话：
021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：
95559
网址：
www.bankcomm.com
4、代销机构：招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址：中国广东省深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：傅育宁
电话：
0755-83077278
联系人：邓炯鹏

8


客户服务电话：
95555
网址：
www.cmbchina.com
5、代销机构：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路
618号
办公地址：上海市银城中路
168号上海银行大厦
29层
法定代表人：万建华
电话：
021－38676161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：
400-8888-666或95521
网址：
www.gtja.com
6、代销机构：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街
22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街
22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：
95577
网址：
www.hxb.com.cn
7、代销机构：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座
法定代表人：常振明
电话：
010-65557046
联系人：赵树林

9


客户服务电话：
95558
网址：
www.bank.ecitic.com
8、代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路
12号
办公地址：上海中山东一路
12号
法定代表人：吉晓辉
电话：
021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：
95528
网址：
www.spdb.com.cn
9、代销机构：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人：陆华裕
电话：
0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：
96528
网址：
www.nbcb.com.cn
10、代销机构：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：孙健一
电话：
0755-22197874

10


联系人：蔡宇洲
客户服务电话：
95511
网址：
www.bank.pingan.com
11、代销机构：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
29层
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
29层
法定代表人：侯巍
电话：
0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：
400-6661-618
网址：
www.i618.com.cn
12、代销机构：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路
66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街
188号
法定代表人：王常青
电话：
010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话：
400-8888-108或95587
网址：
www.csc108.com
13、代销机构：新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路
99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路
99号西海国际中心
1号楼
法定代表人：刘汝军

11


电话：
010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：
400-6989-898
网址：
www.xsdzq.cn
14、代销机构：宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路
233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街
19号
法定代表人：冯戎
电话：
010-88085338
联系人：李巍
客户服务电话：
400-8000-562
网址：
www.hysec.com
15、代销机构：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街
35号2-6层
法定代表人：陈有安
电话：
010－66568047
联系人：田巍
客户服务电话：
400-8888-888
网址：
www.chinastock.com.cn
16、代销机构：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号中信证券大厦；北京

12


市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：
010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：
95548
网址：
www.cs.ecitic.com
17、代销机构：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路
171号
办公地址：上海市常熟路
171号
法定代表人：储晓明
电话：
021-54033888-2643
联系人：高夫
客户服务电话：
95523
网址：
www.sywg.com
18、代销机构：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路
689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路
689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：
021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：
95553
网址：
www.htsec.cn
19、代销机构：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路
268号证券大厦

13


办公地址：福州市湖东路
268号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话：
0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：
95562
网址：
www.xyzq.com.cn
20、代销机构：光大证券股份有限公司
住所：上海静安区新闸路
1508号
办公地址：上海静安区新闸路
1508号
法定代表人：薛峰
电话：
021-22169081
联系人：刘晨
客户服务电话：
95525
网址：
www.ebscn.com
21、代销机构：上海证券有限责任公司
住所：上海西藏中路
336号
办公地址：上海西藏中路
336号
法定代表人：龚德雄
电话：
021-53519888
联系人：王伟力
客户服务电话：
962518
网址：
www.962518.com
22、代销机构：华泰证券股份有限公司

14


住所：南京市中山东路
90号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路
90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：
025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：
95597
网址：
www.htsc.com.cn
23、代销机构：齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路
20518号
办公地址山东省济南市经七路
86号23层
法定代表人：李玮
电话：
0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：
95538
网址：
www.qlzq.com.cn
24、代销机构：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道
1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道
1600号32楼
法定代表人：郭林
电话：
62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：
021-63340678
网址：
www.ajzq.com

15


25、代销机构：、代销机构：华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
57
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林
电话：
021-68778790
联系人：刘闻川
客户服务电话：
400-8209-898
网址：
www.cnhbstock.com
26、代销机构：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：
0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：
95536
网址：
www.guosen.com.cn
27、代销机构：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：吴晓东
电话：
0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：
95597

16


网址：
www.lhzq.com
28、代销机构：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18号光大银行大厦
18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18号光大银行大厦
18楼
法定代表人：黄冰
电话：
0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务电话：
0755-83710885
网址：
www.ytzq.net
29、代销机构：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路
6003号荣超商务中心
A座18-21层
办公地址：深圳福田区益田路
6003号荣超商务中心
A座18-21层
法定代表人：龙增来
电话：
0755-82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：
400-6008-008或95532
网址：
www.cjis.cn
30、代销机构：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：
0755-82943079

17


联系人：吴少彬
客户服务电话：
95565或400-8888-111
网址：
www.newone.com.cn
31、代销机构：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑
8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8 号
法定代表人：余维佳
电话：
023-63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：
400-8096-096
网址：
www.swsc.com.cn
32、代销机构：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层A02
单元
办公地址深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层
法定代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
电话：
0755-82558038
客户服务电话：
400-8001-001
网址：
www.essence.com.cn
33、代销机构：第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12号中民时代广场
B座25、
26层
办公地址广东省深圳市罗湖区笋岗路
12号中民时代广场
B座25、
26层

18


法定代表人：刘学民
电话：
0755-25832583
联系人：温丽娜、王立洲
客户服务电话：
400-8881-888
网址：
www.fcsc.com
34.代销机构：东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路
23号投资广场
18、19号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路
23号投资广场
18、19号楼
法定代表人：朱科敏
电话：
021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：
400-8888-588
网址：
www.longone.com.cn
35.代销机构：华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路
157号7-8层
办公地址：福州五四路新天地大厦
7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：
0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：
400-8896-326
网址：
www.gfhfzq.com.cn
36.代销机构：华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路
638号兰州财富中心
21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路
638号兰州财富中心
21楼

19


法定代表人：李晓安
电话
李晓安
电话：
0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：
400-6898-888
网址：
www.hlzqgs.com

37.代销机构：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路
318号东方国际金融广场
21-29
层
办公地址：上海市黄浦区中山南路
318号东方国际金融广场21-29
层
法定代表人：潘鑫军
电话：
021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：
95503
网址：
www.dfzq.com.cn

20

38.代销机构：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路
183号大都会广场
43楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、
39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：
0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：
95575
网址：
www.gf.com.cn
39.代销机构：信达证券股份有限公司


住所：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话：
010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：
400-8008-899
网址：
www.cindasc.com
40.代销机构：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：田国立
电话：
010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：
95566
网址：
www.boc.cn
41.代销机构：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街
95号成证大厦
16楼
办公地址：成都市东城根上街
95号成证大厦
16楼
法定代表人：冉云
电话：
028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：
400-6600-109
网址：
www.gjzq.com.cn
42.代销机构：东莞证券有限责任公司

21


住所：东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路
1号金源中心
30楼
法定代表人：张运勇
电话：
0769-22119426
联系人：梁健伟
客户服务电话：
961130
网址：
www.dgzq.com.cn
43.代销机构：渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河西区马场道
201-205号
办公地址：中国天津市河西区马场道
201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话：
022-58314846
联系人：王宏
客户服务电话：
400-8888-811
网址：
www.cbhb.com.cn
44、代销机构：平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8层
法定代表人：杨宇翔
电话：
0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：
95511
网址：
www.stock.pingan.com

22


45、代销机构：5、代销机构：

住所：

办公地址：

法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


46、代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


47、代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


中航证券股份有限公司

江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国
际金融大厦
A栋41层
江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国

际金融大厦
A栋41层

许雄斌

0791-6768681

戴蕾

400-8866-567

www.scstock.com

东北证券股份有限公司
长春市人民大街
1138号
长春市人民大街
1138号
矫正中


0431-85096517

安岩岩

400-6000-686

www.nesc.cn

长江证券股份有限公司
武汉市新华路特
8号长江证券大厦
武汉市新华路特
8号长江证券大厦
胡运钊

027-65799999

李良

95579www.95579.com

23


48、代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话
8、代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


49、代销机构：

住所：

办公地址：

法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


50、代销机构：

住所：

办公地址：
法定代表人：
电话：
联系人：

华融证券股份有限公司

北京市西城区金融大街
8号

北京市西城区金融大街
8号

宋德清

010-58568118

林长华

010-66045555

www.hrsec.com.cn

中信万通证券有限责任公司

青岛市崂山区苗岭路
29号澳柯玛大厦
15层（1507-1510
室）

青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼21
层

杨宝林

0532-85022326

吴忠超

95548www.zxwt.com.cn

天风证券股份有限公司

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大

厦四楼

湖北省武汉市江汉区唐家墩路
32号国资大厦
B座4楼

余磊

027-87618882

翟璟

24


客户服务电话：
网址：


51、代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


52、代销机构：

住所：

办公地址：

法定代表人：
电话：
联系人：
客户服务电话：
网址：


53.代销机构：
住所：
办公地址：
法定代表人：
电话：
400-8005-000

www.tfzq.com

江海证券有限公司
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
孙名扬

0451-82336863

张宇宏

400-6662-288www.jhzq.com.cn

中信证券（浙江）有限责任公司

浙江省杭州市滨江区江南大道
588号恒鑫大厦
19层、20
层
浙江省杭州市滨江区江南大道
588号恒鑫大厦
19层、20

层
沈强

0571-86078823

周妍

95548www.bigsun.com.cn

天相投资顾问有限公司

北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座701

北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座701

林义相

010-66045608

25


联系人：尹玲
客户服务电话：
010-66045555
网址：
www.txsec.com
54、代销机构：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12楼
法定代表人：陈柏青
电话：
021-6089 7869、0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：
400-0766-123
网址：
www.fund123.cn
55、代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路
195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路
195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：
021-54509988
联系人：练兰兰
客户服务电话：
400-1818-188
网址：
www.1234567.com.cn
56、代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903—906室
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：
021-58870011
联系人：王玉山

26


客户服务电话：
400-7009-665
网址：
www.ehowbuy.com
57、代销机构：北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里
2号民建大厦
6层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里
2号民建大厦
6层
法定代表人：闫振杰
电话：
010-62020088
联系人：张晶晶
客户服务电话：
400-8886-661
网址：
www.myfund.com
58、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路
68号时代金融中心
8楼801室
办公地址：上海浦东新区银城中路
68号时代金融中心
8楼801室
法定代表人：汪静波
电话：
021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：
400-8215-399
网址：
www.noah-fund.com
59、代销机构：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市深南东路
5047号深圳发展银行大厦
25层
办公地址：广东省深圳市深南东路
5047号深圳发展银行大厦
25层
法定代表人：薛峰
电话：
0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：
400-6788-887

27


网址：
www.zlfund.cn

60、代销机构：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址：上海市浦东新区东方路
18号保利广场
E座18楼
法定代表人：王莉
电话：
021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：
400-920-0022
网址：
licaike.hexun.com

61、代销机构：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27号院5号楼3201内
法定代表人：李招弟
电话：
010-59393923
联系人：刘媛
客户服务电话：
400-808-0069
网址：
www.wy-fund.com

（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
9楼
法定代表人：庹启斌

电话：
021-38992888
传真：
021-50151880
网址：
www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com


联系人：仲晓峰

28


（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼

办公地址：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人：韩炯
联系电话：
021-31358666
传真：021-31358600

联系人：安冬
经办律师：秦悦民、王利民


（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路
1266号恒隆广场
50楼
办公地址：上海市静安区南京西路
1266号恒隆广场
50楼
负责人：蔡廷基
联系电话：
021-22122888
传真：021-62881889
联系人：彭成初
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

五、基金的名称

本基金名称：国联安主题驱动股票型证券投资基金

六、基金的类型

本基金类型：契约型开放式（股票型）

七、基金份额的申购与赎回

（一）费率


1.申购费率：
29


（1）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。

（2）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购，适
用费率按单笔分别计算。本基金的具体申购费率如下：（单位：元）
①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表：
申购金额（含申购费）费率
50万以下
0.60%
50万（含）至
150万
0.40%
150万（含）至
500万
0.24%
500万（含）及以上每笔交易
1000元


②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申购金额（含申购费）费率
50万以下
1.50%
50万（含）至
150万
1.00%
150万（含）至
500万
0.60%
500万（含）及以上每笔交易
1000元

投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠
申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购
上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限
额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。


本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参
见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有，活动具体
规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。


（3）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。

（4）申购余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。



2.赎回费用：
（1）本基金的具体赎回费率如下：
持有期限赎回费率
持有1年以下
0.50%
持有1年（含）至
2年
0.25%
持有2年（含）及以上
0.00%

注：其中
1年为365日，2年为730日。


30


（2）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在其赎回基金份额时收取。

赎回费用的
25%归基金资产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注
册登记等其他必要的手续费。


（3）赎回余额的处理方式：
赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。



3. 本基金的申购费率最高不超过申购金额的
5%，赎回费率最高不超过赎回金额的
5%。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

4.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等
)等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（二）份额


1.基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额
, 申购价格以申购当日（
T日）的基金份
额净值为基准进行计算。其中：

净申购金额
=申购金额
/（1+申购费率）

申购费用
=申购金额－净申购金额（或固定申购费）

申购份额
=净申购金额
/T日基金份额净值

基金份额净值＝基金资产净值总额
/基金份额总数

例：假定
T日的基金份额净值为
1.100元，申购金额为
10,000元，申购费率为
1.5%，则需

负担的申购费用和得到的基金份额为：
净申购金额＝
10,000/（1+1.5%）=9,852.22元
申购费用＝
10,000－9852.22=147.78元
申购份额＝
9,852.22/1.100=8,956.56份
即：投资者投资
10,000元申购本基金，可得到
8,956.56份基金份额。



2.基金赎回金额的计算
基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额
=赎回份额
.T日基金份额净值
赎回费用
=赎回总额
.赎回费率
赎回金额
=赎回总额
.赎回费用
基金份额净值＝基金资产净值总额
/基金份额总数
31


例：某投资人赎回持有期未满
1年的本基金基金份额
10,000份，对应的赎回费率为
0.5%，
假设赎回当日基金份额净值是
1.100元，则其赎回费用和可得到的赎回金额为：

赎回总额
=10,000×1.100=11,000元

赎回费用
=11,000×0.5%=55元

赎回金额
=11,000－55=10945元

即该投资人赎回
10,000份基金，可得金额为
10,945元。



3. T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。

4.基金份额净值的计算保留到小数点后
3位，小数点后第
4位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。

八、基金的转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一
基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只
基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记
的、同一收费模式的开放式基金。


（一）适用基金范围：

本基金转换业务适用的基金范围为：本基金及本基金管理人旗下管理的国联安德盛稳健
证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：
255010）、国联安德盛小盘精选证
券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码：
257010）、国联安德盛安心成长
混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心成长混合；基金代码：
253010）、国联安德盛
精选股票证券投资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端
257020、后端
257021）、
国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端
257030、
后端
257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国联安红利股票；基金代
码：前端
257040、后端
257041）、国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安
增利债券；基金代码：
A类
253020、B类
253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金
（基金简称：国联安主题驱动股票；基金代码：
257050）、国联安信心增益债券型证券投资
基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：
253030）、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品
ETF联接；基金代码：
257060）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：
A级
253050、
B级
253051）、国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；
基金代码：
257070）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国联
安中债信用债指数增强；基金代码：
253070）、国联安保本混合型证券投资基金（基金简称：

32


国联安保本混合；基金代码：
000058）、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（基金
简称：国联安股债动态；基金代码：
000060）和国联安中证医药
100指数证券投资基金（基
金简称：国联安医药
100指数；基金代码：
000059）。


本基金管理人今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

（二）适用销售机构：
国联安基金管理有限公司网上直销平台和国联安基金管理有限公司直销柜台、中国建

设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限
公司、中信万通证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信
证券（浙江）有限责任公司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有
限责任公司、华泰证券股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销
售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司和万银财富（北京）基金销售有限公司。


本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。

具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。

（三）基金转换费及转换份额的计算：
1、进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基

金的申购补差费三部分。


（1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。

（2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：
基金名称持有时间费率
国联安稳健混合全部
0.50%
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
持有
1年以下
0.50%
国联安精选股票
国联安优势股票
持有
1年（含）至
2年
0.25%
国联安红利股票
国联安主题驱动股票
持有
2年（含）及以上
0.00%
国联安上证商品
ETF联接持有
1年以下
0.50%
国联安股债动态持有
1年（含）至
2年
0.30%
国联安医药
100指数持有
2年（含）及以上
0.00%
国联安优选行业股票持有
1年以下
0.50%

33


持有
1年（含）至
2年
0.20%
持有
2年（含）及以上
0.00%
国联安增利债券
A持有
90天以下
0.30%
持有
90天以上
0.00%
国联安增利债券
B持有
30天以下
0.75%
持有
30天（含）及以上
0.00%
国联安信心增益债券持有
30天以下
0.90%
持有
30天以上（含）至
1年
0.10%
持有
1年（含）至
2年
0.05%
持有
2年（含）及以上
0.00%
国联安中债信用债指数增强持有
1年以下
1.50%
持有
1年（含）至
2年
1.00%
持有
2年（含）以上
0.00%
国联安保本混合持有
1.5年以下
2.00%
持有
1.5年（含）至
3年
1.00%
持有
3年（含）以上
0.00%
国联安货币全部
0.00%

注：其中
1年按365天计算，
2 年按730天计算。

上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。


（3）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额
计算收取，具体计算公式如下：
转入基金与转出基金的申购补差费率
= max [（转入基金的申购费率—转出基金的申购
费率），
0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零。

目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：

基金名称申购金额（含申购费）费率
100万以下
1.50%
国联安稳健混合100万（含）至
500万
1.00%
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
500万元(含)以上
元
每笔交易
100050万以下
1.50%
国联安精选股票（前端）50万（含）至
150万
1.00%
国联安优势股票（前端）150万（含）至
500万
0.60%
国联安红利股票（前端）
国联安主题驱动股票
500万（含）及以上元
每笔交易
1000
国联安上证商品
ETF联接
国联安股债动态
100万元以下
1.50%
100万元（含）至
500万元
0.70%
500万元（含）以上每笔交易
1000

34


元
国联安优选行业股票
50万元以下
1.50%
50万元（含）至
100万元
1.20%
100万元（含）至
500万元
0.80%
500万元（含）至
1000万元
0.30%
1000万元（含）以上元
每笔交易
1000100万以下
1.00%
100万（含）至
300万
0.80%
国联安保本混合
300万（含）至
500万
0.40%
500万（含）及以上元
每笔交易
1000100万以下
1.20%
100万（含）至
500万
0.70%
国联安医药
100指数
500万元（含）至
1000万元
0.20%
1000万元（含）以上元
每笔交易
1000
国联安精选股票（后端）
国联安优势股票（后端）
国联安红利股票（后端）
持有
1年以下
1.60%
持有
1年（含）至
3年
1.30%
持有
3年（含）至
5年
0.60%
持有
5年（含）及以上
0.00%
100万以下
0.80%
国联安增利债券
A100万（含）至
300万
0.50%
国联安信心增益债券300万（含）至
500万
0.30%
国联安中债信用债指数增强
500万（含）及以上元
每笔交易
1000
国联安增利债券
B全部
0.00%
国联安货币全部
0.00%

上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。


前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的
申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。


投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换
业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费
率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出基金、转入基金的标准申购费率高于


0.6%的，申购费率按各基金对应的
4折优惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于
0.6%；
转出基金、转入基金的标准申购费率等于或低于
0.6%的，则依据标准申购费率计算。

基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。


（4）其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。

2、转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
35


转换手续费＝
0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝
(转出金额－赎回费
)×申购补差费率
/(1+申购补差费率
)


（1）如果转入基金的申购费率
> 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
+申购补差费
（2）如果转出基金的申购费率
≥转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
（3）转入金额
= 转出金额
-转换费用
（4）转入份额
= 转入金额
/ 转入基金当日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依据。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

3、基金转换业务举例：
例：某投资者投资
101,500元申购国联安优选行业股票基金，申购费率为
1.5%，申购申
请当日国联安优选行业股票基金的基金份额净值是
1.0000元，则可申购国联安优选行业股票
基金100,000份。持有一年半后，该投资者将这
100,000份国联安优选行业股票基金基金份额
转换为国联安货币市场基金，转换申请当日国联安货币市场的基金份额净值为
1.0000元，国
联安优选行业股票基金基金份额净值为
1.0500元。则：

转出金额
= 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
= 100,000×1.0500= 105,000
元；

赎回费
= 转出金额×转出基金赎回费率
= 105,000×0.2% = 210元；

申购补差费率
= max [（转入基金申购费
-转出基金申购费），
0 ](即转入基金申购费
减去转出基金申购费，如为负数则取零
)，即申购补差费率
= max[（0-1.5%），0] = 0；

申购补差费
=（转出金额
-赎回费）×申购补差费率（/ 1+申购补差费率）
=（105,000-210）
×
0/（1+0）=0元；

转入金额
= 转出金额
-赎回费-申购补差费
=105,000-210-0=104,790元；

转入份额
= 转入金额
/转入基金当日基金份额净值
=104,790/1.0000=104,790份。


（四）业务规则：


1、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须

处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

2、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基
础进行计算。

3、正常情况下，基金注册登记机构将在
T+1日对投资者
T日的基金转换业务申请进行有
效性确认。在
T＋2日后（包括该日）投资者可在相关网点查询基金转换的成交情况。


36


4、目前，每次对基金转换业务的申请原则上不得低于
100份基金份额；且如因某笔基
金转出业务导致本基金单个交易账户的基金份额余额少于
100份时，基金管理人将该交易账
户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。



5、单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额与转出申请份额总数，扣除申购申请份
额与转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
10%时，即认为发生了巨额
赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资
产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回采取相同的比例确认。

在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。



6、目前，原持有前端收费模式下基金份额的，只能转成其他前端收费模式的基金份额；
原持有后端收费模式下基金份额的，只能转成其他后端收费模式的基金份额。

本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前按

照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（五）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，本公司可以暂停基金转换业务：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致本公司无法计算当日基金资产净值。

3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，本公司认为有必要暂停接受该基

金单位转出申请。

4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形。


发生上述情形之一的，本公司应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中
国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，本公司应按照《信息披露办法》
在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。


（六）重要提示：
1、基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回业务后受理基
金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。



2、本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精
选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券
A、国联安增利债券
B、国联安
主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品
ETF联接、国联安货币、国联安优选
行业股票、国联安中债信用债指数增强、国联安保本混合、国联安股债动态和国联安医药
100
指数的转换事项予以说明。



3、本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调整生效前
按照《信息披露办法》在中国证监会指定的信息披露媒体公告。

4、本基金转换业务的解释权归本公司。


37


九、基金的投资目标

把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。


十、基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。在有关金融衍生产品推出后，本基金还可依据法律法规的
规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。


本基金股票投资占基金资产的比例范围为
60%～95%，债券、现金、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为
0～3%，现金或者到期日在
1年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适
当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。


十一、基金的投资策略及投资程序

一、投资策略

（一）资产配置策略

根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方
法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在
股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类
资产的配置方案。


若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致投资决议
形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整建议，投资决策委员会召
开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整比例，由基金经理执行。


（二）股票投资策略

38


本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下”的分析方法，前瞻性地挖
掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题，结合价值投资理念，精选投资主题下的个股，
获取超额收益率。


投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态的，一般分
为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、主题衰退阶段。


在主题的雏形阶段，对主题的关注度较低，市场反映往往不足；主题繁荣阶段，主题
引起广泛关注，市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度就带来股票定价的偏差，即主
题雏形阶段，股票往往被低估，而到主题繁荣阶段，股票往往被高估。通过对主题进程的把
握，利用这种定价偏差，精选主题下的相关个股，在主题雏形阶段买入，在主题繁荣阶段卖
出，形成完整的主题驱动投资策略。


主题驱动策略的实施步骤如下：


1、主题挖掘

遵循自上而下的分析模式，从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度，
对影响经济发展或企业盈利的趋势性因素进行抽象，形成投资主题，寻求处在雏形阶段的投
资主题。


改革开放以来，中国经济经历了
30多年的高速发展，前期推动经济增长的因素在逐渐
消退，中国经济结构面临深刻转型，而经济结构转型是一个多层次、长周期的过程，目前还
处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘，经济结构转型过程中将会不断有投资主题涌现。


主题的挖掘一般经历信息搜集、信息的处理和主题的确定三个步骤。信息的搜集是主
题挖掘的基础，分别从宏观经济，政策制度，技术进步以及社会文化等方面搜集基础数据信
息，信息搜集的渠道是多维的，可以是公开信息、专业的数据库、研究员实地调研、问卷调
查等；信息搜集后，对信息作相应处理加工，挖掘数据的规律性，重点发现趋势的拐点，数
据的处理方法包括：趋势分析法、移动平均法和回归分析法等；从趋势出现拐点的因素中选
择能够对经济发展和企业盈利有较大影响因素，确定为投资主题。



2、个股筛选

本基金运用合理价格成长策略（
GARP，Growth at a Reasonable Price）对个股进行筛选，
筛选个股通常经过三个步骤：备选库确定，指标打分，核心库确定。


（1）备选库确定
每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题因素对企业的主营业
务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度，作为企业和投资主题的相关度标准。依据研
究员的行业个股研究，选择与主题相关度高的企业作为主题备选库。


（2）指标打分
指标打分包括指标选择和打分方法。

39


GARP策略运用两大类指标：成长类指标和价值类指标。本基金选择
3个成长类细分指
标和3个价值类细分指标，构成成长价值矩阵。其中，成长类细分指标包括动态
EPS增长率，
静态ROE，静态销售毛利率；价值类细分指标包括静态
PB，静态
PS和静态
PE。


确定完细分指标后，对每个主题下的备选库股票按照细分指标分别排序，按秩打分，
取细分指标得分的均值作为成长类和价值类指标综合得分，分别用于衡量该股票的成长特性
和价值特性。


（3）核心库确定
为满足“成长性好，估值相对合理”的选股要求，本基金设定主题备选库中成长类指
标综合得分超过
60%并且价值类指标综合得分超过
30%的个股作为主题核心库。对主题核心
库进行汇总，得到基金核心库。



3、主题配置

综合考虑主题的发展阶段、主题催化剂、主题市场容量等因素，确定每个主题的配置
权重范围。



4、组合构建

考察主题个股的重叠、研究员行业个股研究、个股
PEG指标等因素，对主题核心库内
个股进行评估，在满足主题配置权重范围的条件下，确定投资组合的个股和权重，初步完成
投资组合的构建，由于主题具有跨行业的特征，为了避免投资组合在行业上的大幅偏离，参
考基金业绩比较基准指数的行业权重和市场的板块轮动特征，对投资组合的个股和权重做进
一步的优化。


（三）债券投资策略

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等
债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金流动性要求的前提下实现
获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：


1、久期控制策略

在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。

根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上
升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。



2、类属策略

通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投资热点，分
析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，
确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。



3、收益率曲线配置策略

40


通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预
测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收益率曲线的非平行移动带
来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。


（四）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。

1、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，

根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资。

2、基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证
进行单边投资；
3、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权

证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。

二、投资程序
1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和投资组合

风险进行风险测算，并提供分析报告；


3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议，依据上
述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出
决策；


4、结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资组合方案设
计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资产配置、类属配置和个债
配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；


5、基金经理进行投资组合的敏感性分析；
6、对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规
定；


7、基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例，
交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过交易系统执行投
资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；


8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防
范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组合的执行过程进行实时风
险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。


41


十二、基金的业绩比较基准

本基金的整体业绩基准为：沪深
300指数×
80%＋上证国债指数×
20%。


我们选定沪深
300指数作为本基金股票部分的业绩基准，上证国债指数作为债券部分的
业绩基准，按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。沪深
300指数是由中
证指数有限公司负责编制和维护的股票指数，该指数具有良好的市场代表性和权威性。上证
国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。

上证国债指数能反映债券市场整体变动状况，是债券市场价格变动的
"指示器
"。


如果今后市场有其他更科学合理的业绩基准，本基金基金管理人须经基金托管人同意，
并报中国证监会履行相应程序后方可变更业绩比较基准。


十三、基金的风险收益特征

本基金是股票型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水平和风险高
于混合型基金和债券型基金。


十四、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至
2013年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
（未完）