[年报]*ST河化：2013年年度报告
广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告 2014年 04月 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李春啟、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人 (会计主 管人员)卢勇帐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 6 第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8 第四节董事会报告 ......................................................................................................................... 10 第五节重要事项 ............................................................................................................................. 21 第六节股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 30 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 34 第八节公司治理 ............................................................................................................................. 40 第九节内部控制 ............................................................................................................................. 44 第十节财务报告 ............................................................................................................................. 46 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................110 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指广西河池化工股份有限公司 河化集团指广西河池化学工业集团公司 中化工指中国化工集团公司 昊华总公司指昊华化工总公司 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 为本公司 2013 年度选定的信息披露媒体，本公司所有信息均 以在上述选定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称 *ST河化股票代码 000953 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广西河池化工股份有限公司 公司的中文简称河池化工 公司的外文名称（如有） GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 公司的法定代表人李春啟 注册地址广西河池市 注册地址的邮政编码 547007 办公地址广西河池市 办公地址的邮政编码 547007 公司网址 http://www.hechihuagong.com.cn 电子信箱 hchg000953@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名覃丽芳陈延芬 联系地址广西河池市广西河池市 电话 0778-2266832 0778-2266867 传真 0778-2266882 0778-2266867 电子信箱 qlifang75@163.com cybill@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点广西河池化工股份有限公司董事会秘书处 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 广西河池化工股份有限公司.. 2013年度报告全文.. 首次注册.. 1993年.. 07月.. 03日广西河池市.. 4500001000215 451200200887558 20088755-8 报告期末注册.. 2013年.. 06月.. 04日广西河池市.. 451200000002988 451200200887558 20088755-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区 签字会计师姓名黎明、韩雁光 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用.. v不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用.. v不适用 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 v否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 792,106,191.84 914,916,083.31 -13.42% 760,362,685.76 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,956,248.05 -15,787,556.25 289.75% -19,495,234.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -214,707,829.80 -50,213,753.34 -327.59% -14,639,435.71 经营活动产生的现金流量净额（元） 8,925,818.81 14,671,303.21 -39.16% 184,289,100.97 基本每股收益（元 /股） 0.1019 -0.0537 289.76% -0.0663 稀释每股收益（元 /股） 0.1019 -0.0537 289.76% -0.0663 加权平均净资产收益率（ %） 3.96% -2.92% 6.88% -9.72% 2013年末 2012年末本年末比上年末增减(%) 2011年末 总资产（元） 2,188,320,146.13 2,072,435,785.68 5.59% 1,642,326,429.51 归属于上市公司股东的净资产（元） 541,536,666.88 684,234,873.09 -20.86% 319,553,179.14 二、境内外会计准则下会计数据差异 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分） -957,677.88 -48,000.83 -1,557,145.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,417,000.00 36,632,180.00 2,641,822.57 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 238,443,447.37 88,849.98 -158,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,761,308.36 -2,246,832.06 -5,782,475.91 合计 244,664,077.85 34,426,197.09 -4,855,798.87 - 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 v不适用 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2013年是我国化肥行业进入新世纪以来最为艰难的一年，产能过剩影响加剧；气候异常导致用肥季节 推迟、将市场节奏打乱；经济疲软、煤炭价格下滑，市场价格缺乏支撑等因素都对化肥市场产生了不利影 响，由于我公司是以单一化肥产品 ——尿素为主营的生产企业， 2013年的市场环境使得公司经营环境急剧 恶化，对公司生产经营造成了巨大压力。 面对严峻的经营形势，公司全体职工齐心协力，坚持以安全生产为基础，以经济效益为中心，围绕 “稳 产、高产、安全、优质、低耗 ”目标，加强设备管理，适时调整工艺指标和优化操作手段，确保设备正常生 产，较好的取得了节能和高产的效果；同时在资金异常紧张的情况下，公司通过多方努力加快了技改任务 的进度，一是完成新增造气炉项目，解决了故障检修时无备用炉造成生产系统被迫减量的问题，保证了生 产高负荷连续稳定运行，二是完成新增造粒塔项目，有效解决老塔频繁粘塔造成的停车故障，提升了尿素 一厂产品的产量及质量。报告期内，公司各项生产工作保持了良好的态势，但受化肥市场价格下跌影响， 公司主营业绩不理想。为此，公司处置了所持有的 2360万股国海证券股权，该部分股权的出售为公司带来 了2.38亿元的投资收益，为公司实现 2013年度盈利起到了十分积极的作用。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司主营业务仍为化肥产品的生产与销售。 2013年度，公司实现营业收入 79,210.62万元，较上年度减少 12,280.99万元，同比下降 13.42%，主要是报 告期内化肥市场低迷造成公司产品销售价格下降；营业成本 87,491.32万元，较上年度减少 682.79万元，同比 下降0.77%；实现净利润 2995.62万元，较上年度增加 4574.38万元，同比增长 289.75%。本年度公司实现盈利 的主要原因是处置所持有的部分国海证券股权产生较高的投资收益所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 v不适用 2、收入 报告期内，公司实现营业收入 79,210.62万元，较 2012年营业收入91,491.61万元减少12,280.99万元，下降 13.42%，主要原因是化肥市场低迷造成公司产品销售价格下降。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 v是□否 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（ %） 销售量 345,545.46 331,162.155 4.34% 化肥行业生产量 348,911.57 296,879.27 17.53% 库存量 27,737.395 24,371.285 13.81% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 v不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 v不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 v不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 236,884,979.10 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（ %） 29.91% 公司前 5大客户资料 v适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（ %） 1南宁邦力达农资有限责任公司 74,753,017.72 9.44% 2广西河池群山农业生产资料有限公司 58,386,226.49 7.37% 3贵港市华龙化肥经营部 40,947,201.48 5.17% 4广西南宁天禾农资有限公司 32,224,258.97 4.07% 5广西富满地农资股份有限公司 30,574,274.44 3.86% 合计 -236,884,979.10 29.91% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 化工行业 项目 材料费 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 582,582,467.69 占营业成本比重（%） 66.59% 金额 595,703,245.89 占营业成本比重（ %） 67.56% -0.97% 化工行业动力 132,687,833.14 15.17% 124,380,123.54 14.11% 1.06% 化工行业人工成本 32,818,102.64 3.75% 29,633,332.56 3.36% 0.39% 化工行业折旧费 70,250,858.69 8.03% 68,398,648.57 7.76% 0.27% 化工行业制造费用 38,903,229.38 4.45% 33,487,172.11 3.8% 0.65% 产品分类 单位：元 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 产品分类项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额占营业成本比重（%）金额占营业成本比重（ %） 尿素材料费 493,015,109.56 56.35% 482,219,868.49 54.69% 1.66% 尿素动力 132,487,522.90 15.14% 124,380,123.54 14.11% 1.04% 尿素人工成本 32,767,455.81 3.75% 29,168,127.54 3.31% 0.44% 尿素折旧费 70,134,095.05 8.02% 67,320,666.45 7.63% 0.38% 尿素制造费用 38,832,615.92 4.44% 33,487,172.11 3.8% 0.64% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 334,132,856.36 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（ %） 64.20% 公司前 5名供应商资料 v适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（ %） 1广西电网公司河池供电局 159,025,720.85 30.56% 2遵义市佳合矿业有限公司 63,285,993.20 12.16% 3潮州市亚太能源有限公司 45,646,476.22 8.77% 4广西经贸集团有限责任公司 33,844,964.33 6.5% 5河池市鑫业商贸有限公司 32,329,801.76 6.21% 合计 -334,132,856.36 64.20% 4、费用 项目名称 2013年 2012年增减金额（万元）增减比例（ %） 销售费用 7,055,615.62 5,398,869.88 165.67 30.69 管理费用 21,906,025.14 18,563,145.41 334.29 18.01 财务费用 69,785,729.34 38,401,462.85 3,138.43 81.73 （1）销售费用较上期增加 165.67万元，增长 30.69%，主要原因是产品受市场影响造成仓储费及装卸费 增加所致。 （2）财务费用较上期增加 3138.43万元，增长 81.73%，主要原因是本期融资大幅增加导致。 5、研发支出 无 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（ %） 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 经营活动现金流入小计 740,449,640.40 915,940,380.90 -19.16% 经营活动现金流出小计 731,523,821.59 901,269,077.69 -18.83% 经营活动产生的现金流量净额 8,925,818.81 14,671,303.21 -39.16% 投资活动现金流入小计 269,073,321.11 4,204,270.35 6,300% 投资活动现金流出小计 209,957,241.96 63,381,731.59 231.26% 投资活动产生的现金流量净额 59,116,079.15 -59,177,461.24 199.9% 筹资活动现金流入小计 934,961,600.25 461,400,000.00 102.64% 筹资活动现金流出小计 955,878,192.53 490,141,911.18 95.02% 筹资活动产生的现金流量净额 -20,916,592.28 -28,741,911.18 27.23% 现金及现金等价物净增加额 47,125,305.68 -73,248,069.21 164.34% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 v适用 □不适用 （1）本期经营活动产生的现金流量净额比上期减少 574.55万元，下降 39.16%，主要原因是尿素销售价 格下降使得销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。 （2）本期投资活动产生的现金流量净额比上期增加 11,829.35万元，增长 199.90%，主要原因是本期投资 参与国海证券配股以及转让国海证券部分股权取得投资收益所致。 （3）本期筹资活动产生的现金流量净额比上期增加 782.53万元，下降 27.23%，主要原因是本期增大筹 资力度，增加借款所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 v不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 化工行业771,121,623.74 857,242,491.54 -11.17% -10.95% 0.66% -12.82% 分产品 尿素733,834,911.53 808,454,491.95 -10.17% -12.09% -0.74% -12.59% 商品液氨544,158.12 1,202,193.21 -120.93% -94.31% -88.47% -111.99% 甲醇36,742,554.09 47,585,806.38 -29.51% 93.11% 98.85% -3.74% 分地区 华南地区771,121,623.74 857,242,491.54 -11.17% -10.95% 0.66% -12.82% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 v不适用 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 14 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末2012年末 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 货币资金530,294,963.49 24.23% 182,604,657.81 8.81% 15.42% 货币资金较期初增加34769.03万元， 主要是本期票据保证金增加所致。 应收账款57,795,761.95 2.64% 76,140,163.87 3.67% -1.03% 存货199,566,160.86 9.12% 272,090,284.88 13.13% -4.01% 投资性房地产0% 0% 0% 长期股权投资150,000.00 0.01% 150,000.00 0.01% 0% 固定资产626,515,942.58 28.63% 589,873,828.64 28.46% 0.17% 在建工程7,403,407.89 0.34% 19,742,469.65 0.95% -0.61% 可供出售金融 资产 640,665,486.00 29.28% 799,387,364.27 38.57% -9.30% 可供出售金融资产较期初减少 15,883.29万元，主要是本期转让国海 证券所致。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年2012年 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 短期借款375,550,000.00 17.16% 340,400,000.00 16.43% 0.73% 应付票据678,350,000.00 31.00% 253,100,000.00 12.21% 18.79% 应付票据较期初增加42,525.00万 据信用额度增加所致。 应付账款138,962,596.59 6.35% 84,240,483.76 4.06% 2.29% 应付账款较期初增加5,472.21万 元，主要系应付工程款及材料采购 款增加导致。 预收账款71,362,500.13 3.26% 116,972,792.06 5.64% -2.38% 预收账款较期初减少4,561.03万 元，主要系本期退还中国化工农化 总公司的货款所致。 应交税费13,480,954.14 0.62% 1,260,450.91 0.06% 0.56% 应交税费较期初增加1,222.05万 元，主要系本期公司转让国海证券 股权，公司期末按相关规定计提了 元，主要系本年银行授予公司的票 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 相应营业税及税费附加。 其他应付款 一年内到期的非 流动负债 长期应付款 121,237,128.50 47,685,122.91 55,403,165.57 5.54% 2.18% 2.53% 206,655,624.79 87,508,341.44 92,755,712.55 9.97% 4.22% 4.48% -4.43% -2.04% -1.94% 其他应付款较期初减少 8,541.85万 元，主要系本期支付关联方前期欠 款所致。 一年内到期的非流动负债较期初 减少 6,167.61万元，主要系长期借 款到期，本期偿还所致。 长期应付款较期初减少 3,735.25万 元，主要系支付融资租赁款所致。 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 金融资产 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额本期出售金额期末数 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 773,849.98 -58,685.28 715,164.70 3.可供出售金 融资产 799,387,364.27 400,152,985.89 81,146,090.56 265,264,000.00 640,554,486.00 金融资产小计 800,161,214.25 -58,685.28 400,152,985.89 81,146,090.56 265,264,000.00 641,269,650.70 上述合计 800,161,214.25 -58,685.28 400,152,985.89 81,146,090.56 265,264,000.00 641,269,650.70 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 v否 五、核心竞争力分析 1、公司品牌优势较为突出。公司主导产品生产能力为合成氨 21万吨/年，尿素 34万吨/年，尿素产品占 广西年产量的60%左右，主导产品 “群山”牌尿素连续18年评为“广西名牌产品”，在广西乃至附近多个省区表 现出了较强的品牌效应，深受广大用户欢迎和信赖。 2、运输优势。公司毗邻黔桂铁路及重庆至湛江、南宁方向的出海大通道，与西南地区大多数地区相 比，交通运输较为便利。同时，厂区内有铁路专运线直接连接到黔桂铁路，并拥有较大的富余运力，对于 运输物料大进大出的化工生产来说，是难得的有利条件。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 无 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（ %） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（ %） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 国海证券 股份有限 公司 证券 公司 40,000,000.00 66,671,173 3.72% 55,992,525 2.42% 640,554,486.00 238,502,132.65 可供出售 金融资产 原始 购入 合计 40,000,000.00 66,671,173 -55,992,525 -640,554,486.00 238,502,132.65 -- （3）证券投资情况 证券 品种 证券 代码 519686 证券简称 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（ %） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（ %） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份 来源 基金 交银上证 180ETF 1,000,000.00 994,665.79 994,665.79 715,164.70 -58,685.28 交易性金 融资产 原始 购入 合计 1,000,000.00 994,665.79 -994,665.79 -715,164.70 -58,685.28 -- 证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有 ) 持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 v不适用 2、报告期内，公司无委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 3、报告期内，公司无募集资金使用情况 4、报告期内，公司非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期 投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度项目收益情况 合成氨装置产品结构调整及系统能量优化工程 56,067 45.32 186.86 0.1%基建期不适用。 合计 56,067 45.32 186.86 -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2011年 09月 14日 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 具体内容详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮网站 临时公告披露的指定网站查询索引（如有）www.cninfo.com.cn上的《投资建设项目公告》（公告编号： 2011-016） 七、 2014年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 v适用 □不适用 业绩预告情况:亏损 业绩预告填写数据类型:区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动（ %） 累计净利润的预计数（万元） -4,000 -- 3,000 428.28下降 1,033.97% -800.48% 基本每股收益（元 /股） -0.136 -- 0.102 0.0145下降 1,037.93% -803.45% 业绩预告的说明受化肥市场持续低迷的影响，公司产品销售价格下跌造成经营亏损。 八、公司控制的特殊目的主体情况 无 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 公司所处行业为化学肥料制造业，公司主营业务主要是尿素、高浓度复合肥的生产和销售。化肥行业 作为国计民生的重要行业之一，在我国经济社会发展过程中发挥了重要作用，公司主导产品的尿素作为重 要的农业肥料有着广泛的应用。随着城镇化率的提高、撂荒等现象的出现，我国化肥用量在逐渐降低，产 能过剩影响加剧，到 “十二五”末，预计全国尿素产能将突破 9000万吨，产能过剩 2000万吨以上。在工业和信 息化部原材料工业司在北京召开的化肥农药行业经济形势分析座谈会中，得出我国化肥行业除了产能过剩 问题突出之外还面临以下问题：一是行业成本上升利润下降亏损面扩大；二是虽然 2014年关税调整对化肥 行业出口利好，但是淡旺季差别关税对化肥行业出口仍存在不利隐患，以上种种可看出我国化肥行业将全 面进入调整期，利润率将整体下降，市场竞争也将趋于白热化。 虽然化肥行业面临的产能过剩、效益下降、资源环境制约等严峻形势，但是企业发展也具备一些有利 机遇， 2014年中央一号文件提出全面深化农村改革、加快推进农业现代化的若干意见，加快发展现代农业， 强农惠农的政策力度将不断加大，农村发展活力不断增强，农民收入持续较快增长，农民种粮的积极性不 断提高，化肥农药的刚性需求依然存在，对国内化肥市场起到较强的支撑作用，同时，据农业部门预测， 2014年全国农作物种植面积将稳中略增，化肥需求呈稳定增长趋势。根据土壤养分含量、农业生产情况等 综合因素分析，预计 2014年氮肥农业需求量与2013年基本持平。 （二）公司发展战略 面对愈加复杂的外部环境，公司利用本身拥有的地域、行业等各项优势因素，借力于资本市场的发展， 继续加快产业和产品结构调整，通过优化改造装置，提高装备现代化水平，提升基础业务竞争力，延伸产 业链，发展下游高技术含量、高附加值产品，通过延伸产品链、产业链，积极探寻公司转型发展之路，同 时结合区域市场需要，努力形成传统产业更优、新兴产业更大的发展格局。 （三）经营计划 2014年公司董事会紧紧围绕“持续改进、追求卓越、致力久远 ”的经营理念，以降本增效、稳中求进为核 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 心，以强化安全、优化管理、营销变革为抓手，提升现有业务盈利能力；积极应对市场挑战，积极探索开 拓新的事业领域，加快转型升级，从持续的变革中寻找新的发展机遇。 2014年经营目标： 产量目标：氨 21万吨/年，尿素 36万吨/年，基本实现产销平衡； 安全目标：无工伤死亡事故，无重大安全、环保事故； 内控目标：健全和完善内部控制体系，推进公司内部控制建设，确保公司规范经营。 人才战略：加强高级人才、专业人才的引进及培养，提供高质量的骨干队伍。 为实现上述目标，董事会督促公司经理层要重点做好以下工作： 1、继续加强安全管理，积极推进 SHE管理体系建设；加强 “三违”整治，规范职工安全行为；加大隐患 排查治理力度，防范于未然；坚持均衡生产组织，全面夯实安全生产基础。 2、加强设备管理，通过动态监测和定点巡查，确保设备正常运转，同时开展多方位的设备维护及检 修，保证设备 “安稳长满优”运行，增加经济效益。 3、推进销售变革，引入先进的营销理念和工具，在营销体系建设上下工夫，推进企业销售终端体系、 电子商务体系等方面的建设，使公司产品高价旺销，实现利益最大化。 4、抓好技改项目，使公司实现生产系统整体匹配，产能进一步提升，消耗进一步降低。 5、加强采购管理，利用电子商务的便捷进一步降低采购成本，同时严把原料质量关，确保物料质优 价廉。 6、加强财务管理，优化财务结构，努力降低公司财务成本，提高资金使用效率，同时不断完善各项 内部控制制度，切实提高公司防风险的能力。 7、持续推进公司规范化运作，树立和维护良好的上市公司形象，夯实上市公司筹融资平台，维护公 司及投资者利益。 8、利用自身优势，结合上市公司平台，适时拓展新项目，提高公司的持续盈利能力，实现公司做强 做大、长期稳定发展的目标。 （四）公司未来发展资金需求及资金来源情况 2014年，公司将根据发展战略及生产经营的具体情况，采取自筹、银行贷款及其他的融资方式筹集资 金，以保障公司未来发展战略的顺利实施。 （五）公司未来经营目标的实现产生不利影响的风险因素和对策措施 1、产生不利影响的风险因素 产能方面：公司产品种类单一，竞争力不强。化肥装置从投产至今已有 30多年，期间经过多次扩产改 造形成目前的规模。但近些年公司化肥业务发展较慢，成本高、产品结构单一的情况并未根本改变，化肥 的生产规模和技术水平与同类型企业相比存在有一定差距。 原料方面：公司原料煤成本高，难以完全本地化。由于地理位置和工艺路线所限，公司目前的气化用 煤主要为贵州的无烟块煤， 2014年1月30日，国家发展改革委《国家发展改革委关于调整铁路货物运价有关 问题的通知》（发改价格 [2014]210号）调整铁路货物运价，进一步增加了公司的经营压力。 安全环保方面：公司属于化工行业，由于化工工艺流程复杂，易发生安全、环保事故，给公司财产、 员工人身安全和周边环境带来不利影响，加上近年来国内环保治理要求的不断提高，公司未来安全、环保 治理方面的成本可能会增加。 2、拟采取的对策及措施 一是加强生产管理，做到稳产、高产出效益，通过严格内部管理，最大限度地降低生产成本，缓解材 料成本上升所带来的不利影响；二是不断加强对安全生产的综合管理和监督检查，完善环保设施及监测管 理系统建设，保证企业安全稳定运行，适应新的环保治理要求；三是积极探索开拓新的事业领域，加快转 型升级，提升企业抗风险能力。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化 十二、报告期内，公司无重大会计差错更正需追溯重述的情况 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围未发生变化 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 v不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 最近三年公司每年净利润弥补以前年度亏损后期末未分配利润仍为负数，根据《公司章程》规定，公司不具备实施现 金分红的条件，因此公司近年未提出利润分配方案及资本公积金转增股本方案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年0.00 29,956,248.05 0% 2012年0.00 -15,787,556.25 0% 2011年0.00 -19,495,234.58 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 v不适用 十五、本报告期公司无利润分配及资本公积金转增股本预案 十六、社会责任情况 报告期内，公司认真按照深交所《上市公司社会责任指引》的有关规定，为构建和谐社会，推进经济 建设可持续发展，保护自然环境和合理利用资源积极承担社会责任。报告期内，为支持国家节能减排工作， 倡导低碳生产，公司大力推行清洁生产，开好各种节能环保设施，加强废水、废气的监测监管，确保达标 排放和减排任务完成；做好废渣的综合利用和处置工作，实现节能减排双重效益。公司将在今后的经营活 动中继续遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，再接再厉，积极履行社会责任，在力所 能及的范围内，增加社会公益的投入，促进公司和区域经济的和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 v否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 □是 v否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 v否 □不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2013年 01-12月公司电话沟通个人个人投资者公司生产经营情况 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼仲裁事项 二、报告期内，公司无媒体质疑情况 三、报告期内，公司无控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 四、报告期内，公司无破产重整相关事项 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购 或置入 资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经营的 影响（注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 国海证券 股份有限 公司 国海证 券配股 8,114.61 完成配股， 股权已到 账 公司参与国海 证券配股，有利 于公司资产的 保值增值，资金 利用合理，有利 于提高自筹资 金使用效率，有 利于提高资金 收益水平，不影 响公司主营业 务发展。 不适用否 2013年 11 月 05日 《关于公 司参与国 海证券配 股的公告》 （公告编 号： 2013-036） 2、出售资产情况 交易 对方 被出 售资 产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 出售对 公司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 资产出售定 价原则 是 否 为 关 联 交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 披露 日期 披露索引 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 润（万的比例 户移 元）(%) 中国 化工 资产 公司 国海 证券 股权 2013年 11月 4 日 26,526.4 0 取得投 资收益 23,850.2 1万元。 696.17% 根据国务院 国有资产监 督管理委员 会和中国证 券监督管理 委员会联合 发布的第 19 号令《国有股 东转让所持 上市公司股 份管理暂行 办法》第二十 四条之规定 协商确定 是 同一实 际控制 人 是是 2013 年 11 月 5 日 1、《关于协议转让国 海证券股份有限公 司部分股权暨关联 交易公告》（公告编 号 2013-037） 2、《关于转让国海证 券部分股权的进展 公告》（公告编号： 2013-040） 3、《关于转让国海证 券部分股权的进展 公告》（公告编号： 2013-041） 4、《关于转让国海证 券部分股权的进展 公告》（公告编号： 2013-044） 5、《关于转让国海证 券部分股权的进展 公告》（公告编号： 2013-045） 3、报告期内，公司无企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内，公司尚未实施股权激励计划。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易方关联关系 关联交易 类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联 交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期披露索引 广西河池化学 工业集团公司 控股股东接受劳务劳务市场定价 20.02 0.91%按月结算 2013年 04 月 25日 公告编号： 2013-012 河南骏化发展 股份有限公司 同一最终 控制人 采购商品尿素市场定价 4,764.62 100%先款后货 2013年 04 月 25日 公告编号： 2013-012 河南骏化发展同一最终采购商品纯碱市场定价 14.05 0.02%先款后货 2013年 04公告编号： 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 股份有限公司控制人月 25日 2013-012 中昊光明化工 研究设计院有 限公司 同一最终 控制人 采购商品材料市场定价 1.58 0%先货后款 大连光明化学 工业气体质量 监测中心有限 公司 同一最终 控制人 接受劳务 检测 费 市场定价 0.15 0.01%先货后款 广西壮族自治 区桂林化工机 械厂 同一最终 控制人 采购商品设备市场定价 39.49 0.05%先货后款 中国化工信息 中心 同一最终 控制人 采购商品 固定 资产 市场定价 15.65 0.48%先货后款 广西河池化学 工业集团公司 控股股东销售商品材料市场定价 34.61 1.65%按月结算 2013年 04 月 25日 公告编号： 2013-012 广西河池化学 工业集团公司 控股股东销售商品 水、电 费 市场定价 149.18 7.11%按月结算 2013年 04 月 25日 公告编号： 2013-012 昊华化工总公 司 同一最终 控制人 接受劳务 咨询 费 市场定价 42 65.68%按月结算 2013年 04 月 25日 公告编号： 2013-012 合计 -- 5,081.35 -- - - - 大额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方 （而非市场其他交易方）进行交易的原因 （1）由于公司地处市郊，受交通、市场环境等条件限制，河化集团内部各子公 司使用同一水电管道、线路以及其他公用服务设施，不可避免的存在一定关联交 易，如河化集团为公司提供印刷、后勤等劳务服务，公司向河化集团提供水电等 服务，该类交易长期以来保证了公司生产经营的有序进行，且降低了公司的运营 成本，为推动公司持续、健康、快速发展起到一定的积极作用，预计将在未来较 长时间内存在此类关联交易。（ 2）采购、接受劳务方面：公司执行中国化工集团 制定的《大宗原材料招标采购管理办法（暂行）》，公司董事会授权经营层根据招、 投标结果与关联方签订相应的原材料、燃料动力、工程及技术劳务采购合同。（ 3） 销售方面：公司利用两地化工产品购销价差，采取贸易经营方式向骏化集团（含 下属子公司）采购化工产品进行销售，可为公司创造一定的经济效益。 关联交易对上市公司独立性的影响 公司与各关联方的交易为公司正常的购销行为，交易符合诚实信用、公平公正的 原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益，上 述关联交易对本公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联 人形成依赖。 按类别对本期将发生的日常关联交易进行 总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 本期发生的日常关联交易未超过年初的预计金额。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联 交易 类型 关联交 易内容 关联交易定 价原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损益 （万元） 披露日 期 披露索 引 中国化 工资产 公司 同一实 际控制 人 资产 出售 转让国 海证券 股权 根据国务院 国有资产监 督管理委员 会和中国证 券监督管理 委员会联合 发布的第19 号令《国有股 东转让所持 上市公司股 份管理暂行 办法》第二十 四条之规定 协商确定 1413.64 26,526.4 银行转 账 23,850.21 2013年 11月5日 《关于 协议转 让国海 证券股 份有限 公司部 分股权 暨关联 交易公 告》（公 告编号 2013-037） 转让价格与账面价值或评估价值 差异较大的原因（如有） 鉴于国海证券股权尚处限售期内，考虑证券市场变化、国海证券的市盈利等因素，经交易 双方协商，本次股份转让价格按照国海证券股票在股份转让协议签署日（即2013年11月 4日）前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值的90%确定，每股转让价格为11.24 元人民币。 对公司经营成果与财务状况的影 响情况 转让股权实现投资收益23,850.21万元。 3、报告期内，公司无共同对外投资的重大关联交易 4、报告期内，公司无关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 v否 5、其他重大关联交易 （1）2013年6月21日，公司 2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于中国化工财务有限公司为公 司提供金融服务的议案》。中国化工财务公司为本公司提供存款、结算、信贷及经中国银行业监督管理委 员会批准的可从事的其他业务，服务期限 3年。财务公司与本公司进行的金融服务业务为正常的商业服务， 协议的执行对公司的生产经营和建设有一定的促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际 控制人及下属企业占用公司资金的情况，公司利益得到合理保证。 截至2013年12月31日，公司在中国化工财务有限公司存款余额为 9658.71万元， 2013年度共收到财务公司 支付的存款利息22.19万元。公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金不足而延 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 迟付款的情况。 （2）2013年5月24日，公司董事会临时会议审议通过了《关于向关联方支付借款利息及担保费的议案》。 公司在2013年度继续向银行和关联方中国化工农化总公司借款，公司按银行同期贷款利率向中国化工农化 总公司支付借款利息， 2013年度共支付利息72.74万元；同时，中国化工集团公司为公司 2013年度提供总额 不超过10亿元的银行贷款担保，公司依据《中国化工集团公司融资担保管理办法》和国内信用担保公司的 收费标准，向中国化工集团公司支付担保费， 2013年度共支付担保费130.49万元。相关内容详见 2013年5月 25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于向关联方支付利息及担保费的关联交 易公告》（公告编号： 2013-020）。 （3）2013年5月24日，公司董事会临时会议审议通过了《关于向关联方申请展期借款并提供股权质押 的议案》。公司以依法持有的国海证券股份有限公司 2000万股股权质押给昊华化工总公司，向其申请展期 借款一年。截止本报告期末，公司已偿还昊华化工总公司全部借款并支付借款利息 400.17万元。相关内容 详见2013年5月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于向关联方申请展期借款 并提供股权质押的公告》（公告编号： 2013-021）。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易公告 2013年 05月 16日巨潮资讯网 关于向关联方支付利息及担保费的关联交易公告 2013年 05月 25日巨潮资讯网 关于向关联方申请展期借款并提供股权质押的公告 2013年 05月 25日巨潮资讯网 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）报告期内，公司无托管情况 （2）承包情况 1、报告期内，根据公司与广西金塑有限公司签订的《租赁经营协议书》，公司向金塑公司支付租赁 塑料编织袋生产线租金60万元。 2、报告期内，根据公司与河池市五丰农资有限公司签订的《高浓度复合肥厂租赁经营协议书》，公 司向五丰农资公司收取NPK生产装置租赁费57.20万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 v不适用 （3）租赁情况 1、2012年5月，本公司以自有的部分生产设备作为融资租赁的标的物，向皖江金融租赁有限公司（以 下简称“皖江租赁”）申请期限为 5年、金额为人民币 10,100万元的售后回租融资租赁业务。相关详情见 2012 年5月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司融资租赁事项公告》（公告 编号： 2012-016）。报告期内，公司向皖江金融租赁有限公司支付融资租赁费 2357.06万元。 2、2012年12月，本公司以自有的合成氨部分生产设备作为融资租赁的标的物，向长城国兴金融租赁有 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 限公司申请期限为16个月、金额为人民币 3,000万元的售后回租融资租赁业务。相关详情见 2012年12月15日 刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司售后回租融资事项公告》（公告编号： 2012-034）。报告期内，公司向长城国兴金融租赁有限公司支付融资租赁费 226.17万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 v不适用 2、担保情况 单位：万元 湖北沙隆达股 2006年 08 2007年 08月 03 10,000一般保证 是 是 12,000 5年 份有限公司 日 报告期内审批的对外担保额度合计（ A1） 月 30日 0 报告期内对外担保实际发生额合计（ A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（ A3） 0 报告期末实际对外担保余额合计（ A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关联方 担保对象名称 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期 相关公告 （协议签署 完毕 担保（是或否） 披露日期 日） 报告期内审批对子公司担保额度合计（ B1） 0报告期内对子公司担保实际发生额合计（ B2） 0 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（ B3） 0报告期末对子公司实际担保余额合计（ B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（ A1+B1） 0报告期内担保实际发生额合计（ A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合计（ A3+B3） 0报告期末实际担保余额合计（ A4+B4） 0 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（ %） 0% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（ C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（ D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（ E） 0 上述三项担保金额合计（ C+D+E） 0 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 广西河池化工 股份有限公司 1、在国海证券重组交易及股权分置 改革完成后，持有的国海证券股份限 售期为 36个月。 2、约定国海证券重 大资产重组实施完成后的三年内（包 含实施完毕的当年），每年年末均聘 请具有证券从业资格的专业机构对 国海证券进行减值测试，如果减值测 试后国海证券的价值小于此次重大 资产重组中国海证券的作价值 20.69 亿元，则原国海证券股东需将减值额 对应的股份数予以注销或赠送予桂 林集琦的相关股东。 2011年 08月 09 日 2014年 8月 9日 承诺事项持续 履行中 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 广西河池化学 工业集团公司 现在以及今后在其为公司最大持股 人期间，将不从事与公司有竞争关系 的业务 1999年 12月 02 日 长期 该承诺事项持 续履行中 其他对公司中小股东 所作承诺 广西河池化学 工业集团公司 严格按照《公司法》等法律法规以及 河池化工公司章程的有关规定行使 股东权利；在股东大会对有关涉及我 公司事项的关联交易进行表决时，履 行回避表决的义务；我方承诺杜绝一 切非法占用上市公司的资金、资产的 行为；在任何情况下，不要求河池化 工向我方提供任何形式的担保；在双 方的关联交易上，严格遵循市场原 则，尽量避免不必要的关联交易发 生，对无法避免或者有合理原因而发 生的关联交易，将遵循市场公正、公 平、公开的原则，以双方协议规定的 方式进行处理，避免损害广大中小股 东权益的情况发生。 2006年 09月 26 日 长期 该承诺事项持 续履行中 承诺是否及时履行是 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名黎明、韩雁光 当期是否改聘会计师事务所 □是 v否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 v适用 □不适用 本报告期公司聘请了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2013年度内部控制情况进行审 计，内部控制审计费用为 27万元。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 不适用 十二、处罚及整改情况 整改情况说明 v适用 □不适用 由于公司2012年度业绩预告存在重大差错， 2013年7月底，中国证券监督管理委员会广西监管局向公司 送达了行政监管措施决定书【 2013】2号《关于对广西河池化工股份有限公司采取出具警示函措施的决定》， 要求我公司引以为戒，扎实做好财务基础工作，进一步规范财务管理，增强信息披露的严肃性和谨慎性， 并全面梳理公司控制风险点，建立完善覆盖公司全部业务的内容制度，尤其是与财务报告、信息披露相关 的内控制度，确保公司信息披露真实、准确、完整。具体详细内容见 2013年8月1日刊登于《中国证券报》、 《证券时报》及巨潮网站： www.cninfo.com.cn上《关于收到广西证监局警示函的公告》（公告编号： 2013-031）。 本公司已于8月31日前，按照广西证监局警示函的要求完成了相关整改工作，加强了相关人员的培训与学习， 进一步提高信息披露质量。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □适用 v不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 十四、报告期内，公司其他重大事项 2013年1月21日，公司董事会临时会议审议通过了《关于开展保兑仓业务的议案》。为了进一步促进公 司产品的销售与回款，董事会同意与经销商广西满地宝集团有限公司、桂林银行股份有限公司合作开展保 28 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 兑仓业务。相关内容详见 2013年5月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于开 展保兑仓业务的公告》（公告编号： 2013-003）。由于市场变化等因素影响，公司报告期内未开展上述业 务。 十五、报告期内，公司无发行公司债券的情况 广西河池化工股份有限公司.. 2013年度报告全文.. 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份.. 58,034 0.02% -40,058 -40,058 17,976 0.01% 3、其他内资持股.. 58,034 0.02% -40,058 -40,058 17,976 0.01% 境内自然人持股.. 58,034 0.02% -40,058 -40,058 17,976 0.01% 二、无限售条件股份.. 294,001,403 99.98% 40,058 40,058 294,041,461 99.99% 1、人民币普通股.. 294,001,403 99.98% 40,058 40,058 294,041,461 99.99% 三、股份总数.. 294,059,437 100% 294,059,437 100% 股份变动的原因.. v适用.. □不适用 有限售条件股份减少主要原因为2013年公司董事会、监事会换届后，离任董、监事所持公司有限售条件股份转为了无限售条 件股份。 股份变动的批准情况 □适用.. v不适用 股份变动的过户情况 □适用.. v不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用.. v不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用.. v不适用 二、证券发行与上市情况 1、公司近三年无证券发行情况 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用.. v不适用.. 3、现存的内部职工股情况 □适用.. v不适用 单位：股 报告期末股东总数19,530年度报告披露日前第5个交易日末股东总数19,783 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 质押或冻结情 况 股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 股份 数量 报告期末股东总数19,530年度报告披露日前第5个交易日末股东总数19,783 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 质押或冻结情 况 股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 股份 数量 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 股东名称 广西河池化学工业集团公司 广西金海金融投资控股集团有限公司 宁国昌 厉立新 白银五洲房地产开发有限公司 李宏庆 黄桂芳 深圳市丽人文化传播有限公司 王玉成 朱建友 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东名称 广西河池化学工业集团公司 广西金海金融投资控股集团有限公司 宁国昌 厉立新 白银五洲房地产开发有限公司 李宏庆 黄桂芳 深圳市丽人文化传播有限公司 国家 境内非国有法人 境内自然人 境内自然人 境内非国有法人 境内自然人 境内自然人 境内非国有法人 境内自然人 境内自然人 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 124,493,589人民币普通股 124,493,589 人民币普通股 3,811,600 3,811,600 2,159,100人民币普通股 2,159,100 1,805,781人民币普通股 1,805,781 1,500,000人民币普通股 1,500,000 1,309,900人民币普通股 1,309,900 人民币普通股 1,114,800 1,114,800 1,100,000人民币普通股 1,100,000 42.34% 124,493,589 1.3% 3,811,600 0.73% 2,159,100 0.61% 1,805,781 0.51% 1,500,000 0.45% 1,309,900 0.38% 1,114,800 0.37% 1,100,000 0.37% 1,080,000 0.33% 977,356 0 0 状态 0 124,493,5890 3,811,600质押 3,800,0000 2,159,1000 1,805,7810 1,500,0000 1,309,9000 1,114,8000 1,100,0000 1,080,0000 977,356 前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间 不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人；公司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以 及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 王玉成 1,080,000人民币普通股 1,080,000 前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间 不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人；公司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以 及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人。 朱建友977,356人民币普通股977,356 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流 通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说 明 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是v否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 广西河池化学 工业集团公司 李春啟 1993年 07 月 16日 708716020 159030000 水泥、尿素、复混肥、液体二氧化碳、草酸、塑料编 织袋、塑料制品、甲酸、工业甲醇、甲酸钠、硫酸铵、 元明粉、硫磺、设备制造安装、运输、五金交电、化 工建材、技术培训、咨询。 经营成果、财务状况、现金流和未来发 展战略等 2013年，河化集团总资产为 237790.37万元，净资产 37637.93万元，净利润 -255.47 万元，经营活动产生的现金流量净额 1999.10万元。 控股股东报告期内控股和参股的其他境 内外上市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □适用 v不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 国务院国有资产监督管理委员会 经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等不适用 实际控制人报告期内变更 □适用 v不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 v不适用 4、报告期内，公司无其他持股在 10%以上的法人股东 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 v不适用 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 李春啟董事长现任男 48 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 赵光辉董事、总经理现任男 43 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 韦文甫董事、副总经理现任男 56 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 2,574 0 0 2,574 周潇董事、副总经理现任男 51 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 方卫中董事、副总经理现任男 55 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 阳桂莲董事现任女 51 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 王运生独立董事现任男 46 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 王若晨独立董事现任男 53 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 梁栋独立董事现任男 49 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 张志勇监事会主席现任男 58 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 2,574 0 0 2,574 罗展雄监事现任男 57 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 18,822 0 0 18,822 覃宝明监事现任男 42 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 覃丽芳董事会秘书现任女 39 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 莫理兵总会计师现任女 42 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 汤广斌董事长离任男 57 2010年 06月 29日 2013年 05月 24日 0 0 0 0 张青独立董事离任男 46 2010年 06月 29日 2013年 05月 24日 0 0 0 0 马永康监事离任男 61 2010年 06月 29日 2013年 05月 24日 25,096 0 0 25,096 曹建国董事、副总经理离任男 62 2010年 06月 29日 2013年 05月 24日 28,314 0 0 28,314 合计 -- - - - - 77,380 0 0 77,380 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 1、董事 李春啟：男， 1966年2月生，本科学历，中共党员，工程师。 2000年3月至2001年3月任河南省骏马化工 集团有限公司总经理助理； 2001年3月至2002年12月任河南省周口骏马化工有限公司总经理； 2002年12月至 2008年6月任洛阳骏马化工有限公司总经理； 2008年6月至2013年3月任广西河池化学工业集团公司常务总经 理； 2013年3月至今任广西河池化学工业集团公司总经理； 2008年6月至今任广西河池化工股份有限公司副 董事长； 2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事长。 广西河池化工股份有限公司 2013年度报告全文 赵光辉：男， 1971年1月生，本科学历，中共党员，工程师。 2002年10月至2004年5月任河南省骏马化工 股份有限公司尿素车间主任； 2004年5月至2006年3月任河南省骏马化工股份有限公司项目办主任； 2006年3 月至2007年5月任河南省骏马化工股份有限公司三胺分厂厂长； 2007年5月至2008年5月任河南骏化发展股份 有限公司总经理助理； 2008年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事、总经理。 韦文甫：男， 1958年7月生，本科学历，中共党员，讲师。 1998年11月至2006年3月任广西河池化工股份 有限公司董事会秘书； 2002年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事； 2006年3月至今任广西河池化工 股份有限公司副总经理。 周潇：男， 1963年8月生，中共党员，工程师。 2000年11月至2006年10月任广西河池化工股份有限公 司生产技术部副部长； 2006年10月至2009年8月任广西河池化工股份有限公司生产技术部部长； 2009年4月至 2010年5月任广西河池化工股份有限公司总经理助理； 2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司董事、 副总经理。 方卫中：男， 1959年12月生，本科学历，中共党员，高级工程师。 2002年1月至2010年4月任广西河池化 工股份有限公司电气厂厂长； 2010年6月至2012年4月任广西河池化工股份有限公司总经理助理； 2012年4月 至今任广西河池化工股份有限公司副总经理； 2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事。 阳桂莲：女， 1963年5月生，本科学历，中共党员，工程师。 2001年6月至2006年2月任广西河池化学工 业集团公司工会女工干事、女职委副主任； 2006年3月至2009年4月任广西河池化学工业集团公司工会副主 席、女职委主任； 2009年4月至2012年5月任广西河池化工股份有限公司人力资源部部长； 2012年5月至今任 广西河池化学工业集团公司党委副书记、纪委书记； 2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事。 王若晨，男， 1961年5月生，中共党员，大学本科学历，华中科技大学管理科学与工程研究生班结业。 1984年参加工作， 1988年6月至2002年7月任矿产地质研究院工程师、经管处助理。 2002年8月至现在曾任桂 林理工大学管理学院培训中心主任、国际教育系主任， 2009年10月至今任桂林理工大学 MBA教育中心副主 任、证券研究所所长。 2008月6月至今任广西北生药业股份公司独立董事， 2008年7月至今任索芙特股份公 司独立董事， 2011年7月至今任桂林莱茵生物科技股份公司独立董事， 2012年11月至今任南宁化工股份公司 独立董事， 2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。 梁栋，男， 1965年8月生，中共党员，硕士学历，律师。 1986年参加工作， 1998年10月至2003年6月任 广西云天律师事务所专职律师， 2003年7月至2009年6月在衡诺律师事务所做专职律师， 2009年7月至今任广 西梁栋律师事务所主任律师， 2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。 王运生：男， 1968年6月生，硕士学位，注册会计师、注册税务师、注册土地估价师、注册资产评估师、 律师、高级会计师。 2001年6月至2002年5月任安达信·华强会计师事务所深圳分所项目经理； 2002年6月至2003 年2月任普华永道中天会计师事务所深圳分所项目经理； 2003年3月至2003年10月任广西丰林林业开发有限 公司财务总监； 2003年11月至2005年8月任广西嘉诚达会计师事务所有限公司副所长； 2005年9月至2009年10 月任广西博华三合会计师事务所有限公司所长； 2010年11月至今任广西同德会计师事务所有限责任公司副 所长； 2011年8月至今任国海证券股份有限公司独立董事； 2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司独 立董事。 2、监事 张志勇：男， 1956年11月生，本科学历，中共党员，三级律师。 1997年3月至今任广西河池化学工业集 团公司法律顾问； 2006年3月至2010年4月任广西河池化学工业集团公司总经理助理； 2006年至2012年4月任 广西河池化学工业集团公司纪委书记； 1999年4月至2010年6月任广西河池化工股份有限公司监事； 2010年6 月至今任广西河池化工股份有限公司监事会主席。 罗展雄：男， 1957年7月生，本科学历，中共党员，工程师。 1975年参加工作，历任广西河池氮肥厂合 成车间副主任、主任， 1995年至2006年3月任广西河池化学工业集团公司副总工程师、副总经理， （未完）  |