[中报]中原高速：2013年半年度报告(修订版)
河南中原高速公路股份有限公司 600020 2013年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管 人员）冯莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 目 录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 8 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 30 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 32 第八节 财务报告 .......................................................................................................................... 33 第九节 备查文件目录 ................................................................................................................ 121 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 河南省国资委 指 河南省国有资产监督管理委员会 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南银监局 指 中国银行业监督管理委员会河南监管局 交通厅、交通运输厅 指 河南省交通运输厅 河南交通投资集团 指 河南交通投资集团有限公司 华建公司 指 招商局华建公路投资有限公司 中原高速、本公司、公司 指 河南中原高速公路股份有限公司 高发公司 指 河南高速公路发展有限责任公司 实业公司 指 河南省高速公路实业开发有限公司 公路港集团 指 河南公路港务局集团有限公司 秉原投资公司 指 秉原投资控股有限公司 英地置业 指 河南英地置业有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司 中宇公司 指 河南中宇交通科技发展有限责任公司 高速房地产公司 指 河南高速房地产开发有限公司 新乡银行 指 新乡银行股份有限公司 中石化中原高速公司 指 河南中石化中原高速石油有限责任公司 河南省交通科研院 指 河南省交通科学技术研究院有限公司 开封商行 指 开封市商业银行股份有限公司 中原农险 指 中原农业保险股份有限公司 郑州黄河大桥 指 郑州黄河公路大桥 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 河南中原高速公路股份有限公司 公司的中文名称简称 中原高速 公司的外文名称 HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 ZHONGYUAN EXPRESSWAY 公司的法定代表人 金 雷 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许亮 何运福、杨亚子 联系地址 郑州市郑东新区农业东路100号 郑州市郑东新区农业东路100号 电话 0371-67717696 0371-67717695 传真 0371-87166867 0371-87166867 电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 郑州市郑东新区民生路1号1号楼第7层、第8层 公司注册地址的邮政编码 450046 公司办公地址 郑州市郑东新区农业东路100号 公司办公地址的邮政编码 450016 公司网址 http://www.zygs.com 电子信箱 zygs600020@163.com 报告期内变更情况查询索引 2013年1月8日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 中原高速 600020 六、公司报告期内的注册变更情况 注册登记日期 2013年7月16日 注册登记地点 河南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 410000100001714（1-1） 税务登记号码 豫直地税直字410103725823522号 组织机构代码 72582352-2 报告期内注册变更情况查询索引 2013年7月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》及上海证券交易所网站。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 1,443,250,097.96 1,444,760,897.87 -0.10 归属于上市公司股东的 净利润 190,309,354.45 158,366,629.77 20.17 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 124,905,944.98 138,232,435.17 -9.64 经营活动产生的现金流 量净额 865,971,388.68 996,749,035.25 -13.12 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的 净资产 6,763,021,892.51 6,796,752,757.91 -0.50 总资产 34,487,097,591.19 31,044,964,534.45 11.09 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0847 0.0705 20.14 稀释每股收益（元／股） 0.0847 0.0705 20.14 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.0556 0.0615 -9.59 加权平均净资产收益率（%） 2.76 2.47 增加0.29个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 1.81 2.16 减少0.35个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 81,026,278.72 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 3,806,880.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 290,671.81 对外委托贷款取得的损益 -343,589.08 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,452,036.76 非经常性损益项目 金额 少数股东权益影响额 -2,119.19 所得税影响额 -21,826,749.57 合计 65,403,409.47 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，管理层和全体员工在董事会的领导下，紧紧围绕年度经营目标，以公司上市十周 年为新起点，以建设“平安、优质、富强、廉洁”的“美丽中原”为统领，落实“五个坚定不移”的工 作原则，发挥“五项体系”的保障作用，深化规范化、精细化管理，团结拼搏，开拓创新，基本实 现了“时间过半、任务完成过半”的目标，取得了较好成绩。 1、“提管”活动深入开展，运营水平得到提升。深入开展了“建设美丽中原、规范管理提升”活 动，健全完善制度6项，推行管理提升措施50多项，进一步提升公司经营管理水平。一是加大收费 稽查管理力度，引入第三方暗访检查考核，继续开展“微笑中原”、“星级评定”活动，进一步强化 收费文明服务的积极性、主动性，构筑文明服务长效机制平台，上半年完成通行费收入13.29亿元。 二是做好了春运、法定节假日、中博会、跨区机收车辆的通行服务工作，保障了道路安全畅通。 三是加强路、警、地联动，加大道路巡查频率，查处路产案件509起，追回路产损失158万元。四 是加强日常养护，及时发现和处置病害，保证了路桥安全运行。五是完成了郑州南站、侯寨站新 增车道及漯河南站ETC系统建设，开展了全国高速公路信息联网工程的前期筹备工作。六是实施了 京港澳许昌、漯河、驻马店服务区部分设施的改造提升工程，对郑民、济祁、永登三条高速服务 区的餐饮、超市项目进行了公开招商。七是狠抓“三基”建设，提高运营管理绩效。 2、抓好工程建设管理，工程建设步伐加快。对年度投资目标进行分解，加强考核与督查，不 断掀起新的施工高潮，全体参建人员攻坚克难，全力推进，商登高速开封、商丘段、漯驻改扩建、 济祁二期等项目建设实现整体突破；继续深入开展施工标准化和创优活动，鼓励和支持设计优化、 技术创新，为全面建设“美丽中原”服务；继续规范各项管理制度，提高建设项目管理水平。主要 领导带队督导，为工程建设提供技术指导和环境协调支持。 3、积极拓宽融资渠道，确保生产经营需求。对全年资金需求进行科学测算，充分考虑资金风 险、偿债风险等因素，制定多种融资方案，积极协调多家金融机构，采取银行贷款、信托、非公 开定向债务融资工具等多种融资方式，满足了建设、运营、多元投资和还贷付息需要。 4、增收节支效果突出，成本费用大幅降低。一是严格预算编制审核，强化预算执行过程监督。 二是加大堵漏增收力度，严防跑冒滴漏。重点治理ETC“大车小标”、计重作弊、假冒“绿通”车辆， 上半年查处逃费车辆1100台，挽回通行费27万元；推行预防性养护，遏制小病害发展蔓延，节约 养护费用80万元；建立机电设备造价数据库，对机电设备实行限价，降低了采购成本。三是实施 工程项目概算包干制度。开展设计方案评优活动，通过实施设计优化、设计创新，避免增加概算 外的变更，降低建设成本，杜绝超概现象。四是在公司机关车辆保险购置中引入“竞争性谈判”机 制，节约车辆保险预算20万元。 报告期内，公司实现营业收入14.43亿元，较上年同期减少0.10%，实现利润总额2.13亿元， 较上年同期减少0.50%；实现净利润1.89亿元，较上年同期增长20.43%；实现归属于母公司股东 的净利润1.90亿元，较上年同期增长20.17%。截止2013年6月30日,公司总资产为344.87亿元， 较上年同期增长11.09%；归属于母公司股东权益为67.63亿元，较上年同期减少0.50%。2013年 上半年公司加权平均净资产收益率为2.76%；基本每股收益为0.0847元；稀释每股收益为0.0847 元。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,443,250,097.96 1,444,760,897.87 -0.10 营业成本 617,363,923.50 583,603,048.98 5.78 销售费用 7,358,805.90 6,418,649.49 14.65 管理费用 72,922,063.28 54,607,816.72 33.54 财务费用 644,199,730.70 580,606,767.70 10.95 经营活动产生的现金流量净额 865,971,388.68 996,749,035.25 -13.12 投资活动产生的现金流量净额 -575,586,544.22 -846,537,346.87 32.01 筹资活动产生的现金流量净额 2,062,525,099.72 239,868,547.14 759.86 研发支出 120,000.00 - 100.00 2、 其它 (1) 经营计划进展说明 公司本年度计划路桥通行费收入28亿元，报告期内公司实现通行费收入13.29亿元，完成全 年计划的47.46%，较上年同期14.00亿元减少5.07%。半年度未达到经营计划的主要原因：1、河 南省经济增速放缓，导致车流量增长缓慢；2、节假日小客车免费；3、河南省加大对超载超限车 辆的治理力度，公司所辖路桥的计重收入有所下降；4、郑州黄河公路大桥停止收费。 根据2013年上半年国内外经济环境及公司经营状况，公司积极采取措施，确保实现28亿元 的年度收入目标。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比上 年增减（%） 交通运输业 1,329,440,829.05 577,167,185.81 56.59 -5.07 3.08 增加3.43个 百分点 房地产业 80,124,043.00 10,361,991.30 87.07 100.00 100.00 - 技术服务业 2,836,807.04 5,724,173.85 -101.78 63.09 54.41 增加11.35 个百分点 合计 1,412,401,679.09 593,253,350.96 58.00 0.73 5.26 减少1.80个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比上 年增减（%） 通行费收入 1,329,440,829.05 577,167,185.81 56.59 -5.07 3.08 增加3.43个 百分点 房地产销售 收入 80,124,043.00 10,361,991.30 87.07 100.00 100.00 - 技术服务收 入 2,836,807.04 5,724,173.85 -101.78 63.09 54.41 增加11.35 个百分点 合计 1,412,401,679.09 593,253,350.96 58.00 0.73 5.26 减少1.80个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 河南地区 1,412,401,679.09 0.73 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止报告期末，公司合并报表长期股权投资金额为 237,463.82万元，期初余额为181,307.17 万元。 截止报告期末，母公司报表长期股权投资金额为240,567.12万元。其中报告期新增的有：对 驻马店英地置业有限公司增资 18,000万元；报告期实现对中原信托投资收益5,346.26万元。 (1) 持有金融企业股权情况 单位：万元币种：人民币 所持 对象 名称 最初投资 金额 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面 价值 报告期损 益 报告期所 有者权益 变动 会计核 算科目 股份来 源 中原 信托 40,000.00 33.28 33.28 65,728.70 5,346.26 - 长期股 权投资 未分配 利润转 增 开封 银行 11,040.00 9.92 9.92 11,040.00 - - 长期股 权投资 资本公 积转增 新乡 银行 12,000.00 9.92 9.92 16,675.00 - - 长期股 权投资 现金出 资 合计 63,040.00 / / 93,443.70 5,346.26 - / / 2012年5月29日，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司出资4,675万元认购新 乡银行2500万股股份，本次出资后，公司所持新乡银行股份为10,000万股，占新乡银行总股份 的9.92%。2012年12月31日，河南银监局批复同意新乡银行变更资本金（豫银监复[2012]845 号），2013年2月27日，完成了工商变更登记。 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名 称 委托理财产品 类型 委托理 财金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 实际收 回本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 2,900.00 2013年1 月7日 2013年1 月28日 固定 收益 5.17 2,900.00 5.17 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 14天理财计划 1,500.00 2013年1 月7日 2013年1 月21日 固定 收益 1.72 1,500.00 1.72 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 7天理财计划 1,500.00 2013年1 月8日 2013年1 月15日 固定 收益 0.86 1,500.00 0.86 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 14天理财计划 1,500.00 2013年1 月16日 2013年1 月30日 固定 收益 1.72 1,500.00 1.72 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 2,900.00 2013年3 月1日 2013年3 月22日 固定 收益 5.51 2,900.00 5.51 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 2,100.00 2013年4 月8日 2013年5 月2日 固定 收益 4.56 2,100.00 4.56 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 1,100.00 2013年4 月8日 2013年5 月2日 固定 收益 2.39 1,100.00 2.39 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 2,100.00 2013年5 月6日 2013年5 月27日 固定 收益 4.18 2,100.00 4.18 是 否 否 否 自有资金 无 合作方名 称 委托理财产品 类型 委托理 财金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 实际收 回本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 21天理财计划 1,100.00 2013年5 月6日 2013年5 月27日 固定 收益 2.09 1,100.00 2.09 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 7天理财计划 600.00 2013年5 月22日 2013年5 月29日 固定 收益 0.29 600.00 0.29 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行 郑州金水 路支行 点金公司理财- 岁月流金系列 14天理财计划 2,400.00 2013年6 月5日 2013年6 月14日 固定 收益 2.30 2,400.00 2.30 是 否 否 否 自有资金 无 合计 / 19,700.00 / / / 30.79 19,700.00 30.79 / / / / / 注：上述委托理财事项系公司全资子公司秉原投资控股有限公司及其子公司发生。根据2012年2月17日公司第四届董事会第六次会议审议， 通过关于授权秉原投资控股有限公司及其下属投资平台相关事项的议案。同意授权秉原投资控股有限公司及其下属投资平台进行委托理财仅限 于保本型、投资期限在45天以内的品种，投资余额应控制在两亿元以内。 (2) 委托贷款情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷 款金额 贷款期 限 贷款 利率 借款用 途 抵押物或担保人 是 否 逾 期 是否 关联 交易 是 否 展 期 是否 涉诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关 联 关 系 预期 收益 投资 盈亏 信阳锦华置业 有限责任公司 566.68 2012.3.21-2013.3.21 25.95% 日常经 营周转 自然人及法人信 用保证及河南龙 头担保公司担保 否 否 否 否 自有资金 无 24.18 盈利 借款方名称 委托贷 款金额 贷款期 限 贷款 利率 借款用 途 抵押物或担保人 是 否 逾 期 是否 关联 交易 是 否 展 期 是否 涉诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关 联 关 系 预期 收益 投资 盈亏 鹤壁市中凯置 业有限公司 1,050.00 2012.7.24-2013.7.23 24.00% 购买水 泥、钢材 等 在建工程抵押 否 否 否 否 自有资金 无 71.63 盈利 注：鹤壁市中凯置业有限公司于2013年5月14日提前还款完毕。上述委托贷款系公司全资子公司秉原投资公司下属公司上海秉原股权投资有 限公司发生。 3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）子公司及参股公司基本情况 单位：万元 币种：人民币 被投资的公司名称 主要经营活动 注册资 本 占该公司 股权比率 秉原投资控股有限 公司 项目投资，投资管理，投资咨询。 70,000 100% 河南英地置业有限 公司 房地产开发、销售。 40,000 98.175% 河南中宇交通科技 发展有限责任公司 在全国范围内从事一、二、三类公路工程、桥梁工 程、隧道工程项目的监理业务（资质证有效期至： 2013年11月10日）公路工程技术服务、咨询服务， 桥梁、道路工程技术研发，新材料、新工艺的研发， 试验仪器设备、沥青材料、汽车配件的销售代理， 公路、桥梁工程勘察设计，道路、桥梁工程的监理 服务，项目评估、招投标服务。 400 60% 河南中石化中原高 速石油有限责任公 司 汽油、柴油、煤油、定性小包装润滑油、化工产品。 1,000 49% 中原信托有限公司 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托； 其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管 理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产 的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等 业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业 务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及 保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、 投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担 保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监 督管理委员会批准的其他业务。 150,000 33.28% 河南高速房地产开 发有限公司 房地产开发与经营（凭证）；建筑材料、装饰材料 销售；对外贸易经营（国家法律法规规定应经审批 方可经营或者禁止进出口的货物和技术除外）。 100,000 19% 新乡银行股份有限 公司 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理 国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险 业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使 用资金的委托贷款业务；经中国人民银行批准的其 他业务。 100,799 9.92% 开封市商业银行股 份有限公司 人民币业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长 期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融 债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款 72,600 9.92% 被投资的公司名称 主要经营活动 注册资 本 占该公司 股权比率 项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财 政信用周转使用资金的委托存贷款业务；经国务院 银行业监督管理机构批准的其他业务。 河南省交通科学技 术研究院有限公司 道路、桥梁、交通物流、交通机械等方面的科研及 技术咨询；新产品、新技术、新工艺的研究、开发 及转让；交通设施材料的研究及销售；公路工程可 行性研究及报告的编制；仪器仪表、普通机械的研 制及推广应用。公路工程设计与施工、公路工程养 护施工、交通安全设施施工（凭许可证经营）；交 通信息咨询；电子产品研发、销售房屋租赁、物业 服务（凭资质证经营）。 3,600 6.70% （2）子公司及参股公司基本情况 单位:万元 币种:人民币 被投资的公司 名称 注册资本 占该公司股权 比率 总资产 净资产 净利润 秉原投资控股 有限公司 70,000.00 100% 131,040.96 84,422.05 3,734.02 河南英地置业 有限公司 40,000.00 98.18% 185,880.38 60,702.05 1,899.82 驻马店英地置 业有限公司 30,000.00 93.33% 19,899.35 19,899.32 -24.14 河南中宇交通 科技发展有限 责任公司 400.00 60% 1,083.84 800.30 -406.78 河南中石化中 原高速石油有 限责任公司 1,000.00 49% 1,429.29 1,087.79 -108.88 中原信托有限 公司 150,000.00 33.28% 226,061.04 197,509.31 16,065.51 河南高速房地 产开发有限公 司 100,000.00 19% 186,431.43 114,431.85 -558.07 新乡银行股份 有限公司 100,798.95 9.92% 1,824,159.64 186,236.36 22,943.56 开封市商业银 行股份有限公 司 72,600.00 9.92% 2,161,236.24 152,322.19 9,713.59 河南省交通科 学技术研究院 有限公司 4,680.00 6.70% 13,212.47 10,245.09 -912.59 （3）对公司净利润影响在10%以上的子公司及参股公司情况： 单位：万元 币种：人民币 公司名称 营业收入 较上年增长 比例(%) 营业利润 较上年增长 比例(%) 净利润 较上年增长 比例(%) 中原信托 31,012.24 46.04 20,908.87 48.84 16,065.51 46.67 5、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名 称 项目 金额 （亿 元） 项目进度 本报告期 投入金额 累计实际 投入金额 项目收 益情况 郑漯高 速公路 改扩建 工程项 目 38.99 工程于2008年3月开工，已于2010年11月1 日建成通车。报告期完工交付使用后暂估金额 为389,850.84万元，其中结转固定资产 363,001.80万元，结转无形资产26,849.04万元。 报告期内项目结算支付3,197.5万元,剩余 48,647.12万元待结算支付。 3,197.50 341,203.71 与郑漯 高速公 路合并 计算 郑新黄 河大桥 项目 30.79 工程于2007年7月开工，已于2010年9月底 建成通车。根据河南省有关规定，项目竣工决 算验收结束后，政府将正式批复其收费经营期 限。目前公司对该桥的收费权经营期限暂定为 30年，自通车之日起计算，并暂按此年限对其 相关资产计提折旧和进行摊销，待批准后按照 批准的年限执行。报告期完工交付使用后暂估 金额为307,927.38万元，其中结转固定资产 283,856.26万元，结转无形资产24,071.12万元。 报告期内项目结算支付4,561.92万元，剩余 34,991.93万元待结算支付。 4,561.92 272,785.86 营业收 入 3,387.88 万元，营 业成本 2,991.28 万元 河南省 商丘市 任庄至 小新庄 高速公 路项目 （原永 亳淮高 速公路 商丘段 项目） 15.75 项目西段连接的安徽省境内路车段已于2008 年12月开工建设，东端连接的安徽境内路段 已于2009年11月16日开工建设，已于2011 年12月28日建成通车。目前公司对河南省商 丘市任庄至小新庄高速公路项目公路的收费 权经营期限暂定为30年，自通车之日起计算， 并暂按此年限对其相关资产计提折旧和进行 摊销，待批准后按照批准的年限执行。报告期 部分完工交付使用后暂估金额为157,529.71万 元，其中结转特许经营权157,270.92万元。报 告期内项目结算支付1,204.14万元，剩余 8,535.8万元待结算支付。 1,204.14 148,987.12 营业收 入637.69 万元，营 业成本 2,890.97 万元 漯河至 驻马店 改扩建 工程 24.40 项目已获得国家发改委关于该项目工可核准 的批复，批复同意实施漯河至驻马店公路改扩 建工程，同时要求河南省有关部门要严格执行 《公路法》《收费公路管理条例》及相关规定， 从严核定收费标准，不得因改扩建工程的实施 4,572.67 20,190.25 建设期 而延长收费年限。计划工期36个月。报告期 内项目核准、初步设计、施工图设计已批复， 勘界清点工作全部完成，土地报件已上报省国 土厅，监理单位、土建施工单位全部进场，项 目经理部、试验室已建设完成。路基填方完成 总量的13.8%；桥梁完成总量的10.4%；涵洞、 通完成总量的6.1%。报告期内项目投资 4,572.67万元，截至报告期末，累计完成建设 投资20,190.25万元。 郑州至 民权高 速公路 郑州至 开封段 项目 37.57 项目于2009年6月开工建设，已于2011年12 月29日建成用车。目前公司对郑开高速公路 的收费权经营期限暂定为30年，自通车之日 起计算，并暂按此年限对郑开高速公路特许经 营权进行摊销，待批准后按照批准的年限执 行。报告期部分完工交付使用后暂估金额为 375,663万元，其中结转特许经营权374,975.66 万元。报告期内项目结算支付21,289.06万元， 剩余44,326.5万元待结算支付。 21,289.06 335,997.79 营业收 入 7,840.28 万元，营 业成本 6,494.60 万元 济宁至 祁门高 速公路 永城段 （一期 工程） 17.82 项目于2010年6月开工建设，总工期36个月。 报告期部分完工交付使用后暂估金额为 178,202.52万元，其中结转特许经营权 178,202.52万元。报告期内项目结算支付 20,468.88万元，剩余6,910.02万元待结算支付。 20,468.88 175,901.62 营业收 入604.57 万元，营 业成本 905.28万 元 郑州至 尧山高 速公路 项目 87.13 项目于2007年12月21日建成通车，全长约 183公里，全线设收费站11处，服务区4处， 项目概算总投资87.68亿元。根据河南省审计 厅豫审投报【2012】3号审计报告，审定投资 总额87.24亿元，其中固定资产83.31亿元，无 形资产3.93亿元。河南省有关规定，项目竣工 决算验收结束后，政府将正式批复其收费经营 期限。目前公司对郑尧高速公路的收费权经营 期限暂定为30年，自通车之日起计算，并暂 按此年限对郑尧高速公路相关资产计提折旧 和进行摊销，待批准后按照批准的年限执行。 报告期内项目结算支付14,838.33万元,剩余 15,565.30万元待结算支付。 14,838.33 871,340.47 营业收 入 22,834.03 万元，营 业成本 14,198.25 万元 京港澳 高速公 路郑州 至漯河 段旧路 旧桥改 建工程 项目 6.80 项目于2010年9月开工，2010年11月1日改 建完成。项目概算投资75,751万元。报告期完 工交付使用后暂估金额为68,042.91万元，结转 固定资产68,042.91万元。报告期内项目结算支 付1,546.69万元,剩余46,680.66万元待结算支 付。 1,546.68 21,362.25 京港澳 高速公 1.81 项目于2010年8月开工建设，2011年4月24 日改建完成。报告期完工交付使用后暂估金额 - 8,244.00 与郑漯 高速公 路许昌 北B型 单喇叭 互通式 立交工 程项目 为18,074.34万元，结转固定资产14,738.67万元。 报告期内项目结算支付0万元,剩余9,830.34万 元待结算支付。 路合并 计算 新郑机 场至少 林寺高 速公路 28.96 项目全长约39.25公里，初步设计概算金额为 人民币28.96亿元，计划2011年底开工，预计 工期36个月。 - 39.79 建设期 济宁至 祁门高 速公路 豫皖界 至连霍 高速段 （二期 工程） 8.75 项目2012年6月开工，工期36个月。报告期 内累计完成填土5万方，桩基37根，立柱20 根。清表工作已经全部完成。报告期内项目投 资7,014.51万元，截至报告期末，累计完成建 设投资8,311.46万元。 7,014.51 8,311.46 建设期 商丘至 登封高 速公路 开封段 项目 51.96 项目2012年12月开工，工期36个月，计划于 2015年9月底建成通车。报告期内施工监理中 标通知书已发出，正在准备合同谈判；BT投融 资建设招标文件发售工作已结束，7月2日开 标；已完成临建用地的选址及与地方政府签订 临时用地协议工作，即将开始临建工作。报告 期内项目投资932.05万元，截至报告期末，累 计完成建设投资1,472.32万元。 932.05 1,472.32 建设期 商丘至 登封高 速公路 商丘段 项目 33.61 项目2012年12月开工，工期36个月，计划于 2015年9月底建成通车。报告期内完成全线征 地拆迁及附属物清理占总量的90%，完成临时 征地350亩，清表完成43KM，基桩完成39根。 报告期内项目投资24,412.84万元，截至报告期 末，累计完成建设投资24,604.3万元。 24,412.84 24,604.30 建设期 合计 384.34 / 104,038.58 2,230,440.94 / 公司投资建设的商丘至登封高速公路开封段、商丘段项目获公司2012年第二次临时股东大会 审议通过。根据项目建设的需要，2012年11月27日，经公司第四届董事会第十五次会议审议， 同意设立公司商登高速郑开分公司、商登高速商丘分公司（以工商管理部门最终注册登记为准）， 负责上述商丘至登封高速公路两个项目的建设及运营管理等工作。2013年3月，经郑州市工商行 政管理局、商丘市工商行政管理局核准，分别确定为河南中原高速公路股份有限公司杞登分公司 及商杞分公司，企业法人营业执照已办理完毕。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 1、2013年5月10日，公司2012年度股东大会审议通过2012年度利润分配方案，以 2,247,371,832股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），共计派发股利 224,737,183.20元。 2、公司2012年度利润分配方案的股权登记日为2013年7月1日， 除权（除息）日为7月 2日，现金红利发放日为7月5日，已实施完毕。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √ 不适用 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 单位：万元币种：人民币 关联交易方 关联 关系 关联交 易类型 关联交易内 容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 占同类 交易金 额的比 例(%) 河南高速公路发 展有限责任公司 同一 母公 司 资产 承租郑漯高 速公路 资产评估 价格 1,189.27 594.64 38.08 河南高速公路发 展有限责任公司 同一 母公 司 资产租 赁 郑漯高速公 路相关土地 及房屋 资产评估 价格 97.16 48.58 3.11 河南中石化中原 高速石油有限公 司 联营 企业 租赁 房屋租赁 协议定价 43.15 21.57 6.12 河南中石化中原 高速石油有限公 司 联营 企业 租赁 服务区加油 站 协议定价 680.0 340.00 17.60 河南通安高速公 路养护工程有限 责任公司 同一 母公 司 购买 养护服务 招标定价 413.22 231.51 7.96 河南省高速公路 实业开发有限公 司 同一 母公 司 购买 养护服务 招标定价 2,673.08 721.22 24.79 合计 / 5,095.88 1,957.51 / 说明：（一）上述日常关联交易事项作为《河南中原高速公路股份有限公司2013年预计日 常关联交易公告》，已经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，并刊登于2013年4月16 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。 （二）2001年6月、2002年9月公司与高发公司签署了《土地租赁合同书》、《关于<土地 租赁合同书>的修改协议》，该关联交易情况已在公司《招股说明书》及历年年度报告中披露。 2009年4月17日，根据上述资产转让有关权证办理、土地面积测量以及公司实际使用高发公 司土地的情况，公司与高发公司签订了《补充协议书》，并经公司第三届董事会第七次会议审议 通过。相关内容已披露于2009年4月18日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所 网站。 （三）2012年12月，公司与高发公司签订协议，约定自2012年10月8日起停止租赁因 黄河大桥终止收取通行费而无必要继续租赁的相关资产。具体停止租赁资产的范围为： ①原2009年4月17日签订的《补充协议》中租赁黄河大桥129.61平方米土地使用权不再 继续租赁； ②原2010年4月12日签订的《补充协议书》中出售改为租赁部分53,129.83平方米土地 使用权不再继续租赁，自2012年10月8日起剩余租赁期限的租赁费人民币19,747,023.24元 由高发公司退还本公司。 (二)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司与高发公司 等单位共同投资 设立河南高速房 地产开发有限公 司 2005年9月22日，公司与高发公司等单位共同出资成立河南高速房地产 开发有限公司。公司出资950万元，该事项已在2005年年度报告中披露。 2008年7月，高速房地产公司因业务发展需要进行增资，公司增资18,050 万元，公司占其股权比例在本次增资前和增资后均为19%。增资关联交易 事项已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，董事会决议和对外投资 暨关联交易公告刊登在2008年7月10日《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站。 (三) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 公司第四届董事会第十九次会议决议，向控股股东河南交通投资集团有限公司借款10亿元 资金，用于在建工程及偿还贷款。截止报告期末已向河南交通投资集团有限公司委托贷款5亿 元，借款期限1年，年利率6%，自2013年4月10日计息，报告期应支付利息6,833,333.33 元，已支付利息6,000,000.00元，未支付833,333.33元。 2、 临时公告未披露的事项 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 河南交通投资集团有 限公司 母公司 178,358,929.49 178,358,929.49 河南高速公路发展有 限责任公司 同一母公司 15,944,064.99 -13,805,668.88 2,138,396.11 19,847,023.24 -19,747,023.24 100,000.00 河南通安高速公路养 护工程有限责任公司 同一母公司 4,385,144.88 -19,891.49 4,365,253.39 河南省公路工程局集 团有限公司 同一母公司 82,588,732.40 12,297,345.63 94,886,078.03 河南高速公路监理咨 询有限公司 同一母公司 312,000.00 -312,000.00 0.00 河南省第一公路工程 有限公司 同一母公司 328,319.79 -118,659.87 209,659.92 河南省交通公路工程 局第一工程处 同一母公司 118,659.87 河南省高速公路实业 开发公司 同一母公司 3,910,916.71 8,550,292.83 12,461,209.54 河南盈科交通工程有 限公司 同一母公司 1,795,281.37 0.00 1,795,281.37 河南中天高新智能科 技开发有限责任公司 同一母公司 4,857,434.55 528,943.00 5,386,377.55 河南中石化中原高速 石油有限责任公司 联营企业 431,474.64 4,144,015.86 合计 114,121,894.69 7,120,361.22 121,360,915.78 20,278,497.88 158,611,906.25 182,602,945.35 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生 额（元） 7,120,361.22 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 121,360,915.78 关联债权债务形成原因 临时借款及未结算的工程结算款 关联债权债务清偿情况 一次性支付及按照合同规定逐期支付 与关联债权债务有关的承诺 1、2009年4月本公司向高发公司租赁郑漯路、黄河大桥所占土地的土地使用权 9,949,021.03平方米，租赁期20年，租金每年1,691.88万元。2012年12月与高发公司 签订协议，停止租赁因黄河大桥终止收取通行费而无必要继续租赁的相关资产，调整 后每年租赁郑漯路土地使用权租金为1,189.27万元。 2、本公司向高发公司租赁郑漯路土地使用权3,853.33平方米和房屋9,912.06平方米， 租赁期限自2007年1月1日起20年，租赁期限到期后自动续展至该部分土地使用权 和房产使用权到期或报废为止，原支付的转让价款20,181,558.00元也相应转为预付的 长期租赁费，年均租金840,898.25元。 3、2010年4月，本公司与高发公司签订协议，约定将2007年资产转让协议中总计 33,510,100.00元的土地使用权53,129.83平方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期 限自2007年1月1日起至2020年12月31日止共计14年期，年均租金2,393,578.57元。 2012年12月与高发公司签订协议，停止租赁因黄河大桥终止收取通行费而无必要继 续租赁的相关资产，剩余租赁期限的租赁费人民币19,747,023.24元由高发公司退还本 公司。 4、2010年4月，本公司与高发公司签订协议，约定将2007年资产转让协议中总计 3,137,400.00元的土地使用权26,298.45平方米由原资产转让调整为资产租赁，租赁期限 自2007年1月1日起至2026年12月31日止共计20年期，年均租金130,725.00元。 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 无影响 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 本报告期公司无托管事项。 2、 承包情况 本报告期公司无承包事项。 3、 租赁情况 单位:万元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁 起始 日 租赁终止日 租 赁 收 益 租赁收 益确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关 联 关 系 河南 省交 通运 输厅 公司 漯河 至驻 马店 高速 公路 土地 34,437.77 2004 年9月 23日 协议租赁期 限满20年后 自动续展8 年，至漯驻高 速公路经批 准的28年收 费期限届满 为止 - - - 否 除上述向高发公司租赁土地外，经公司第二届董事会第八次会议审议通过，2005年4月15 日公司与河南省交通运输厅签订《河南省漯河至驻马店高速公路土地使用权租赁协议书》，向河 南省交通运输厅租赁漯驻高速公路所占面积为4,120,803.066平方米的土地使用权。租赁期限自 2004年9月23日起计算，并且为满足漯驻高速公路经营管理需要，协议租赁期限满20年后自 动续展8年，至漯驻高速公路经批准的28年收费期限届满为止。租赁期限（含续展期限）内， 租金标准保持不变，租赁价格以漯驻高速公路28年土地使用权租金总价评估报告确认的价值为 准，28年总租金为34,437.77万元，由公司一次性支付。该事项情况已于2005年4月19日刊 登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站，报告期内履行正常。 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担保金额 担 保 发 生 日 期 (协 议 签 署 日) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关联 关系 英 地 置 业 控 股 子 公 司 购 房 者 13,669.70 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 13,669.70 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 13,669.70 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 - 报告期末对子公司担保余额合计（B） - 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 13,669.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.01 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供 的债务担保金额（D） - 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 本公司的子公司河南英地置业有限公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保13,669.70万 元，商品房产权证办下来后担保责任解除。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 截止报告期末，公司持股45.09%的股东为河南交通投资集团，持股20.00%的股东为招商 局华建公司（原华建交通经济开发中心）。公司原控股股东高发公司以及河南交通投资集团、招 商局华建公司在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下： 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 与股 改相 关的 承诺 其 他 招商局 华建公 路投资 有限公 司 通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到 中原高速股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日 起两个工作日内做出公告，公告期间无需停止出售股份。 2006 年5 月23 日，长 期 否 是 其 他 河南交 通投资 (1)2010年12月2日，河南交通投资集团出具了《关于 河南中原高速股份公司股权分置改革相关事项的承诺 2010 年12 是 正在 履行 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 集团有 限公司 函》，承诺：同意承接高发公司在中原高速股权分置改革 时所做出的有关股份锁定限售相关事项的承诺，即：本 次划入的股份自划转完成之日起12个月内不转让。本次 从高发公司划入的股份自获得上市流通权之日起36个月 期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量 在12个月内不超过中原高速总股本的5%，在24个月内 不超过10%。收购人将严格遵守中国证监会及上海证券交 易所有关上市公司股份转让及其信息披露的相关规定。 收购人若违背上述承诺，同意承担相应的法律责任。 月3 日，5 年 解 决 同 业 竞 争 河南省 交通运 输厅 河南省交通运输厅已于2006年5月18日出具《承诺函》 内容如下："河南省交通厅在不与法律法规相抵触的前提 下，在权力所及范围内承诺：承诺在中原高速投资建设 的永亳淮高速公路商丘段完成竣工决算后，我厅将积极 协调有关单位收购，或者将永亳淮高速公路商丘段进行 资产置换。" 2006 年5 月23 日，待 完成 竣工 决算 是 正在 履行 解 决 同 业 竞 争 河南省 交通运（未完）  |