[年报]力合股份：2013年年度报告
力合股份有限公司2013 年度报告全文 1 力合股份有限公司 2013 年度报告 2014 年04 月 力合股份有限公司2013 年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 嵇世山副董事长工作原因高振先 李杰独立董事工作原因郑欢雪 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013 年12 月31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金红利0.50 元（含税），送红股0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人李东义、主管会计工作负责人谢耘及会计机构负责人(会计主管 人员)李明敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 3 目录 2013 年度报告....................................................................................................................................1 一、重要提示、目录和释义..............................................................................................................2 二、公司简介.....................................................................................................................................6 三、会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8 四、董事会报告...............................................................................................................................10 五、重要事项...................................................................................................................................28 六、股份变动及股东情况................................................................................................................35 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................41 八、公司治理...................................................................................................................................47 九、内部控制...................................................................................................................................51 十、财务报告...................................................................................................................................53 十一、备查文件目录......................................................................................................................158 力合股份有限公司2013 年度报告全文 4 释义 释义项指释义内容 力合股份/本公司/公司指力合股份有限公司 珠海国资委指珠海市人民政府国有资产监督管理委员会 华发集团指珠海华发集团有限公司 免税集团指珠海市免税企业集团有限公司 格力集团指珠海格力集团有限公司 公交公司指珠海公交巴士有限公司 水务集团指珠海水务集团有限公司 清华研究院指深圳清华大学研究院 力合创投指深圳力合创业投资有限公司 清华科技园指珠海清华科技园创业投资有限公司 力合环保指珠海力合环保有限公司 华冠电容器指珠海华冠电容器有限公司 力合环境指珠海力合环境工程有限公司 华冠电子指珠海华冠电子科技有限公司 力合华清指深圳力合华清创业投资有限公司 力合投资指珠海力合投资有限公司 中拓百川指北京中拓百川投资有限公司 力合光电指深圳力合光电传感股份有限公司 江苏产业园指江苏数字信息产业园发展有限公司 排水公司指珠海市城市排水有限公司 博佳冷源指珠海博佳冷源设备有限公司 华康全景指深圳市华康全景信息技术有限公司 大华会计师事务所/年审事务所指大华会计师事务所(特殊普通合伙) 本报告期/报告期指2013 年年度 力合股份有限公司2013 年度报告全文 5 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了公司存在的风险因素，敬请关注第四节董事 会报告中关于公司未来发展面对的主要风险以及对策的描述。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 6 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称力合股份股票代码000532 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称力合股份有限公司 公司的中文简称力合股份 公司的外文名称（如有） LEAGUER STOCK CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） LEAGUER 公司的法定代表人李东义 注册地址珠海市香洲区唐家湾镇唐家大学路101 号清华科技园创业大楼第六层东楼 注册地址的邮政编码519080 办公地址珠海市香洲区唐家湾镇唐家大学路101 号清华科技园创业大楼第六层东楼 办公地址的邮政编码519080 公司网址http://www.chinalihe.com 电子信箱cs@chinalihe.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名曹海霞付小芳 联系地址 珠海市香洲区唐家湾镇唐家大学路 101 号清华科技园创业大楼第六层东 楼 珠海市香洲区唐家湾镇唐家大学路 101 号清华科技园创业大楼第六层东 楼 电话0756-3612833 0756-3612810 传真0756-3612812 0756-3612812 电子信箱cs@chinalihe.com fxf@chinalihe.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处 力合股份有限公司2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册1992 年10 月28 日珠海19255068-X 44040119255068X 19255068-X 报告期末注册2011 年06 月07 日珠海440400000289659 44040119255068X 19255068-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司于2000 年底进行资产重组，公司经营范围由原来的“以电力生产和经营 为主业，房产、建材、印刷、运输全面发展”转变为“实业投资及管理；微 电子、电力电子和环境保护产品的开发、生产及销售等”。目前，公司主营业 务包括：高新技术企业孵化；新型电子元器件专用生产设备和电子元器件的 设计、生产和销售；水质净化厂的建设、运营、管理、咨询及相关环保项目 的开发等。 历次控股股东的变更情况（如有） 2000 年底，公司进行资产重组，第一大股东由珠海经济特区电力开发（集团） 公司变更为深圳市清华科技开发有限公司（现名深圳力合创业投资有限公 司）。2009 年10 月，力合创投通过深圳证券交易所集中竞价交易减持本公司 股份，成为公司第二大股东，珠海城市建设集团有限公司成为公司第一大股 东。2011 年1 月，水务集团受让珠海城市建设集团有限公司所持本公司股份 后，成为公司第一大股东。2013 年9 月，珠海铧创投资管理有限公司及其一 致行动人通过深圳证券交易所集中竞价交易增持本公司股份，成为公司控股 股东至今。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼12 层 签字会计师姓名王广旭、杨春祥 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用√ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用√ 不适用 力合股份有限公司2013 年度报告全文 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2013 年2012 年 本年比上年增减 (%) 2011 年 营业收入（元） 218,767,606.64 202,952,418.78 7.79% 213,944,069.44 归属于上市公司股东的净利润 （元） 52,800,451.94 42,513,489.37 24.2% 27,512,373.80 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 17,919,720.04 7,618,107.99 135.23% 1,090,653.33 经营活动产生的现金流量净额 （元） 36,648,300.83 31,580,332.23 16.05% 5,795,826.23 基本每股收益（元/股） 0.1532 0.1233 24.25% 0.08 稀释每股收益（元/股） 0.1532 0.1233 24.25% 0.08 加权平均净资产收益率（%） 7.95% 6.62% 1.33% 3.78% 2013 年末2012 年末 本年末比上年末增 减(%) 2011 年末 总资产（元） 1,083,937,026.80 966,947,147.48 12.1% 1,017,280,120.23 归属于上市公司股东的净资产 （元） 681,141,779.80 646,111,456.98 5.42% 637,450,270.31 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目2013 年金额2012 年金额2011 年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计 提资产减值准备的冲销部分） 1,218,912.67 7,521,499.14 9,815,713.97 主要是处置房产收益及处置固定 资产损失 计入当期损益的政府补助（与企 业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助 除外） 1,178,893.26 2,687,034.94 4,684,546.30 力合股份有限公司2013 年度报告全文 9 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 58,211,820.87 45,764,887.80 35,612,499.26 主要是子公司清华科技园减持拓 邦股份、数码视讯的投资收益 对外委托贷款取得的损益664,888.88 1,226,666.67 子公司力合华清对外提供1600 万 元委托贷款利息收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 3,876,756.75 2,724,248.24 548,928.57 减：所得税影响额12,692,204.99 10,917,120.47 11,943,211.79 少数股东权益影响额（税后） 17,578,335.54 14,111,834.94 12,296,755.84 合计34,880,731.90 34,895,381.38 26,421,720.47 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用√ 不适用 力合股份有限公司2013 年度报告全文 10 第四节董事会报告 一、概述 报告期，面对依然严峻的国内外市场形势，公司通过改进预算管理，加强对控（参）股公司日常管控 和监督，努力控制成本，提高效率，实现营业收入21,876.76万元，较上年增长7.79%；实现归属于母公司 净利润5,280.05万元，较上年增长24.20%，各子公司经营业绩均实现同比增长。公司重点开展了以下经营 工作： 1、继续提升主业盈利能力。报告期公司继续加强对控股子公司管控，进一步完善预算管理及考核办 法，努力整合电子产业资源，扩大公用事业平台建设，各子公司经营业绩均实现同比增长，珠海清华科技 园实现园区续建工程重大突破，进入项目设计及报建阶段；力合环保控股子公司中拓百川东营污水处理项 目工程建设及设备安装基本完工；华冠电容器的固态电容器打开市场，开始批量生产；华冠电子园区扩建 基本完工，产品毛利率大幅提升。 2、努力提高资产运营效率。为提高公司日常营运外资金的收益水平，根据董事会、股东会决议，公 司购买了新华信托－朗惠置业应收债权信托产品，信托规模1.12亿元（其中公司出资8,200万元，清华科 技园出资3,000万元），信托期限1年，每半年支付利息，预期年化收益率9.5%，公司和清华科技园已分别 收到半年收益389.5万元和142.5万元，2014年上半年公司和清华科技园还将收到相应的本金及投资收益合 计11,732万元；出资3,000万元投资了深圳中兰德投资管理合伙企业，期限一年，预期年投资收益率12%， 公司已收到半年收益180万元，在公司提出退伙申请后，2014年将由合伙企业或担保人支付公司相应的本 金及收益约3,180万元。 3、积极寻找机会，扩大创新投资。近年公司创新投资方面取得较好业绩，可供出售金融资产转让收 益是公司近年来主要利润来源。为确保创新投资收益的稳定发展，公司积极寻找投资机会，增加优质储备 项目。经过充分调研，董事会批准子公司清华科技园以增资扩股方式分两次各1,000万元投资博佳冷源项 目，年内已完成首期投资；子公司力合华清投资400万元参股华康全景项目，持股7.5%。 二、主营业务分析 1、概述 公司为投资控股型企业，收入和利润主要来源于控（参）股公司。目前，公司营业收入主要来自高新 技术企业孵化、电子设备制造、电子器件制造、水质净化等业务。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）清华科技园（珠海）续建工程筹建实现重大突破。公司借助珠海市政府与清华大学深化合作的契机， 积极与政府有关部门沟通，终于解决积压多年的历史遗留问题，公司董事会批准清华科技园补交地价差额， 推动清华科技园（珠海）续建工程进入项目设计和报建阶段。 （2）电子产业基地初具规模。根据产业布局，积极推动华冠科技工业园整体建设，华冠科技工业园续建 计划有序实施，研发车间和五号厂房建设竣工，六号厂房已报建。园区内，子公司华冠电子、华冠电容器 坚持技术创新，根据市场需求变化及时扩充和调整产品结构，努力提升核心竞争力，产品毛利率显著提高。 （3）中拓百川东营项目工程建设顺利完工，已进入工程结算和竣工验收阶段。 （4）积极开展项目调研，项目储备有所增加。公司依托清华科技园和力合华清创业投资平台发展创投业 务，完成了医疗服务、环保设备等领域多个项目的考察调研，落实了对博佳冷源及华康全景两个项目的投 资。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 11 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用√ 不适用 2、收入 说明 (1)驱动业务收入变化的因素分析 报告期，公司实现营业收入21,876.76万元，较上年增长7.79%，主要原因：一是子公司力合环境快速发展，营业收入较 上年增长64.40%；二是子公司力合环保和华冠电子营业收入增加，尤其是华冠电子加大锂电池生产设备的研发和市场推广， 取得销售增长。 (2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 报告期，子公司华冠电子增强研发能力，积极研制新产品，锂电池生产设备市场取得较好的发展，电子设备制造行业收 入增长10.08%。子公司华冠电容器在市场销售价格下降的情况下，及时调整产品结构，加大优势产品的销售量，保证了营业 收入的基本稳定。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是□ 否 行业分类项目2013 年2012 年同比增减（%） 电子设备制造业（台） 销售量213 171 24.56% 生产量208 197 5.58% 库存量105 110 -4.55% 电子器件制造业（万 只） 销售量70,280.6 69,336.76 1.36% 生产量72,806.62 64,209.69 13.39% 库存量11,796.16 9,270.14 27.25% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用√ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用√ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 73,941,322.74 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 33.81% 公司前5 大客户资料 √ 适用□ 不适用 序号客户名称销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 珠海市城市排水有限公司42,672,542.00 19.51% 2 珠海方正科技多层电路板有限公司9,900,300.00 4.53% 力合股份有限公司2013 年度报告全文 12 3 珠海银隆新能源有限公司8,376,068.38 3.83% 4 华旋有限公司6,779,321.36 3.1% 5 深圳市航盛电子股份有限公司6,213,091.00 2.84% 合计-- 73,941,322.74 33.81% 说明：公司前五名客户中，除珠海市城市排水有限公司为公司股东水务集团全资子公司，与公司存在 关联关系外，其他主要客户与公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持 股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在其他主要客户中未直接或间接拥有权益。 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2013 年2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比 重（%） 金额 占营业成本比 重（%） 电子设备制造业- 33,002,733.21 25.14% 34,671,021.03 25.89% -4.81% 电子器件制造业- 54,117,865.26 41.23% 61,444,813.75 45.89% -11.92% 科研服务业- 6,900,522.34 5.26% 7,732,888.65 5.78% -10.76% 公共设施服务业- 37,247,491.05 28.37% 30,046,543.08 22.44% 23.97% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2013 年2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比 重（%） 金额 占营业成本比 重（%） 电子设备原材料26,449,072.49 20.15% 26,183,555.08 19.56% 1.01% 电子设备人工4,569,115.21 3.48% 5,883,672.27 4.39% -22.34% 电子设备制造费用1,984,545.51 1.51% 2,603,793.68 1.94% -23.78% 电子器件原材料32,020,493.37 24.39% 31,669,511.20 23.65% 1.11% 电子器件人工10,128,012.21 7.72% 11,239,269.06 8.39% -9.89% 电子器件制造费用11,969,359.68 9.12% 18,536,033.49 13.85% -35.43% 服务与培训折旧费3,666,014.32 2.79% 3,663,685.66 2.74% 0.06% 服务与培训物业费1,470,668.76 1.12% 1,213,570.39 0.91% 21.19% 服务与培训维保费1,439,402.15 1.1% 2,505,286.69 1.87% -42.55% 服务与培训其他费用324,437.11 0.25% 350,345.91 0.26% -7.4% 污水处理人工薪酬4,933,685.53 3.76% 5,616,066.58 4.19% -12.15% 污水处理折旧摊销5,534,521.07 4.22% 5,604,818.32 4.19% -1.25% 力合股份有限公司2013 年度报告全文 13 污水处理水电费4,845,052.64 3.69% 4,805,654.56 3.59% 0.82% 污水处理运营费3,196,963.17 2.43% 2,703,127.41 2.02% 18.27% 环境工程人工薪酬3,723,007.57 2.84% 3,213,057.30 2.4% 15.87% 环境工程设备材料13,298,051.52 10.13% 7,117,262.55 5.32% 86.84% 环境工程运营费1,716,209.55 1.3% 986,556.36 0.73% 73.96% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 18,232,492.85 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 （%） 19.48% 公司前5 名供应商资料 √ 适用□ 不适用 序号供应商名称采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 深圳市中怡达电子有限公司6,089,046.75 6.51% 2 惠州市有利康贸易有限公司3,587,103.40 3.83% 3 广州超音速自动化科技有限公司2,886,353.85 3.08% 4 珠海吉大供电所2,861,294.85 3.06% 5 珠海市市政建设有限公司2,808,694.00 3% 合计-- 18,232,492.85 19.48% 说明：公司前五名供应商与公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、 持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或间接拥有权益。 4、费用 项目本期金额上期金额变动比例 销售费用6,741,264.47 6,990,327.91 -3.56% 管理费用44,309,573.99 43,072,937.87 2.87% 财务费用1,328,410.40 910,008.27 45.98% 所得税费用21,787,472.36 13,244,772.24 64.50% 归属于母公司所有者的净利润52,800,451.94 42,513,489.37 24.20% （1）财务费用本年较上年同期增加41.84 万元，主要是子公司华冠电子借款增加，财务利息支出增加所致。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 14 （2）所得税费用本期较上年同期增加854.27 万元，主要是税前利润较上年同期增加，所得税费用增加。 （3）归属于母公司净利润本期较上年同期增加1,028.70 万元，主要是投资收益增加、子公司华冠电容器产品毛利率 提高带来利润增长，其他子公司、联营公司净利润也相应增加。 5、研发支出 报告期，公司加大研发力度，全年研发投入1,054.37万元，同比增长15.18%，主要是子公司华冠电容器和华冠电子开发 研制了适应行业发展趋势和市场需要的高附加值产品，为公司主营业务收入的增长和盈利能力的提升创造了条件。 子公司华冠电容器注重现有产品的技术更新，重点发展了固态铝电解电容器和基板自立型中高压铝电解电容器的研制开 发。报告期该公司研制出大尺寸液态片式铝电解电容器，进一步完善了产品规格体系。 子公司华冠电子开发出超大规格芯棒式卷绕机，使卷绕机设备的规格更加全面，具有更强的竞争力，已批量生产销售； 新研制的高分子电容器系列设备及线路板补强机已得到客户的认可；此外，该公司还加强了对超小规格方型电池制片卷绕一 体机设备的研发，满足未来市场的需求。 报告期，公司研发支出总额占公司最近一期经审计净资产的1.55%，占营业收入的4.82%。 6、现金流 项目2013 年2012 年同比增减（%） 经营活动现金流入小计242,954,972.09 249,576,276.16 -2.65% 经营活动现金流出小计206,306,671.26 217,995,943.93 -5.36% 经营活动产生的现金流量净额36,648,300.83 31,580,332.23 16.05% 投资活动现金流入小计415,693,597.95 380,585,356.87 9.22% 投资活动现金流出小计453,852,075.25 447,221,538.78 1.48% 投资活动产生的现金流量净额-38,158,477.30 -66,636,181.91 42.74% 筹资活动现金流入小计71,796,700.00 6,000,000.00 1,096.61% 筹资活动现金流出小计56,748,402.31 72,860,820.75 -22.11% 筹资活动产生的现金流量净额15,048,297.69 -66,860,820.75 122.51% 现金及现金等价物净增加额13,538,121.22 -101,916,670.43 117.26% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用□ 不适用 （1）经营活动现金流量净额本期较上年同期增加506.80万元，主要是子公司销售商品收到的现金减少1,279.03万元， 其他与经营活动相关的现金流净额增加1,771.8万元。 （2）投资活动产生的现金流量净额本年较上年同期增加2,847.77万元，主要是公司投资支付净额减少7,545.89万元， 取得投资收益现金收入增加1,749.20万元，在建工程项目支出增加5,523.93万元，处置固定资产现金减少1,094.72万元。 （3）筹资活动的产生的现金流量净额本年较上年同期增加8,190.91万元，主要是取得银行借款收到的现金增加及分配 股利支付的现金减少。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 15 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用□ 不适用 经营活动产生的现金流量净额与公司净利润相比存在差异，主要是公司部分利润来源于投资收益。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 电子设备制造业48,180,900.97 33,002,733.21 31.5% 10.08% -4.81% 10.72% 电子器件制造业77,608,764.83 54,117,865.26 30.27% 0.77% -11.92% 10.05% 科研服务业22,513,295.12 6,900,522.34 69.35% 15.04% -10.76% 8.86% 公共设施服务业67,780,596.32 37,247,491.05 45.05% 20.49% 23.97% -1.54% 分产品 电子设备48,180,900.97 33,002,733.21 31.5% 10.08% -4.81% 10.72% 电子器件77,608,764.83 54,117,865.26 30.27% 0.77% -11.92% 10.05% 服务与培训22,513,295.12 6,900,522.34 69.35% 15.04% -10.76% 8.86% 污水处理43,112,360.50 18,510,222.41 57.07% 4.52% -1.17% 2.48% 环境工程24,668,235.82 18,737,268.64 24.04% 64.4% 65.57% -0.54% 分地区 华南地区167,910,770.47 97,470,355.45 41.95% 8.09% -2.19% 6.1% 华东地区21,781,915.13 15,354,120.75 29.51% 51.35% 40.22% 5.59% 华北地区1,757,809.41 1,198,541.57 31.82% -42.87% -46.29% 4.33% 国内其他地区5,965,637.72 3,043,407.61 48.98% -22.68% -53.17% 33.2% 境外18,667,424.51 14,202,186.48 23.92% 16.08% -2.45% 14.45% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用√ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 力合股份有限公司2013 年度报告全文 16 2013 年末2012 年末 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金123,059,698.17 11.35% 106,701,576.95 11.03% 0.32% 应收账款76,662,221.61 7.07% 62,824,133.74 6.5% 0.57% 主要是子公司华冠电子下半年销量 增加的影响 存货60,171,357.71 5.55% 55,851,983.26 5.78% -0.23% 长期股权 投资 183,965,768.49 16.97% 140,377,310.86 14.52% 2.45% 主要是公司投资深圳中兰德投资管 理合伙企业（有限合伙）3,000 万元， 子公司清华科技园投资博佳冷源 1,000 万元，力合华清投资华康全景 400 万元及联营公司权益变动影响 固定资产190,842,133.50 17.61% 203,447,233.51 21.04% -3.43% 在建工程98,431,126.69 9.08% 15,754,723.68 1.63% 7.45% 主要是子公司东营中拓污水处理工 程、华冠电子研发车间和五号厂房 及电容器生产线设备在建工程成本 增加 应收票据7,661,435.26 0.71% 12,683,344.11 1.32% -0.61% 主要是子公司华冠电子应收票据兑 现减少 预付款项4,702,446.94 0.44% 3,553,458.41 0.37% 0.06% 主要是子公司预付工程、设备、材 料款增加 其他应收 款 3,333,668.45 0.31% 8,667,237.38 0.9% -0.59% 主要是子公司中拓百川应收往来款 项减少 固定资产 清理 0% 3,134,205.37 0.33% -0.33% 公司处置房产过户结转 开发支出0% 363,974.40 0.04% -0.04% 子公司华冠电子开发支出结转 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年2012 年 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 短期借款25,000,000.00 2.31% 6,000,000.00 0.62% 1.69% 子公司华冠电子短期银行借款增加 长期借款53,777,384.44 4.96% 28,000,000.00 2.9% 2.06% 主要是中拓百川东营污水处理项目 借款增加 预收款项2,426,576.27 0.22% 3,319,507.69 0.35% -0.12% 子公司华冠电子预收款项结转 力合股份有限公司2013 年度报告全文 17 应付职工薪 酬 4,671,915.38 0.43% 3,425,065.87 0.36% 0.08% 本年子公司薪酬制度改革，本年绩 效工资待考核后发放。 应交税费24,543,184.66 2.27% 18,280,717.33 1.9% 0.37% 主要是销售收入及股票转让收入增 加的影响 其他应付款31,497,108.49 2.91% 14,243,373.23 1.48% 1.43% 主要是中拓百川东营污水处理应付 工程款增加 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出售金额期末数 金融资产 可供出售金 融资产 108,211,328.00 71,292,790.58 50,316,922.66 87,252,000.00 金融资产小 计 108,211,328.00 71,292,790.58 50,316,922.66 87,252,000.00 上述合计108,211,328.00 71,292,790.58 50,316,922.66 87,252,000.00 金融负债0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是√ 否 五、核心竞争力分析 1、技术和品牌优势 子公司清华科技园主业为高新技术企业孵化和创业投资，园区占地面积15万平方米，目前已建成并投入使用的一期工程 建筑面积6.8万平方米，目前二期建设正在积极推进中。清华科技园（珠海）是除清华科技园总园以外，全国仍然保留的唯 一一个以“清华”命名的科技园。该园区是国内较早实践投资和孵化相结合模式的园区之一，投入运营以来，先后获得了“广 东省首家备案创投企业”，“火炬中心首批认证的创投企业”，“广东省科技企业孵化器百强”，“广东省高新技术创业服务中心”、 “珠海生物医药产学研技术创新基地”等资质和荣誉，逐步形成了独特的投资和技术支撑体系，孵化和投资业务在广东省和珠 海市均具有领先地位。 子公司华冠电子主要产品为电子元器件生产设备，为国内最早从事相关产品生产的企业之一，先后成功研发了15种新产 品，其中1项新产品被认定为国家级重点新产品。现拥有专利122项，其中发明专利19项，发布广东省地方标准1项，参与制 定地方标准2项，2008年被认定为广东省光机电精密机械设备工程技术研究开发中心，2010年被省经贸委认定为省级装备制 造业重点企业，2011年通过了国家高新技术企业复审，该公司在电子设备制造领域具有一定的技术和品牌优势。子公司华冠 电容器是国内最早批量生产片式铝电解电容器的厂家之一，技术水平及产销量均居国内同行前列，在车载电子领域居领先地 位。目前，华冠电容器通过自主创新，攻克了固态铝电解电容器技术和成本控制难关，产品性能得到市场认可，产销量逐步 加大。公司促进华冠电子、华冠电容器的协同发展有利于实现资源共享和优势互补，提高整体盈利能力。 2、特许经营权 子公司力合环保拥有珠海市吉大水质净化厂一期和二期自2005年3月16日起、珠海市南区水质净化厂自2007年6月1日起30 力合股份有限公司2013 年度报告全文 18 年特许经营权，日污水处理能力9.8万吨。凭借成熟、精细化的运营管理流程和精干的管理人员队伍，该公司运营项目具有 较强的竞争能力，是珠海近十年来唯一一直保持污水处理达标100%的企业。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 44,000,000.00 106,564,901.00 -58.71% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 深圳中兰德投资管理合伙企业（有限合 伙） 投资管理（不含证券、期货、保险及其 他金融业务） 、投资咨询（不含证券 咨询、人才中介服务和其他限制项目） 89.97% 珠海博佳冷源设备有限公司 制冷空调设备的生产；空调设备安装工 程（凭资质证经营）；空调设备、电子 计算机软件硬件的开发、批发、零售。 8.57% 深圳市华康全景信息技术有限公司 计算机软硬件的技术开发、销售；从事 广告业务；商务信息咨询；经济信息咨 询；计算机辅助设备的销售、上门安装 及技术咨询；信息服务业务。 7.5% （2）证券投资情况 持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用□ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面值 （元） 报告期损益（元） 会计核算 科目 股份 来源 拓邦股份A 股8,796,878.76 11,398,677 5.2 6,580,000 3.01% 60,733,400.00 31,766,081.78 可供出售 金融资产 长期股 权投资 数码视讯A 股7,162,330.66 2,377,603 0.7 1,340,000 0.48% 26,518,600.00 18,697,197.82 可供出售 金融资产 长期股 权投资 力合股份有限公司2013 年度报告全文 19 2、报告期买卖其他上市公司股份情况（单位：股） 股份名称期初股份数量 报告期买入股份 数量 报告期卖出股份 数量 期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益 拓邦股份11,398,677 4,818,677 6,580,000 6,456,063.44 30,487,421.78 数码视讯2,377,603 1,037,603 1,340,000 5,546,195.56 18,375,151.92 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况（单位：万元） 受托人 名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期终止日期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 3,800 2012 年09 月14 日 2013 年01 月04 日 保本结 构性 3,800 56.16 2.01 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 4,120 2012 年10 月11 日 2013 年01 月12 日 保本结 构性 4,120 50.02 8.51 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 2,500 2012 年12 月17 日 2013 年03 月29 日 保本结 构性 2,500 32.14 27.41 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 3,800 2013 年01 月07 日 2013 年04 月08 日 保本结 构性 3,800 47.98 47.98 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 4,000 2013 年01 月14 日 2013 年04 月15 日 保本结 构性 4,000 49.5 49.5 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 2,300 2013 年01 月24 日 2013 年04 月25 日 保本结 构性 2,300 27.29 27.29 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 3,800 2013 年04 月08 日 2013 年07 月08 日 保本结 构性 3,800 48.51 44.24 建设 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 7,000 2013 年04 月19 日 2013 年05 月24 日 保本结 构性 7,000 23.02 23.02 东亚 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 500 2013 年09 月16 日 2013 年12 月02 日 保本结 构性 500 3.2 3.2 建设 银行 不适 用 否 结构性理 财产品 1,200 2013 年11 月28 日 2013 年12 月31 日 保本结 构性 1,200 5.42 5.42 新华信不适否信托产品11,200 2013 年06 2014 年06 投资所1,064 532 力合股份有限公司2013 年度报告全文 20 托股份 有限公 司 用月08 日月07 日得扣除 必要的 交易费 用后确 定 合计-- -- -- -- -- 1,407.24 774.85 委托理财资金来源公司自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额0 委托理财审批董事会公告披露日期 （如有) 2013 年04 月12 日 2013 年06 月15 日 委托理财审批股东会公告披露日期 （如有) 2013 年05 月22 日 （2）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关 联方 贷款金 额 贷款利 率 担保人或抵押 物 贷款对象资金 用途 深圳力合光电传感股份有限公司是1,600 8% 无 补充企业流动 资金。 合计-- 1,600 -- -- -- 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2013 年01 月17 日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 2013 年05 月22 日 力合股份有限公司2013 年度报告全文 21 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 珠海清华科技园 创业投资有限公 司 子公司 科研服务业 务 从事清华科技园（珠海）的建设和 经营、风险投资和高新技术企业孵 化 16600 万元394,334,739.92 346,760,590.21 20,125,246.91 57,207,524.31 44,250,396.61 珠海力合环保有 限公司 子公司 公共设施服 务业 从事污水处理业务4000 万元197,573,916.63 96,221,997.49 47,039,755.14 20,922,085.52 15,432,949.09 珠海力合环境工 程有限公司 子公司 公共设施服 务业 从事环境工程技术的研发，环保设 备开发及相关技术咨询，环境工程 设计、建设、管理 1000 万元14,379,990.04 13,170,105.77 24,668,235.82 2,432,957.53 1,822,982.15 珠海华冠电容器 有限公司 子公司 电子器件制 造业 从事片式电容器、电子元器件及电 子产品的生产和销售 5200 万元105,284,893.92 88,845,317.12 77,608,764.83 9,368,788.16 8,059,648.94 珠海华冠电子科 技有限公司 子公司 电子设备制 造业 从事锂电池生产设备、电容器生产 设备的设计、生产、销售和服务 9000 万元162,186,356.00 106,807,418.08 53,498,744.97 667,566.72 3,325,740.41 深圳力合华清创 业投资有限公司 子公司服务业 创业投资业务；创业投资咨询业务； 为创业企业提供创业管理服务业务 等 4800 万元41,565,392.37 38,489,567.36 664,888.88 528,478.39 396,358.79 珠海力合投资有 限公司 子公司服务业技术服务、咨询服务；实业投资3000 万元17,432,564.30 17,290,768.97 0.00 1,057,265.50 1,057,265.50 深圳力合新媒体 有限公司 参股公司服务业 移动电视网络的建设、技术开发； 移动多媒体研发、技术集成及产品 销售、从事广告业务 6000 万元40,365,204.85 36,477,748.23 3,231,613.22 -2,071,577.59 -1,645,243.58 深圳力合高科技 有限公司 参股公司制造业 生产石英晶振、石英传感器、人体 成份监测仪、体重仪、营养秤、口 5003.948 万元 780,615,112.23 214,430,674.17 569,670,553.15 -2,374,077.95 -2,340,090.48 力合股份有限公司2013 年度报告全文 22 袋秤、高清播放器、数码相框、USB 接收机、车载控制箱、车载机顶盒、 手持机；经营进出口业务 江苏数字信息产 业园发展有限公 司 参股公司服务业 园区房产开发，数字信息产业园区 的经营管理及配套服务，公共设施 管理，基础设施建设 8000 万元483,131,414.52 110,748,668.93 76,414,126.06 14,661,183.89 18,506,105.37 主要子公司、参股公司情况说明 公司主营业务收入来源于子公司清华科技园、华冠电子、华冠电容器、力合环保和力合环境。其中： （1）清华科技园主要从事清华科技园（珠海）的建设和经营、风险投资和高新技术企业孵化。该公司园区建设和经营保持良好势头，积极推进孵化业务，出资1,000万元取得 珠海博佳冷源设备有限公司15%的股权，出售“数码视讯和拓邦股份”股票实现投资收益5,046.33万元。截止2013年末，该公司仍持有“数码视讯”股票1,340,000股，“拓邦电子” 股份6,580,000股。报告期，该公司实现营业收入2,012.52万元，同比增长0.66%，净利润4425.04万元，同比增长5.71%。 （2）华冠电子主要从事锂电池生产设备、电容器生产设备的设计、生产、销售和服务，为高新技术企业。该公司以研发和创新作为企业提高产品盈利能力和市场竞争力的根 本，不断开发具有良好市场前景和市场竞争实力的产品。报告期，该公司实现营业收入5,349.87万元，同比增长5.79%，净利润332.57万元，同比增长152.75%。 （3）华冠电容器主要从事电子元器件及电子产品的生产和销售。该公司及时转变经营理念和经营思路，根据市场需求及时调整产品结构，狠抓技术创新和内部管理，严格控 制成本，产品投入产出率显著提高，毛利率大幅提升。报告期，该公司实现营业收入7,760.88万元，同比下降0.11%，净利润805.96万元，同比增长208.94%。 （4）力合环保主要从事污水处理业务。该公司污水处理业务规模及盈利能力相对稳定。报告期，该公司实现营业收入4,703.98万元，同比增长10.93%，实现净利润1,543.29 万元，同比增长11.95%，增长的主要原因是污水处理单价上调，以及增加其子公司中拓百川营业收入310.68万元。 （5）力合环境主要从事环境工程技术的研发，环保设备开发及相关技术咨询，环境工程设计、建设、管理业务。该公司坚持推进多元化经营格局，加大市场拓展力度，主业 规模不断扩大。报告期，实现营业收入2,466.82万元，同比增长64.40%；实现净利润182.30万元，同比增长342.70%。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用□ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司方式对整体生产和业绩的影响 无锡华冠电容器有限公司减少亏损注销利于公司控制费用支出 力合股份有限公司2013 年度报告全文 23 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称计划投资总额 本报告期投入金 额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度项目收益情况 向深圳市中兰德 投资管理合伙企 业（有限合伙）投 资 3,000 3,000 3,000 100% 报告期，取得投资 收益180 万元。 合计3,000 3,000 3,000 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期（如 有） 2013 年06 月25 日 临时公告披露的指定网站查询索引（如 有） 详见《中国证券报》、《证券时报》刊登的《关于投资深圳中兰德投资管理合伙 企业（有限合伙）的公告》。 七、2014 年1-3 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用√ 不适用 八、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、高新技术企业孵化业务 高科技企业孵化器在全国各地快速发展，呈现从综合孵化器向专业孵化器转变趋势；孵化器持股在孵企业已成为行业标 配，并上升为国家标准；具有国家科技企业孵化器资质将获得更多政策扶持，成为孵化器新一轮竞争目标。本公司控股的清 华科技园（珠海）将充分利用清华大学与珠海市深化全面合作的机遇，努力建成有一定规模和突出产业特点的专业孵化器， 并结合本地产业定位，相对聚焦互联网、航空航天、集成电路、智能电网和医疗器械等领域，形成有自身资源优势、运作特 点和一定规模的创业投融资平台。 2、电子设备制造业务 国内电容器生产设备国产化进程已基本完成，电容器设备的生产重心已开始从整条生产线向生产线的局部改进转移，专 业生产特定机种的电容器设备企业不断涌现；行业竞争已从初期的技术竞争演变为品牌、价格、质量、技术、经营管理的综 合能力的竞争；随着生产技术逐渐成熟以及电子产品的更新换代、技术创新，固态电容、超级电容等新型电容器生产项目加 速发展。 锂电池产业发展前景巨大，性能稳定、具有成本优势的国产锂电池生产设备将受到市场青睐；锂电池技术的发展，对设 备的技术性能提出更高的要求，设备生产企业的经营压力也不断增加。 3、电子元器件制造业务 全球及国内经济复苏缓慢，电子行业将保持相对平稳的发展态势，电子元器件产品销量难以出现大幅增长，行业内企业 竞争将不断加剧，价格竞争依然是争取市场份额的主要手段。片式铝电解电容器已过增长高峰期，具有优良频率特性和温度 特性的固态铝电解电容器，使用范围将不断扩大。 4、环保业务 随着国家各项环保法规的颁布和可持续发展战略的实施，以及政府和公众对环境污染及治理关注度的空前提高，政府及 力合股份有限公司2013 年度报告全文 24 企业在环保领域的投入将不断增加，为环保产业创造了广阔的发展空间，更多机构和资本参与环保项目投资，行业竞争压力 也在不断累积，具备一定规模、品牌影响力、管理和资金实力的企业，竞争优势明显。 （二）2014年生产经营总体目标 2014年，公司应继续努力，拓宽思路，争取地方政府及各方股东支持，充分利用公众公司资本运营优势，坚持以内控规 范及精细化管理为基础，以全体股东利益最大化为目标，多方位实现公司核心竞争力的提高，争取实现合并营业收入22,000 万元以上，公司利润水平同步增长，将重点开展以下工作： 1、积极开展资本运营，推进公司业务更快发展 坚持以实现长期可持续发展为根本原则，结合内外部环境，总结公司发展经验，发挥现有在电子行业及环保领域实业投 资的优势，积极开展资本运营，加快推进公司实业投资结构的优化，实现公司主营业务规模及盈利能力的提升。 2、完善激励和约束机制，积极鼓励开拓创新 进一步完善公司长效激励和约束机制，充分调动经营层积极性，鼓励经营层打开视野，勇于创新，拓展资源，整合渠道， 实现公司市场地位的跨跃式提升。 3、支持珠海清华科技园推进续建工程，提升高新技术企业孵化器竞争能力 支持珠海清华科技园充分利用本地区新一轮产业升级发展机遇，在珠海市落实努力打造“三高一特”产业体系，提速提 质推动产业转型升级的发展战略过程中，发挥技术和信息渠道优势，积极推进续建工程，提升孵化平台竞争优势，拓展区域 内创新投资，创造更好的企业和社会效益。 4、继续巩固落实内控规范，提高公司综合管理水平 以公司战略目标为导向，加强人才队伍建设，完善管理机制，巩固落实公司内控管理制度，努力提高公司综合管理水平 和管理效率。 5、做好投资者关系管理工作，全面履行社会责任 以保护投资者利益为核心，强化信息披露内控程序，坚持公开、公平、公正原则，认真履行信息披露义务；加强公司规 范运作，认真听取股东意见，保障投资者参与权的充分落实；牢固树立回报股东的意识，不断完善利润分配政策，切实保障 投资者收益权；培养回报社会的责任意识，积极履行社会职责。 （三）2014年资金需求、使用及来源 根据公司发展规划和各子公司生产经营计划，2014年资金来源主要依靠公司自有资金和银行贷款，预计公司及子公司增 加银行借款1亿元左右。 （四）主要风险与对策 1、主要风险 （1）公司业务规模扩大，异地项目的管控压力增加；对外投资领域拓宽，项目可研和风险控制对公司专业领域人才储 备要求较高。 （2）企业对孵化器专业服务功能要求不断提高，公司孵化规模和功能不能满足市场需求，将难以吸引优质企业，无法 形成产业聚集效应。 （3）经济形势不明朗，产品市场需求增长缓慢，受电子元器件和设备业务面临产品价格下跌、人工成本上升等不利因 素的影响，产品毛利率存在下降风险。 （4）电子产品技术发展迅速，更新换代周期相对缩短，新产品研发失败将导致盈利能力下降。 （5）国家环保标准的提高和监管力度的加大，将使企业加大在污水处理设施和技术改造升级方面的投入，将增加污水 处理设施建设及营运成本。 2、防范与控制上述风险，公司主要应对措施如下： （1）公司将继续加强企业管理，完善内控制度，培养优秀管理团队，加强人才队伍建设，积极整合各方资源，努力提 高经营效率，实现收益最大化； （2）继续巩固、努力争取扩大核心产品市场份额，提升技术创新和研发能力，开发新产品，扩大高附加值产品生产规 模，提高产品市场竞争力； 力合股份有限公司2013 年度报告全文 25 （3）加强营销队伍建设，做好产品宣传工作，提高知名度； （4）实施全面预算管理，继续强化成本费用控制，努力扩大公司盈利空间。 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。 十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期公司未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年相比，本年减少合并单位2家，情况如下： 1、珠海华冠光电技术有限公司（本公司子公司华冠电子之控股子公司），该公司已于2012年停止运营， 2013年9月珠海香洲区法院将华冠光电所有实物资产进行拍卖，所拍卖资金用于偿还债权人的债务。本公 司子公司珠海华冠电子有限公司已对其失去控制，故本期不再将其纳入合并范围。 2、无锡华冠电容器有限公司（本公司子公司华冠电容器之全资子公司），已于2013年2月注销企业法 人营业执照，故本期不再将其纳入合并范围。 十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用□ 不适用 报告期，综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、资金需求、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，按照 公司《章程》的规定，本公司制定了2012 年度利润分配方案，经2012 年度股东大会审议通过，在规定的期限内实施完毕。 公司利润分配政策尤其是现金分红政策符合公司《章程》和审议程序的规定。公司《章程》明确规定了利润分配的形式， 决策程序和监督机制，现金分红的具体内容、条件、最低比例以及对利润分配政策进行调整的条件和程序等内容，能够发挥 独立董事监督作用，中小投资者的合法权益能够得到充分维护。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合 法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否 合规、透明： 是 力合股份有限公司2013 年度报告全文 26 公司近3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2013 年度利润分配预案 经大华会计师事务所审计，公司2013年度实现归属于母公司所有者的净利润52,800,451.94元，母公司实现净利润 12,337,693.52元，期末母公司可供股东分配利润为99,984,328.56元。利润分配预案如下： （1）以2013年12月31日股本总数344,708,340股为基数，每10股派现金0.50元（含税），合计分配17,235,417.00元， 未分配利润余额82,748,911.56元转入下一年度； （2）不进行公积金转增股本。 2、2012年度利润分配方案 （1）以2012年12月31日股本总数344,708,340股为基数，每10股派现金0.40元（含税），合计分配13,788,333.60元，未 分配利润余额88,880,404.39元转入下一年度； （2）不进行公积金转增股本。 3、2011年度利润分配方案 （1）以2011年12月31日股本总数344,708,340股为基数，每10股派现金0.60元（含税），合计20,682,500.40元，未分配 利润余额55,017,820.81元转入下一年度； （2）不进行公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年17,235,417.00 52,800,451.94 32.64% 2012 年13,788,333.60 42,513,489.37 32.43% 2011 年20,682,500.40 27,512,373.80 75.18% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用√ 不适用 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 0.50 分配预案的股本基数（股） 344,708,340 现金分红总额（元）（含税） 17,235,417.00 可分配利润（元） 99,984,328.56 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20 ％ 力合股份有限公司2013 年度报告全文 27 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大华会计师事务所审计，公司2013 年度实现归属于母公司所有者的净利润52,800,451.94 元，母公司实现净利润 12,337,693.52 元，期末母公司可供股东分配利润为99,984,328.56 元。利润分配预案如下： （1）以2013 年12 月31 日股本总数344,708,340 股为基数，每10 股派现金0.50 元（含税），合计分配17,235,417.00 元，未分配利润余额82,748,911.56 元转入下一年度； （2）不进行公积金转增股本。 十四、社会责任情况 公司一向秉承股东利益最大化的核心价值观，坚持以人为本的管理理念，塑造了和谐、规范、自律的企业文化。公司立 足于高新技术行业，多元化发展公共事业，在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚 信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的和谐发展。公司在 经营活动中，遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，自觉履行应尽的社会责任。 报告期内，公司继续积极承担社会责任，全年缴纳税费3,614.38万元，较上年同期增长4.45%；不断完善职工薪酬体系， 根据《力合股份有限公司员工薪酬管理制度》增加公司员工薪酬福利；注重员工知识和技能培训，专项投入30.98万元，较 上年增长22.06%。 公司将环境保护作为可持续发展战略的重要环节，大力发展以环保产业为主的公共事业，报告期延吉污水处理厂已完成 结算验收，污水处理量为4万吨/日的东营市西城城北污水处理项目顺利完工，南区厂二期代建项目主要工程完成。子公司力 合环保取得国家环境保护总局颁发的《环境污染治理设施运营资质证书》，并依照国家环保部门的规定办理了《排放污染物 许可证》。2013年经处理BOD减排量2,834.07吨，COD减排量6,431.33吨，达标处理城镇生活污水4,273.22万吨。与此同时， 该公司全面履行《环境教育基地》职能，全年接待12批500多人次现场参观。子公司力合环境专业从事环境工程的设计建设 和管理，2013年签订环境工程项目合同1,900余万元，运营污水处理站点8个，环评、水保、环境监理、环保验收业务持续增 长。在环保投入方面，子公司力合环保和华冠电容器加大资金投入约165万元，较上年增长98.11%。 公司持续有效运行ISO9000质量管理体系，注重产品品质和质量的提升，2013年投入研发费用1,000多万元，同比增长 15.18%。子公司华冠电容器拥有ISO14001环保管理体系认证和ROHS环保QC08000认证，环境认证体系跟进审核符合国家的相 关标准；子公司华冠电子与合作方共同制定了二项主要产品的广东省技术标准。 2014年，公司将继续积极履行社会责任，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是√ 否□ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是√ 否□ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是√ 否□ 不适用 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2013 年1 月15 日公司会议室实地调研机构 厦门普尔投资管 理有限责任公司 公司总体经营情况及未 来发展方向。 2013 年年度公司会议室电话沟通个人投资者 公司基本经营状况、行 业发展等情况。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 28 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用√ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用√ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 无。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 无。 2、出售资产情况 无。 五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类 交易金 额的比 例(%) 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索引 珠海市 城市排 水有限 公司 持股 5%以 上股东 水务集 团全资 子公司 提供服 务 水质净 化 谈判协 议价 - 4,267.25 98.99% 当月计 量, 两 个月内 支付 - 2013 年 03 月 20 日 《2013 年度 日常关联交 易公告》（编 号： 2013-005）刊 登于《中国证 券报》、《证券 时报》和巨潮 资讯网。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 29 合计-- -- 4,267.25 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况不适用 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 子公司力合环保自成立以来，与珠海市政府签署了为期30 年的污水项目特许经营协 议，取得了长期而稳定的收益。排水公司作为珠海市政府指定的项目具体执行机构， 代珠海市政府履行污水处理费支付程序。 关联交易对上市公司独立性的影响 力合环保拥有的吉大水质净化厂一期、二期及南区水质净化厂30 年特许经营权为公司 通过公开竞标取得，各设施投入运营以来，运转正常，收益稳定。排水公司代珠海市 政府支付污水处理费，支付方式合法规范，此项业务不会影响公司独立性。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 力合环保与排水公司间存在业务往来，排水公司代珠海市政府支付力合环保各水质净 化厂的污水处理费。排水公司向力合环保支付污水处理费的定价权最终由珠海市政府 决定，所依据的《污水处理合同》及《补充协议》是珠海市政府与力合环保签署的《特 许权协议》附件，《特许权协议》中对支付程序有严格的规定。 按类别对本期将发生的日常关联交易 进行总金额预计的，在报告期内的实际 履行情况（如有） 预计2014 年度力合环保与排水公司发生的日常关联交易不超过5,000 万元。报告期， 实现污水处理收入4,267.25 万元，占公司同类业务交易金额的比例为98.99%。 交易价格与市场参考价格差异较大的 原因（如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 无。 3、共同对外投资的重大关联交易 无。 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是√ 否 关联方关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期发生 额（万元） 期末余额 （万元） 珠海市城市排 水有限公司 本公司持股5%以上股 东之子公司 应收关联方 债权 污水处理收 入 否659.48 -3.97 655.51 深圳清华大学 研究院 子公司（珠海清华科技 园创业投资有限公司） 之联营公司深圳力合教 育有限公司之控股股东 应收关联方 债权 租房押金否0.94 0.94 珠海水务集团 有限公司 本公司持股5%以上股 东 应收关联方 债权 东澳岛污水 厂项目履约 保证金 否35.44 35.44 力合股份有限公司2013 年度报告全文 30 深圳力合创业 投资有限公司 本公司持股5%以上股 东 应付关联方 债务 借款给本公 司之子公司 珠海华冠电 子科技有限 公司 否314.18 -314.18 0 珠海清华科技 园教育中心 子公司（珠海清华科技 园创业投资有限公司） 之联营公司深圳力合教 育有限公司之全资子公 司 应付关联方 债务 其租房押金否31.59 -11.2 20.39 5、其他重大关联交易 （1）力合环保承接南区水质净化厂二期工程建设服务 经公司第七届董事会第十次会议审议批准，子公司力合环保与水务集团签署了《南区水质净化厂二期工程委托建设服务 协议书》，承接南区水质净化厂二期工程的建设，委托建设服务费为工程概算的1.5%，工程暂定估算投资9,000万元。水务集 团为公司持股5%以上股东，此项交易为关联交易。报告期内，力合环保收到南区水质净化厂二期工程委托建设服务费11.64 万元。 （2）力合环境参与东澳岛南沙湾片区污水处理工程投标 经公司第七届董事会第十一次会议审议批准，子公司力合环境参与了珠海东澳岛南沙湾片区污水处理系统工程一体化处 理设备及弱电安装工程的投标，并以3,543,843.02元中标。水务集团为该项目工程招标单位，此项交易为关联交易。报告期， 该项目正在建设中，确认工程收入106.32万元。 （3）向力合光电提供委托贷款1,600万元 经公司第七届董事会第十次会议审议批准，子公司力合华清与华商银行、力合光电签订了委托贷款借款合同，通过华商 银行向力合光电提供年利率为8%、期限12个月的委托贷款1,600万元，用于其生产经营或者补充流动资金。该项委托贷款于 2013年1月21日到期收回。经公司第七届董事会第二十次会议审议并经2012年度股东大会批准，2013年7月16日子公司力合华 清继续以上述条件和方式向力合光电提供委托贷款1,600万元。公司董事冯冠平先生、董事总经理高振先先生担任力合光电 董事，此项交易为关联交易。报告期，取得利息收入66.49万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于子公司珠海力合环保有限公司承接南 区水质净化厂二期工程建设服务关联交易 2012 年01 月19 日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 关于子公司参与珠海东澳岛南沙湾片区污 水处理工程投标暨关联交易公告 2012 年03 月28 日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 关于向深圳力合光电传感股份有限公司提 供委托贷款的公告 2013 年01 月17 日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 六、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 力合股份有限公司2013 年度报告全文 31 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 （是或 否） 东营中拓水质净 化有限公司 2013 年 04 月12 日 6,000 2013 年09 月 05 日 3,877.74 连带责任 保证 不超过10 年 否否 报告期内审批对子公司担保 额度合计（B1） 6,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 3,877.74 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（B3） 6,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 3,877.74 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 6,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2） 3,877.74 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3） 6,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4） 3,877.74 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%） 5.69% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的 债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 无。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 32 2、其他重大交易 经公司2012年度股东大会审议批准，公司利用闲置资金进行委托理财产品投资，投资额度不超过1.5亿元，期限自公司 股东大会审议通过之日起不超过12个月；经公司第七届董事会第二十四次会议审议批准，公司在上述已授予的1.5亿元委托 理财金额的基础上，再增加6,000万元委托理财投资额度，用于购买银行理财产品及其他金融机构信托产品，使用期限自本 次董事会审议通过之日起一年内有效。2013年6月3日，公司购买了由新华信托股份有限公司定制的信托产品，信托规模1.12 亿元，其中公司出资8,200万元，子公司清华科技园出资3,000万元，信托期限1年，每半年支付利息，预期年化收益率9.5%。 报告期内，公司及子公司清华科技园分别取得收入389.50万元和142.50万元。 七、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 力合创投 2008 年，公司出资1,600 万元与力 合创投、无锡华利通投资咨询有限 公司等共同参与投资设立江苏产业 园。力合创投承诺：江苏产业园开 业后五年累计收益不低于注册资本 (8,000 万人民币)的40%。若该公司 未达到上述投资回报水平或无法支 付上述投资收益，则力合创投出资 补足公司应享有的上述投资收益； 或应公司的要求受让公司持有的该 公司股权，受让价格为公司出资额 加上8%的年收益率。 2008 年12 月25 日 五年 截至报告期末，江 苏产业园实现了 力合创投承诺的 投资收益金额。 承诺是否及时履行是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 48 境内会计师事务所审计服务的连续年限4 境内会计师事务所注册会计师姓名王广旭、杨春祥 当期是否改聘会计师事务所 力合股份有限公司2013 年度报告全文 33 □ 是√ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用□ 不适用 2013年度，本公司为做好内部控制审计工作，聘任大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司内控审计机构，审计费用27 万元。 九、处罚及整改情况 整改情况说明 □ 适用√ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 √ 适用□ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5% 以上的股东名称 涉嫌违规所得收益收回的时间涉嫌违规所得收益收回的金额（元） 深圳铧创股权投资基金管理有限公司2014 年02 月12 日1,080.00 备注：2013 年11 月19 日，深圳铧创股权投资基金管理有限公司因工作人员操作失误卖出本公司股票9,000 股。根据相关规 定，该公司已将相关收益交付本公司。 十、其他重大事项的说明 （1）经公司第七届董事会第二十一次会议审议批准，公司和子公司清华科技园将向子公司华冠电子 提供的500万元和200万元借款展期一年。详见2013年3月20日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 刊登的《关于向子公司华冠电子提供财务资助展期的公告》（编号：2013-006）。 （2）经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，公司向子公司力合环境提供500万元的财务资助， 期限一年，按年利率8%收取资金使用费，力合环境以其工程应收账款为此项借款提供担保。报告期末，力 合环境已偿还所借款项。详见2013年4月12日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《关于向 子公司力合环境提供财务资助的公告》（编号：2013-011）。 （3）经公司第七届董事会第二十二次会议审议批准，子公司东营中拓水质净化有限公司与中国建设银 行东营胜利支行签订了6,000万元项目融资贷款合同，公司为该项贷款提供连带责任保证担保。截止期末， 子公司东营中拓水质净化有限公司累计取得贷款3,877.74万元。详见2013年4月12日《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网刊登的《关于为子公司东营中拓水质净化有限公司贷款提供担保的公告》（编号： 2013-012）。 （4）经第七届董事会第二十五次会议审议，批准子公司华冠电子以自有房产为抵押，向银行申请人民 币3,800万元的综合授信额度，期限三年。报告期末，已取得银行贷款2,500万元。详见2013年6月25日《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《第七届董事会第二十五次会议决议公告》（编号：2013-022）。 （5）经公司第七届董事会第二十八次会议审议批准，子公司华冠电容器以自有资金投资1,969万元扩 建六条固态铝电解电容器生产线，项目正在实施中。详见2013年9月18日《中国证券报》、《证券时报》和 巨潮资讯网刊登的《第七届董事会第二十八次会议决议公告》（编号：2013-038）。 （6）经公司第七届董事会第二十八次会议审议批准，公司和子公司清华科技园向力合环保提供的1,918 力合股份有限公司2013 年度报告全文 34 万元和252万元财务资助余额展期一年，资金占用费按年利率8%计算。报告期末，财务资助余额分别为622 万元和108万元。详见2013年9月18日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《第七届董事会第 二十八次会议决议公告》（编号：2013-038）。 （7）经公司第七届董事会第二十八次会议审议批准，子公司力合环保向其控股子公司中拓百川提供的 1,440万元财务资助展期一年，资金占用费按年利率8%计算。详见2013年9月18日《中国证券报》、《证券时 报》和巨潮资讯网刊登的《第七届董事会第二十八次会议决议公告》（编号：2013-038）。 （8）经公司第七届董事会第二十九次会议审议，批准子公司清华科技园根据珠海市政府相关主管部门 批复，补缴地价差和土地交易印花税、契税等，尽快推进清华科技园（珠海）续建工程。详见2013年10月 30日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的《第七届董事会第二十九次会议决议公告》（编号： 2013-044）。 十一、公司子公司重要事项 （1）子公司华冠电容器投资的全资公司无锡华冠电容器有限公司于2013年2月27日办理了工商注销登 记。无锡华冠电容器有限公司成立于2009年8月21日，注册资本300万元，主要从事电容器、计算机软件、 其他电子元器件、电子产品的技术开发、销售。 （2）子公司力合华清出资400万元投资参股深圳市华康全景信息技术有限公司，持有其增资后8%的股 权，工商变更手续于2013年8月2日完成。该公司成立于2010年2月12日，增资完成后注册资本为339.30万 元，法定代表人刘波，主营业务为利用计算机信息技术，运营以医生工作站、预约挂号相结合的医患互动 服务平台。 （3）经子公司清华科技园2012年第二次临时股东会议审议批准，清华科技园以400万元的价格转让所 持深圳力合通信有限公司20%的股权。工商变更手续正在办理中。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 35 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他小计数量 比例 (%) 一、有限售条件股份2,137,344 0.62% 2,137,344 0.62% 1、国家持股0 0% 4,843 4,843 4,843 0% 2、国有法人持股0 0% 19,370 19,370 19,370 0% 3、其他内资持股2,137,344 0.62% -24,213 -24,213 2,113,131 0.62% 其中：境内法人持股2,026,019 0.59% -145,575 -145,575 1,880,444 0.55% 境内自然人持股111,325 0.03% 121,362 121,362 232,687 0.07% 4、外资持股0 0% 0 0% 其中：境外法人持股0 0% 0 0% 境外自然人持股0 0% 0 0% 二、无限售条件股份342,570,996 99.38% 342,570,996 99.38% 1、人民币普通股342,570,996 99.38% 342,570,996 99.38% 三、股份总数344,708,340 100% 344,708,340 100% 股份变动的原因 □ 适用√ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用√ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用√ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用√ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用□ 不适用 （1）报告期，经法院判决，有限售条件流通股股东“湾仔边防检查站”、“九洲边防检查站”、“拱边防检 查站”合计偿还力合创投股改代垫股份5,662股，合计偿还珠海国资委股改代垫股份1,416股，所持剩余股 份97,897股过户给自然人。 （2）报告期，经法院判决，有限售条件流通股股东“珠海特区信托投资公司”偿还力合创投股改代垫股 份5,960股，偿还珠海国资委股改代垫股份1,490股，所持剩余股份103,050股过户给珠海添富投资咨询有 力合股份有限公司2013 年度报告全文 36 限公司。 （3）报告期，经法院判决，有限售条件流通股股东“珠海市双拥领导小组”偿还力合创投股改代垫股份1,788 股，偿还珠海国资委股改代垫股份447股，所持剩余股份30,915股过户给自然人。 （4）报告期，自然人袁少英、赵瑞霞合计偿还力合创投股改代垫股份5,960股，合计偿还珠海国资委股改 代垫股份1,490股，剩余持股103,050股。 （5）2014年1月6日，有限售条件流通股225,160股解除股份限售。 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数37,984 年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数35,579 持股5%以上的股东或前10 名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 珠海水务集团有限公司国有法人14.91% 51,394,545 5,383,004 0 51,394,545 深圳铧创股权投资基金 管理有限公司 境内非国有法人14.79% 50,992,689 50,459,389 0 50,992,689 深圳力合创业投资有限 公司 国有法人9.48% 32,690,213 208,949 19,370 32,670,843 质押14,310,000 珠海金控股权投资基金 管理有限公司 境内非国有法人4.5% 15,496,611 14,986,141 0 15,496,611 国福联合控股有限公司境内非国有法人4.45% 15,355,339 15,355,339 0 15,355,339 中融人寿保险股份有限 公司－万能保险产品 境内非国有法人3.86% 13,319,887 -2,862,473 0 13,319,887 宁波恒绵贸易有限公司境内非国有法人3.48% 12,000,667 0 0 12,000,667 宁波顺诺贸易有限公司境内非国有法人1.4% 4,820,000 20,000 0 4,820,000 汪新元境内自然人1.29% 4,456,000 931,189 0 4,456,000 中融国际信托有限公司 -中融恒泰一号 境内非国有法人0.87% 2,986,301 459,424 0 2,986,301 上述股东关联关系或一 致行动的说明 深圳铧创股权投资基金管理有限公司和珠海金控股权投资基金管理有限公司均为珠海金融投资控 股有限公司全资子公司，为一致行动人。 宁波恒绵贸易有限公司和宁波顺诺贸易有限公司均为杉杉集团有限公司的全资子公司，为一致行动 人。 未知公司前10 名股东之间是否存在其他关联关系。 力合股份有限公司2013 年度报告全文 37 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 珠海水务集团有限公司51,394,545 人民币普通股51,394,545 深圳铧创股权投资基金管理有 限公司 50,992,689 人民币普通股50,992,689 深圳力合创业投资有限公司32,670,843 人民币普通股32,670,843 珠海金控股权投资基金管理有 限公司 15,496,611 人民币普通股15,496,611 国福联合控股有限公司15,355,339 人民币普通股15,355,339 中融人寿保险股份有限公司－ 万能保险产品 13,319,887 人民币普通股13,319,887 宁波恒绵贸易有限公司12,000,667 人民币普通股12,000,667 宁波顺诺贸易有限公司4,820,000 人民币普通股4,820,000 汪新元4,456,000 人民币普通股4,456,000 中融国际信托有限公司-中融恒 泰一号 2,986,301 人民币普通股2,986,301 前10 名无限售流通股股东之间， 以及前10 名无限售流通股股东 和前10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 深圳铧创股权投资基金管理有限公司和珠海金控股权投资基金管理有限公司均为珠海金 融投资控股有限公司全资子公司，为一致行动人。 宁波恒绵贸易有限公司和宁波顺诺贸易有限公司均为杉杉集团有限公司的全资子公司，为 一致行动人 未知公司前10 名无限售流通股股东之间是否存在其他关联关系。 前十大股东参与融资融券业务 股东情况说明（如有）（参见注4） 上述股东中，国福联合控股有限公司普通证券账户持有公司0 股，投资者信用账户持有 公司15,355,339 股，合计持有公司15,355,339 股；宁波恒绵贸易有限公司普通证券账户持有公 司0 股，投资者信用账户持有公司12,000,667 股，合计持有公司12,000,667 股；宁波顺诺贸易 有限公司普通证券账户持有公司0 股，投资者信用账户持有公司4,820,000 股，合计持有公司 4,820,000 股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是√ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本主要经营业务 珠海铧创投资管理有 限公司 李微欢 2003 年01 月30 日 74707053-3 50,000 万元 项目投资及投资管理；实业投资、风 险投资；项目投资引进信息咨询、消 力合股份有限公司2013 年度报告全文 38 费品信息咨询、财务顾问；创业投资 业务；代理其他创业投资企业等机构 或个人的创业投资业务；创业投资咨 询业务；为创业企业提供创业管理服 务业务；参与设立创业投资企业与创 业投资管理顾问机构。 经营成果、财务状况、 现金流和未来发展战 略等 公司主要从事投资管理和经营，经营成果和财务状况良好，现金流正常。 控股股东报告期内控 股和参股的其他境内 外上市公司的股权情 况 无 控股股东报告期内变更 √ 适用□ 不适用 新控股股东名称珠海铧创投资管理有限公司 变更日期2013 年09 月12 日 指定网站查询索引http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2013-09-14/63082931.PDF （未完）  |