[发行]招商安达：更新招募说明书（2014年第一号）
招商安达保本混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （二零一四年第一号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一四年四月 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 招商安达保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会2011年6月20日《关于核准招商安达保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2011〕966号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年9月1日正式生效。本基金为契 约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证《招募说明书 》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益，但在保本周期到期日为认购并持有到期的投资者提 供保本的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任保证。投资者投资于保本基金并不等 于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损 失的风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募 说明书》。 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结 束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2014年3月1日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2013年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2014年3月28日复核了本次更新的招募说 明书。 1 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言...........................................................................................................................................3 二、释义...........................................................................................................................................3 三、基金管理人..............................................................................................................................10 四、基金托管人..............................................................................................................................21 五、相关服务机构..........................................................................................................................25 六、基金的募集与基金合同的生效..............................................................................................41 七、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................41 八、基金的保本..............................................................................................................................48 九、基金的保证..............................................................................................................................50 十、保本周期到期..........................................................................................................................57 十一、基金的投资..........................................................................................................................60 十二、基金的业绩..........................................................................................................................79 十三、基金的财产..........................................................................................................................80 十四、基金资产的估值..................................................................................................................82 十五、基金的收益分配..................................................................................................................87 十六、基金的费用与税收..............................................................................................................88 十七、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻..........................................90 十八、基金的会计和审计..............................................................................................................92 十九、基金的信息披露..................................................................................................................92 二十、风险揭示与管理..................................................................................................................96 二十一、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算........................................................100 二十二、《基金合同》的内容摘要............................................................................................103 二十三、《托管协议》的内容摘要............................................................................................136 二十四、对基金份额持有人的服务............................................................................................149 二十五、其他应披露事项............................................................................................................151 二十六、《招募说明书》的存放及查阅方式............................................................................153 二十七、备查文件........................................................................................................................153 2 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）等相关法律法规和《招商安达保本混合型证券投资基金《基金合同》》（以下简称“ 《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的 资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中 载明的信息，或对本《招募说明书》作任何解释或者说明。 本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合 同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《 基金合同》。 二、释义 在本《基金合同》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指招商安达保本混合型证券投资基金 基金管理人：指招商基金管理有限公司 基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 担保人：指根据《基金合同》的约定，为本基金份额持有人的保本权 益提供不可撤销的连带保证责任的担保人。本基金第一个保 本周期的担保人为中国投资担保有限公司或本《基金合同》 约定的其他机构 保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周期 （第一个保本周期除外）承担保本偿付责任的机构 《基金合同》：指《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》及对本《 基金合同》的任何有效修订和补充 《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安达保本 3 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 《招募说明书》：指《招商安达保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新 《份额发售公告》：指《招商安达保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对《基金合同 》当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出 的修订 《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施 行的《证券投资基金运作管理办法》及不时作出的修订 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日公布并于2004年7月1日实施的《 证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订 中国：指中华人民共和国，就本《基金合同》而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人 基金投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人 4 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有人：指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额的基 金投资者 基金份额持有人大会：指按照《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金份 额持有人或其合法的代理人进行表决的会议 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务 销售机构：指直销机构和代销机构 直销机构：指招商基金管理有限公司 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购 、申购、赎回和其他基金业务的机构 基金销售网点：指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认 、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为招商基金管理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 《基金合同》生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及《基金合同》约定 5 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 《基金合同》终止日： 基金募集期： 存续期： 保本周期： 保本周期起始日: 保本周期到期日: 持有到期: 过渡期: 过渡期申购: 的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并收到其书面确认的日期 指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后，按照 《基金合同》规定的程序终止《基金合同》的日期 指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会 核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过3个月 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限 指本基金的保本期限。本基金一般每3年为一个保本周期， 自本基金公告的保本周期起始之日起至3个公历年后对应日 止的期间。基金管理人将在保本周期到期前公告下一保本周 期的起始时间。《基金合同》中若无特别所指，保本周期即 为当期保本周期。本基金的第一个保本周期为《基金合同》 生效之日起至3个公历年后对应日止，如该对应日为非工作 日，则顺延至下一个工作日。 第一个保本周期起始日为《基金合同》生效日，其后保本周 期起始日以基金管理人公告为准 保本周期届满的最后一日，如该对应日为非工作日，则顺延 至下一个工作日。《基金合同》中若无特别所指即为当期保 本周期届满日 基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购或过渡期申 购或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额至当期保 本周期到期日的行为 基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确 定的当期保本周期结束后（不含当期保本周期到期日）至下 一保本周期开始之前不超过30天的一段期间 投资人在过渡期的限定期限内申请购买基金份额的行为。在 过渡期内投资者转换转入本基金的基金份额，视同为过渡期 申购 6 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 折算日: 基金份额折算: 认购并持有到期的基金份 额的投资金额： 过渡期内申购并持有到期 的基金份额的投资金额: 从上一保本周期转入当期 保本周期基金份额的投资 金额: 认购保本金额: 过渡期申购保本金额: 从上一保本周期转入当期 保本周期基金份额的保本 金额： 持有到期的基金份额的可 赎回金额： 到期期间： 本基金第一个保本周期后各保本周期开始日的前一工作日， 即过渡期最后一个工作日。《基金合同》中若无特别所指， 折算日即为当期保本周期开始日的前一工作日 在折算日，在基金份额持有人持有的基金份额（包括投资人 在过渡期申购的基金份额和持有人在上一保本周期结束后选 择或默认选择转入下一保本周期所持有的基金份额）所代表 的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净 值为1.00元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整 基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间的利息收入之和 基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金份额 在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和 基金份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入 当期保本周期的，其基金份额在折算日所代表的资产净值 基金持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额 基金持有人过渡期申购并持有到期的基金份额的投资金额 基金份额持有人将其上一保本周期持有到期的基金份额转入 当期保本周期并持有到期的，其基金份额在折算日所代表的 资产净值 根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎回金额， 即基金份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期 转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日 基金份额净值的乘积；在第一个保本周期，持有到期的基金 份额的可赎回金额即指，基金份额持有人认购并持有到期的 基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积 基金管理人在保本周期到期日前公告指定的一个期间。在此 期间内，基金份额持有人可将其在当期保本周期持有到期的 基金份额进行赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、转 7 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 保本： 保证： 保证合同： 保本周期到期后基金的存 在形式： 保本基金存续条件： 入下一保本周期或继续持有变更后基金的基金份额 在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到 期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份 额的累计分红款项之和低于其认购保本金额，基金管理人应 补足该差额，并在保本周期到期日后二十个工作日内（含第 二十个工作日）将该差额支付给基金份额持有人；本基金第 一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡 期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的 基金份额的可赎回金额加上其过渡期申购、或从上一保本周 期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期保本周期 内的累计分红款项之和低于其过渡期申购保本金额、或从上 一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额，由基 金管理人、担保人或保本义务人根据当期有效的《基金合同 》、《保证合同》或《风险买断合同》的约定将该差额支付 给基金份额持有人 担保人为本基金保本提供的不可撤销的连带责任保证 《基金合同》中如无特别说明，指基金管理人与本基金第一 个保本周期担保人签署的《招商安达保本混合型证券投资基 金保证合同》 指保本周期届满时，本基金管理人根据保本基金存续条件是 否发生变化，对本基金的类别所做的变更 保本周期届满时，在符合法律法规有关担保人、或保本义务 人资质要求、并经基金管理人和基金托管人认可的担保人、 或保本义务人同意为下一个保本周期提供保本保障，与本基 金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基 金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的情况下，本 基金继续存续并进入下一保本周期，下一保本周期的具体起 讫日期以本基金管理人届时公告为准 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 工作日： 8 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 日：指公历日 月：指公历月 T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数 开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为； 本《基金合同》及《招募说明书》中如无特指，则不包括根 据本基金管理人在保本周期到期前公告的处理规则在限定期 限内进行的过渡期申购 赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按《基金合同》规定的条 件要求卖出基金份额的行为 基金转换：指基金份额持有人按照本《基金合同》和基金管理人届时的 公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转 换行为 转换转入投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理 的其他开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换 为本基金的基金份额的行为 转换转出投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或 部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转 入基金）的行为 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所 持基金份额销售机构的操作 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总 份额的10% 9 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 元：指人民币元 基金可供分配利润：指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数 基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值 基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币2.1亿元 法定代表人：张光华 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话：（0755）83196351 传真：（0755）83076974 联系人：曾倩 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准 10 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限 责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经 由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，0 00元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让 中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成 后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股 权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同 意，荷兰投资公司（ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股 权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及 股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全 部股权的45％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中 国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。200 6年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有 证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。 公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、 员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二）目前所管理基金的基本情况 11 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 本基金管理公司目前管理三十五只共同基金，包括：招商安泰系列开放式证券投资基 金（含招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金）、招商现金增值开 放式证券投资基金、招商先锋混合型证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金（ LOF）、招商安本增利债券型证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商大 盘蓝筹股票型证券投资基金、招商安心收益债券型证券投资基金、招商行业领先股票型证 券投资基金、招商中小盘精选股票型证券投资基金、招商全球资源股票型证券投资基金（ QDII）、招商深证100指数证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、上证消费8 0交易型开放式指数证券投资基金、招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）、招商安瑞进取债券型证券投资基金、 深证电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金、招商深证电子信息传 媒产业（TMT）50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、招商安达保本混合型证券投 资基金、招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金、招商产业债券型证券投资基金、招 商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金、招商信用增强债券型证券投资基金、招商安 盈保本混合型证券投资基金、招商理财7天债券型证券投资基金、招商央视财经50指数证券 投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、招商安润保本混合型证券投资基金、 招商保证金快线货币市场基金、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金、招商瑞丰灵活 配置混合型发起式证券投资基金、招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍： 张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行 长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副 书记，2007年4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公 司董事长。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券， 期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证 券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务 与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有 限公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 12 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 2011年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事，兼任招商财富资产管理有限 公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。 李俊江，男，经济学博士，教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不 莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长 、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学 会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共 吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务 干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会 计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华 振会计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为 香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副 主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。 现任公司独立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学 、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院 副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金 融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国 金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业 创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女，1981年07月――1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门 任职；1983年11月――1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988年08月 ――1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；1994 年11月――2006年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽 核审计部总经理； 13 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 2006年03月――2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；2009年04月起 任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997年2月加入招商银行，1997年 2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至 2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年11月任招商银行武汉 分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作） 。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商银行总行业务总监 兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。 江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教；1996年国际商报跨 国经营导刊副主编；2003年中国金融家主编助理；2005年钱经杂志主编；2008年加入招商 基金，现任市场部总监、公司监事。 庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；1 997年加入招商银行总行电脑部；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾 任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经 理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经 理、华林证券有限责任公司总裁，2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年 3月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富 资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。 吕一凡，男，经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入 南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元 、基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013年 加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋 证券投资基金基金经理、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，兼任招 商资产管理(香港)有限公司董事。 张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售 交易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经 理。2009年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招 商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证 14 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从 事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总 监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。 2、本基金基金经理介绍 邓栋，男，中国国籍，工学硕士。2008年加入毕马威华振会计师事务所，从事审计工 作，2010年1月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部研究员，现任招商安达保 本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2013年3月9日至今）、招商安润保本混合型 证券投资基金基金经理（管理时间：2013年4月19日至今）、招商信用添利债券型证券投资 基金基金经理（管理时间：2013年9月12日至今）。 孙海波，男，中国国籍，南开大学经济学硕士。曾任职于南开大学计算中心及泰康人 寿保险股份有限公司；1999年加入光大证券股份有限公司，曾任职于投行部、债券投资部 及自营部；2004年起先后任职于天同基金管理有限公司（现万家基金)及中信基金管理有限 公司（现华夏基金）的投资管理部，均从事证券投资相关工作；2007年加入中国中投证券 有限责任公司，担任证券投资部副总经理，全面负责公司证券投资业务；2012年加入招商 基金管理有限公司固定收益投资部，现任固定收益投资部副总监、招商安心收益债券型证 券投资基金基金经理（管理时间：2012年8月30日至今）、招商安盈保本混合型证券投资基 金基金经理（管理时间：2012年12月6日至今）、招商理财7天债券型证券投资基金基金经 理（管理时间：2012年12月7日至今）、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理（管理 时间：2013年10月19日至今）。 本基金历任基金经理包括：张国强先生，管理时间为2011年9月1日至2013年10月19日 。 3、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席 吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野 、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基 金经理陈玉辉、交易部总监路明。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 15 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 （四）基金管理人职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 ； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 16 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动 。 上述禁止行为中的（1） （6）项为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律法规或监管 部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）内部控制制度 1、内部控制的原则 17 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行 为行使监督权。 董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险管 理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情 况等。 督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，或 发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向 公司董事会和中国证监会报告。 风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会 ，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对公 司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进 行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限 范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章制 度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》， 它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度 、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理 制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策 、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、 18 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 信息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各业 务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类 ，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量 的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 1）组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立 、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： ①以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 ②各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 ③以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 2）操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 19 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 3）会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道 ，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适 当的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 1）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； 2）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； 3）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 20 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 联系电话：010-63201510 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工 。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡 并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的 经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争 策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和 多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成 长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第 三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志 颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立 ，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产 21 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止2013年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共188只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混 合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合 型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券 投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝 盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证 券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息 收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投 资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银 利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场 证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优 选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金 、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克 林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资 基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股 票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券 投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型 证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合 型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型 证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证 券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 22 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股 票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券 型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资 基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公 司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证 券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证 券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证 券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放 式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏 利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新 兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型 证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券 投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基 金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中 小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投 摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深 证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数 增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题 指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证 券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基 金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型 证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金 、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金 刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券 投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建 新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久 信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证 23 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基 金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投 资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月 月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视 财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型 证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资 基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基 金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通 标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银 施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富 兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式 指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基 金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺 长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰 益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交 银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方 达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润 元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国 有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景 顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信 用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级 债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景 益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券 投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。 （四）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营 、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的 真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 24 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险 管理和内部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，并实施封闭管理和音 像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《托管协议 》规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费） 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 交易电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83195018 传真：（0755）83199059 25 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：李涛 招商基金华东机构理财中心 地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元 电话：（021）58796636 联系人：王雷 招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190452 联系人：刘刚 招商基金养老金及华北机构理财中心 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧207-219单元 电话：（010）66290590 联系人：仇小彬 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：贺军莉 2.代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：刘峰 3.代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：95588 传真：010-66107914 26 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：王均山 4.代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 5.代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 6.代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：郭伟 7.代销机构：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 8.代销机构：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：95511-3 传真：（021）50979507 27 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：张莉 9.代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：李伟 10.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 11.代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）57092619 传真：（010）58092611 联系人：杨成茜 12.代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 13.代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 28 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：郑鹏 14.代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 15.代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 16.代销机构：申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 法定代表人：储晓明 电话：021-33388215 传真：021-3338822 17.代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 18.代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 电话：00755-82130833 传真：0755-82133952 29 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：齐晓燕 19.代销机构：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 20.代销机构：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 21.代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 22.代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 23.代销机构：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82943755 传真：0755-82940511 30 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：李珍 24.代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 25.代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-83290978 传真：（025）84579763 联系人：陈志军 26.代销机构：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 27.代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 28.代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 31 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：刘晨 29.代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 30.代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 31.代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 32.代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568430 传真：（010）66568532 联系人：田薇 33.代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 32 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：权唐 34.代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60838832 联系人：滕艳 35.代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 36.代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 37.代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址：兰州市城关区静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784502 传真：0931-4890628 联系人：李杨 38.代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 33 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：芮敏祺 39.代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 40.代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 电话：0551-2246273 传真：0551—2272100 41.代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人：贾绍君 电话：021－36533016 传真：021－36533017 联系人：汪尚斌 42.代销机构：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 43.代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 34 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：方晓丹 44.代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 45.代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 46.代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券） 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 电话：0571-87112507 传真：0571-8571377 联系人：王霈霈 47.代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 48.代销机构：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 35 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 49.代销机构：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3142 联系人：张睿 50.代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 51.代销机构：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话：0755-83007159 联系人传真：0755-83007034 52.代销机构：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 53.代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系电话：0431-85096517 36 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 54.代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000-807 传真：021-64333051 55.代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 56.代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 57.代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：赵大建 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 58.代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 37 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 59.代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 公司网站：www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 60.代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表：薛峰 电话：（0755）33227950 传真：（0755）82080798 联系人：童彩平 61.代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法人代表：陈柏青 电话：（0571）28829790 传真：（0571）26698533 联系人：张裕 62.代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法人代表：闫振杰 电话：（010）62020088 传真：（010）62020088-8802 联系人：王婉秋 63.代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 38 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 法人代表：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：方成 64.代销机构：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法人代表：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 65.代销机构：中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法人代表：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 66.代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法人代表：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 64.代销机构：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人代表：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 39 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 法定代表人：张光华 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 （三）担保人 名称：中国投资担保有限公司 住所：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层 法定代表人：刘新来 成立日期：1993年12月4日 组织形式：有限责任公司 注册资本：35.21亿元人民币 经营范围：从事法律、法规所不禁止的、公司能够从事的一切不违法行为或活动。包 括但不限于：投资担保；担保及担保的评审、培训、策划、咨询服务；实业项目的投资； 投资及投资相关的策划、咨询；资产受托管理；经济信息咨询；人员培训；新技术、新产 品的开发、生产和产品销售；技术成果及展览；仓储服务；组织、主办会议及交流活动等 ；及法律法规允许的其他业务。 （四）律师事务所和经办律师 名称：北京市高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层 法定代表人：王磊 电话：（010）59241188 传真：（010）59241199 经办律师：王明涛、李勃 联系人：王明涛 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 40 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市延安东路222号30楼 法定代表人：卢伯卿 电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：曾浩、汪芳 联系人：曾浩 六、基金的募集与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管 理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管 理委员会证监许可〔2011〕966号文核准公开募集。募集期从2011年7月26日起到2011年8月 26日止，公开发售，共募集1,032,286,589.43份基金份额，有效认购户数为12,271户。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同于2011年9月1日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人 正式开始管理本基金。 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购、赎回的场所 办理本基金的申购、赎回的销售机构为基金管理人和基金管理人委托的销售代理人。 其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠道为中国农业银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、招商证券股份有限公司等。具体代销渠道名单以《份额发售公告 》为准。直销及代销机构请参见本《招募说明书》第五部分“相关服务机构”。 基金管理人可根据有关法律法规的规定，酌情增加或减少符合要求的机构代理销售本 基金。新增加的代销机构将另行公告。 销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。 2、投资者应当通过销售机构指定的营业场所或按销售机构提供的其他方式（如传真、 电话或网上交易等形式）办理基金的申购、赎回。 （二）申购、赎回的开放日期及办理时间 41 招商基金管理有限公司招商安达保本混合型证券投资基金更新的招募说明书 本基金的日常申购、赎回自《基金合同》生效后不超过三个月开始办理，具体业务办 理时间在申购、赎回开始的公告中规定。在确定申购开始、赎回开始的时间后，基金管理 人应在申购、赎回开放日前２日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 申购、赎回的开放日为证券交易场所的交易日，以上海、深圳证券交易所为主，基金（未完）  |