[公告]劲胜股份：2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
东莞劲胜精密组件股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况 的鉴证报告 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 二Ｏ一四年四月十二日 中国·上海 专项鉴证报告 众会字(2014)第1943号 东莞劲胜精密组件股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的东莞劲胜精密组件股份有限公司(以下简称“劲胜股份”)截至2013年 12月31日止的《东莞劲胜精密组件股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 （以下简称“专项报告”）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号》的规定编制专项报告，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是劲胜股份管理层的责 任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计和审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计凭证、计算， 以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为劲胜股份截至2013年12月31日止的《东莞劲胜精密组件股份有限公司募集 资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号》的规定，与实际情况相符。 五、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供劲胜股份2013年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用作任 何其他目的。 （此页无正文） 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 陈芝莲 中国注册会计师 王 培 中国，上海 二〇一四年四月十二日 东莞劲胜精密组件股份有限公司董事会 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录 第2号—上市公司信息披露公告格式》第21号的规定，现将东莞劲胜精密组件股份有限公司 （以下简称“公司”）2013年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 1. 募集资金到位情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞劲胜精密组件股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]535号）核准，由主承销商平安证券有限 责任公司（以下简称“平安证券”）于2010年5月6日采用网下向询价对象配售与网上资金申购 定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,500万股，发行价格为每股人民币36.00 元，募集资金总额900,000,000.00元，扣除各项发行费用55,738,100.00元（注），实际募集资 金净额人民币844,261,900.00元，已由平安证券于2010年5月11日存入公司在平安银行深圳红 树湾支行开立的募集资金专户0372100345685。上述募集资金到位情况业经深圳市鹏城会计 师事务所有限公司验证，并由其于2010年5月11日出具深鹏所验字[2010]165号《验资报告》。 注：公司原归集的各项发行费用55,738,100.00元中有5,738,000.00元属于广告费、路演费、 上市酒会费等费用。根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》（财会[2010]25号）文件第七条和第九条规定，要求发行权益性证券过 程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益，并于2010年1月1日起 施行。根据规定要求，公司进行了账务调整，调增资本公积5,738,000.00元，调增管理费用 5,738,000.00元，并于2011年3月10日以自有资金5,738,000.00元补回募集资金投资项目专户。 2. 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 币种：人民币 单位：元 项 目 2013年度 募集资金净额 849,999,900.00 减：以前年度已使用金额 621,848,265.74 减：本年度使用金额 102,907,485.38 减：暂时补充流动资金 - 减：永久补充流动资金（募集资金节余） 8,259,542.91 减：永久补充流动资金（利息收入） 1,224,262.13 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 32,327,715.90 尚未使用的募集资金余额 148,088,059.74 二、 募集资金存放和管理情况 1. 募集资金管理情况 为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度的保护投资 者的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办 法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募 资金使用》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定，公司结合实际情况修订了 《募集资金管理制度》，并经公司第一届第十七次董事会和2010年第一次临时股东大会审议 通过。 根据上述管理制度的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采取了专户存储制 度，实行专款专用。公司与平安证券、中国建设银行股份有限公司东莞长安支行、深圳发展 银行佛山容桂支行、平安银行股份有限公司深圳红树湾支行、平安银行股份有限公司营业部、 兴业银行股份有限公司东莞长安支行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司全资子公司东莞劲胜通信电子精密组件有限公司与平安证券、中国建设银行股份有 限公司东莞东城支行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司全资子公司东莞华晟电子科技有限公司与公司、平安证券、兴业银行股份有限公司 东莞长安支行签订了《募集资金四方监管协议》。 2013年度，公司及全资子公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的 规定存放、管理和使用募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。 2. 募集资金专户存储情况 截止2013年12月31日，募集资金专项账户的余额如下： 币种：人民币 单位：元 开户单位 银行名称 存储余额 备注 东莞劲胜精密组件股 份有限公司 中国建设银行股份有限公司东莞长安支行 33,334,521.85 注1 平安银行股份有限公司佛山容桂支行 - 注2 兴业银行股份有限公司东莞长安支行 29,475,431.80 注3 东莞劲胜通信电子精 密组件有限公司 中国建设银行股份有限公司东莞东城支行 85,125,584.55 注4 库存现金 22,003.20 东莞华晟电子科技有 限公司 兴业银行股份有限公司东莞长安支行 130,518.34 注5 合计 148,088,059.74 为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存单 及通知存款方式存放，公司承诺上述定期存单及通知存款到期后该账户内的资金将及时转入 募集资金账户或以存单方式续存，存单不做质押。 注1：上表中中国建设银行股份有限公司东莞长安支行的存储余额包括七天通知存款 44001779108049081218账户余额33,000,000.00元，活期存款44001779108053011922账户余 额334,521.85元。 注2： 上表中平安银行股份有限公司佛山容桂支行银行账号为11004654901806的募集资金 专项账户已于2013年11月21日注销。 注3：上表中兴业银行股份有限公司东莞长安支行存储余额为人民币活期存款 395020100100083889账户余额35,431.80元，定期存款395020100200106962 账户余额 29,440,000.00元。 注4：上表中中国建设银行股份有限公司东莞东城支行存储余额包括定期存款账户余额 50,000,000.00元，七天通知存款26,000,000.00元，人民币活期存款44001776208053003125 账户余额9,125,584.55元。 注5：上表中兴业银行股份有限公司东莞长安支行存储余额为人民币活期存款 395020100100084680账户余额130,518.34元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 1. 募集资金投资项目资金使用情况 募集资金投资项目资金使用情况详见本报告附表。 2. 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 （1） 本年度公司未发生募集资金投资项目的实施地点变更情况。 （2） 本年度公司未发生募集资金投资项目实施方式调整情况。 3. 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。 4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012年10月20日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通 过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 6,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到 期将归还至募集资金专户。公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2013年4月16日， 公司将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专户。 5. 节余募集资金使用情况 截止2013年10月25日，手机、数码产品精密结构件扩建项目和消费电子产品精密结构件 扩产项目已全部建设完成，达成规划的建设规模，年新增手机、数码产品精密结构件共3,600 万套，年新增消费电子产品精密结构件5,500万套。项目资金使用及节余情况如下： 单位：人民币 万元 项目名称 规划募集资 金投资总额 实际使用募集资 金中已付款项 节余资金 手机、数码产品精密结构件扩建项目 16,604.17 16,091.66 512.51 消费电子产品精密结构件扩产项目 21,000.99 20,686.56 313.44 2013年10月25日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分募 集资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用手机、数码产品精密结 构件扩建项目和消费电子产品精密结构件扩产项目节余的947.83万元（含利息收入121.88万 元）募集资金永久补充流动资金。 6. 超募资金使用情况 2010年8月21日，公司召开第一届第十七次董事会审议通过了《关于公司首次公开发 行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（二）的议案》。公司计划使用 18,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目， 公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2010年9月10日，公司召开2010年第一 次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的 营运资金使用计划（二）的议案》，同意公司使用18,000.00万元其他与主营业务相关的营 运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目。截止2013年12月31日，公司已使用超 募资金16,091.66 万元投入该项目。 2011年1月8日，公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司首次公 开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（四）的议案》。公司计划 使用21,000万元其他与主营业务相关的营运资金投资消费电子产品精密结构件扩产项目， 公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2011年1月26日，公司召开2011年第一 次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的 营运资金使用计划（四）的议案》，同意公司使用21,000万元其他与主营业务相关的营运 资金投资消费电子产品精密结构件扩产项目。截止2013年12月31日，公司已使用超募资 金20,686.56万元投入该项目。 2012年10月20日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司首次 公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划（七）的议案》。同意公 司使用2,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金增资全资子公司华晟电子，公司保荐机 构、独立董事均已发表了同意意见。2013年1月，公司完成增资华晟电子的工商注册登记 手续。截止2013年12月31日，华晟电子已使用超募资金1,987.58万元。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本年度公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，且募集资金管理 不存在违规行为。 附：募集资金使用情况对照表 东莞劲胜精密组件股份有限公司 董 事 会 二〇一四年四月十二日 附表： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 币种：人民币 募集资金总额 84,999.99 本年度投入募集资金总额 11,239.13 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 73,423.94 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 消费电子精密结构件技改扩建项目 否 21,421.69 21,421.69 8,107.19 10,922.46 50.99% 2014年12月31日 -86.74 否 否 研发中心技改扩建项目 否 2,988.81 2,988.81 - 186.27 6.23% 2014年12月31日 - 不适用 否 承诺投资项目小计 - 24,410.50 24,410.50 8,107.19 11,108.73 - - -86.74 - - 超募资金投向 手机、数码产品精密结构件扩建项目 -否 18,000 16,091.66 190.77 16,091.66 100% 2011年4月10日- 3,248.05 是 否 消费电子产品精密结构件扩产项目 -否 21,000 20,686.56 5.21 20,686.56 100% 2011年11月30日 4,182.97 是 否 电容式触摸屏光学玻璃项目 -否 5,000 7,500.00 - 7,500.00 100% 2011年12月31日 -800.16 否 否 增资东莞华晟电子科技有限公司 -否 2,000 2,000.00 1,987.58 1,987.58 99.38% 2013年4月30日 33.11 是 否 归还银行贷款（如有） - 6,000 6,000.00 - 6,000.00 — — — 补充流动资金（如有） - 5,000 10,049.41 948.38 10,049.41 - — — — 超募资金投向小计 - 57,000 62,327.63 3,131.94 62,315.21 - - 6,663.97 - - 合计 81,410.50 86,738.13 11,239.13 73,423.94 - - 6,577.23 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 消费电子精密结构件技改扩建项目和研发中心技改扩建项目：2012年4月14日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审 议通过了《关于公司募集资金投资项目完成时间调整的议案》。同意公司调整募集资金投资项目的完成时间，将消费电子精密结构件技改扩建项目达到 预定可使用状态日期调整为2014年12月31日，将研发中心技改扩建项目达到预定可使用状态日期调整为2013年12月31日。公司保荐机构、独立 董事均已发表了同意意见。《关于公司募集资金投资项目完成时间调整的公告》已于2012年4月17日对外披露。2013年12月31日，公司召开第二届 董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司募集资金投资项目研发中心技改扩建项目完成时间调整的议案》。同意公司 调整募集资金投资项目的完成时间，将研发中心技改扩建项目达到预计可使用状态日期调整为2014年12月31日。 2013年1月24日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司募集资金投资项目调整的议案》。 同意公司根据行业发展变化及公司的实际情况，在募集资金投资项目投资总额不变的情况下，调整募集资金投资项目消费电子精密结构件技改扩建项 目设备购置及安装（包括设备型号、设备数量、设备单价）、建筑工程等投资金额；调整研发中心技改扩建项目设备购置及安装（包括研发设备型号、 设备数量、设备单价）、建筑工程等投资金额。2013年2月22日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。《关于公司募集资金投资项 目调整的公告》已于2013年1月25日对外披露。 电容式触摸屏光学玻璃项目：受新客户、新项目开发进度影响，该项目本年度实现的效益低于预期。随着新客户的导入和新项目的投产，该项目 将逐步实现盈利。 项目可行性发生重大变化的情况说明 2013年公司项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 2010年8月21日，公司召开第一届第十七次董事会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划 （二）的议案》。公司计划使用18,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目，公司保荐机构、独立董事均 已发表了同意意见。2010年9月10日，公司召开2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相 关的营运资金使用计划（二）的议案》，同意公司使用18,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金投资手机、数码产品精密结构件扩建项目。截止 2013年12月31日，公司已使用超募资金16,091.66 万元投入该项目。 2011年1月8日，公司召开第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用 计划（四）的议案》。公司计划使用21,000万元其他与主营业务相关的营运资金投资消费电子产品精密结构件扩产项目，公司保荐机构、独立董事均 已发表了同意意见。2011年1月26日，公司召开2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相 关的营运资金使用计划（四）的议案》，同意公司使用21,000万元其他与主营业务相关的营运资金投资消费电子产品精密结构件扩产项目。截止2013 年12月31日，公司已使用超募资金20,686.56万元投入该项目。 2012年10月20日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使 用计划（七）的议案》。同意公司使用2,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金增资全资子公司华晟电子，公司保荐机构、独立董事均已发表了 同意意见。2013年1月，公司完成增资华晟电子的工商注册登记手续。截止2013年12月31日，华晟电子已使用超募资金1,987.58万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 2013年公司无募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无此项。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无此项。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012年10月20日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意公司继续使用6,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资 金专户。公司保荐机构、独立董事均已发表了同意意见。2013年4月16日，公司将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度手机、数码产品精密结构件扩建项目完成，节余资金512.51万元，消费电子产品精密结构件扩产项目完成，节余资金313.44万元。公司在手机、 数码产品精密结构件扩建项目和消费电子产品精密结构件扩产项目的建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，本着节约的原则，通过加强项目设 备的市场调研、询价流程，同时充分利用现有的设备配置，节约设备投资；通过强化工程的建设、验收流程，严格控制和监督项目的各项支出，减少 了项目的成本和费用；项目未使用募集资金定期存款到期前，公司使用自有资金支付了部分建设资金。 经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过，上述项目节余的募集资金用于补充公司流动资金。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专用账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 无 中财网
 |