[年报]欣泰电气：2013年年度报告
丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 1 丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告 2014 年04 月 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 公司负责人孙文东、主管会计工作负责人刘明胜及会计机构负责人(会计主 管人员)于小洋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................................................................. 2 第二节 公司基本情况简介 .......................................................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ................................................................................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ....................................................................................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况 .................................................................................................................................................... 54 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................................................... 59 第八节 公司治理 ....................................................................................................................................................................... 64 第九节 财务报告 ....................................................................................................................................................................... 67 第十节 备查文件目录 ............................................................................................................................................................. 139 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、股份公司、欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司 整流器公司、有限公司 指 公司前身丹东整流器有限公司 辽宁欣泰、控股股东 指 辽宁欣泰股份有限公司 欣泰科技 指 丹东欣泰电气科技有限公司 武汉欣飞 指 武汉欣飞电气有限公司 磁控并联电抗器、MCSR 指 英文全称为MagneticallyControlledShuntReactor，是一种可以连续调节 的磁阀式并联电抗器（或称磁控式可控并联电抗器）。 MCSR 型SVC、磁控电抗器成套装置 指 磁控并联电抗器型动态无功补偿装置。 智能电网 指 即电网的智能化，也被称为“电网2.0”，它是建立在集成的、高速双 向的基础上，通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、先进的 控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用，实现电网的可靠、安 全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标，其主要特征包括自愈、 激励和包括用户、抵御攻击、提供满足21 世纪用户需求的电能质量、 容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及资产的优化高效运 行。 特高压 指 在我国，特高压是指交流1,000 千伏及以上和直流正负800 千伏以上 的电压等级。 报告期 指 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 5 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 欣泰电气 股票代码 300372 公司的中文名称 丹东欣泰电气股份有限公司 公司的中文简称 欣泰电气 公司的外文名称 DANDONG XINTAI ELECTRIC CO., LTD 公司的外文名称缩写 XTEC 公司的法定代表人 孙文东 注册地址 丹东市振安区东平大街159 号 注册地址的邮政编码 118006 办公地址 丹东市振安区东平大街159 号 办公地址的邮政编码 118006 公司国际互联网网址 www.xintaidianqi.com 电子信箱 xtdq@xintaidianqi.com 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路18 号2211 房间 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈玉翀 暂无 联系地址 丹东市振安区东平大街159 号 暂无 电话 0415-4139135 暂无 传真 0415-4139112 暂无 电子信箱 cl@xintaidianqi.com 暂无 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 6 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999 年03 月23 日 辽宁省丹东市元宝 区新安街9-8 号 210600004012171 210604701593478 70159347-8 整体变更为股份公 司 2007 年07 月25 日 辽宁省丹东市元宝 区新安街9-8 号 210600004012171 210604701593478 70159347-8 IPO 发行 2014 年03 月20 日 辽宁省丹东市新城 区工商管理局 210600004012171 210604701593478 70159347-8 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 473,467,534.45 461,545,782.28 2.58% 415,353,803.91 营业成本（元） 342,062,323.21 332,399,021.81 2.91% 303,523,017.85 营业利润（元） 59,127,108.40 56,204,959.87 5.2% 51,518,671.09 利润总额（元） 71,376,799.87 70,372,572.37 1.43% 63,218,223.22 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 62,924,839.66 62,020,209.25 1.46% 56,066,288.86 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 57,532,920.15 54,941,035.96 4.72% 51,667,446.74 经营活动产生的现金流量净额 （元） 40,959,845.82 78,697,779.25 -47.95% 58,709,278.23 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） 0.5851 1.1243 -47.96% 0.8387 基本每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009 稀释每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009 加权平均净资产收益率（%） 16.80% 19.87% 0% 0% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 15.36% 17.60% 0% 0% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 期末总股本（股） 70,000,000.00 70,000,000.00 0% 70,000,000.00 资产总额（元） 751,088,322.21 695,865,761.20 7.94% 647,387,981.15 负债总额（元） 345,058,452.95 352,760,731.60 -2.18% 366,303,160.80 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 406,029,869.26 343,105,029.60 18.34% 281,084,820.35 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 5.8004 4.9015 18.34% 4.0155 资产负债率（%） 45.94% 50.69% -4.75% 56.58% Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 8 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60 按国际会计准则调整的项目及金额 - 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60 按境外会计准则调整的项目及金额 - 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 无 三、非经常性损益的项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 657,906.04 -20,642.26 5,821.32 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 5,679,000.00 8,259,500.00 5,220,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 0.00 0.00 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 9 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 0.00 债务重组损益 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,528.68 89,581.42 -68,360.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 减：所得税影响额 951,515.21 1,249,265.87 758,619.20 少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00 合计 5,391,919.51 7,079,173.29 4,398,842.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 10 四、重大风险提示 1、原材料价格波动风险 公司主要原材料有硅钢片、钢材和铜材等。原材料占生产成本比例2013年度为91.38%，公司原材料价格的波动是造 成主营业务成本波动的主要原因。公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率 计算确定。公司产品销售合同签订后，采购部在一周内将所需主要原材料与供应商签订采购合同，从而降低因主要原材料价 格在合同执行期的波动给公司带来的风险。但是受经济形势的影响，主要原材料价格可能会发生剧烈波动，从而影响公司原 材料采购价格，对公司的盈利情况造成不利影响。 2、应收账款较高风险 报告期内，公司应收账款余额为220,942,297.51元，报告期内营业收入为473,,467,534.45元，公司应收账款金额较大的 原因是由于公司的客户主要是国内电网、风力发电、电气化铁路、石油、石化、冶金、煤炭等行业的优质客户，客户付款周 期长。 截至2013年12月31日，应收账款按账龄分布为：1年内的应收账款所占比例为88.69%，1-2年的比例为7.96%，2-3年的 比例为3.00%，3年以上的比例为0.35%，应收账款账龄较短。但是，由于应收账款占用了公司较多的资金，若不能及时收回， 仍然可能影响公司的现金流量，如形成坏账将给公司造成损失。 3、收入的季节性波动风险 由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大型客户一 般在每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影响，公司 的销售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，第三、四季度属于销售旺季，该特点使得公司的收入具有一定的季节 性波动风险。 4、宏观经济波动风险 本公司产品主要面向电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等行业。这些行业与宏观经济形势具有 较强的相关性。如果宏观经济发展势头良好，基础设施建设步伐加快，将会加大对上述行业的投资需求，从而有力带动输配 电及控制设备的需求；反之则有可能抑制需求。本公司业务盈利情况与宏观经济发展密切相关，本公司面临因市场周期性变 化造成盈利大幅波动的风险。若宏观经济处于不景气周期，导致上市当年重点行业和主要客户需求大幅减少，将会对本公司 的盈利情况造成较大不利影响；由于公司下游行业的大型客户一般在每年年初制定当年的投资计划，若公司上市当年的第一、 二季度获取订单大幅减少，则公司上市当年的收入和利润将会受到不利影响从而出现大幅下滑；因公司产品主要应用于电力 领域，若上市当年国家电网的投资规模和招标规模大幅减少，或者因投标单位竞争激烈，导致公司获取订单减少，则会对公 司的盈利情况造成较大不利影响；若上市当年公司某些重要长期客户因自身发生突发事件等原因导致其对外采购金额大幅减 少，则公司的盈利情况将受到较大不利影响。综上所述，如果上述事项发生，则公司存在上市当年营业利润下滑50%以上的 风险。 5、产品价格波动风险 公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定，原材料价格变 化可以转移给下游客户。报告期内，公司主要产品平均单价略有下降。如果未来原材料价格出现持续下降，公司产品价格也 将会随之下降，从而对经营业绩产生一定的影响。 6、市场竞争加剧的风险 公司致力于为各行业客户提供节能环保、高可靠性、性能优异的多种输变电产品，掌握并拥有从德国引进的国内最 先进的环氧树脂浇注干式变压器生产技术，并在磁控并联电抗器及动态无功补偿装置技术方面处于国内领先地位。但随着行 业的发展和政策的扶持，将导致更多企业加入市场竞争，公司将面临市场竞争加剧、盈利水平下降的风险。 7、客户突发事件风险 公司拥有一批长期、稳定的主要客户群体，他们是公司业务发展的重要伙伴。但社会经济环境情况复杂多变，可能 存在公司重要长期客户因自身发生突发事件、重大诉讼纠纷等情况，导致其无法正常经营，进而使得公司与上述客户之间的 正常业务受到不利影响，包括产生公司与上述客户的交易金额下降、上述客户无法继续作为公司的长期重要客户、公司主要 客户群体发生变动等风险。 虽然公司客户群体较为分散，不存在依赖某个主要客户或某个行业市场的情况，但仍然存在因个别重要客户的突发 事件造成经营业绩受影响的风险。 8、募集资金投资项目风险 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 11 本次公开发行股票募集资金将用于500kV及以下磁控并联电抗器项目的建设。本项目投产后将形成年产1,750Mvar磁 控并联电抗器和年产1,000Mvar磁控并联电抗器型动态无功补偿装置的生产能力。虽然公司募集资金投资项目已经过慎重、 充分的可行性研究论证，具有良好的技术积累和市场基础，但公司募集资金投资项目的可行性研究论证是基于当前产业政策、 市场环境和发展趋势等因素做出的，在公司募集资金投资项目实施过程中，可能面临产业政策变化、市场变化等诸多不确定 因素，不排除由于市场环境的变化，使募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告存在一定的差异。 9．税收政策变化风险 如果公司未来不符合或不持续符合高新技术企业的认定条件，或不再符合社会福利企业的认定标准，或相关的税收优惠 和政府补助政策发生重大变化，将对公司的经营成果产生一定的影响。 10、人才流失风险 人才是公司发展的根本保障，人才队伍建设对公司发展至关重要，能否维持公司人员队伍的稳定，并不断吸引优秀 人才加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先优势和未来的发展动力。随着公司业务规模的快速发展和募集资金 投资项目的实施，公司需要引进具有行业经验、创新能力的专业产品设计人才、生产制造人才、境内外市场开拓和营销人才 以及中高级管理等人才。伴随着我国输配电及控制设备行业的发展，对上述人才的争夺也变得更为激烈，虽然公司采取了多 种措施稳定人员队伍并取得较好的效果，但仍存在人才流失及人才短缺的风险。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 12 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 2013年，公司尽管受宏观经济增长速度放缓和国家电网中标减少等因素影响，但是通过自身努力，不断加强技术研发、 调整产品结构、扩大生产规模及不断开拓市场；同时，通过科学的管理和严格的成本控制，在原材料价格及产品价格波动幅 度较大的情况下，实现公司经营稳步运行，全面完成了计划经济指标并实现了增长。 （一）、总体经营情况 报告期公司实现营业收入 47346.75万元，同比增长 2.58 %；归属于母公司净利润 6292.48 万元，同比增长1.49 % 。 （二）、主要工作 1、新产品、新技术为生产提供强有力保障。 技术研究所2013年着重在以下几项工作中有所突破，一是完成了BKST-20000/110型磁控电抗器的设计研发工作，该产品 现已完成安装。设计团队人员克服自身设计经验不足和外部技术支撑相对匮乏的不利影响，创造了一次性设计、一次性生产、 一次性试验通过的佳绩；二是与中科院电工所合作开发的电力电子类故障限流装置，完成了模型的设计和制造，并将按计划 运抵中科院电工所进行模拟试验；三是通过一年多的自主研发，我公司研制成功响应时间小于30毫秒的快速磁控电抗器控制 器，并取得现场试验验证。 2、设备、工艺、质量管理工作全面服务生产运营。 2013年针对生产设备长期处于满负荷运行状态，常年得不到维修保养的实际情况，全年对450余台生产设备进行了逐一 维修保养，对进口设备实行了备件制。使生产设备处于了“良好、稳定、安全、有效”运行状态最大限度的满足了生产需要； 全年工艺部对1000余套设计图纸进行了审核，设计生产用各类工装模具图纸465套，编制了10余组产品工艺流程和工艺文件， 使产品加工操作更加规范、工序衔接更加顺畅有序；2013年质检部通过强化原材料源头管控、生产环节质量监管、产成品质 量控制等一系列质量精细化管理措施，全年铁芯车间一次交检合格率为100%，保质保量完成了全年工作目标。 3、采购工作对外保供应商稳定、对内保生产经营所需。 采购过程中通过价格联动机制，保证了重大采购物资的质量及价格质优价廉。2013年,公司硅钢片年均采购价格同比下 降17%、无氧杆年均采购价格同比下降18%、冷轧板、卷板年均采购价格同比下降7%、变压器油年均采购价格同比下降8%。 与仓储部建立信息互动机制、保证各类原材料库存合理、不积压，完善优质供应商评价体系，扩大原材料采购渠道，实施重 大原材料价格干预措施，根据下一年度重大原材料需求，及时锁定价格，降低采购成本。最大限度保证企业生产经营需求； 建立供应商货品质量、售后追朔平台与货款支付挂钩模式，保证了货品质量及供应商队伍稳定。 4、人力资源为企业发展提供人才支撑。 2013年人力资源工作以人才储备、技能培训、绩效考核、劳资管理为中心任务。根据培训计划，全年共组织各类培训67 场项，受训人次1536人次。绩效考核、薪酬优化工作不断强化、完善，为公司发展提供了强有力的人才保障。 5、党群工作为企业发展提供了动力。 2013年党建工作重点突出，形式多样，体现了党建服务生产。较好的完成了上级党委七小载体活动专项检查工作，被区 委评为七小载体示范单位，工会工作贴近职工，服务企业生产大局。有计划有组织开展了丰富多彩的文体活动，在省总工会 “六个专项”检查评比中获得好评，并被全国厂务公开领导小组授予“全国厂务公开民主管理先进单位”殊荣，此项荣誉在丹东 非公企业中仅此一家。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1)概述 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 13 报告期内，公司业绩实现增长。实现营业收入47,346.75 万元，比上年同期增长2.58%，利润总额为7137.68万元，比上 年同期增长1.43%，归属于上市公司股东的净利润为6,292.48万元，比上年同期增长1.46%。 2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 不适用 3)收入 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减情况 营业收入 473,467,534.45 461,545,782.28 2.58% 驱动收入变化的因素 不适用 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：元 行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 环氧树脂浇注干式变压器 销售量 1,366,192.24 750,392.5 82% 生产量 1,386,170 879,512 58% 库存量 89,775.16 69,797.4 29% 油浸式变压器 销售量 3,092,708.74 3,414,723 -9% 生产量 3,161,870 3,728,371 -15% 库存量 243,769.56 174,608.3 40% 智能箱式变电站 销售量 159,479.69 168,110 -5% 生产量 164,111.5 178,695 -8% 库存量 31,838.19 27,206.38 17% 电容器及成套装置 销售量 235,303.57 533,231.6 -56% 生产量 259,907 553,840 -53% 库存量 117,164.03 92,560.6 27% 磁控并联电抗器及成套装置 销售量 325,859.23 298,579.4 9% 生产量 325,859.23 298,579.4 9% 节能型铁芯 销售量 1,519.71 1,699.6 -11% 生产量 4,954.8 5,201.8 -5% 库存量 107.71 94.45 14% 电磁线 销售量 276.92 254.59 9% 生产量 1,219.5 1,201.6 1% 库存量 15.05 19.96 -25% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 14 2013年底油变的库存量增加主要原因是国网招标中协议库存项目油变产品的中标合同数额较大，为保证能及时满足国 网公司的即时性要求，故将中标产品生产入库，以备随时发货。所以油变的库存数量上年同时增加幅度较大。 电容器产品2013年受市场影响，且公司该产品2013年初次通过国网的资质审核，刚刚入围中标合同数有限，所以全年销 售数量及产量表现出明显下降。 2013年干变产品国内的整体市场状态良好，随着变压器产品用户对干式变压器防火性能好、免维护、无污染、抗短路能 力强、安装方便等优点的认知越来越强，所以干变的整体需求也随之增长。此外，公司加强了对外省市场的开发力度和干变 经销企业的联合运营，从而使2013年的干式变压器的销量及产量得以大幅度提升。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 √ 适用 □ 不适用 由于公司产品的多元化，使得我公司的订单客户较为分散，且数量较多，主要分布在电力、石油、石化、电气化铁路 、风电、煤炭、冶金等行业，电力及石油、石化占比例较大，其他行业相对较小。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 4)成本 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 原材料 220,390,754.84 64.43% 217,455,440.07 65.42% -0.99% 工资 7,456,958.65 2.18% 7,312,778.48 2.20% -0.02% 制造费用 12,622,099.73 3.69% 10,503,809.09 3.16% 0.53% 电费 2,360,230.03 0.69% 2,094,113.84 0.63% 0.06% 库存商品(自制半成品) 855,155.81 0.25% 698,037.95 0.21% 0.04% 车间内部成本转入 93,998,726.42 27.48% 88,750,538.82 26.70% 0.78% 其他转入 4,104,747.87 1.20% 5,351,624.25 1.61% -0.41% 加工费 273,649.86 0.08% 232,679.31 0.07% 0.01% 合计 342,062,323.21 100.00% 332399021.81 100.00% - 5)费用 单位：元 2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明 销售费用 18,295,851.08 19,513,803.30 -6.24% 不适用 管理费用 33,780,749.15 32,806,443.78 2.97% 不适用 财务费用 14,820,611.39 15,575,004.10 -4.84% 不适用 所得税 8,451,960.21 8,352,363.12 1.19% 不适用 6)研发投入 报告期公司正在从事的研发项目 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 15 （1）变压器领域 在传统变压器产业如环氧树脂浇注干式变压器、油浸配电变压器、高低压配电柜的研发上，公司注重提升自身的产品品 质，注重新技术、新材料、新工艺的研究与开发，提升现有主导产品的科技含量和高附加值，让欣泰牌产品被更多的用户接 受和选择。未来在变压器领域主要拟研发的项目包括用于风力发电的硅油变压器，此种变压器比传统变压器体积更小、绝缘 耐热等级更高，非常适合安装在塔筒内和机舱里作为风力发电升压变压器使用；用于节能减排的高压变频调速用变流干式变 压器，此种变压器与公司正在研发的高压大功率变频电源相配套，应用于高压电机变频调速，具有良好的节能效果，市场空 间广阔。目前该项目产品SZ11-M.T-315(100)/10有载调压调容变压器，2013年12月19日通过国家变压器产品质量监督检验中 心型式试验。 （2）电容器领域 在传统并联电容器及滤波电容器的基础上，公司积极调整电容器产品的结构设计，通过技术优势努力研发满足市场需求 的产品，使产品达到国际先进水平。目前公司正对TBBZ柱上式自动投切高压并联电容器装置进行系列化设计，通过消化吸 收和技术引进，重点开发并联电容器成套装置和交流滤波成套装置，以满足电力企业及其他行业对无功补偿设备的不同需求， 以低成本、高技术占领市场。 （3）箱式变电站领域 随着我国高铁建设步伐的加快，公司正在原有智能箱式变电站的基础上，开发适合电气化铁路需要的智能型电力远动箱 式变电站，通过不断的技术改进，使产品具有遥信、遥控、遥测、遥调、遥视和系统防盗功能，以智能、安全、可靠、节能、 环保占领市场。与此同时，随着我国风力发电的快速发展，公司正在开发风力发电用组合变压器（美式箱变），使公司的产 品在风力发电市场占有更大的市场份额，为企业提供新的经济增长点。目前公司针对箱式变电站焊接多的特点，公司开发了 可拆装式箱式变电站外壳，使箱式变电站相关部件模块化和标准化，从而大幅提升了产品的质量稳定性和组装速度。同时， 公司利用电泳防腐处理工艺对箱式变电站金属结构件进行防腐处理，克服了地埋式箱式变电站容易腐蚀的弊端，随着相关产 品的研究，公司在此领域具有长足发展空间。 （4）无功补偿装置领域 随着国家高压电网规模的不断扩大，长距离超高压输电线路中的无功调节和过电压抑制是高压交流电网的关键技术之 一。而利用磁控并联电抗器技术进行电网的无功调节和稳定电压已经得到了世界发达国家的认可，在我国也得到了应用。公 司将继续完善磁控并联电抗器的系列设计，特别是在原有单片机控制器技术基础上，开发出适合不同用户的光触发控制器和 PLC控制器，利用DSP技术和能量回馈技术提高磁控并联电抗器的响应时间，使磁控并联电抗器响应时间达到30ms以内，满 足广大用户需求。 该项目产品BKSFT-20000/110磁控并联电抗器2013年7月17日，通过国家电器产品质量监督检验中心型式试。10kV/2Mvar 静止同步补偿器项目被列入丹东市科技局2013年市科技计划项目。目前正在进行整机完善设计、试验、调试、测试（第三方 测试）阶段。研究和开发具有国内领先水平的10kV/2Mvar静止同步补偿器，不仅可以推动动态无功补偿技术的发展，还可 以推动电网整体转型为节能基础设施，有效降低能耗，改善电能质量，提高能源效率，降低客户成本，创造电网价值的最大 化的目标。 （5）海上风力发电用干式电力变压器 作为全球最具潜力和活力的新能源之一，近年来风电受到世界各国的关注。目前我国的海上风能利用尚处于起步阶段， 特别是适合海上风力发电用的干式电力变压器安全系统还是空白，公司目前正在开发试制海上风力发电用干式电力变压器， 并将其作为重要研发目标。 海上风力发电用干式变压器安全系统被列入国家科技部2014年国家国际科技合作专项项目。目前正在进行合作研发产品 的技术讲解和中方技术人员的培训。引进德方的世界前沿技术，研发海上风力发电用干式变压器安全系统，在我国建设中的 海上风力发电场得到挂网运行，提高我国特种电力变压器装备水平。该技术属世界独创，处于世界范围该领域技术领先水平， 填补我国该产品领域空白。 （6）串联谐振式限流器 串联谐振式限流器是目前最有希望在高压甚至是超高压电网中应用的限流器，安装串联谐振式限流器，可明显改善电力 系统在短路故障下的暂态稳定性，提高其暂态稳定裕度。基于常规电气元件的串联谐振型限流器，不仅可以把短路电流限制 到较低水平，而且具有运行可靠性高、无需外加控制而实现自动投切、技术经济性能好等优点，是目前较为经济、实用、可 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 16 靠的故障限流方案，将达到国内领先水平。目前10kV-220kV串联谐振限流器项目已在完成了总体方案设计的基础上，对基 于饱和电抗器串联谐振式限流器和基于避雷器串联谐振式限流器的关键技术方面进行挖掘。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013 年 2012 年 2011 年 研发投入金额（元） 20,962,156.28 27,050,543.22 26,417,182.21 研发投入占营业收入比例（%） 4.45% 5.89% 6.39% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例（%） 0% 0% 0% 资本化研发支出占当期净利润的比重（%） 0% 0% 0% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 7)现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 396,524,058.42 485,780,648.22 -18.37% 经营活动现金流出小计 355,564,212.60 407,082,868.97 -12.66% 经营活动产生的现金流量净 额 40,959,845.82 78,697,779.25 -47.95% 投资活动现金流入小计 4,973,000.00 22,222.23 22,278.49% 投资活动现金流出小计 11,289,784.34 12,730,376.57 -11.32% 投资活动产生的现金流量净 额 -6,316,784.34 -12,708,154.34 -50.29% 筹资活动现金流入小计 164,500,000.00 198,000,000.00 -16.92% 筹资活动现金流出小计 171,430,391.26 237,186,330.27 -27.72% 筹资活动产生的现金流量净 额 -6,930,391.26 -39,186,330.27 -82.31% 现金及现金等价物净增加额 27,712,670.22 26,803,294.64 3.39% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量同比减少37.19% 原因为经营性应收项目增加+经营性应付项目减小所致。 投资活动现金流入同比增加22278.49% 原因为本年度处置固定资产所致。 投资活动产生的现金流量净额同比减少50.29% 原因为2013年投资成立子公司所致。 筹资活动产生的现金流量净额同比减少82.31%原因为公司偿还银行贷款所致。 现金及现金等价物净增加额同比增加428.09%原因为因上述几项综合所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 8)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 17 前五名客户合计销售金额（元） 177,339,791.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 37.61% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 154,765,911.50 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 41.53% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 □ 适用 √ 不适用 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 不适用 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 电力 315,670,154.56 90,849,870.48 电气化铁路 8,031,594.87 2,482,565.97 风电 13,841,358.95 3,323,310.28 煤炭 6,007,196.58 1,903,680.60 其他 25,650,520.90 7,031,030.23 石油 79,436,449.71 22,798,261.07 冶金 22,868,560.70 2,576,603.82 总计 471,505,836.27 130,965,322.45 分产品 节能型铁芯 24,216,475.89 2,143,698.96 电磁线 14,120,345.73 361,786.24 箱体 573,528.69 57,086.97 智能箱式变电站 35,885,726.53 9,198,734.77 树脂浇注干式变压器 123,053,612.71 42,891,785.42 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 18 油浸式电力变压器 221,310,440.15 58,266,046.26 电容器及成套装置 6,346,258.16 2,528,887.37 磁控电抗器及成套装置 43,305,807.38 14,925,324.36 磁控消弧线圈 1,368,786.33 454,115.80 电力电缆 1,324,854.70 137,856.30 合计 471,505,836.27 130,965,322.45 分地区 出口 14,115,714.42 4,433,654.31 东北 290,467,215.19 79,153,540.44 华北 28,261,114.45 9,013,566.76 华东 8,611,518.43 3,385,526.82 华南 14,961,538.46 3,891,496.15 西南 61,347,468.43 15,382,877.71 西北 8,771,460.15 3,357,720.30 中南 44,969,806.74 12,346,939.96 合计 471,505,836.27 130,965,322.45 2)占比10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 电力 315,670,154.56 224,820,284.08 28.78% 0.15% 0.15% 0% 石油 79,436,449.71 56,638,188.64 28.7% -0.2% -0.19% -0.03% 分产品 树脂浇注干式变 压器 123,053,612.71 80,161,827.29 34.86% 72.84% 75.95% -3.21% 油浸式电力变压 器 221,310,440.15 163,044,393.89 26.33% -11.32% -9.56% -5.16% 分地区 东北 290,467,215.19 211,313,674.75 27.25% -7.5% -8.79% 3.91% 西南 61,347,468.43 45,964,590.72 25.08% 929.13% 929.46% -0.1% 3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 不适用 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 19 （3）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 224,403,637.03 29.88% 202,445,347.77 29.09% 0.79% 不适用 应收账款 207,819,469.93 27.67% 168,834,097.40 24.26% 3.41% 不适用 存货 72,643,741.21 9.67% 75,259,095.37 10.82% -1.15% 不适用 投资性房地产 0.00 0% 0.00 0% 0% 不适用 长期股权投资 0.00 0% 0.00 0% 0% 不适用 固定资产 129,440,299.55 17.23% 133,402,423.53 19.17% -1.94% 不适用 在建工程 16,503,986.61 2.2% 14,783,814.38 2.12% 0.08% 不适用 2)负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 80,000,000.00 10.65% 60,000,000.00 8.62% 2.03% 不适用 长期借款 50,000,000.00 6.66% 109,000,000.00 15.66% -9% 不适用 （4）公司竞争能力重大变化分析 公司主要产品的专利技术、专有技术均属原始创新，具有自主知识产权；各种变压器、电抗器等成套装置对多种技术进 行了功能优化，属于技术的集成创新，共同构成了公司的核心竞争力。公司的竞争力主要体现在以下几个方面： 1、可持续发展的自主创新能力；2、多元化的互补产品优势；3、高新技术及自主研发优势；4、领先的工艺装备优势； 5、以快速反应为核心的“敏捷”管理优势；6、品牌优势。 报告期内，公司竞争能力未发生重大变化。 1、专利 （1）、已取得专利 截止2013年底，公司已取得30项专利，其中发明专利3项，具有自主知识产权，具体情况如下： 序号 专利名称 专利号 专利类型 取得方式 权利期限 1 低噪音电抗器器身 ZL200720016133.3 实用新型 自主研发 10年 2 四芯控制套管磁控连续可调电抗器 ZL200720016134.8 实用新型 自主研发 10年 3 磁阀式连续可调消弧线圈 ZL200820010369.0 实用新型 自主研发 10年 4 高漏抗型有级可调串联铁心电抗器 ZL200820011639.X 实用新型 自主研发 10年 5 可调电抗器型电容器自动投切无功补偿装置 ZL200820014799.X 实用新型 自主研发 10年 6 环氧树脂浇注磁阀式连续可调消弧线圈 ZL200820014801.3 实用新型 自主研发 10年 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 20 7 一种带有横轭铁心的磁控电抗器 ZL200820014803.2 实用新型 自主研发 10年 8 远距离电容器投切装置的无线四遥装置 ZL200820014797.0 实用新型 自主研发 10年 9 一种磁控电抗器屏蔽铁心 ZL200820014802.8 实用新型 自主研发 10年 10 PLC智能控制变压器风机控制箱 ZL200820014798.5 实用新型 自主研发 10年 11 一种磁阀式可调电抗器控制触发装置 ZL200820014800.9 实用新型 自主研发 10年 12 带有横轭的双三柱铁心磁控电抗器 ZL200820231876.7 实用新型 自主研发 10年 13 矩形铁芯树脂浇注干式变压器 ZL200920015143.4 实用新型 自主研发 10年 14 六柱铁芯磁控电抗器 ZL200920016994.0 实用新型 自主研发 10年 15 磁阀式消弧线圈控制及接地故障线路辨识一 体化装置 ZL200920016992.1 实用新型 自主研发 10年 16 内拉螺杆式铁心电抗器 ZL200920203999.4 实用新型 自主研发 10年 17 磁阀式可控消弧线圈 ZL200920203998.X 实用新型 自主研发 10年 18 高漏抗型有级可调串联铁心电抗器 ZL200810010700.3 发明 自主研发 20年 19 可调电抗器型电容器自动投切无功补偿装置 ZL200810012771.7 发明 自主研发 20年 20 一种磁控式电弧炉变压器装置 ZL201020271838.1 实用新型 自主研发 10年 21 配电网电缆故障在线测距装置 ZL201020638987.7 实用新型 自主研发 10年 22 无启动回路的高压静止无功发生器 ZL201120064653.8 实用新型 自主研发 10年 23 一种智能并联电抗器 ZL201120111382.7 实用新型 自主研发 10年 24 PLC控制磁控电抗器系统装置 ZL201020571257.X 实用新型 自主研发 10年 25 一种磁控式电弧炉变压器装置 ZL201010237342.7 发明 自主研发 20年 26 一种高功率因数电焊机 ZL201120291547.3 实用新型 自主研发 10年 27 一种磁控型故障限流器 ZL201120320005.4 实用新型 自主研发 10年 28 磁控并联电抗器 ZL201120358485.3 实用新型 自主研发 10年 29 一种磁控电抗器快速励磁装置 ZL201220233494.4 实用新型 自主研发 10年 30 一种海上风力发电用干式变压器装置 ZL201220501800.8 实用新型 自主研发 10年 （2）在申请专利 序号 专利名称 专利申请日 申请号 专利类型 取得方式 目前状态 1 一种高功率因数电焊机 2011-8-12 201110230158.4 发明 自主研发 已受理 2 一种海上风力发电用干式变 压器装置 2012-9-28 201210367647.9 发明 自主研发 已受理 2．商标 序号 商标名称 注册号 注册有效期 使用类别 1 第1670568号 2021年11月20日 第9类 2 第1984455号 2022年8月27日 第9类 3．专有技术 序号 技术名称 序号 技术名称 1 非晶变压器紧凑型设计制造技术 10 可拆卸式箱式变电站外壳结构设计及加工工艺 2 铁心双级磁饱和制造技术 11 柱上式高压无功补偿装置自动控制、保护技术 3 铁心小截面磁饱和制造技术 12 低压线圈出线铜排冷压焊接技术 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 21 4 嵌入式磁屏蔽技术 13 磁控电抗器负载试验方法 5 磁控电抗器快速响应技术 14 110kV高压并联及滤波电容器装置设计制造技术 6 电抗器噪音控制技术 15 箱式变电站底盘防腐处理工艺 7 采用行波法的电缆故障在线测试技术 16 单螺旋绕组跨越式换位工艺 8 MCSR型动态无功补偿装置设计制造技术 17 大型变压器壳体试漏工艺 9 220kV电容式电压互感器高效半导体阻尼技术 18 铁心磁饱和经验计算公式 4.土地使用权 土地权证编号 取得时间 受益期限 面积（m2） 位置 取得方式 抵押 情况 丹东国用（2010） 第063050146号 2010.5.7 2052.11.21 105,032.30 振安区东平大街159号 从辽宁欣泰受让 已抵押 （5）投资状况分析 1)对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 9,000,000.00 0.00 100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资 公司权益比例（%） 资金来源 合作方 本期投资 盈亏（元） 是否涉诉 丹东欣泰电气科技有限公 司 公司主要从事电力电 气技术研发和技术转 让、软件开发、信息 技术咨询等 100% 自有资金 无 -70,519.59 否 武汉欣飞电气有限公司 公司主要从事干式变 压器、油浸式变压器、 组合式变电站、高低 压开关柜、电抗器、 电力电容器及成套装 置、电线电缆及电缆 附件等产品的生产和 销售 51% 自有资金 武汉新世纪 华飞投资管 理有限公司 -90,489.15 否 2)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 21,999.99 报告期投入募集资金总额 172.3 已累计投入募集资金总额 8,403.37 报告期内变更用途的募集资金总额 0 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 22 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 一、 募集资金基本情况 公司首次公开发行股票募集资金总额为257,349,112.79 元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为 219,999,987.06 元。以上募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2014 年1 月21 日出具的 [2014]京会兴验字第01010005 号《验资报告》验证确认。 二、 募集资金使用情况 截至2014 年2 月10 日，本公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“500kV 及以下磁控并联电抗器项目” 84,033,724.83 元，明细情况如下： 1、固定资产投资：84,033,724.83 元 2、其中：工程投资：58,950,124.23 元 3、设备投资 ：25,083,600.60 元。 2014 年2 月10 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情 况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（[2014]京会 兴专字第01010005 号）。 2014 年2 月24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金的议案》， 公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金的议案》， 公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见》， 公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了 《兴业证券股份有限公司关于欣泰电气以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资84,033,724.83 元。 截至2014 年2 月 25 日，专户募集资金净额135,966,262.23 元。 3)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 500kV 及以下磁控并联 电抗器 否 22,000 22,000 172.3 8,263.37 37.56% 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,000 22,000 172.3 8,263.37 -- -- -- -- 超募资金投向 - 0 0 0 0 0% 0 0 归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 23 合计 -- 22,000 22,000 172.3 8,263.37 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 2014 年2 月10 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资 金投资项目的情况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目的鉴证报告》（[2014]京会兴专字第01010005 号）。 2014 年2 月24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹 东欣泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的 独立意见》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了《兴业证券股份有限公司关于欣泰 电气以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资84,033,724.83 元。 截至2014 年2 月 25 日，专户募集资金净额135,966,262.23 元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 专户存储 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 （6）主要控股参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产（元） 净资产（元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润 （元） Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 24 丹东欣泰电 气科技有限 公司 子公司 输变电及 控制设备 研发 电力电气技 术研发及技 术转让；软件 开发；信息技 术咨询服务； 信息系统集 成服务；销 售：电力电气 设备。 500 万元 5,000,000.00 4,929,480.41 0.00 -70,607.09 -70,519.59 武汉欣飞电 气有限公司 子公司 输变电及 控制设备 制造 对电线、电缆 保护管、电力 工程项目的 投资及咨询 管理服务。 2000 万元 4,000,000.00 3,909,510.85 1,324,854.70 -109,927.65 -90,489.15 主要子公司、参股公司情况说明 不适用 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 欣泰科技 科研开发 100%控股 - 武汉欣飞 扩大销售市场 51%控股 - （7）公司控制的特殊目的主体情况 不适用 二、公司未来发展的展望 公司未来三年的发展规划及发展目标 （一）公司发展规划 公司将立足于输变电及控制设备制造领域，在“以企业为主体、以产品为中心、以市场为导向”的企业方针指导下，抓住 国家大力发展清洁能源发电、智能电网和特高压输电的良好机遇，把节能型输变电设备的生产与品质提升作为企业的发展基 础，把具有较高社会和经济效益的磁控并联电抗器型无功补偿装置等电网性能优化设备的开发与生产作为企业发展方向，不 断扩大公司产品的市场占有率和知名度，提升公司的综合实力和核心竞争力，使公司具备持续发展能力。本着“诚铸精品， 服务社会”的经营理念，将公司打造成具有持续科技创新能力的输变电设备制造企业和国内外最大的磁控并联电抗器系列新 产品研发、制造基地。 （二）公司的业务发展目标 1．公司以“致力于创造卓越的产品和为客户提供完善的服务”为宗旨，注重新技术、新材料、新工艺的研究与应用，提 升现有产品的科技含量和附加值，进一步扩大节能型输变电产品的销售市场，保持该类产品销售量持续快速增长。 2．适时调整公司产品结构，开发应用于风力发电、光伏电站的无功、谐波综合治理的磁控并联电抗器系列产品，研制 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 25 能抑制工业电弧炉电压闪变的动态无功补偿磁控系列产品，将磁控并联电抗器系列新产品作为拳头产品推向市场，带动磁控 消弧线圈、电容器等无功补偿及电力电子产品系列的发展，全面提升公司的盈利能力。 3．把握我国和全球智能电网建设的良好契机，响应国家对电力节能减排的要求，大力开发适用于任何电压等级的磁控 并联电抗器型动态无功补偿装置，实现真正的柔性输电，抑制工频和操作过电压，降低线路损耗，从而大大提高系统的稳定 性和安全性。 4．开发基于磁控并联电抗器和电力电容器的电气化铁路负序、无功、谐波综合治理补偿装置。电气化铁路负荷为电力 系统一个特殊用户，具有“四非”特性——非线性（大功率整流设备）、非正弦性（波形畸变）、非对称性（单相大功率负荷）、 非连续性（有功、无功冲击严重、电压波动大）。其谐波、负序等电力公害不仅危及电气化铁路系统自身的安全与可靠运行， 而且对公用电网其它用户的安全生产产生威胁。本装置的运用将明显提高电气化铁路供电系统的安全可靠性。 5．开发基于磁控电抗器型故障限流器，作为一种具有创新性、可靠性和高性能的短路电流限制装置，能够快速限制短 路电流到可接受水平，从而避免电网中大的短路电流对电网和电气设备的安全稳定运行造成的危害，提高电网稳定性，改变 目前尚无成熟和可靠的限制短路电流措施的现状。 6．开发基于电压源的并联型动态无功补偿装置——静止同步补偿器（STATCOM）及高压大功率变频电源，使公司无 功补偿装置产品适用不同客户需求。 7．进一步完善研发体系，注重产、学、研合作，继续加大新产品、新技术的开发及资金投入力度，增强自主创新能力， 研发科技含量高、附加值大并有自主知识产权的新产品，培育潜在利润增长点。通过与沈阳变压器研究院等高等院所的技术 合作，研发用于特高压输电的1,000kV 磁控电抗器并进行产业化。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 不适用 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3 号-上市公司现金分红》 相关要求，为明确公司对股东的合理投资回报，进一步细化《公司章程》（草案）中有关利润分配政策的条款，增加利润分 配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司董事会修订了《未来三年分红回报规划（2014-2016 年）》（以下简称“本规划”、“规划”），修订后规划具体内容如下： 一、规划制订的考虑因素公司着眼于长远和可持续的发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金 成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需 求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排， 以保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制订原则本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分考虑对投资者的回报；公司的 利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配 政策的研究论证和决策过程中，应充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 三、未来三年（2014-2016 年）具体回报规划 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 26 1、公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，在满足《公司章程》规定条件的情况下，公司将优 先采用现金分红进行利润分配，经公司股东大会审议决定，公司可以进行中期利润分配。 2、公司在外界环境和内部经营未发生重大变化、当年盈利且当年末累计未分配利润为正数，且现金流满足公司正常经 营和长期发展的前提下，将采取现金方式分配股利，重视对股东的投资回报。在满足《公司章程》规定的现金分红条件的情 况下，公司未来三年（即2014 年-2016 年）每年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年每年实现的年均可分配利润的 百分之二十。同时，公司可根据需要采取股票股利的方式进行利润分配。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司当年盈 利状况和公司发展需要提出分配预案，报经公司股东大会审议决定。 3、为了抓住磁控电抗器、变压器行业发展契机，满足市场需求，提高自身竞争力，进一步扩大市场份额，公司将进一 步对产品结构进行调整，加大新产品研发和产业化投入。鉴于本公司重点开发的磁控电抗器系列产品尚处于行业成长期，公 司未来在相关产品的研发和产业化过程中有较大的资金支出需求，为了确保公司能够长期健康、稳定的发展，从而更好地为 股东提供长期回报，同时为了充分保护公司全体股东的现金分红权益，公司计划未来三年各期如进行利润分配时，现金分红 在当期利润分配中所占的比例不低于20%。 4、公司在经营情况良好，发放股票股利有利于公司全体股东的整体利益时，可以在满足上述现金分红条件之余，提出 股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后执行。 四、回报规划的决策和监督机制 1、公司当年符合现金分红条件，董事会应提出科学、合理的现金分红预案。其预案制定过程中，应广泛听取公司股东、 独立董事及监事的意见，结合公司盈利情况、现金流状态、资金需求计划等因素，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回 报基础上形成利润分配预案，独立董事应对利润分配预案的合理性发表独立意见。董事会就利润分配预案的合理性进行充分 讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 2、股东大会对现金分红具体方案进行审议表决。公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包 括但不限于电话、传真、邮件沟通或邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的 问题。 3、公司年度盈利但未提出现金利润分配预案，或因特殊原因最近三年以现金方式的累计分配的利润低于最近三年实现 的年均可分配利润的百分之二十，公司应在董事会决议公告和年度报告全文中披露未进行现金分红或现金分配比例低于百分 之二十的原因、以及未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对此发表独立意见。 4、公司监事会对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。 五、利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利 （或股份）的派发事项。 六、回报规划的制定周期和调整机制 1、公司应每三年重新审阅一次分红规划，根据公司现状、股东特别是社会公众股东、独立董事和监事的意见，对公司 正在实施的利润分配政策作出适当且必要的调整，以明确相应年度的股东回报规划。 2、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，或遇战争、自然灾害等不可抗力影响，而需调整已制订好的 分红政策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，由董事会做出专题论述，详细论证和说明原因，形成书面论证报 告并经独立董事发表意见后由董事会作出决议，然后提交股东大会以特别决议的方式进行表决。审议利润分配政策变更事项 时，公司可为股东提供网络投票方式。 七、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公 司股东大会审议通过之日起实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 27 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 1.50 每10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 85,778,609 现金分红总额（元）（含税） 12,866,791.35 可分配利润（元） 56,632,355.69 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司2013 年度归属于母公司所有者的净利润62，924，839.66 元，按母公司2013 年度净利润10%提取法定公积金 6,292,483.97 元，2013 年度归属于母公司所有者的未分配利润为56,632,355.69 元，归属于母公司所有者的累计未分配利润 300,519,572.87 元，可供股东分配利润300,519,572.87 元。 公司2013 年度利润分配预案为以2014 年度3 月20 日公司股份总数85,778,609 股为基数，以未分配利润每10 股派发 现金1.50 元（含税）,合计派发现金红利人民币12,866,791.35 元。 公司近3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2011、2012年度鉴于公司股票发行上市工作正在进行，相比深圳创业板的上市公司，公司的净资产数额较低，为便于上市申 报工作，建议2011、2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 公司2013年度利润分配预案为以2014年度3月20日公司股份总数85,778,609股为基数，以未分配利润每10股派发现金1.50元 （含税），合计派发现金红利人民币12,866,791.35元。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司普通股股东的净利 润 占合并报表中归属于上市公 司普通股股东的净利润的比 率（%） 2013 年 12,866,791.35 62,924,839.66 20.45% 2012 年 0.00 62,020,209.25 0% 2011 年 0.00 56,066,288.86 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 28 □ 适用 √ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 （一）内幕信息知情人管理制度的制定情况 公司于2009年7月4日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《信息披露管理制度》，2014年3月31日召开的第三 届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>》、《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告 制度》。从制度层面加强内幕信息的管理。 （二）内幕信息知情人管理制度的执行 1、本次定期报告披露期间的信息保密工作 公司于2014年1月27日上市以后，严格执行内幕信息保密制度，规范传递流程。在本次定期报告披露期间，对于未公开 信息公司董事会秘书处都严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整地记 录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及获悉内幕信息的时间等。经公司董事会秘书处核实无误后按照相关法 规规定在向深交所和辽宁证监局报送本次定期报告相关资料的同时备案内幕信息知情人登记情况。 2、其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施并充分履行了信息保密的告知义务，以保证信息处 于可控范围。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 无。 三、破产重整相关事项 不适用。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 不适用 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易 价格 （万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 丹东黄 海汽车 大修厂 黄海大 客车3 辆 2013.6.28 2.4 0 - 0% 市场公 允价 否 不适用 是 是 不适用 丹东文 化商城 有限公 司 房屋一 处 2013.04.08 540 0 - 0% 市场公 允价 否 不适用 是 是 不适用 出售资产情况说明 黄海大客车3辆由于年限已满，影响正常使用所以出售。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 30 房产出售原因为不能充分利用该处房产，所以出售。 3、企业合并情况 无 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用。 六、重大关联交易 不适用。 七、重大合同及其履行情况 无 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 欣泰电气 1、关于虚假陈 述的相关承诺： 公司保证提交 的《首次公开发 行股票并在创 业板上市招股 说明书》及其他 发行申请文件 中不存在虚假 记载、误导性陈 述或者重大遗 2013 年12 月19 日 作出承诺开始 至承诺履行完 毕。 报告期内承诺 人遵守了所有 承诺。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 31 漏。如发行申请 文件中存在虚 假记载、误导性 陈述或重大遗 漏，且对判断公 司是否符合法 律规定的发行 条件构成重大、 实质影响的，本 公司将依法以 二级市场价格 回购首次公开 发行的全部新 股。具体如下： 1）回购资金来 源：公司回购首 次公开发行的 全部新股的资 金来源为公司 自有资金。（2） 回购交易原则： 本公司以要约 收购方式回购 股份。3）回购 价格：本公司将 以二级市场价 格作为回购价 格，对本公司首 次公开发行的 股份进行回购。 （4）回购数量： 公司因虚假陈 述事项回购的 股份数为公司 首次公开发行 的股份数，如自 公司首次公开 发行上市以来 发生转增、送 股、配股等原因 导致股份数量 发生变化的，公 司回购数为按 照首次公开发 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 32 行的股份数考 虑上述转增、送 股、配股等原因 导致股份数量 发生变化后的 股数确定。在规 定的回购期限 内，预受要约股 份的数量超过 预定收购数量 时，收购人应当 按照同等比例 收购预受要约 的股份；预受要 约股份的数量 小于预订回购 数量时，公司应 回购股东预受 的全部股份。此 外，如本公司招 股说明书如有 虚假记载、误导 性陈述或者重 大遗漏，致使投 资者在证券交 易中遭受损失 的，本公司将依 法赔偿投资者 损失。2、关于 稳定公司股价 的承诺：（1）控 股股东和公司 的董事及高级 管理人员增持 公司股份：①在 本预案有效期 内，出现当日收 盘价连续二十 个交易日低于 公司最近一期 末经审计的每 股净资产的情 形，公司控股股 东将启动股份 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 33 增持程序，在公 告增持意向后， 在6 个月内，运 用自有资金增 持不少于当期 股份总额1%的 股份。②在本预 案有效期内，出 现当日收盘价 连续二十个交 易日低于公司 最近一期末经 审计的每股净 资产的情形时， 公司董事、高级 管理人员将同 控股股东一起 进行股份增持， 各自按照不低 于上一年度从 公司取得的税 后薪酬的20% 的自有资金进 行增持。上述措 施运用后，仍出 现公司股票连 续二十个交易 日的收盘价低 于公司最近一 期末经审计的 每股净资产的 情形，控股股东 和公司的董事 及高级管理人 员应决定停止 执行本阶段股 价稳定措施，开 始执行第二阶 段的措施。（2） 由控股股东向 公司董事会及 股东大会提出 议案，使用公司 可动用资金回 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 34 购公司股份① 在本预案有效 期内，控股股东 和董事及高级 管理人员已进 行股份增持，仍 出现公司股票 连续二十个交 易日的收盘价 低于公司最近 一期末经审计 的每股净资产 的情形，控股股 东应向公司董 事提议召开董 事会和临时股 东大会，并提出 使用公司部分 可动用流动资 金回购公司股 票的议案。②作 为公司股价稳 定机制，控股股 东提出的回购 股票议案所动 用的资金不应 超过公司当时 最近一期末可 动用流动资金 的20%，回购价 格由临时股东 大会决定。③公 司董事会应根 据实际情况制 定关于公司股 份回购的议案， 并提交公司股 东大会表决通 过后方可实施。 ④公司股份回 购的议案的具 体内容、回购股 票的处置及相 关信息披露等 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 35 均应遵守当时 生效的相关法 律、法规及规范 性文件的要求。 ⑤如果此阶段 措施已运用，公 司股票价格仍 然存在低于公 司经审计的最 近一期末每股 净资产的情形， 公司董事会将 发布公告详细 披露已采取的 稳定股价措施、 效果，并向投资 者提示公司存 在暂停和终止 上市的风险。公 司承诺并保证 将接受本预案 的内容作为选 任董事、监事、 高级管理人员 的标准之一，要 求新聘任的董 事、监事、高级 管理人员履行 公司发行上市 时董事、高级管 理人员已作出 的相应承诺要 求和本预案的 相应要求。3、 公司及实际控 制人温德乙承 诺：公司自主拥 有与生产经营 有关的土地、厂 房、机器设备及 配套设施，不存 在与控股股东 辽宁欣泰共用 厂房、土地及生 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 36 产设备的情形。 虽然公司现有 厂区土地与辽 宁欣泰拥有的 土地毗邻，但是 公司现有资产 独立完整，且募 集资金投资项 目使用土地已 预留充足，未来 不会向辽宁欣 泰购买其拥有 的土地。 辽宁欣泰股份 有限公司 1、自公司股票 上市之日起三 十六个月内，不 转让和委托他 人管理其本次 发行前已直接 持有和间接持 有的股份，也不 由公司回购该 部分股份。所持 股票在锁定期 满后两年内减 持的，其减持价 格不低于发行 价。上市后6 个 月内如公司股 票连续20 个交 易日的收盘价 均低于发行价， 或者上市后6个 月期末收盘价 低于发行价，辽 宁欣泰持有公 司股份的锁定 期限自动延长6 个月。2、辽宁 欣泰保证公司 提交的《首次公 开发行股票并 在创业板上市 招股说明书》及 2013 年12 月19 日 作出承诺开始 至承诺履行完 毕。 报告期内承诺 人遵守了所有 承诺。 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 37 其他发行申请 文件（以下简称 为“发行申请文 件”）中不存在 虚假记载、误导 性陈述或者重 大遗漏。如发行 申请文件中存 在虚假记载、误 导性陈述或重 大遗漏，且对判 断公司是否符 合法律规定的 发行条件构成 重大、实质影响 的，辽宁欣泰将 投票同意公司 依法以二级市 场价格回购首 次公开发行的 全部新股，且辽 宁欣泰将以二 级市场价格购 回已转让的原 限售股份。2、 辽宁欣泰保证 公司提交的《首 次公开发行股 票并在创业板 上市招股说明 书》及其他发行 申请文件（以下 简称为“发行申 请文件”）中不 存在虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏。如 发行申请文件 中存在虚假记 载、误导性陈述 或重大遗漏，且 对判断公司是 否符合法律规 定的发行条件 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 38 构成重大、实质 影响的，辽宁欣 泰将投票同意 公司依法以二 级市场价格回 购首次公开发 行的全部新股， 且辽宁欣泰将 以二级市场价 格购回已转让 的原限售股份。 3、本公司控股 股东辽宁欣泰 与欣泰电气签 订《避免同业竞 争协议》，控股 股东承诺：“控 股股东不会利 用控股股东地 位进行任何不 利于欣泰电气 发展或不利于 小股东利益的 交易或安排；控 股股东不会从 事任何可能对 欣泰电气经营、 发展产生不利 影响的业务或 活动，该等行为 包括但不限于： 阻碍或者限制 欣泰电气的独 立发展、对外散 布不利于欣泰 电气的消息或 信息等损害欣 泰电气权益；不 会利用控制地 位施加影响，造 成欣泰电气高 管、研发、技术 等核心部门工 作人员异常变 Print to PDF without this message by purchasing novaPDF (http://www.novapdf.com/) 丹东欣泰电气股份有限公司2013 年度报告全文 39 更等不利于欣 泰电气发展的 情形；不会利用 知悉或获取的 欣泰电气信息 直接或间接实 施任何可能损 害欣泰电气权 益的行为，并承 诺不以直接或 间接方式实施 或参与实施任 何可能损害欣 泰电气权益的 其他竞争行 为。”4、关于社 保及住房公积 金的承诺：若欣 泰电气发生违（未完）  |