[公告]荣科科技：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2013年度）
募集资金年度存放与使用情况 鉴证 报告 荣科科技 股份 有限公司 会 审字 [20 1 4 ] 1936 号 华普 天健 会计师事务所 （ 特殊普通合伙 ） 中国 · 北京 募集资金年度存放 与 使用情况鉴证报告 20 1 3 年度 目 录 序号 内容 页码 1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1 - 2 2 荣科科技 股份有限公 司 201 3 年度 募 集资金 存放与使用情况的专项报告 3 - 9 会审字 [20 1 4 ] 1936 号 募集资金年度存放 与 使用情况鉴证报告 荣科科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的荣科科技股份有限公司（以下简称荣科科技公司）管理层 编制的《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供荣科科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为荣科科技公司年度报告必备的文件，随其他文 件一起报送并对外披露。 二、 管理层的责任 按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露 业务备忘录第1号—超募资金使用》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存 放与使用情况的专项报告》是荣科科技公司管理层的责任,这种责任包括保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对荣科科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 五、 鉴证结论 我们认为，荣科科技公司管理层编制的《荣科科技股份有限公司2013年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和相关格式 指引的规定，在所有重大方面如实反映了荣科科技公司2013年度募集资金实际存 放与使用情况。 二○ 一 四 年 四 月 十四 日 荣科科技股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业 务备忘录第1号—超募资金使用(修订)》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关要求， 公司将2013年度募集资金存放与使用的情况作专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011] 2143 号《关于核准荣科科技股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准 ，公司于 2012 年 2 月 8 日 向 社会公开发行人民币普通股（ A 股） 1,700 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 11.11 元。 募集资金总额为 188,870,000.00 元，扣除承销费和保荐费 19,632,200.00 元后的募集资金为人民币 169,237,800.00 元，另 减除 其他相关发行费用人民币 6,657,000.00 元后，募集资金净额为人民币 162,580,800.00 元。 该项募集资金已于 2012 年 2 月 13 日 到位。 上述资金到位情况业经 华普天健会计师事务所（北京）有限公司 会验字 [2012]0345 号《验资报告》 验证 。 公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二） 募集资金使用及结余情况 截至201 3 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下： 项 目 金额（元） 募集资金净额 162,580,800.00 减：累计已使用募集资金的金额 112,506,699.67 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 14,000,000.00 项 目 金额（元） 减：募集资金专项账户银行手续费 7,068.39 加：募集资金专项账户银行利息收入 2,063,969.43 募集资金专户余额 38,131,001.37 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市 公司募集资金管理办法》以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》, 对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监 督以及信息披露等事项进行了严格的规定。 （二）根据《募集资金使用管理办法》的规定，2012 年 2 月 29 日，公司分别与上 海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、招商银行股份有限公司沈阳分行、中 国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》；2012 年 4 月 5 日，公司与全资子公司辽宁荣科 金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长青路支行以及保荐机构平安证券有限 责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；2012年9月18日、2013年10 月10日，公司与全资子公司辽宁荣科金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长 青路支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议之补 充协议》。 为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户的资金存入定期 账户，以上定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理、 使 用或者以定期存单的方式续存，并通知平安证券有限责任公司。 公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监 管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，《募集资金 三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的履行不存在问题。 （三）募集资金专户存储情况 截至201 3 年 12 月 31 日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计 38,131,001.37 元，各账户具体情况如下： 开户银行 银行（存单）账号 账户类别 余额（元） 上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行 71120154740 000437 活期 6,214,932.43 招商银行股份有限公司沈阳分行 124902463710602 活期 1,347,826.68 铁岭银行股份有限公司长青路支行 032120090000058 活期 2,692,537.42 中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040001253 活期 27,875,704.84 合 计 —— —— 38,131,001.37 三、 募集资金的实际使用情况 截至201 3 年 12 月 31 日止，本公司募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用 情况对照表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 201 3 年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用情况的情形。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 201 3 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超 募资金使用（修订）》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及管理 的违规情形。 附表：募集资金使用情况对照表 荣科科技股份有限公司董事会 二〇一四年四月十四日 附表：募集资金使用情况对照 表 单位：万元 募集资金总额 18,887.00 本年度投入募集资金总额 4,507.31 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,250.67 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 本年度 实际投 入金额 截至期末 累计投入 金额 截至期末 投入进度 （ % ） 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 数据中心 IT 服务能力提升 及市场拓展项目 否 4,702.05 4,702.05 1,091.0 5 4,125.72 87.74 2014 年 6 月 30 日 1,183.79 是 否 社保医疗行业信息化解决 方案研发升级项目 否 4,178.08 4,178.08 1,443.6 2 2,689.98 64.38 2014 年 6 月 30 日 482.38 是 否 金融 IT 外包服务基地建设 项目 否 3,990.03 3,990.03 1,372.64 3,234.97 81.08 2014 年 3 月 31 日 87.8 6 是 否 承诺投资项目小计 12,870.16 12,870.16 3,907.31 10,050.67 1,754.03 超募资金投资项目 无 永久补充流动资金 -- -- 600.00 1,200.00 -- 超募资金投资小计 -- -- 600.00 1,200.00 -- 合 计 -- -- 4,507.31 11,250.67 -- 1,754.03 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） 1. 根据公司 2012 年 12 月 26 日第一届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根 据市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将 “金融 IT 外包服务基地建设项目”的实施期间延期至 2013 年 12 月 31 日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资 金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公 司及投资者利益的情形。公司已于 2012 年 12 月 27 日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 附表：募集资金使用情况对照 表 单位：万元 2. 根据公司 2013 年 5 月 9 日第一届董事会第二十一次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根 据市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将“数据中心 IT 服务能力提升及市场拓展项目”、“社保医疗行业信息化 解决方案研发升级项目”的实施期间延期至 2014 年 6 月 30 日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意 见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金 用 途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投资者利益的情形。公司已于 2013 年 5 月 10 日披露了《关于调 整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 3. 根据公司 2013 年 12 月 26 日第二届董事会第六次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据 市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将 “金融 IT 外包服务基地建设项目”的实施期间延期至 2014 年 3 月 31 日。 公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资 项目 实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投 资者利益的情形。公司已于 2013 年 12 月 27 日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使 用进展 1 ． 公司超募资金金额为 3,387.92 万元。 为提高募集资金的使用效率， 2012 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通 过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 600.00 万元永久补充流动 资金，仅限于与主营 业务相关的生产经营使用。本次使用的超募资金已于 2012 年 4 月 26 日从募集资金专用账户转出。 2 ． 2013 年 5 月 9 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用超募资金 600.00 万元永久补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用。本次使用的超募资金已于 2013 年 5 月 14 日从募集资金专用账户转出。截至 2013 年 12 月 31 日止， 公司剩余的超募资金尚未使用，存储于公司的募集资金专 用账户。 募集资金投资项目实施地 点变更情况 无 募集资金投资项目实施方 无 附表：募集资金使用情况对照 表 单位：万元 式调整情况 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 17,232,648.19 元，并取得了华普天健会计师事务所（北京） 有限公司于 2012 年 4 月 17 日出具的会审字 [2012]1346 号 鉴证报告。于 2012 年 4 月 17 日 , 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》 , 同意以 17,232,648.19 元募集资金置换前期投入募投项 目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构 已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2012 年 5 月 10 日完成募集资 金置换事宜。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 1. 2012 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用闲置的 1 , 600.00 万元（不超过本次募集资金净额的 10% ）募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与主营业务相关 的生产经营使用 ， 使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机 构发表了核查意见。 公司已于 2012 年 10 月 30 日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 , 600.00 万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将 募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 2. 2012 年 11 月 9 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司继续使用部分闲置的 1 , 600 .00 万元（不超过本次募集资金净额的 10% ）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营 业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见， 保荐机构 发表了核查意见。 公司已于 2013 年 5 月 2 日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 , 600.00 万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募 集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 3. 2013 年 5 月 9 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司继续使用部分闲置的 1 , 600 .00 万元（不超过本次募集资金净额的 10% ）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营 业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司 独立董事发表了独立意见， 保荐机构发表了核查意见。 附表：募集资金使用情况对照 表 单位：万元 公司已于 2013 年 11 月 7 日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 , 600.00 万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将 募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 4. 2013 年 11 月 13 日，公司第 二 届董事会第 五 次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司继续使用部分闲置的 1 , 600 .00 万元（不超过本次募集资金净额的 10% ）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相 关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专 用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐 机构发表了核查意见。 本次继续使用的闲置募集资金已于 201 3 年 11 月 1 4 日从募集资金专用账户转出。 根据公司募投项目加速推进产生的资金需求， 公司于 2013 年 12 月 27 日将用于暂时补充流动资金的 部分 募集资金 200 .00 万元归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归 还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 截 至 2013 年 12 月 31 日 止， 公司共计使用闲置募集资金补充流动资金 1,400.00 万元。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途 及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无 注：募集资金总额 18,887.00 万元，系未 扣除承销费和保荐费 及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为 16,258.08 万元。 中财网
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