[年报]方正证券：2013年年度报告
方正证券股份有限公司 601901 二○一三年 年度报告 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司第二届董事会第六次会议审议通过了2013年度报告正文及摘要。参加本次董事会会议的 董事共9人，参加董事会的全部董事一致同意本报告。未有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告 内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报告进行了审计，并出具了标准无 保留意见审计报告。 四、公司董事长雷杰先生、财务负责人何其聪先生及会计机构负责人赵亚男女士声明：保证年度报 告中财务报告的真实、完整。 五、经公司董事会审议的报告期利润分配预案： 公司正在实施通过发行股份购买民族证券100%股权的重大资产重组，2013年度如进行利润分配， 将影响重大资产重组的交易价格和交易结构，且本次重大资产重组完成后，公司净资本可能不能满足监 管要求，而根据公司章程第二百三十五条规定“公司可供分配利润中向股东进行现金分配的部分必须符 合相关法律法规的要求，并应确保利润分配方案实施后，公司净资本等风险控制指标不低于《证券公司 风险控制指标管理办法》规定的预警标准。”，因此，为促使本次重大资产重组顺利实施，公司拟定2013 年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。 独立董事发表独立意见如下：公司上市以来，积极以现金分红的方式回馈广大投资者，为促使正在 实施的重大资产重组顺利实施，公司拟定2013年度利润不分配；公司2013年度利润分配预案符合《公 司法》、《公司章程》的有关规定，我们对此无异议，同意董事会将上述预案提交股东大会审议。 本次重大资产重组完成后，公司将按照《公司章程》的约定，继续实行可持续、稳定、积极的利润 分配政策，并结合公司实际情况、政策导向和市场意愿，不断提高公司运营绩效，完善公司股利分配政 策，增加分配政策执行的透明度，维护公司全体股东利益。 此项预案须提交股东大会审议。 六、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。 八、公司不存在对外提供担保情况。 目 录 第一节 释义及重大风险提示.......................1 第二节 公司基本情况..........................2 第三节 会计数据和业务数据摘要.....................15 第四节 董事会报告...........................19 第五节 重要事项............................46 第六节 股份变动及股东情况.......................58 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...............63 第八节 公司治理............................72 第九节 内部控制............................83 第十节 证券公司信息披露........................88 第十一节 财务报告...........................89 第十二节 备查文件目录.........................90 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 报告期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 期后 指 2014年1月1日至2014年4月15日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期 指 方正中期期货有限公司 方正期货 指 方正期货有限公司 方正和生 指 方正和生投资有限责任公司 方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司 方正东亚信托 指 方正东亚信托有限责任公司 方正人寿 指 北大方正人寿保险有限公司 盛京银行 指 盛京银行股份有限公司 民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 方正证券股份有限公司章程 火箭公司 指 航天固体运载火箭有限公司 二、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于未来发展的讨论与分析 中可能面对的风险因素。 第二节 公司基本情况 一、公司名称 公司法定中文名称：方正证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：方正证券 公司法定英文名称：Founder Securities Co., Ltd. 公司法定英文名称缩写：Founder Securities 二、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：方正证券 公司A股代码：601901 三、公司地址 公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层（邮政编码：410015） 公司办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层（邮政编码：410015） 公司国际互联网网址：http://www.foundersc.com 电子信箱：pub@foundersc.com 四、公司法定代表人：雷杰 公司总裁：何其聪 五、公司董事会秘书：何其聪 联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层（邮政编码：410015） 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 电子信箱：pub@foundersc.com 六、公司合规总监：孙斌 联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦23层（邮政编码：410015） 电话：0731-85832278 传真：0731-85832366 电子信箱：sunbin@foundersc.com 七、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层董事会办公室 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 公司注册资本：6,100,000,000元人民币 净资本（母公司）：8,904,385,489.32元人民币 单项业务资格： 1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）； 2、证券投资咨询资格； 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格； 4、证券自营资格； 5、证券资产管理业务资格； 6、证券投资基金代销资格； 7、融资融券业务资格； 8、直接投资业务试点资格； 9、全国中小企业股份转让系统业务资格； 10、外币有价证券经纪业务资格； 11、网上证券委托业务资格； 12、开放式证券投资基金代销业务资格； 13、全国银行间同业拆借市场准入资格； 14、新股网下询价业务资格； 15、为期货公司提供中间介绍业务资格； 16、证券经纪人制度实施资格； 17、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格； 18、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格； 19、债券质押式报价回购业务试点资格； 20、约定购回式证券交易业务资格； 21、转融通业务资格； 22、代销金融产品业务资格； 23、受托管理保险资金业务资格； 24、股票质押式回购业务资格。 公司具备上交所会员资格、深交所会员资格及中国证券业协会会员资格。 九、公司其他基本情况 公司首次注册登记日期：1994年10月26日 公司首次登记注册地址：杭州市延安路184号 公司最近1次变更注册登记日期：2014年2月21日 公司最近1次变更注册登记地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 企业法人营业执照注册号：330000000013908 税务登记号码：湘国税登字430102142927995 地税湘字430102142927995 组织机构代码：14292799-5 公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号9楼 公司聘请的履行持续督导职责的保荐机构名称：平安证券有限责任公司 履行持续督导职责的保荐机构办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 履行持续督导职责保荐机构保荐代表人姓名：陈建、汪岳 持续督导期间：2011年8月10日至2013年12月31日 十、公司历史沿革 公司系由方正证券有限责任公司整体变更设立，方正证券有限责任公司前身为浙江省证券公司。 1988年6月6日，经中国人民银行“银复[1988]259号”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》 批准，浙江省证券公司成立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省 杭州市。 1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000 万元增加至5,100万元。 1994年10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232号”《关于浙江省证券公司改制的批复》和中 国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准，浙江省证 券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5亿 元。 2002年8月29日，经中国证监会“机构部部函[2002]270号”《关于同意北京北大方正集团公司受 让浙江证券有限责任公司股权的函》同意，北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司全体股东 所持51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。 2003年8月13日，经中国证监会 “机构部部函[2003]248号”《关于浙江证券有限责任公司更名 有关材料备案的回函》同意，浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了 工商变更登记手续。 2008年3月，经中国证监会“证监许可 [2008]52号”《关于核准方正证券有限责任公司迁址的批 复》批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层”。 2008年7月，经中国证监会“证监许可[2008]663号”《关于核准泰阳证券有限责任公司股权变更 以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复》批准，方正证券有限责任公司 吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为1,653,879,170.34元。 2010年9月，经中国证监会“证监许可[2010]1199号”《关于核准方正证券有限责任公司变更为股 份有限公司的批复》批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变更后的注册资 本为46亿元。 2011年8月，经中国证监会“证监许可[2011]1124号”《关于核准方正证券股份有限公司首次公开 发行股票的批复》批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）15亿股，共募集资金净额 5,648,175,312.34元，并于2011年8月10日在上海证券交易所上市。2012年2月14日，公司在湖南 省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至61亿元。 十一、公司组织机构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券 公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，构建了规范、 科学、有效的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层的权限职责清晰明确：公司最高权力 机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设战略发展委员会、风险控制委员 会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等五个专门委员会，各专门委员会对董事会负责；监 督机构为监事会，对股东大会负责。 1、公司组织架构 C:\Users\Administrator\Desktop\组织架构图2014.jpg 2、公司控股子公司 （1）瑞信方正证券有限责任公司 成立日期：2008年10月24日 注册地址：北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦19层1903、1905号 注册资本：8亿元 公司持股比例：66.7% 法定代表人：雷杰 经营范围：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与 保荐；中国证监会批准的其他业务。 （2）方正中期期货有限公司 成立日期：2005年8月9日 住所：北京市朝阳区东三环北路38号院1号楼泰康金融大厦22层2201 注册资本：3.4亿元 公司持股比例：75.62% 法定代表人：贺新莉 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询 注：方正中期正在办理与方正期货的合并事宜，方正期货即将被注销，在此不再进行相关披露。 （3）方正和生投资有限责任公司 成立日期：2010年8月5日 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街12号楼1201室003号 注册资本：17亿元 公司持股比例：100% 法定代表人：何其聪 经营范围：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；设 立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管 理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险 较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；中国证监 会同意的其他业务。 （4）方正富邦基金管理有限公司 成立日期：2011年7月8日 注册地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦11层1、9、11、12单元 注册资本：2亿元 公司持股比例：66.7% 法定代表人：雷杰 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 3、公司证券营业部 截至2013年12月31日，公司共有139家证券营业部，在建证券营业部10家，具体情况如下 表所示： 序 号 所在省 份 名称 地址 联系电话 1 北京 方正证券股份有限公司北京阜 外大街证券营业部 北京市西城区阜外大街 甲34号 010-68518581 2 方正证券股份有限公司北京和 平里东街证券营业部 北京东城区和平里东街 6区8号 010-84216177 3 方正证券股份有限公司北京回 龙观西大街证券营业部 北京市昌平区回龙观镇 回龙观西大街18号1段 1-102、103 010-57766988 4 方正证券股份有限公司北京通 朝大街证券营业部 北京市通州区通朝大街 商业172号 010-68580525 5 上海 方正证券股份有限公司上海延 安西路证券营业部 上海市延安西路719号3 号 021-62103436 6 方正证券股份有限公司上海保 定路证券营业部 上海市保定路631号 021-61436322 7 广东省 方正证券股份有限公司深圳福 中路证券营业部 深圳市福田区福中路60 号依迪综合楼西三楼 0755-83248817 8 方正证券股份有限公司深圳怡 景路证券营业部 深圳市怡景路11号峰景 台大厦二楼 0755-33220296 9 方正证券股份有限公司深圳福 永大道证券营业部 深圳市宝安区福永街道 福永大道深彩大厦三楼 0755-27399593 10 方正证券股份有限公司深圳别 墅路证券营业部 深圳市光明新区公明办 事处别墅路13号2楼A 0755-89496688 11 方正证券股份有限公司广州兴 盛路证券营业部 广东省广州市天河区兴 盛路12号3楼 020-38029500 12 方正证券股份有限公司东莞万 道路证券营业部 广东省东莞市万道路华 南摩尔J区二层8号商 铺 0769-28638999 13 方正证券股份有限公司深圳华 侨城证券营业部 深圳市南山区华侨城汉 唐大厦804 0755-33220286 14 浙江省 方正证券股份有限公司杭州中 河中路证券营业部 浙江省杭州市中河中路 198号12、13、14层 0571-87782199 15 方正证券股份有限公司杭州保 俶路证券营业部 浙江省杭州市保俶路 221号 0571-87960160 16 方正证券股份有限公司杭州延 安路证券营业部 浙江省杭州市延安路 398号 0571-87088645 17 方正证券股份有限公司杭州南 山路证券营业部 浙江省杭州市南山路 258-1号4、5层 0571-87701810 18 浙江省 方正证券股份有限公司杭州庆 春东路证券营业部 浙江省杭州市庆春东路 68号杭州汽轮国际大厦 二、三楼 0571-87797068 19 方正证券股份有限公司杭州杭 海路证券营业部 浙江省杭州市杭海路 888号永和大厦B座 101、301 0571-86759777 20 方正证券股份有限公司杭州下 沙证券营业部 浙江省杭州经济技术开 发区4号大街15号西子 阳光星城2幢五楼 0571-86849877 21 方正证券股份有限公司杭州滨 江通和路证券营业部 浙江省杭州市滨江区通 和路68号4楼B区403 0571-13911714454 22 方正证券股份有限公司台州解 放路证券营业部 浙江省台州市椒江区解 放南路36号 0576-88800577 23 方正证券股份有限公司台州邮 电路证券营业部 浙江省台州市路桥区邮 电路193号1楼、3楼 0576-82501133 24 方正证券股份有限公司临海巾 山东路证券营业部 临海市古城街道巾山东 路176号 0576-85119572 25 方正证券股份有限公司温岭泽 楚路证券营业部 浙江省温岭市泽国镇泽 楚路273号1-4层 0576-86446370 26 方正证券股份有限公司温州小 南路证券营业部 浙江省温州市小南路1 号五洲大厦 0577-88270686 27 方正证券股份有限公司温州黎 明西路证券营业部 温州市黎明西路65号 -103号星河大楼C座二 层 0577--88333585 28 方正证券股份有限公司苍南龙 港大道证券营业部 浙江省苍南县龙港大道 红旗大厦2层 0577-68661065 29 方正证券股份有限公司苍南站 前大道证券营业部 苍南县灵溪镇站前大道 怡和城市家园3-6幢商 铺102室 0577-68060107 30 方正证券股份有限公司义乌北 门街证券营业部 浙江省义乌市北门街 290号1-2楼 0579-85530801 31 方正证券股份有限公司绍兴胜 利东路证券营业部 浙江省绍兴市胜利东路 39号中兴商贸大厦三楼 0575-85222008 32 方正证券股份有限公司新昌鼓 山中路证券营业部 浙江省绍兴市新昌县城 关镇鼓山中路181号2 楼 0575-86253883 33 方正证券股份有限公司嘉兴中 环西路证券营业部 浙江省嘉兴市中环西路 1228号1、2、21楼 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0731-85168619 50 方正证券股份有限公司长沙五 一东路证券营业部 湖南省长沙市五一大道 100号 0731-82299908 51 方正证券股份有限公司长沙建 湘路证券营业部 湖南省长沙市建湘路 479号 0731-85187137 52 方正证券股份有限公司长沙桐 梓坡路证券营业部 湖南省长沙市桐梓坡路 485号8号楼2楼 0731-85393288 53 方正证券股份有限公司长沙韶 山南路证券营业部 湖南省长沙市韶山南路 777号C座4楼 0731-85393399 54 方正证券股份有限公司长沙枫 林三路证券营业部 湖南省长沙市岳麓区枫 林三路292号宇洋集团 科研楼2楼 0731-88789501 55 方正证券股份有限公司长沙宁 乡沿河北路证券营业部 湖南省长沙市宁乡县沿 河北路118号7栋临街 商铺2楼 0731-87819698 56 方正证券股份有限公司长沙望 城宝粮路证券营业部 长沙市望城区宝粮西路 128号 0731-85393298 57 方正证券股份有限公司长沙星 沙三一路证券营业部 湖南省长沙县星沙镇三 一路93号3楼 0731-84072035 58 方正证券股份有限公司浏阳金 沙路证券营业部 湖南省浏阳市圭斋路与 金沙中路交叉处中央公 园A栋4楼 0731-83637003 59 湖南省 方正证券股份有限公司株洲车 站路证券营业部 湖南省株洲市芦淞区新 华西路999号中央商业 广场2502-2513号 0731-28108033 60 方正证券股份有限公司株洲新 华路证券营业部 湖南省株洲市新华西路 469号市政大厦2楼 0731-22160901 61 方正证券股份有限公司醴陵胜 利路证券营业部 湖南省醴陵市胜利路 148号供销大厦三楼 0731-23215108 62 方正证券股份有限公司株洲攸 县大巷路证券营业部 湖南省株洲市攸县联星 街道雪花社区大巷路46 号 0731-24321658 63 方正证券股份有限公司湘潭韶 山中路证券营业部 湖南省湘潭市韶山中路 89号安国大厦3、4楼 0731-52826528 64 方正证券股份有限公司湘潭建 设路证券营业部 湖南省湘潭市建设路莲 城步步高超市4楼 0731-58528913 65 方正证券股份有限公司湘乡桑 梅路证券营业部 湖南省湘乡市新湘路办 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水西路证券营业部 湖南省邵阳市邵水西路 155号 0739-5363268 82 方正证券股份有限公司邵阳邵 东红岭路证券营业部 湖南省邵阳邵东红岭路 中天大厦2楼 0739-2727149 83 方正证券股份有限公司邵阳洞 口桔城路证券营业部 湖南省邵阳洞口县桔城 路220号新华书店二三 楼 0739-7277908 84 方正证券股份有限公司娄底南 贸西街证券营业部 湖南省娄底南贸西街3 号娄底市气象局综合大 楼一至三楼 0738-8515733 85 方正证券股份有限公司冷水江 锑都中路证券营业部 湖南省冷水江市锑都中 路36号商业步行街B区 4楼 0738-8995557 86 方正证券股份有限公司娄底涟 源交通路证券营业部 湖南省娄底涟源交通路 三角坪商业广场三楼 0738-4451006 87 方正证券股份有限公司娄底双 峰复兴路证券营业部 湖南省娄底市双峰县复 兴路487号2层 0738-8513452 88 方正证券股份有限公司衡阳船 山大道证券营业部 衡阳市石鼓区船山路30 号长和广场三层 0734-8277764 89 方正证券股份有限公司衡阳祁 东民生街证券营业部 湖南省衡阳市祁东县民 生街1号1-5楼 0734-6299610 90 方正证券股份有限公司衡阳东 风北路证券营业部 衡阳市珠晖区东风北路 安全里27-87号东方名 居B栋201室 0734-3459355 91 方正证券股份有限公司常宁群 英西路证券营业部 湖南省常宁市群英西路 79-80号 0734-6258471 92 方正证券股份有限公司郴州国 庆南路证券营业部 湖南省郴州市国庆南路 2号天华大厦 0735-2258999 93 方正证券股份有限公司郴州宜 章宜兴路证券营业部 湖南省郴州宜章宜兴路 君泰大酒店三楼 0735-3728788 94 方正证券股份有限公司资兴东 江中路证券营业部 湖南省资兴市东江中路 建设银行二楼 0735-3329899 95 方正证券股份有限公司郴州桂 阳芙蓉西路证券营业部 桂阳县鹿峰街道芙蓉西 路18号后勤保障综合大 楼3楼 0735-2258919 96 方正证券股份有限公司郴州永 兴干劲路证券营业部 湖南省郴州市永兴县城 关镇干劲路21号3-6楼 0735-5530789 97 方正证券股份有限公司永州南 津中路证券营业部 湖南省永州市零陵区南 津中路四号五星广场三 楼 0746-6323658 98 方正证券股份有限公司永州清 桥路证券营业部 湖南省永州市冷水滩区 清桥路13号3楼 0746-8336366 99 湖南省 方正证券股份有限公司永州道 县红星东路证券营业部 湖南省永州道县道江镇 红星东路98号 0746-5217527 100 方正证券股份有限公司永州祁 阳民生路证券营业部 湖南省永州祁阳县浯溪 镇民生路2号五交化大 楼二楼 0746-3238086 101 方正证券股份有限公司吉首人 民北路证券营业部 湖南省吉首市人民北路 77号（原金三角） 0743-8711779 102 方正证券股份有限益阳安化新 开路证券营业部 湖南省安化县东坪镇新 开路水土保持局临街门 面 0737-7223810 103 方正证券股份有限娄底新化梅 苑南路证券营业部 湖南省新化县梅苑开发 区梅苑南路B栋107、108 号 0738-8261813 104 方正证券股份有限公司汨罗高 泉南路证券营业部 湖南省汨罗市高泉南路 16号三楼 13575085664 105 方正证券股份有限公司永州宁 远泠江东路证券营业部 宁远县舜陵镇泠江东路 56号 0746-6228289 106 方正证券股份有限公司常德石 门宝峰路证券营业部 湖南省常德市石门县楚 江镇中渡居委会宝峰路 （中国做银行石门支行 办公楼三楼） 0736-7158312 107 方正证券股份有限公司常德鼎 城路证券营业部 常德市鼎城区武陵镇德 安社区鼎城路（枫丹丽 舍1栋8号一楼） 0736-7225488 108 方正证券股份有限公司株洲田 红路证券营业部 株洲市石峰区（田心） 田红路110号泉塘湾二 期项目9栋2层204、205 号门面 0731-23451971 109 方正证券股份有限公司邵阳隆 回桃花路证券营业部 湖南省邵阳市隆回县桃 洪镇桃花路277号（张 家垅开发区） 0739-8588088 110 河南省 方正证券股份有限公司郑州嵩 山南路证券营业部 河南省郑州市嵩山南路 81号机械研究所单身职 工公寓 0371-67723518 111 方正证券股份有限公司新乡中 同大街证券营业部 河南省新乡市中同大街 中段国际购物公园G区 1-2层 0373-2031606 112 方正证券股份有限公司平顶山 建设路证券营业部 平顶山市卫东区建设路 57号广厦大厦1、2、3 楼 0375-2369807 113 方正证券股份有限公司安阳文 峰大道证券营业部 河南省安阳市殷都区文 峰大道城际双座A栋102 0373-2031602 114 方正证券股份有限公司南阳人 民路证券营业部 南阳市宛城区人民北路 319号 0377-63225288 115 方正证券股份有限公司郑州瑞 达路证券营业部 郑州高新区瑞达路68号 1号楼 0371-67723501 116 方正证券股份有限公司濮阳黄 河路证券营业部 濮阳市黄河路与扶余路 交叉口西20米路北 0393-6167017 117 方正证券股份有限公司许昌南 关大街证券营业部 许昌市魏都区南关大街 （七一路83号月满楼宾 馆二楼） 15886759888 118 方正证券股份有限公司三门峡 黄河中路证券营业部 三门峡市湖滨区黄河中 路4号怡居酒店七层（宇 龙纺织器材公司办公 楼） 0398-2166779 119 贵州省 方正证券股份有限公司贵阳中 华中路证券营业部 贵州省贵阳市云岩区中 华中路168-170号贵阳 饭店八楼 0851-6901694 120 方正证券股份有限公司六盘水 青峰路证券营业部 贵州省六盘水市钟山区 青峰路3号附17号（凤 凰） 0858-8169186 121 方正证券股份有限公司都匀云 鹤路证券营业部 都匀市云鹤路91号 13885020937 122 河北省 方正证券股份有限公司保定朝 阳北大街证券营业部 河北省保定市朝阳北大 街507号 0312-3091029 123 方正证券股份有限公司唐山兴 源道证券营业部 唐山路北区兴源道71号 031-52357116 124 山西省 方正证券股份有限公司太原新 建南路证券营业部 太原市新建南路115号 工会大厦四层、五层 0351-4690988 125 方正证券股份有限公司临汾鼓 楼南大街证券营业部 临汾市尧都区鼓楼南大 街41号 13934246763 126 广西省 方正证券股份有限公司南宁衡 阳西路证券营业部 南宁市西乡塘区衡阳西 路17号临街1号楼一楼 4号铺面及二楼 0771-3395236 127 方正证券股份有限公司河池新 建路证券营业部 广西河池市新建路83号 0778-8178881 128 山东省 方正证券股份有限公司青岛香 港中路证券营业部 青岛市市南区香港中路 7号甲亚麦国际中心四 层 0532-68895722 129 方正证券股份有限公司济南顺 河东街证券营业部 济南市市中区顺河东街 66号银座晶都国际广场 1号楼232室 0531-66687826 130 天津 方正证券股份有限公司天津新 华路证券营业部 天津市和平区新华路 166号 022-23141886 131 重庆 方正证券股份有限公司重庆新 南路证券营业部 重庆市渝北区龙溪街道 新南路9号碧海金都1 幢2-1、2-3、2-4、2-5 023-88505266 132 江苏省 方正证券股份有限公司南京珠 江路证券营业部 南京市玄武区珠江路 699号东鼎大厦1号楼1 层、4层 025-86813599 133 江西省 方正证券股份有限公司南昌南 京西路证券营业部 江西省南昌市南京西路 219号 0791-86362081 134 云南省 方正证券股份有限公司昆明三 市街证券营业部 云南省昆明市三市街6 号 0871-3601017 135 陕西省 方正证券股份有限公司西安南 大街证券营业部 西安市南大街粉巷3号 王子大厦7楼 029-68661951 136 湖北省 方正证券股份有限公司武汉中 南二路证券营业部 湖北省武汉市武昌区中 南二路16号1、3楼 027-87201917 137 安徽省 方正证券股份有限公司合肥黄 山路证券营业部 合肥市蜀山区黄山路西 环商贸中心11栋北楼 111商铺1-2层 0551－ 65770268 138 福建省 方正证券股份有限公司厦门厦 禾路证券营业部 厦门市思明区厦禾路 873号之三十四312单元 18681438188 139 四川省 方正证券股份有限公司成都高 升桥路证券营业部 成都市武侯区高升桥路 9号5栋6层608、609 号 028-87058757 序 号 省份 证券营业部名称 地址 联系电话 140 福建省 方正证券股份有限公司福州高 湖东路证券营业部 福州市鼓楼区湖东路168 号宏利大厦写字楼21层 筹建中，暂缺 141 江苏省 方正证券股份有限公司南京溧水 中山东路证券营业部（筹） 江苏省南京市溧水区永阳 镇中山东路28号6室一、 二层 筹建中，暂缺 142 方正证券股份有限公司常州延陵 西路证券营业部（筹） 江苏省常州市钟楼区延陵 西路99号嘉业国贸广场 703室 筹建中，暂缺 143 河南省 方正证券股份有限公司驻马店置 地大道证券营业部（筹） 河南省驻马店市驿城区天 中山大道与置地大道交叉 口白金官邸中国浩昌环境 大楼一楼西侧 筹建中，暂缺 144 方正证券股份有限公司焦作长恩 路证券营业部（筹） 河南省焦作市山阳区长恩 路1506号 筹建中，暂缺 145 山西省 方正证券股份有限公司吕梁龙凤 北大街证券营业部（筹） 山西省吕梁市龙凤北大街 109号 筹建中，暂缺 146 江西省 方正证券股份有限公司宜春东风 大街证券营业部（筹） 江西省宣春市袁州区东风 大街44号办公楼第 3 层 筹建中，暂缺 147 广东省 方正证券股份有限公司东莞虎门 大道证券营业部（筹） 广东省东莞市虎门镇虎门 大道都市华庭401A号 筹建中，暂缺 148 方正证券股份有限公司惠州南坛 北路证券营业部（筹） 惠州市惠城区南坛北路27 号滨江苑A栋二层2号写字 楼 筹建中，暂缺 149 浙江省 方正证券股份有限公司桐乡市场 路证券营业部（筹） 浙江省桐乡市振东新区市 场路401、403号 筹建中，暂缺 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013年 2012年 本年比上年 增减（%） 2011年 营业总收入 3,441,541,413.44 2,331,624,078.16 47.60 1,709,033,850.41 营业利润 1,350,189,211.33 622,901,802.61 116.76 331,982,609.81 利润总额 1,359,872,020.44 666,390,426.96 104.07 358,301,620.37 归属于上市公司股东的净利润 1,105,625,249.57 562,221,627.30 96.65 256,917,133.54 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 1,098,491,815.86 507,295,873.60 116.54 147,400,786.13 其他综合收益 147,626,199.55 108,245,549.43 36.38 -352,819,464.26 经营活动产生的现金流量净额 -4,144,678,839.72 -4,681,499,503.48 不适用 -8,008,235,684.18 2013年末 2012年末 本年末比上年 末增减（%） 2011年末 资产总额 36,598,364,610.30 27,984,754,821.20 30.78 26,141,672,746.65 负债总额 20,675,252,699.07 13,167,275,087.21 57.02 11,564,835,675.21 归属于上市公司股东的所有者 权益 15,459,493,494.66 14,431,892,089.16 7.12 14,188,654,712.30 所有者权益 15,923,111,911.23 14,817,479,733.99 7.46 14,576,837,071.44 总股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 - 6,100,000,000.00 2、主要财务指标 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2013年 2012年 本年比上年增减（%） 2011年 基本每股收益（元／股） 0.1813 0.0922 96.64 0.0504 稀释每股收益（元／股） 0.1813 0.0922 96.64 0.0504 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.1801 0.0832 116.47 0.0289 加权平均净资产收益率（%） 7.38 3.93 增加3.45个百分点 2.42 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.33 3.55 增加3.78个百分点 1.39 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.68 -0.77 不适用 -1.31 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减（%） 2011年 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 2.53 2.37 6.75 2.33 资产负债率（%） 42.74 18.18 增加24.56个百分点 10.56 注：计算资产负债率时不包括经纪业务客户交易结算资金。 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益 5,309,424.19 18,044,132.83 -28,801.69 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 6,535,579.00 6,285,036.73 20,269,423.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 100,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 35,000,000.00 115,765,811.95 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 1,478,400.00 13,304,380.00 -3,783,430.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,162,194.08 2,202,913.11 6,078,389.25 小计 11,161,209.11 74,836,462.67 138,401,392.51 少数股东权益影响额 -1,237,473.12 -1,201,593.30 -2,560,146.97 所得税影响额 -2,790,302.28 -18,709,115.67 -26,324,898.13 合计 7,133,433.71 54,925,753.70 109,516,347.41 三、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 1,570,206,860.55 2,155,749,199.48 585,542,338.93 27,947,415.17 可供出售金融资产 4,295,651,401.70 4,172,981,141.87 -122,670,259.83 133,273,251.37 衍生金融资产 - 119,275,743.24 投资性房地产 76,354,640.00 118,443,890.00 42,089,250.00 1,478,400.00 合计 5,942,212,902.25 6,447,174,231.35 504,961,329.10 281,974,809.78 注：对当年利润的影响金额包括：1、交易性和衍生金融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得 的投资收益。 四、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订），公司合并财务报表和母公司财务 报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 资产项目 2013年末 2012年末 增减 货币资金 12,005,077,108.03 12,179,542,262.29 -1.43% 结算备付金 1,751,628,555.84 1,412,061,940.17 24.05% 融出资金 7,875,118,896.56 1,901,364,757.06 314.18% 交易性金融资产 2,155,749,199.48 1,570,206,860.55 37.29% 买入返售金融资产 844,011,814.00 526,039,015.30 60.45% 应收款项 93,675,327.32 87,322,719.76 7.27% 应收利息 318,898,195.74 155,605,799.18 104.94% 存出保证金 1,468,024,680.16 962,854,435.65 52.47% 可供出售金融资产 4,172,981,141.87 4,295,651,401.70 -2.86% 持有至到期投资 1,985,712,963.74 631,384,156.38 214.50% 长期股权投资 2,426,856,335.69 1,950,093,460.00 24.45% 资产总计 36,598,364,610.30 27,984,754,821.20 30.78% 应付短期融资款 3,300,000,000.00 拆入资金 200,000,000.00 200,000,000.00 0.00% 卖出回购金融资产款 3,637,008,000.00 779,270,000.00 366.72% 代理买卖证券款 8,791,158,592.98 9,873,860,603.10 -10.97% 应付职工薪酬 360,849,939.70 216,256,268.37 66.86% 应付款项 3,722,490,759.14 1,652,143,573.86 125.31% 负债合额 20,675,252,699.07 13,167,275,087.21 57.02% 实收资本（或股本） 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 0.00% 未分配利润 1,897,287,915.52 1,341,884,426.63 41.39% 所有者权益总计 15,923,111,911.23 14,817,479,733.99 7.46% 项 目 2013年末 2012年末 增减 营业收入 3,441,541,413.44 2,331,624,078.16 47.60% 手续费及佣金净收入 1,918,922,750.97 1,276,870,687.03 50.28% 利息净收入 762,168,238.96 583,214,021.58 30.68% 投资收益 705,050,012.94 306,541,944.25 130.00% 公允价值变动收益 31,399,618.92 28,685,105.86 9.46% 营业支出 2,091,352,202.11 1,708,722,275.55 22.39% 营业利润 1,350,189,211.33 622,901,802.61 116.76% 利润总额 1,359,872,020.44 666,390,426.96 104.07% 净利润 1,099,368,190.70 559,397,113.12 96.53% 其他综合收益 147,626,199.55 108,245,549.43 36.38% 综合收益总额 1,246,994,390.25 667,642,662.55 86.78% 2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 资产项目 2013年末 2012年末 增减 货币资金 8,459,598,781.25 9,753,396,017.72 -13.27% 结算备付金 1,500,124,689.05 1,373,470,250.52 9.22% 融出资金 7,875,118,896.56 1,901,364,757.06 314.18% 交易性金融资产 1,299,641,424.15 1,529,124,928.05 -15.01% 买入返售金融资产 824,011,814.00 521,039,015.30 58.15% 应收款项 32,290,344.43 16,123,631.56 100.27% 应收利息 270,390,052.25 134,873,802.03 100.48% 存出保证金 76,082,384.47 270,081,559.25 -71.83% 可供出售金融资产 4,033,247,192.03 4,274,748,684.70 -5.65% 持有至到期投资 1,985,712,963.74 631,384,156.38 214.50% 长期股权投资 5,026,555,728.87 4,299,049,358.07 16.92% 资产总计 32,066,168,891.81 25,708,795,749.24 24.73% 应付短期融资款 3,300,000,000.00 拆入资金 200,000,000.00 200,000,000.00 0.00% 卖出回购金融资产款 3,622,008,000.00 779,270,000.00 364.80% 代理买卖证券款 8,791,217,183.19 9,873,860,603.10 -10.96% 应付职工薪酬 325,769,127.43 197,278,467.46 65.13% 负债总额 16,823,476,732.40 11,469,024,854.81 46.69% 实收资本（或股本） 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 0.00% 未分配利润 1,675,261,449.87 1,143,744,008.63 46.47% 所有者权益总计 15,242,692,159.41 14,239,770,894.43 7.04% 项 目 2013年末 2012年末 增减 营业收入 2,926,049,399.72 1,855,346,215.64 57.71% 手续费及佣金净收入 1,571,918,694.06 964,222,598.24 63.02% 利息净收入 640,115,079.39 481,952,881.03 32.82% 投资收益 658,436,124.47 252,217,790.08 161.06% 公允价值变动收益 38,116,273.35 28,585,371.43 33.34% 营业支出 1,619,262,826.60 1,329,255,695.59 21.82% 营业利润 1,306,786,573.12 526,090,520.05 148.40% 利润总额 1,311,494,717.69 564,741,888.15 132.23% 净利润 1,081,739,201.92 493,613,606.77 119.15% 其他综合收益 146,882,063.17 107,555,459.73 36.56% 综合收益总额 1,228,621,265.09 601,169,066.50 104.37% 3、母公司的净资本等风险控制指标 2013年12 月31 日母公司净资本为8,904,385,489.32元，较2012 年12 月31 日净资本 8,796,090,018.72元，增加108,295,470.60元。报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符 合监管要求。 单位:元 币种:人民币 项目 2013年12月31日 2012年12月31日 增减（%） 净资本 8,904,385,489.32 8,796,090,018.72 1.23 净资产 15,242,692,159.41 14,239,770,894.43 7.04 净资本/各项风险资本准备之和 922.89% 1297.66% 减少374.77个百分点 净资本/净资产 58.42% 61.77% 减少3.35个百分点 净资本/负债 110.86% 551.42% 减少440.56个百分点 净资产/负债 189.77% 892.68% 减少702.91个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 16.69% 28.47% 减少11.78个百分点 自营固定收益类证券/净资本 71.21% 49.53% 增加21.68个百分点 注：母公司2012年12月31日的净资本数据根据中国证监会于2013年发布的净资本及风险准备计算标准的相关 规定进行了重述。 第四节 董事会报告 一、董事会关于报告期内公司经营情况的讨论与分析 2013年，证券行业发展在亮点不断的同时也面临一定危机。随着金融市场化改革和资本市场放 松管制的不断推进，证券行业创新发展进入新阶段。行业盈利模式发生较大改变、盈利能力增强，行 业创新能力和创新意识均有较大的提升。与此同时，证券行业也日益受到金融混业和互联网企业的冲 击。互联网金融对传统的经纪、资管和投行业务造成不同程度的冲击。在这种背景下，公司调整发展 战略，完善管理机制，坚持通道与非通道并重，散户与机构并重；抓住行业机遇，在巩固传统业务的 基础上布局创新业务，全面发展高端与机构业务；同时完成收购北京中期，启动并购民族证券。2013 年，公司实现了较好的经营业绩。 截至2013年12月末，公司资产总额365.98亿元，归属于上市公司股东的净资产154.59亿元。 2013年实现营业收入34.42亿元，实现利润总额13.60亿元，归属于上市公司股东的净利润11.06亿 元。 （一）主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 3,441,541,413.44 2,331,624,078.16 47.60% 主要系公司手续费及佣金净收入、投资收 益及利息收入增加所致。 手续费及佣金净收入 1,918,922,750.97 1,276,870,687.03 50.28% 主要系受经纪业务交易量增加及融资融券 业务的开展等因素的影响，致使手续费及 佣金净收入增加。 利息净收入 762,168,238.96 583,214,021.58 30.68% 主要系融资融券业务以回购业务规模增加 所致。 投资收益 705,050,012.94 306,541,944.25 130.00% 主要系公司金融工具投资收益增加所致。 其他业务收入 24,826,244.61 136,251,559.41 -81.78% 主要系公司去年处置投资性房地产所致。 营业税金及附加 143,784,252.37 85,013,624.37 69.13% 主要系本期盈利能力增强，致使应纳营业 税金及附加增加所致。 资产减值损失 286,441,840.75 25,639,040.70 1017.21% 主要系对可供出售金融资产计提减值准备 所致。 其他业务成本 919,408.49 133,413,058.80 -99.31% 主要系公司去年处置投资性房地产所致。 营业利润 1,350,189,211.33 622,901,802.61 116.76% 主要系本期公司营业收入大幅增长所致。 营业外收入 25,395,211.45 50,329,208.98 -49.54% 主要系本期公司非流动资产处置利得减少 所致。 营业外支出 15,712,402.34 6,840,584.63 129.69% 主要系本期公司非流动资产处置损失增 加，以及本期发生房屋退租违约金支出等 所致。 所得税费用 260,503,829.74 106,993,313.84 143.48% 主要系本期盈利能力增强，致使应纳税所 得额增加所致。 其他综合收益 147,626,199.55 108,245,549.43 36.38% 主要系可供出售金融资产市值变动所致。 投资活动产生的现 金流量净额 1,188,707,719.56 81,849,327.47 1352.31% 主要系本期收购北京中期实现现金流入所 致。 筹资活动产生的现金 流量净额 3,071,408,322.92 -416,790,006.71 主要系本期发行债券收到的现金所致。 2、收入 （1）驱动业务收入变化的因素分析 报告期，公司实现营业收入34.42亿元，较上一年度增长47.60%，主要系本期公司经纪业务及（未完）  |