[年报]伟星新材：2013年年度报告
证券代码：002372 证券简称：伟星新材 公告编号：2014-011 浙江伟星新型建材股份有限公司 二〇一三年度报告 2014年4月 logo改（毛糙33） 第一节 重要提示、目录和释义 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有公司总股本33,722 万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），送红股0股（含税）， 以资本公积金向全体股东每10股转增3股。 公司负责人金红阳先生、主管会计工作负责人陈安门先生及会计机构负责人 王卫芳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 1 第二节 公司简介 ................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ..................................... 6 第四节 董事会报告 ................................................. 8 第五节 重要事项 .................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ........................................ 32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 38 第八节 公司治理 .................................................. 46 第九节 内部控制 .................................................. 50 第十节 财务报告 .................................................. 52 第十一节 备查文件目录 ........................................... 125 释 义 释义项 指 释义内容 伟星新材/公司/本公司 指 浙江伟星新型建材股份有限公司 控股股东/伟星集团 指 伟星集团有限公司 慧星发展 指 临海慧星投资发展有限公司 伟星股份 指 浙江伟星实业发展股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 年审机构/天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 东北证券 指 东北证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期/本报告期/本期 指 2013年1月1日至2013年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 伟星新材 股票代码 002372 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江伟星新型建材股份有限公司 公司的中文简称 伟星新材 公司的外文名称 Zhejiang Weixing New Building Materials Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 WEIXING NBM 公司的法定代表人 金红阳 注册地址 浙江省临海经济开发区 注册地址的邮政编码 317000 办公地址 浙江省临海经济开发区 办公地址的邮政编码 317000 公司网址 http://www.china-pipes.com 电子信箱 wxxc@china-pipes.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谭梅 李晓明 联系地址 浙江省临海经济开发区 浙江省临海经济开发区 电话 0576-85225086 0576-85225086 传真 0576-85305080 0576-85305080 电子信箱 wxxc@china-pipes.com wxxc@china-pipes.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定 网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 注册登 记日期 注册登 记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机 构代码 首次注册 2007年12 月20日 浙江省工商 行政管理局 331082000006575 331082719525019 71952501-9 报告期末 注册 2013年11 月29日 浙江省工商 行政管理局 331082000006575 331082719525019 71952501-9 公司上市以来主营业务 的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情 况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦4-10层 签字会计师姓名 吴懿忻、杜昕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年 增减(%) 2011年 营业收入(元） 2,158,814,375.48 1,857,300,980.37 16.23% 1,696,755,172.39 归属于上市公司股东 的净利润（元） 315,672,988.12 235,936,331.31 33.80% 219,252,473.64 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 307,143,537.31 231,472,902.27 32.69% 212,139,310.62 经营活动产生的现金 流量净额（元） 419,282,645.39 297,940,805.78 40.73% 189,193,696.13 基本每股收益(元/股） 0.96 0.72 33.33% 0.67 稀释每股收益(元/股） 0.96 0.72 33.33% 0.67 加权平均净资产收益 率（%） 17.09 13.87 3.22% 13.39 2013年末 2012年末 本年末比上 年末增减(%) 2011年末 总资产（元） 2,301,313,258.15 2,092,292,242.44 9.99% 2,132,363,446.38 归属于上市公司股东 的净资产（元） 1,945,293,451.42 1,772,349,363.30 9.76% 1,717,820,731.99 注： 1、报告期,因公司实施了每10股转增3股的资本公积转增股本方案以及13名激励对象 完成第一个行权期共390万份股票期权行权，2013年基本每股收益按总股本330,395,000 股计算，2011年、2012年基本每股收益按总股本329,420,000股计算。 2、加权平均净资产收益率根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号》（2010年修订）的相关规定计算。 3、上述数据以合并报表数据填列。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 337,220,000 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、 回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.94 是否存在公司债 □ 是 √ 否 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分） -2,549,279.47 633,589.73 -1,137,057.21 计入当期损益的政府补助（与企业业 务密切相关，按照国家统一标准定额 或定量享受的政府补助除外） 12,969,596.02 6,963,751.41 10,145,268.17 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -253,696.98 -1,849,834.89 -234,352.78 减：所得税影响额 1,637,168.76 1,284,077.21 1,660,695.16 合计 8,529,450.81 4,463,429.04 7,113,163.02 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定 义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2013年全球经济在缓慢复苏中呈分化之势，发达经济体总体趋于好转，新兴经济体整 体增速下滑，国内经济处于周期回落和结构调整的交织期，经济下行压力较大。政府坚持“稳 增长、调结构、促改革”，使建筑业、基础设施建设等投资性领域的发展延续了2012年的缓 和增长态势。受此影响，我国塑料管道行业发展速度整体趋于稳定，行业逐步进入优化产业 结构、提升质量水平的过渡时期，塑料管道企业经营困难增加，发展难度加大。 面对错综复杂的宏观经济形势和行业发展环境，公司继续坚持以“可持续发展”为核心 的发展战略，积极趋利避害，加大转型升级力度，加快营销渠道的建设步伐，强化技术创新 和管理提升，不断完善市场服务体系，全面提升高端品牌形象。经过全体员工的不懈努力， 公司较好地完成了全年的既定目标，实现了新的跨越。2013年度公司实现营业收入 215,881.44万元，比上年同期增长16.23%；利润总额37,950.92万元，比上年同期增长 29.49%；归属于上市公司股东的净利润31,567.30万元，比上年同期增长33.80%。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务为各类中高档塑料管道制造与销售。报告期，公司主营业务主要指标如下： 单位：元 项目 2013年度 2012年度 同比增减(%) 主营业务收入 2,136,975,285.87 1,843,226,552.87 15.94% 主营业务成本 1,294,430,499.18 1,148,772,689.36 12.68% 期间费用 448,433,938.87 393,069,399.02 14.09% 研发支出 72,577,727.04 58,155,230.00 24.80% 经营活动产生的现金流量净额 419,282,645.39 297,940,805.78 40.73% 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2013年，公司制定的营业收入目标为21.50亿元，成本、费用控制目标为18.00亿元。 报告期内公司实现营业收入21.59亿元，完成计划的100.42%；成本、费用为17.92亿元， 占计划的99.56%。 2013年度公司主要经营工作情况如下： （1）创新营销模式，零售业务快速成长。报告期，公司坚持“三驾马车并驱，零售为 先”的经营策略，优选工程项目，重抓零售业务，创新“星管家”服务体系，积极尝试、探 索网络营销新渠道。通过多途径努力，2013年公司营销模式更加优化，零售业务较上年同 期增长30%以上。 （2）强化品牌建设，成功塑造“高端管道典范”。公司积极践行“以品牌统领营销、 以服务支撑品牌、以品牌提升价值”的品牌策略，以更换品牌代言人为契机，全面升级品牌 定位和终端品牌形象，并通过广告投放、打假维权、积极开展各种公益活动等方式不断提升 品牌影响力，成功塑造了“伟星管——高端管道典范”的良好形象。 （3）加大研发创新力度，为转型升级积聚科技力量。公司依托工程技术研究中心、博 士后工作站等研发平台，坚持自主创新与合作开发并举，在成功研发出钢丝网复合管道等新 产品的同时，积极开展特种管道领域调研，为公司长期可持续发展储备项目。此外，公司积 极升级老产品，使现有主导产品的性能更加优异，更能满足大众高品质生活的要求。报告期， 公司获授专利50多项，获省级新产品鉴定3项，主编或参编国家及行业标准共计7项，被 浙江省科技厅、质量技术监督局评为“浙江省创新型示范企业”。 （4）自动化与信息化双轮驱动，促进生产管理效率与效益双提升。各工业园以投入产 出为主线，自动化改造与信息化建设双轮推动，全年完成50多项自动化改造项目，显著提 高生产效率和效益；信息化建设方面，通过OA与ERP系统的对接、B2B系统的构建，不仅 加强了过程管控，而且有效提高了管理效率。2013年，公司被中国轻工业联合会评为“轻 工企业管理现代化创新成果”，被台州市经济和信息化委员会评为“台州市‘两化’融合示 范企业”。 （5）多方引才、多元培训，纵深推进团队建设。公司紧扣“总量控制，精干高效”的 原则，一方面加大中高级人才引进力度，不断调整优化人才队伍结构；另一方面充分利用伟 星新材学院平台，开展多层次、立体化的培训，不断强化内部骨干业务素质与综合能力提升。 多元化的引育结合，使团队建设呈现出激情高昂、积极进取的良好风貌。 （6）全面推进募投项目的实施，按计划完成建设任务。截止2013年末，公司首发募 集资金（包括超募资金）投资的6个项目除重庆工业园一期建设项目尚处于建设期外，其余 4个产能扩建项目和营销网络建设项目均已顺利完成建设，不仅大幅度增加了产能规模，丰 富了产品系列，完善了生产基地的全国性布局，而且使公司跨区域的营销能力和综合竞争力 得到明显提升。2013年，公司四个产能扩建项目共实现收益17,535.58万元。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 制造业 销售量(吨) 113,489 101,784 11.50% 生产量(吨) 119,339 98,880 20.69% 库存量(吨) 20,632 14,782 39.58% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □不适用 库存量本期数较上年同期增加39.58%，主要原因系：一是销售量的增加，库存量相应 增加；二是随着零售渠道的增加，为了满足多批次小批量、及时发货需要，日常备货量有所 增加。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 101,771,819.83 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 4.71% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 客户一 24,037,198.99 1.11% 2 客户二 22,215,214.60 1.03% 3 客户三 20,697,241.43 0.96% 4 客户四 17,523,665.80 0.81% 5 客户五 17,298,499.01 0.80% 合计 — 101,771,819.83 4.71% 3、成本 行业分类 单位：元 行业 分类 类别 项目 2013年 2012年 同比增减 (%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 制造 业 自产产品 原材料 948,162,126.20 73.25% 843,328,053.77 73.41% 12.43% 制造费用 137,343,246.49 10.61% 116,277,871.64 10.12% 18.12% 人工 40,918,680.17 3.16% 32,292,539.18 2.81% 26.71% 外购商品 168,006,446.32 12.98% 156,874,224.77 13.66% 7.10% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013年 2012年 同比增 减(%) 金额 占营业成 本比重（%） 金额 占营业成 本比重（%） PPR管材管件 主营业务 成本 481,014,184.45 37.16% 385,574,020.67 33.56% 24.75% PE管材管件 主营业务 成本 531,514,415.29 41.06% 489,335,805.32 42.60% 8.62% PB管材管件 主营业务 成本 44,613,060.48 3.45% 53,076,888.08 4.62% -15.95% HDPE双壁波 纹管 主营业务 成本 69,282,392.64 5.35% 63,911,750.52 5.56% 8.40% 其他 主营业务 成本 168,006,446.32 12.98% 156,874,224.77 13.66% 7.10% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 573,942,865.52 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 46.35% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商一 307,512,369.94 24.84% 2 供应商二 112,562,953.48 9.09% 3 供应商三 56,849,127.86 4.59% 4 供应商四 49,445,178.47 3.99% 5 供应商五 47,573,235.77 3.84% 合计 —— 573,942,865.52 46.35% 4、费用 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 销售费用（元） 301,404,148.26 263,444,348.06 14.41% 管理费用（元） 157,469,262.96 135,496,901.16 16.22% 财务费用（元） -10,439,472.35 -5,871,850.20 -77.79% 所得税费用（元） 63,836,252.80 57,151,605.56 11.70% 说明： 财务费用本期数较上年同期数下降77.79%（绝对额减少456.76万元），主要系本期归 还贷款利息支出减少所致。 5、研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 研发支出总额(元) 72,577,727.04 58,155,230.00 24.80% 占期末经审计净资产的比例(%) 3.73% 3.28% 0.45% 占当期经审计营业收入的比例(%) 3.36% 3.13% 0.23% 公司一直非常重视研发功能的完善和研发平台的建设，以切实提高企业创新能力。报告 期内，公司坚持“以研发为先锋”，充分利用技术研究中心、博士后工作站等研发平台，致 力于现有产品的升级和新产品、新技术、新领域的研究，取得了较好的成效。公司主编或参 编国家及行业标准共计7项，申报专利50多项，申报浙江省新产品试制计划项目4项，获 浙江省新产品鉴定项目3项。 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 2,617,753,568.42 2,528,275,274.27 3.54% 经营活动现金流出小计 2,198,470,923.03 2,230,334,468.49 -1.43% 经营活动产生的现金流量净额 419,282,645.39 297,940,805.78 40.73% 投资活动现金流入小计 4,172,644.60 12,613,661.29 -66.92% 投资活动现金流出小计 235,340,566.60 166,054,498.43 41.72% 投资活动产生的现金流量净额 -231,167,922.00 -153,440,837.14 -50.66% 筹资活动现金流入小计 142,998,290.00 205,346,305.62 -30.36% 筹资活动现金流出小计 321,132,729.50 515,203,114.43 -37.67% 筹资活动产生的现金流量净额 -178,134,439.50 -309,856,808.81 42.51% 现金及现金等价物净增加额 9,980,283.89 -165,356,840.17 -106.04% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □不适用 （1）公司经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加40.73%，主要系本期销售规模 增长的同时应收账款余额减少，保持较高收现比所致。 （2）公司投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少50.66%，主要系本期购买理财 产品及工业园建设投入增加所致。 （3）公司筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加42.51%，主要系：一是本期13 名激励对象完成了第一个行权期共390万份股票期权的行权，公司收到行权资金4,738.50 万元；二是本期减少银行借款2,004.75万元，而去年同期减少银行借款9,595.25万元；上 述两个原因共同影响所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收 入比上 年同期 增减（%） 营业成 本比上 年同期 增减（%） 毛利率 比上年 同期增 减（%） 分行业 制造业 2,136,975,285.87 1,294,430,499.18 39.43% 15.94% 12.68% 1.75% 分产品 PPR管材管件 996,480,801.21 481,014,184.45 51.73% 34.00% 24.75% 3.58% PE管材管件 753,810,658.81 531,514,415.29 29.49% 6.64% 8.62% -1.28% PB管材管件 67,144,187.62 44,613,060.48 33.56% -25.34% -15.95% -7.42% HDPE双壁波 纹管 98,894,212.83 69,282,392.64 29.94% 11.39% 8.40% 1.93% 其他 220,645,425.40 168,006,446.32 23.86% 3.09% 7.10% -2.85% 分地区 东北地区 167,610,150.29 100,549,221.62 40.01% 16.58% 13.35% 1.70% 华北地区 434,376,171.26 260,581,986.45 3.46% 0.60% 华东地区 1,139,825,340.92 683,780,490.72 20.70% 17.36% 华南地区 63,385,589.02 38,024,974.18 22.57% 19.19% 华中地区 78,697,640.67 47,210,664.15 12.78% 9.66% 西部地区 198,988,383.02 119,373,003.31 23.01% 19.61% 出口 54,092,010.69 44,910,158.75 16.97% 4.10% 2.88% 0.98% 说明： PPR管材管件营业收入较上年同期增长34%，主要系本期公司坚持高端品牌定位，全力推 进的零售商业模式以及全国性营销网络的建设，零售业务的产销规模提升所致。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口 径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 649,138,495.02 28.21% 660,353,268.31 31.56% -3.35% 应收账款 136,258,519.23 5.92% 147,605,897.35 7.05% -1.13% 存货 352,973,350.69 15.34% 293,223,017.47 14.01% 1.33% 投资性房地产 24,491,519.48 1.06% 0 0 1.06% 主要系本期出租临 海、上海和青岛部 分房产所致。 固定资产 567,580,410.42 24.66% 546,062,800.89 26.10% -1.44% 在建工程 81,374,886.63 3.54% 45,023,600.85 2.15% 1.39% 主要系本期临海、 重庆、天津和上海 工业园工程投入建 设所致。 其他流动资产 50,000,000.00 2.17% 0 0 2.17% 主要系本期购买理 财产品所致。 说明： （1）报告期末存货占总资产10%以上的主要原因 报告期末公司存货主要为原材料和产成品。原材料金额较大的原因是原材料占主营业务 成本的80%左右，公司通常需要备1-2月的原材料库存，以保证正常生产和相对合理的采购 成本；产成品金额较大的原因是公司拥有大量的终端零售网点，为提升服务水平，需常年备 有较大规模的库存商品；此外，公司产品品种不断丰富，也相应的增加了公司存货规模。 （2）原材料价格及销售价格变动趋势 报告期，公司原材料价格总体平稳。公司主要产品的销售价格略有上升。 （3）存货跌价准备及减值准备计提情况 报告期末，公司未发现存货存在明显跌价迹象，故未计提存货跌价准备。同时公司也未 对存货计提减值准备，主要原因为：第一、报告期存货周转次数4.07，保持了较高的水平， 存货流转正常；第二、报告期公司的销售毛利率为39.43%，扣除同期13.96%的销售费用率 后，存货可变现净值高于成本。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 短期借款 0 0 20,047,516.34 0.96% -0.96% 主要系本期现金流 情况良好，归还全 部银行贷款所致。 应付票据 0 0 30,000,000.00 1.43% -1.43% 主要系本期兑付到 期票据所致。 应付账款 108,091,985.06 4.70% 71,999,374.38 3.44% 1.26% 主要系本期公司生 产规模扩大，原材 料采购增加，应付 账款相应增加所 致。 应付职工薪酬 49,981,227.46 2.17% 34,273,089.26 1.64% 0.53% 主要系本期劳动力 成本支出增加，员 工工资增加所致。 应交税费 24,704,391.99 1.07% 17,955,941.02 0.86% 0.21% 主要系本期利润增 加，应交企业所得 税增加所致。 五、核心竞争力分析 公司自1999年成立以来，专业研发、生产、经营各类高品质新型塑料管道，经过十多 年的发展，在技术研发、产品品质、品牌美誉度、营销渠道、企业文化和团队等方面形成了 较强的综合竞争优势，具体体现如下： 1、技术研发优势 公司一直“以研发为先锋”，努力打造行业领先的研发平台，具有较强的研发实力。公 司是浙江省高新技术企业，建有国家级实验室、省级高新技术企业研究开发中心、省级企业 技术中心和博士后工作站等，拥有由280多名专业技术人员组成的研发团队，其中3名技术 骨干被评为行业专家，还聘请了5位行业专家担任公司技术顾问。截止2013年末，公司编 写了40多项国家和行业标准，拥有180多项专利，先后开发和储备了60多项新产品和新技 术，其中1项获国家火炬计划，18项获省级新产品鉴定，是行业内公认的技术领导型企业。 2、品牌优势 公司始终坚持产品质量第一原则，采用优质的原料、先进的设备、精湛的工艺和精细化 的管理模式，专业提供环保产品和精致服务，树立了信誉卓著的品牌形象。公司产品曾被授 予“国家免检”、“中国名牌”，“伟星”商标被认定为“中国驰名商标”，部分产品成功应用 于国家体育馆鸟巢、国家游泳中心水立方、世博会中国馆等国家级重点工程。报告期，公司 不断提升品牌内涵和价值，行业内首创“星管家”服务体系，以特色的增值服务丰富品牌内 涵，成为高端管道典范。荣获了“全国质量信得过单位”、“质量服务信誉AAA企业”、“浙江 省首批先进质量管理孵化基地”等多项荣誉，公司相关产品成为全国农村水利工程指定产品、 全国工程建设推荐产品。 3、营销渠道优势 经过十多年的发展，公司在全国构建了高效的营销网络和服务体系，并形成了具有伟星 特色的扁平化的营销模式，该网络体系兼具销售、管理、物流、培训及服务等一体化职能， 具有较强的市场竞争力和快速反应能力。截止2013年末，公司拥有30多家销售分公司和办 事处，近1000名专业营销人员，1000多家一级经销商，营销网点遍布全国各地，公司与国 内外许多知名地产公司、自来水公司、燃气公司、装饰公司保持了良好的合作关系。 4、企业文化和管理团队优势 公司的核心价值观是寻求和建立一套促进企业长期可持续发展的保障体系。包括“稳中 求进、风险控制第一”的指导方针；“诚信”、“共赢”的经营理念；“论功行赏”、“无功便是 过”的激励机制，“德才兼备、以德为先”的用人理念，均体现了可持续发展战略的深厚内 涵，保证了企业的稳健、快速发展。同时，“团结、拼搏、求实、创新”的企业精神磨砺出 了一支“知变、善战、和谐、诚信”的优秀管理团队，“积极进取、归属和谐”的团队氛围 使公司管理层长期稳定，并合作有效，推动公司不断向前发展。 六、投资状况分析 1、委托理财情况 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额 （如有） 预计收 益 报告期实 际损益金 额 中国农 业银行 股份有 限公司 无关联 关系 否 保本保 证收益 型 5,000 2013 年12 月 2014 年2月 保本保 证 0 0 37.25 0 合计 5,000 - - - 0 0 37.25 0 委托理财资金来源 闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累 计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2013年12月24日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 无 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 109,868.65 报告期投入募集资金总额 15,381.25 已累计投入募集资金总额 104,447.90 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 （%） - 募集资金总体使用情况说明 2013 年度，公司实际使用募集资金15,381.25万元，收到银行存款利息扣除银行手续费 等计590.64万元。截至2013年12月31日，公司累计已使用募集资金104,447.90万元，已 收到银行存款利息扣除银行手续费等计3,702.25万元，募集资金余额为人民币9,123.00万 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产3.2万吨节能环保型 PPR系列管材、管件扩建 项目 否 26,577.60 26,577.60 — 26,577.60 100.00 2012年 7月 12,144.28 是 否 年产2.5万吨节能节水型 PE系列管材、管件扩建项 目 否 14,486.37 14,486.37 — 14,486.37 100.00 2012年 7月 3,950.44 是 否 年产1.5万吨环保型排 水、排污用聚烯烃系列双 壁波纹管扩建项目 否 7,536.03 7,536.03 — 7,535.95 100.00 2012年 7月 209.57 否 否 承诺投资项目小计 — 48,600.00 48,600.00 — 48,599.92 — — 16,304.29 — — 超募资金投向 年产1.5万吨节能节水型 PE系列管材、管件项目 否 11,715.11 11,715.11 — 11,715.31 100.00 2012年 7月 1,231.29 否 否 重庆工业园一期建设项 目 否 17,821.14 17,821.14 9,295.83 9,295.83 52.16 2015年 1月 — — 否 公司营销网络建设项目 否 11,371.50 11,371.50 6,085.42 11,371.50 100.00 2013年 12月 — — 否 归还银行贷款（如有） — 8,500.00 8,500.00 — 8,500.00 100.00 — — — — 补充流动资金（如有） — 14,965.34 14,965.34 — 14,965.34 100.00 — — — — 超募资金投向小计 — 64,373.09 64,373.09 15,381.25 55,847.98 — — 1,231.29 — — 合计 — 112,973.09 112,973.09 15,381.25 104,447.90 — — 17,535.58 — — 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 公司“年产1.5万吨环保型排水、排污用聚烯烃系列双壁波纹管扩建项目”因受宏观经济增速减缓、 市场竞争激烈等因素的影响，未达到预计效益；“年产1.5万吨节能节水型PE系列管材、管件项目”因受 宏观经济增速减缓以及相关产品北方市场拓展周期较长等因素的影响，未达到预计效益。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 适用 超募资金计61,268.65万元。经公司2010年第一届董事会第十九次临时会议批准使用超募资金 8,500.00万元归还银行贷款，6,000.00万元永久性补充流动资金。经公司2010年第一次临时股东大会批 准使用超募资金11,715.11万元在天津建材实施“年产1.5万吨节能节水型PE系列管材、管件项目”，建 设期两年。经公司2011年第一次临时股东大会批准使用超募资金11,371.50万元投资营销网络建设项目， 建设期三年。经2012年公司第二届董事会第四次会议批准，使用超募资金6,000.00万元永久性补充流动 资金。经2012年公司第二届董事会第十二次临时会议批准，使用超募资金17,821.14万元投资重庆工业园 一期建设项目，2,965.34万元永久性补充流动资金。截止2013年12月31日，上述各项以超募资金投入的 项目中重庆工业园一期建设项目已投入9,295.83万元，其余项目均已实施完毕。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 适用 以前年度发生 经公司2010年8月5日召开的2010年第一次临时股东大会批准，以募集资金投入的“年产1.5万吨 环保型排水、排污用聚烯烃系列双壁波纹管扩建项目”的实施地点变更为“临海经济开发区公司大洋工业 园”和“天津市北辰区大张庄镇”两地，实施主体变更为公司和天津建材，其中公司投资4,229.21万元， 天津建材投资3,306.82万元。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 经2010年4月9日公司第一届董事会第十五次临时会议批准，公司以募集资金置换预先已投入募投项 目的自筹资金13,678.30万元。对此，保荐机构东北证券股份有限公司出具了《专项意见报告》，天健会 计师事务所有限公司出具了《专项鉴证报告》（天健审〔2010〕第2176号）予以确认，公司独立董事和监 事会发表了明确同意意见。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将按照招股说明书的承诺和监管部门有关规定使用。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 3、主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品 或服务 注册资本 （万元） 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 浙江伟星塑 材科技有限 公司 子公 司 制造 业 新型塑料 管道等制 造 1,200 63,010,374.93 38,673,610.58 174,122,325.40 19,393,439.96 20,206,816.58 上海伟星新 型建材有限 公司 子公 司 制造 业 新型塑料 管道等制 造 3,500 229,633,827.35 103,065,768.20 440,519,598.37 61,959,657.16 54,867,648.52 天津市伟星 新型建材有 限公司 子公 司 制造 业 新型塑料 管道等制 造 3,000 337,594,231.05 83,430,027.62 452,710,559.99 46,571,503.21 44,480,481.22 重庆伟星新 型建材有限 公司 子公 司 制造 业 新型塑料 管道等制 造 2,000 207,932,874.49 63,513,124.03 303,890,707.25 50,152,077.14 42,825,358.80 主要子公司、参股公司情况说明： 1）浙江伟星塑材科技有限公司总资产、净资产较去年同期分别减少30.21%、31.80%， 营业收入、营业利润、净利润较去年同期分别减少36.99%、54.14%、47.15%，主要系本期 随着重庆以及天津工业园产品线的不断丰富，部分产品跨区域配货减少所致。 2）天津市伟星新型建材有限公司净利润较去年同期分别增长54.64%，主要系本期销售 增长的同时,毛利率上升所致。 3）重庆伟星新型建材有限公司总资产、净资产较去年同期分别增长218.08%、136.30%， 营业收入、营业利润、净利润较去年同期分别增长195.42%、382.74%、378.62%，主要系： 一是本期加大对中西部等市场的开拓力度，产销规模增加；二是随着重庆工业园产品线不断 丰富，区域性配货增加所致。 （2）报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置 子公司目的 报告期内取得和处置 子公司方式 对整体生产和业 绩的影响 沈阳市恒汇达建材有限公司 营销组织调整 注销 无 七、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、行业现状与竞争格局 近几年，我国宏观经济快速发展，建筑工程、市政工程、水利工程、农业和工业等行业 市场对塑料管道的需求不断加大，拉动了中国塑料管道行业的高速发展，使中国成为最大的 塑料管道生产和应用国家，塑料管道在国内管道市场中的占有率超过30%。目前，国内较大 规模的塑料管道生产企业3000家以上，年生产能力超过1500万吨。其中，年生产能力1 万吨以上的企业约为300家，有20家以上企业的年生产能力超过10万吨；行业前20位企 业塑料管道销售量达到行业总量的40%以上。 2013年我国塑料管道行业发展整体态势趋于稳定，行业整体增速保持在10%左右，产量 为1210万吨，产业集中度进一步提高。大部分具有一定规模的企业发展仍处于上升期，部 分小企业发展较缓慢甚至淘汰。更大规模的品牌企业异地布局、兼并扩张步伐加快，也进一 步加剧了行业竞争和洗牌速度；行业加大了新材料、新品种研发力度，加大了高水平技术和 装备投入；消费者、行业、品牌企业的质量意识进一步提高。总之，整个行业的发展质量与 素质不断提升，品牌企业之间的竞争更加激烈。 2、行业发展趋势 塑料管道作为基础建材，与传统管道相比，在环保节能、节地节材、节水等方面优点突 出，非常符合国家的可持续发展战略和低碳、绿色经济的发展潮流，受到国家相关产业政策 的大力支持。根据《中国塑料管道行业“十二五”期间（2011-2015）发展建议》，到2015 年，预期全国塑料管道产量将超过1320万吨，塑料管道在全国各类管道中市场占有率超过 50%。 目前，国内塑料管道主要应用于市政供排水、建筑给排水和农村饮用水、灌排等领域。 随着技术进步不断加快，塑料管道行业中新材料、新结构品种不断涌现，各种改性、复合材 料的塑料管道逐渐取代传统单一材料管道，应用领域不断扩大，其市场需求和空间不断加大。 未来，燃气、供暖、通讯业以及化工、电力、矿山等工业领域的应用比例将不断提高，在非 开挖施工领域中的应用也将不断扩展。 与需求总量增加相反，随着未来行业监管管理体系的完善和国家相关部门监管力度的加 强，落后产能淘汰的速度将会加快。改性、复合以及其他新型塑料管道的占比进一步提高， 管道生产和应用技术的配套技术体系将更加完善，行业区域发展不平衡有所缓解，国际化趋 势将逐步加强。随着市场秩序的进一步规范，消费者品牌意识的不断提高和消费能力的升级， 有利于像伟星新材这样品牌美誉度高、创新能力强、营销网络广、有服务保障、有社会责任 感的企业发展。 （二）公司发展战略 坚持以“可持续发展”为核心，以转型升级为主线，不断优化发展模式。坚持高端品牌 定位，创新营销模式，加速市场布局，提高市场份额；以研发为先锋，做强主业并拓宽产业 链，增强企业综合竞争实力。 （三）2014年经营计划 1、奋斗目标 2014年公司营业收入目标力争达到25.30亿元，成本及费用力争控制在20.50亿元左 右。 （上述经营目标并不代表上市公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况 变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。） 2、重点工作 综合国内外宏观经济形势以及公司的发展战略，2014年公司经营管理的工作主要围绕 以下重点展开： （1）加强战略规划与管理，打造可持续发展的新格局。围绕“主业突出、做强渠道” 的经营重点，进一步加强战略规划与管理。一是不断优化渠道布局，做强渠道管理；二是拓 宽产品链，加强同渠道产品的合作与延伸，放大渠道功能。 （2）优化研发功能，进一步凸显研发价值。坚持“以研发为先锋”，不断完善并充分 利用现有研发平台，切实做好“新产品开发”、“现有产品升级”、“科研成果应用”三大重点 工作，将更多的研发成果植入工厂、导入市场，拓宽产业链，提高产品附加值，进一步增强 产品竞争力。 （3）加强“两化”融合，提升管理水平。工业园层面，要继续推进智能制造向智慧工 厂的转变，提高生产经营过程的管控力和决策管理效率。销售分公司层面，逐步实现销售管 理全信息化，提高经营管理水平。 （4）创平台炼团队，提升队伍整体素质和经营水平。一要强化领导班子建设；二要继 续调整和优化队伍结构；三要不断创新和完善激励考核机制，不断激发员工的积极性和创造 性；四要充分利用伟星新材学院平台，做好公司自身骨干团队的培训提升工作和经销商队伍 建设工作。 （5）加强危机防范，护航品牌建设。将品质管理作为品牌建设的根基，全面推进品质 管理体系改革，从公司层面加强各工业园区品质统筹管理。同时，成立公共关系管理机构， 加强公司品牌以及各类危机事件的系统防范与处理，维护品牌的良好形象。 （四）发展规划资金需求及使用计划 公司使用募集资金投资的6个项目中，除重庆工业园一期项目尚处于建设期外，其它项 目均已建设完成。公司使用自有资金投资的大洋工业园第三期工程、上海工业园第一期工程 2个项目目前尚处于建设过程中。随着募投项目的建成投产以及主营业务的进一步拓展，未 来公司对资金的需求可能会增加，公司将根据经营发展的实际需要，合理规划，科学选择银 行融资、债券融资、股权融资等多种融资方式来保证公司未来发展所需的资金。 （五）可能面对的风险 1、宏观调控政策的风险 公司主要产品为无规共聚聚丙烯（PPR）系列管材及管件、聚乙烯（PE）系列管材及管 件、高密度聚乙烯（HDPE）双壁波纹管和聚丁烯（PB）管材管件等，主要应用领域集中在建 筑内给水、建筑排水、城乡（室外）给水、埋地排水排污、电力电缆保护、船舶、燃气以及 工业流体输送等领域，一定程度上会受到国民经济发展、宏观调控等政策因素的影响。如果 国民经济减速、国家对新型城镇化建设以及地下网管等基础设施建设的相关政策进行调整， 将一定程度上影响到塑料管道的市场需求，从而对公司的销售产生不确定的影响。 2、行业信任危机的风险 市场发展不规范、部分企业产品质量合格率低、工程施工质量不高是长期困扰塑料管道 行业发展的主要问题之一，特别是部分企业的质量意识、诚信意识、品牌意识、服务意识不 强，生产、销售不符合国家和行业标准要求的产品，导致市场上产品质量水平参差不齐，损 害了消费者和用户的权益，败坏了行业的信誉。如果不进一步完善行业监管机制，加强规范 管理力度，将可能引发公众对国内塑料管道的信任风险，影响塑料管道行业的健康发展。 3、原材料价格大幅波动风险 公司生产所需的主要原材料为PPR、PE和PB专用树脂和铜嵌件等，其中PPR、PE等专 用树脂目前占公司主营业务成本的80%左右。因专用树脂属于石油化工行业下游产品，其价 格受国际原油市场价格的影响较大。原材料的大幅波动会对公司的销售和定价产生不利的影 响。因此，公司可能存在原材料价格大幅波动风险。 4、市场竞争加剧的风险 随着国内塑料管道行业的不断发展与成熟，产业集中度不断提升，依靠技术进步和品牌 优势经营的规模企业越来越多，行业内品牌企业之间的竞争将日趋激烈。如果公司不能在竞 争中保持领先优势，将对公司经营产生不利影响。 5、业务扩张带来的管理风险 随着公司业务的快速拓展，公司产销规模、组织机构、员工人数也跟着不断上升，随着 公司资产规模和经营规模的大幅增加，公司组织机构和管理体系复杂化程度提高，管理难度 不断加大，经营决策以及风险管控的难度持续增加，对企业管理模式、管理体制等方面提出 了更高的要求。如果公司的管理机制不能适应业务扩张的需要，管理能力和水平跟不上企业 发展的速度，将会削弱其市场竞争力，制约其未来的发展。 面对以上风险，公司将坚持“可持续发展”和“高端品牌”定位，以转型升级为主线， 以科技创新和管理提升为手段，以团队建设为推手，加大市场拓展和渠道建设力度，强化品 牌管理与品质提升，深化星管家服务，全面推进零售商业模式的生根落地，努力提高企业的 核心竞争力和综合实力。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 全资子公司沈阳市恒汇达建材有限公司于2013年6月7日办理完成全部注销手续，不 再纳入合并范围。 九、公司利润分配及分红派息情况 1、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 根据公司2012年度股东大会审议通过的2012年度利润分配和资本公积金转增股本方 案：以公司总股本253,400,000股为基数，向全体股东按每10股以资本公积金转增3股， 派发现金红利8元(含税)。公司于2013年6月8日刊登了《2012年度权益分派实施公告》， 并于2013年6月19日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 2、公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案 情况 （1）2011年度利润分配方案：以公司总股本253,400,000股为基数，向全体股东按每 10股派发现金红利8元(含税) ，共计派发202,720,000.00元。 （2）2012年度利润分配和资本公积金转增股本方案：以公司总股本253,400,000股为 基数，向全体股东按每10股派发现金红利8元（含税），共计派发202,720,000.00元，并 以资本公积金向全体股东按每10股转增3股。 （3）2013年度利润分配和资本公积金转增股本预案：拟以公司现有总股本337,220,000 股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利8元（含税），共计派发269,776,000.00 元，并以资本公积金向全体股东按每10股转增3股。本预案须经公司2013年度股东大会审 议批准。 3、公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 269,776,000.00 315,672,988.12 85.46% 2012年 202,720,000.00 235,936,331.31 85.92% 2011年 202,720,000.00 219,252,473.64 92.46% 4、公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √不适用 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 8.00 每10股转增数（股） 3 分配预案的股本基数（股） 337,220,000 现金分红总额（元）（含税） 269,776,000.00 可分配利润（元） 461,225,629.44 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师出具的天健审〔2014〕2878号《审计报告》确认，2013年度公司实现归属 于母公司股东的净利润315,672,988.12元，按2013年度母公司净利润的10%提取法定盈余公 积金27,099,450.16元，加上年初未分配利润375,372,091.48元，扣除支付2012年度股东现 金红利202,720,000.00元，实际可供股东分配的利润为461,225,629.44元。 公司拟以现有总股本337,220,000股为基数，向全体股东按每10股以资本公积金转增3 股，派发现金红利8元(含税)，共计派发269,776,000.00元，公司剩余未分配利润 191,449,629.44元结转至下一年度。 十一、社会责任情况 公司于2014年4月16日披露了《公司2013年度社会责任报告》，报告全文登载于巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地 点 接待方 式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013年1月 公司 实地调 研 机构 长江证券、华富 基金等11家 公司经营情况、行业情况等，未提 供资料。 2013年3月 公司 实地调 研 机构 中投证券、民族 证券2家 公司产销情况、募投项目建设情况 及宏观经济形势对公司的影响，未 提供资料。 2013年4月 新华侨 大酒店 实地调 研 机构 上投摩根、申银 万国等12家 公司生产经营情况、市场拓展情 况、战略规划以及行业形势等，未 提供资料。 2013年6月 公司 实地调 研 机构 广发证券、海富 通基金等9家 公司经营情况、市场情况、战略规 划情况等，未提供资料。 2013年7月 公司 实地调 研 机构 安信基金、国泰 君安证券等4家 公司经营情况、市场开拓、产品规 划、行业情况等，未提供资料。 2013年8月 — 电话沟 通 机构 申银万国、嘉实 基金等10家 公司生产经营情况、区域业务规 划、发展优势等，未提供资料。 2013年8月 新华侨 大酒店 实地调 研 机构、 个人 中信证券、招商 证券等36家；个 人投资者2人 公司基本面情况、生产经营情况、 产品及研发、发展战略、行业情况 等，未提供资料。 2013年10月 — 电话沟 通 机构 长江证券、博时 基金等13家 公司经营情况、产品情况、市场情 况等，未提供资料。 2013年10月 公司 实地调 研 机构 中山证券、财通 证券2家 公司营销模式、产品情况、行业发 展现状况等，未提供资料。 2013年11月 公司 实地调 研 机构 海通证券 公司产品情况、市场发展情况、未 来规划等，未提供资料。 2013年12月 公司 实地调 研 机构 国信证券 公司营销模式、营销渠道情况、行 业发展情况等，未提供资料。 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 经中国证监会审核无异议，公司2011年第三次临时股东大会审议通过，公司决定采取 定向发行股票的方式，授予董事、高级管理人员、核心技术人员、经营管理骨干等13名激 励对象1,000万份股票期权，行权价格为17.39元/股。根据股东大会的授权，2011年12 月7日公司第二届董事会第八次临时会议决定授予13名激励对象1,000万份股票期权。 因公司实施了“每10股派8元（含税）”的2011年度利润分配方案，经2012年10月 26日公司第二届董事会第十一次临时会议审议通过，公司股票期权的行权价格由17.39元/ 股调整为16.59元/股。后因公司实施了“每10股以资本公积金转增3股，派发现金红利8 元(含税)”的2012年度资本公积转增股本和利润分配方案，经2013年6月19日公司第二 届董事会第十五次临时会议审议通过，公司股票期权总数由1,000万份调整为1,300万份， 行权价格由16.59元/股调整为12.15元/股。 2012年12月18日，公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于首期股票 期权激励计划第一个行权期可行权的议案》，同意13名激励对象自2012年12月19日起至 2013年12月6日止可行权第一个行权期相应的股票期权。2013年9月，经深交所、中登公 司审核登记，公司13名激励对象完成了第一个行权期390万份股票期权的行权。 2013年12月10日，公司第三届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于首期股 票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，同意13名激励对象自2013年12月11日起 至2014年12月5日止可行权第二个行权期相应的股票期权。2014年1月，经深交所、中 登公司审核登记，公司13名激励对象完成了第二个行权期390万份股票期权的行权。 以上内容及实施股权激励计划对财务状况和经营成果的影响详见公司登载于巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 四、重大合同及其履行情况 担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对 象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额 度 实际发生日期 (协议签署日) 实际担保 金额 担保类 型 担保 期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 (是或否) - - - - - - - - - 报告期内审批的对外担 保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计 （A2） 0 报告期末已审批的对外 担保额度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对 象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保 额度 实际发生日期 (协议签署日) 实际担保 金额 担保类 型 担保 期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或否） 上海伟 星新型 建材有 限公司 2012年10月27 日 3,500 2013年1月7 日 2,818.92 一般 保证 一年 是 否 2013年6月20 日 5,000 2013年7月8 日 1，413.86 一般 保证 两年 是 否 382.25 一般 保证 两年 否 否 报告期内审批对子公司 担保额度合计（B1） 5,000 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（B2） 4,615.03 报告期末已审批的对子 公司担保额度合计（B3） 5,000 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4） 382.25 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度 合计（A1+B1） 5,000 报告期内担保实际 发生额合计 （A2+B2） 4,615.03 报告期末已审批的担保 额度合计（A3+B3） 5,000 报告期末实际担保 余额合计（A4+B4） 382.25 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 0.20% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 （未完）  |