[公告]巴安水务：2013年募集资金年度使用情况专项报告
上海巴安水务股份有限公司 2013年募集资金年度使用情况专项报告 一． 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1347 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，上海巴安水务股份有限公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向询价对象询价 配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票1,670 万股，每股面值1元，发行价格为每股 18.00元。截至2011年9月8日止，公司已收到社 会公众股东缴入的募集资金总额为人民币30,060万元，扣除发行费用后公司募集资金净额 为 26,742.1211万元。上述募集资金到位情况业经众华沪银会计师事务所有限公司验证,并出 具沪众会字〔2011〕第4592 号《验资报告》。 (二) 本年度使用金额及当前余额 2013年募集资金专户使用情况及2013年12月31日余额如下: 单位: 人民币元 2012年12月31日专户余额 56,990,026.81 1、募集资金专户的利息收入 755,946.39 2、募集资金专户的手续费支出 1,077.50 3、对募集资金投资项目的投入 25,289,609.11 4、永久性补充流动资金支出 7,773,000.00 2013年12月31日专户余额 24,682,286.59 一. 募集资金基本情况（续） 详细情况说明如下： 1、2013年度，募集资金专户利息收入755,946.39元，截止2013年12月31日，募集资 金专户利息收入累计6,810,508.91元。 2、2013年度，募集资金专户手续费支出1,077.50元，截止2013年12月31日，募集资 金专户手续费支出累计3,554.68元。 3、2013年度，对募集资金项目支出25,289,609.11元，截止2013年12月31日，募集资 金项目支出累计153,869,404.41元。 其中： (1)研发中心建设项目及水处理系统设备集成中心建设项目募集资金到位前，公司投入自筹 资金4,623,623.00元。募集资金到位后，经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字 (2011)第4593号《关于上海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报 告》确认，本公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金的议案》，于2011年6月使用募集资金置换先期投入的自筹资金。 2011年度支付资金4,623,623.00元，2012年度支付资金64,220,809.00元，2013年度支付资 金22,704,681.61元，截止2013年12月31日，累计支付资金91,549,113.61元。 (2)经公司2012年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金建设东营市中心城生活水质 量提升工程BT项目， 2012年度支付资金59,735,363.30元，2013年度支付资金2,584,927.50 元，截止2013年12月31日，累计支付资金62,320,290.80元。 4、2012年度，募集资金永久补充流动资金47,903,474.23元，2013年度募集资金永久补 充流动资金7,773,000.00元，截止2013年12月31日，募集资金项目支出累计 95,676,474.20元。 (1)补充营运资金项目募集资金已到位，2012年募集资金补充流动资金30,403,474.23元，截 止2013年12月31日，累计募集资金补充流动资金金额70,403,474.23元。 (2)公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动 资金的议案》，同意公司使用1,750万元人民币超募资金永久性补充流动资金。 (3)2013年9月18日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金 永久性补充流动资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久 性补充日常经营所需的流动资金，截止2013年12月31日转出7,773,000.00元。 二．募集资金存放和管理情况 （一）募集资金在各银行帐户存储情况 本公司设立4个募集资金专户，截止到2013年12月31日，各募集资金专户余额如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 存储余额 其中：定期存款 平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436 - - 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810202 4,749,877.79 3,000,000.00 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810506 16,012,693.33 15,064,350.00 深圳发展银行股份有限公司上海分行 11012508122301 3,919,715.47 - 合计 24,682,286.59 （二）募集资金账户说明 2012年平安银行股份有限公司上海外滩支行8062100091436账号已销户。 2013年9月18日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永 久性补充流动资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久性补 充日常经营所需的流动资金，截止2013年12月31日转出7,773,000.00元。 2014年1月4日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久 性补充流动资金的公告》，同意公司将募集资金余款结余人民币19,868,058.80元永久性补充 流动资金，完成转销后公司将对募集资金专户进行销户。 二．募集资金存放和管理情况（续） (二) 募集资金管理情况 为加强、规范发行股票募集资金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益，本 公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所上市公 司募集资金管理细则》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，于 2010年5 月27 日经本公司第一届董事会第三次会议审核通过。 本公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，2011 年9 月26日本公司 与保荐机构平安证券和招商银行股份有限公司上海曹家渡支行、平安银行股份有限公司上海 外滩支行、深圳发展银行股份有限公司上海分行分别签订《募集资金三方监管协议》，对募 集资金的使用专户管理。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履 行不存在任何问题。 本公司在招商银行股份有限公司上海曹家渡支行开设了募集资金专项账户，账号为 021900329810506。截止至2011年9月27日，专户余额为7,500.00万元。该专户仅用于“水 处理设备系统集成中心建设项目”募集资金的存储和使用。 公司在招商银行股份有限公司上海曹家渡支行开设了募集资金专项账户，账号为 021900329810202。截止至2011年9月27日，专户余额为8,964.1211万元。该专户仅用于 “超募资金”募集资金的存储和使用。 本公司在深圳发展银行股份有限公司上海分行开设了募集资金专项账户，账号为 11012508122301。截止至2011年9月27日，专户余额为3,278.00万元。该专户仅用于“研 发中心建设项目”募集资金的存储和使用。 本公司在平安银行股份有限公司上海外滩支行开设了募集资金专项账户，账号为 8062100091436。截止至2011年9月27日，专户余额为7,000.00万元。该专户仅用于“补 充营运资金项目”募集资金的存储和使用。 三．本年度募集资金的实际使用情况 单位：人民币万元 募集资金总额 26,742.12 本年度投入募集资金总额 3,306.26 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 24,954.59 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超 募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 补充营运资金项目 否 7,000.00 7,000.00 - 7,040.35 100.58% 不适用 否 研发中心建设项目 否 3,278.00 3,278.00 825.39 2,989.86 91.21% 2013-6-30 440.49 是 否 水处理系统设备集 成中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 1,445.08 6,165.05 82.20% 2013-6-30 否 超募资金投向 超募资金补充流动 性 否 1,750.00 2999.34 777.30 2,527.30 84.26% - 不适用 否 东营市中心城生活 水质量提升工程 BT项目 否 7,214.12 5964.78 258.49 6,232.03 104.48% 2,730.3- 是 否 超募资金小计 8,964.12 8,964.12 1,035.79 8,759.33 97.72% 合计 26,742.12 26,742.12 3,306.26 24,954.59 93.32% 3,170.79 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 无未达到计划进度或预计收益的情况 项目可行性发生重 大变化的情况说明 未发生重大变化 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意 公司使用1,750万元人民币超募资金永久性补充流动性。经公司2012年第一次临时股东大会决议，公司 使用超募资金建设东营市中心城生活水质量提升工程BT项目，截止至 2013年度已支付资金62,320,290.80 元。2013年9月18日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永久性补充流动 资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久性补充日常经营所需的流动资金。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 未发生变更 募集资金投资项目 实施方式调整情况 未发生调整 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 根据本公司第一届董事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，于2011年6月使用募集资金置换先期投入的自筹资金4,623,623.00元。上述置换资金已 经保荐人确认，并经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字(2011)第4593号《关于上海巴安水务股 份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》确认。 （续上表） 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 未发生情况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永久性补充流动资金的议案》同意公司 将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久性补充日常经营所需的流动资金。公司第二届董事会第 八次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》，同意公司将募集资金余款结 余人民币19,868,058.80元永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无问题及其他情况 四. 变更募集投资项目的资金使用情况 公司未变更募集资金投资项目。 五. 募集资金使用及披露中存在的问题 公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。 上海巴安水务股份有限公司 二○一四年四月十六日 中财网
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