[年报]华泰证券：2013年年度报告
华泰证券股份有限公司 601688 2013年年度报告 二○一四年四月 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第三届董事会第四次会议审议通过。会议应到董事15人，实到董事12 人，孙宏宁、薛炳海、应文禄等三位董事未亲自出席会议，其中：孙宏宁董事书面委托吴 万善董事长代为行使表决权，薛炳海董事书面委托浦宝英董事代为行使表决权，应文禄董 事书面委托蔡标董事代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异议。 三、天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人、主管会计工作负责人吴万善先生及会计机构负责人（会计主管人员）舒 本娥女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案： 经天健会计师事务所审计，母公司 2013 年度实现净利润2,037,459,070.21元，根据 《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司章程等有关规定，分别提取10%的法定 盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计611,237,721.06元后，本 年可供分配的利润为1,426,221,349.15元。加上以前年度结余未分配利润 4,850,864,662.00元，减去公司本年实施2012年度利润分配方案分配的股利840,000,000 元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为5,437,086,011.15元。 鉴于公司两融业务的快速发展，需要大量的资金支持，公司2013年度利润分配方案如 下：以 2013 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.50 元（含税），共派送现金红利840,000,000.00元，尚未分配的利润4,597,086,011.15元转 入下一年度。(本预案尚需提交公司股东大会审议) 六、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 目 录 第一节 释义及重大风险提示 .................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................... 28 第四节 董事会报告 .................................................................................................................. 32 第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 70 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................ 85 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................... 90 第八节 公司治理 .................................................................................................................... 107 第九节 内部控制 .................................................................................................................... 120 第十节 财务会计报告 ........................................................................................................... 122 第十一节证券公司信息披露 ................................................................................................ 122 第十二节备查文件目录 ......................................................................................................... 123 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 报告期 指 2013年度 二、重大风险提示： 公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节 董事会报告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险 及风险防范措施”部分的内容。 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文名称简称 华泰证券 公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HTSC 公司的法定代表人 吴万善 公司总裁 周易 公司注册资本 56亿元人民币 公司净资本 19,204,566,072.56元人民币 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 合规总监 姓名 姜健 赵远宽 李筠 联系 地址 江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 江苏省南京市中山东路90号华 泰证券大厦 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 电话 （025）83290511、 83290788、84457777； （025）84579943、83290510 （025）57038789 传真 （025）84579938 （025）84579938 （025）84579778 电子 信箱 jiangjian@mail.htsc.com.cn zhaoyuankuan@mail.htsc.com.cn liyun@mail.htsc.com.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 江苏省南京市中山东路90号 公司注册地址的邮政编码 210002 公司办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 公司办公地址的邮政编码 210002 公司网址 http://www.htsc.com.cn 电子信箱 bgs@mail.htsc.com.cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 华泰证券 601688 无 六、公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 公司报告期内注册变更情况： 1、时间：2013年2月7日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币560000万元；注册地址：南京市中山东路90号；注册号：320000000000192。 税务登记号码：苏国税320005134754246；苏地税320006704041011；组织机构代码： 70404101-1。经营范围增加“代销金融产品业务”。 2、时间：2013年6月24日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本： 人民币560000万元；注册地址：南京市中山东路90号；注册号：320000000000192。 税务登记号码：苏国税320005134754246；苏地税320006704041011；组织机构代码： 70404101-1。经营范围增加“金融债（含政策性金融债）承销业务”。 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务的变化情况如下： 1、2010年6月4日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司 融资融券业务资格的批复》（证监许可［2010］766号），同意公司变更业务范围， 增加融资融券业务。根据该批复，公司于2010年6月9日完成了相关工商变更登记 及《章程》修订的备案工作，在经营范围中增加了"融资融券业务"。 2、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合 公司与华泰联合证券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关 于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号）， 根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、 上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、 山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐 业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证 券的安陆碧涢路证券营业部等77家证券营业部。 3、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开 展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到江 苏证监局《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏 证监机构字[2013]41号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业 务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、 非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介 绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。 4、2013年6月4日，公司收到江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公 司增加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加金融债（含政策性金融债）承销业务。 公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非 金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；证券资产管 理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监 会批准的其他业务。 (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司没有控股股东，不存在上市以来控股股东变更的情况。 七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 办公地址 杭州市西溪路128号新湖商务 大厦9层 签字会计师姓名 周荣铭 李瑛 八、公司各单项业务资格 公司的经营范围。许可经营项目： 证券经纪业务；证券自营；证券承销业务 （限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资 咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产 品业务；中国证监会批准的其他业务。 一般经营项目：无。 公司的主要业务资格如下： 1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发[2000]8号”文批准公司进入 全国银行间同业市场。 2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字［2001］5号”核准公司的 网上委托业务资格。 3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公 司开办开放式证券投资基金代销业务资格。 4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字[2003]115号”文核准公司 受托投资管理业务资格。 5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。 经营许可证编号：苏ICP证030125。 6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048号”评审批准 公司成为从事相关创新活动试点证券公司。 7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发［2005］214号”文批准公司从 事短期融资券承销业务资格。 8、 2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇 经营许可证。 9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015 号《境外投资外汇登记证》。 10、公司具备上交所和深圳证券交易所的会员资格，中国证券业协会会员资格， 中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参 与人资格。 11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书， 编号：Z－014。 12、2007年8月29日，上交所以“上证债字[2007]61号”确认公司为该所固 定收益证券综合电子平台一级交易商资格。 13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字[2007]343号”确认公司 作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。 14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可[2008]481号”《关于核准华 泰证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟 业期货有限公司提供中间介绍业务的资格。 15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格 证书》，证号为：A00008。 16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函[2008]381号”《关于华泰 证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子 公司开展直接投资业务。 17、2009年9月16日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经 营许可证编号：苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务 业务（不含固定网电话声讯服务），有效期至2014年7月9日。 18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并 获得套期保值额度。 19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可[2010]766号”《关于核准华 泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。 20、2010年12月29日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓 释工具交易商资格与信用风险缓释凭证创设资格。 21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合 公司与华泰联合证券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关 于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号）， 根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、 上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、 山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐 业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证 券的安陆碧涢路证券营业部等77家证券营业部。 22、2012年1月6日，中国保险监督管理委员会以“资金部函[2012]2号”《关 于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司开展向保险机构 投资者提供交易单元业务。 23、2012年1月18日，中国证监会以“机构部部函[2012]18号”《关于对华 泰证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准公司 开展债券质押式报价回购业务试点，上交所于2012年2月20日以“上证交字[2012]8 号”《上海证券交易所关于华泰证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点 相关事项的通知》核准公司开展债券质押式报价回购业务。 24、2012年5月25日，上交所以《关于沪深300交易型开放式指数基金流动 性服务商的公告》核准公司为沪深300ETF流动性服务商。 25、2012年6月27日，中国证监会以“证监许可[2012]868号”《关于同意华 泰证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管 理计划的批复》核准公司开展创新型保证金类业务。 26、2012年8月1日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函[2012]345号”《关 于华泰证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》核准公司开展自 营业务参与利率互换交易业务。 27、2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函[2012]112 号”《关于申请参与转融通业务试点的复函》核准公司参与转融通业务试点。 28、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请 开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到 江苏证监局《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》 （苏证监机构字[2013]41号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产 品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销 国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供 中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。 29、2012年9月11日，中国证监会以“机构部部函[2012]479号”《关于华泰 证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》核准公司开展约定购回式证券 交易业务试点。 30、2012年11月28日，中国银行间市场交易商协会以“[2012]19号”《关于 证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告》核 准公司开展银行间市场非金融企业债务融资工具主承销业务。 31、2012年12月24日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深300股指 期货套利交易和投机交易的业务资格和交易编码。 32、2013年1月12日，深圳证券交易所以《关于约定购回式证券交易权限开 通的通知》（深证会[2013]15号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券 交易业务。 33、2013年1月30日，江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加 代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］41号）核准公司增加代销 金融产品业务资格。 34、2013年2月6日，公司收到证监会机构监管部《关于华泰证券股份有限公 司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》，获批私募基金综合托管业务试点， 可为有限合伙制私募证券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、 托管报告等综合托管服务。 35、2013年2月22日，中国证券金融股份有限公司以《关于启动转融券业务 试点的通知》（中证金函[2013]45号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务， 从而取得了转融券业务的资格。 36、2013年3月5日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格 正式备案（中国保监会资金运用备案章2013年第38号），由此公司正式成为保险资 金投资管理人。 37、2013年3月21日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主 办券商业务备案函》（股转系统函［2013］70号）同意我公司作为主办券商在全国 中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。 38、2013年4月3日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见 证开立客户证券账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4月15日 公司完成了向江苏证监局的报备。 39、2013年5月27日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试， 从而取得了交易所场内股票质押式回购业务的试点资格。 40、2013年6月4日，江苏证监局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加金 融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219号）核 准公司增加金融债（含政策性金融债承销业务资格。 41、2013年6月21日，上交所和深圳证券交易所分别以《关于确认华泰证券 股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]65号）和《关 于股票质押式回购交易权限开通的通知》（深证会[2013]58号）批准公司作为首批 证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。 42、2013年9月，公司向江苏省证监局业务备案后全面开展国债期货业务。 43、2013年9月3日，公司获得证监会与中金所的批准，获得开展国债期货套 保、套利业务的资格。 44、2013年9月16日，深圳证券交易所资管份额转让正式启动，公司的理财 产品华泰紫金季季发集合资产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商 资管产品，从而取得了资管份额转让业务资格。 45、2013年9月30日，公司收到中国证券业协会《关于确认金融衍生品业务 方案备案的函》，正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。 46、2013年10月10日， 2013年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系 统开展国债预发行交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。 九、历史沿革 1、公司前身为江苏省证券公司，于1990年12月经中国人民银行总行批准设 立，1991年4月9日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币1,000万元，1991 年5月26日，江苏省证券公司正式开业。 2、1994年，经江苏省体改委“苏体改生[1993]74号”文及“[1994]36号”文 批准，公司改制为定向募集股份公司，注册资本为人民币20,200万元。 3、1997年6月，经公司1996年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行 “银复[1997]501号”文和中国证监会“证监机字[1998]43号”文批准，公司实施 增资方案，注册资本增至人民币40,400万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任 公司”，并于1998年4月21日办理工商变更登记。 4、1998年5月，经公司1997年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册 资本增至人民币82,800万元，并于1999年1月18日办理工商变更登记。 5、1999年3月，经公司股东会审议通过，并于1999年12月经中国证券监督 管理委员会“证监机构字[1999]152号”文批准，公司的注册资本变更为85,032万 元，同时公司更名为“华泰证券有限责任公司”，并于1999年12月21日办理工商 变更登记。 6、2001年4月，经公司股东会审议通过，并于2002年4月经中国证券监督管 理委员会“证监机构字[2002]96号”文批准，公司注册资本由85,032万元增至 220,000万元，并于2002年5月24日办理工商变更登记。 7、2007年，经公司股东会审议通过，并经2007年11月29日中国证监会“证 监机构字[2007]311号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注 册资本由人民币220,000万元增至450,000万元。2007年12月7日，公司办理了 工商登记变更手续。 8、2009年，经公司股东大会审议通过，并经2009年7月30日中国证监会《关 于核准华泰证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变 更业务范围的批复》（证监许可[2009]715号）批准，公司注册资本由人民币450,000 万元增至481，543.8725万元。2009年7月31日，公司办理了工商登记变更手续。 9、2010年2月，经中国证监会“证监许可[2010]138号”文同意，公司首次 公开发行人民币普通股（A股）78,456.1275万股，并于当月成功在上交所挂牌，发 行后公司注册资本为56亿元。2010年2月23日，公司办理了工商登记变更手续。 十、公司组织机构情况 （一）公司组织架构图 报告期内，公司组织架构无变动。 （二）公司主要控投、参股公司情况 报告期内，本公司的全资、控股子公司包括：华泰联合证券有限责任公司、华泰 长城期货有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、 江苏股权交易中心有限责任公司、华泰创新投资有限公司。 报告期内，本公司的主要参股公司为：南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管 理有限公司、江苏银行股份有限公司。 报告期内，华泰紫金投资有限责任公司的控股子公司包括：华泰瑞通投资管理有 限公司、江苏省新兴产业投资管理有限公司、华泰瑞联基金管理有限公司。 报告期内，华泰长城期货有限公司的全资子公司包括：华泰长城资本管理有限公 司。 报告期内，华泰金融控股（香港）有限公司的全资子公司包括：华泰金控投资咨 询（深圳）有限公司、Huatai HK Investment（Cayman） Limited。 报告期内，公司主要控股、参股公司基本情况如下： 序号 主要控股、参股公司 地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话 1 华泰联合证券有限责 任公司 深圳市福田区中心区中心 广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 1997.09.05 人民币 100,000万元 吴晓东 010-63211388 2 华泰长城期货有限公 司 广州市越秀区先烈中路65 号东山广场东楼5层、11层、 12层 1995.07.10 人民币 80,900万元 张 涛 025-84457777 3 华泰金融控股（香港） 有限公司 FLAT/RM 5808-12 58/F THE CENTER 99 QUEEN’S RD CENTRAL CENTRAL HK 2006.11.23 港币70,000 万元 张海波 025-84457777 4 华泰紫金投资有限责 任公司 南京市汉中路180号 2008.08.12 人民币 50,000万元 周 易 025-84457777 5 江苏股权交易中心有 限责任公司 南京市庐山路188号11层 2013.07.04 人民币 20,000万元 姜 健 025-84457777 6 华泰创新投资有限公 司 北京市西城区丰盛胡同28 号楼15层1501 2013.11.21 人民币 50,000万元 江 禹 010-56839318 7 南方基金管理有限公 司 深圳市福田中心区福华一 路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33整层 1998.03.06 人民币 15,000万元 吴万善 0755-82763888 8 华泰柏瑞基金管理有 限公司 上海市浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广 场1号17层 2004.11.18 人民币 20,000万元 齐 亮 021-38601777 9 江苏银行股份有限公 司 江苏省南京市洪武北路55 号 2007.01.22 人民币 1,039,000万 元 夏平 025-58588111 10 华泰瑞通投资管理有 限公司 南京市秦淮区中山东路90 号25层 2012.12.25 人民币5,000 万元 周易 025-84457777 11 江苏省新兴产业投资 管理有限公司 南京市中央路201号南楼 1105室 2013.06.09 人民币3,000 万元 周易 025-84457777 12 华泰瑞联基金管理有 限公司 北京市西城区丰盛胡同28 号楼15层1501 2013.11.20 人民币5,000 万元 周易 025-84457777 13 华泰长城资本管理有 限公司 深圳市前海深港合作区 2013.12.6 人民币 10,000万元 李杰 020-87322439 14 华泰金控投资咨询（深 圳）有限公司 深圳市福田区中心广场香 港中旅大厦17楼01单元 2010.11.25 港币1,000万 元 刘正毅 0755-82763037 15 Huatai HK Investment（Cayman） Limited 89 Nexus Way CamanaBay Grand Cayman KY1-9007 Cayman Islands 2011.7.14 美元5万元 林华勇 00852-36586030 （三）公司设立分公司情况 公司报告期内在境内设有13家分公司，基本情况如下： 序 号 名称 地址 设立时间 营运资金 （万元） 邮编 负责人 联系电话 1 华泰证券北京 分公司 北京市西城区太平桥大街 丰盛胡同28号太平洋保险 大厦1801 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377 2 华泰证券黑龙 江分公司 黑龙江省哈尔滨市南岗区 宣化街239号傲城国际B栋 三层 2010.5.28 500 110004 曲凤 0451-82718800 3 华泰证券辽宁 分公司 辽宁省沈阳市和平区青年 大街320号昌鑫大厦E座2F 2011.6.3 500 200120 王世斌 024-31881777 4 华泰证券南京 分公司 江苏省南京市鱼市街96号 4楼 2010.4.9 500 210008 吕庆良 025-84798508 5 华泰证券南通 分公司 江苏省南通市姚港路6号方 天大厦 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888 6 华泰证券上海 分公司 上海市浦东新区东方路18 号2201室 2010.5.28 500 215001 孟庆林 021-28972258 7 华泰证券苏州 分公司 江苏省苏州市新市路102号 5楼 2010.5.28 500 430070 柏榕 0512-67579666 8 华泰证券天津 分公司 天津市红桥区勤俭道185号 云汉大厦 2010.5.28 500 300130 李消寒 022-26522228 9 华泰证券深圳 分公司 深圳市福田区中心区中心 广场香港中旅大厦18A 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098 10 华泰证券四川 分公司 四川省成都市青羊区清江 西路51号中大君悦金沙写 字楼1幢16楼2号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-61502398 11 华泰证券湖北 分公司 湖北省武汉市武昌区武珞 路558号附4号 2012.3.19 500 150001 丁兰和 027-87314798 12 华泰证券广东 分公司 广东省广州市天河路230、 232号万菱国际中心39层 2012.5.19 500 300130 曹甜 020-88830128 13 华泰证券浙江 分公司 杭州市滨江区江虹路1750 号信雅达国际创意中心1幢 2304室、2305室、2306室 2013.3.25 500 310052 翟军 0571-86698700 （四）证券营业部的数量和分布情况 截至2013年12月31日，公司拥有证券营业部236家（其中含3家正在撤销的 营业部），具体分布情况如下： 序号 省份 城市 名称 地址 邮编 营业部负责人 负责人电话 1 江苏 88 南京 溧水珍珠南路 证券营业部 江苏省南京市溧水 区珍珠南路4号 211200 赵晋江 025-56232323 2 南京草场门大 街证券营业部 江苏省南京市草场 门大街101号文荟 大厦18楼 210036 韦伟 025-86586100 3 南京长江路证 券营业部 江苏省南京市长江 路99号长江贸易大 楼一、二楼 210005 徐敏峰 025-84798883 4 南京高淳宝塔 路证券营业部 江苏省高淳市淳溪 镇宝塔路136号 211300 程高峰 025-56816718 5 南京广州路证 券营业部 江苏省南京市鼓楼 区广州路177号5 楼 210024 公司于2013年12 月9日提交撤销 南京中山东路证 券营业部并将其 员工、客户合并至 广州路证券营业 部的申请，监管机 构于2014年1月 26日批复同意， 期间原负责人离 职。 025-58010081 6 南京汉中门大 街证券营业部 江苏省南京市建邺 区汉中门大街81号 210029 陆冬梅 025-83539788 7 南京户部街证 券营业部 江苏省南京市户部 街15号 210002 王延胜 025-58010001 8 南京江宁金箔 路证券营业部 江苏省南京市江宁 金箔路700号1-2 楼 211100 周洁 025-87189599 9 南京解放路证 券营业部 江苏省南京市解放 路20号 210016 张鸿兴 025-84636866 10 南京六合板门 口证券营业部 江苏省南京市六合 区雄州镇板门口76 号 211500 奚蔚 025-57114148 11 南京瑞金路证 券营业部 江苏南京瑞金路48 号瑞金大厦 210007 顾成中 025-84620977 12 南京鱼市街证 券营业部 江苏省南京市鱼市 街96号 210008 于菲 025-84701234 13 南京止马营证 券营业部 江苏省南京市止马 营26号 210004 马健 025-52259291 14 南京中华路证 券营业部 江苏省南京市中华 路255号 210001 储东兵 025-52230208 15 南京中山北路 第二证券营业 部 江苏省南京市中山 北路223号建达大 厦 210009 张华 025-83346689 16 南京中山北路 证券营业部 江苏省南京市中山 北路301号 210003 尚遒 025-83539281 17 南京中山东路 证券营业部（撤 销中） 江苏省南京市中山 东路412号二楼 210002 蒋捷 025-58010081 18 南京中央路第 江苏省南京市中央 210009 二证券营业部 （撤销中） 路19号金峰大厦六 楼 19 南京中央路第 三证券营业部 江苏省南京市中央 路399号天正国际 广场6幢一楼、三 楼 210037 张安中 025-83581188 20 南京中央路证 券营业部 江苏省南京市中央 路264号 210037 张翠莲 025-86334000 21 常州 常州东横街证 券营业部 江苏省常州市东横 街2号 213003 沈建伟 0519-86618298 22 常州和平北路 证券营业部 江苏省常州市天宁 区和平北路9号 213000 冯伟 0519-88139733 23 常州华丰路证 券营业部 常州市华丰路嘉州 枫景苑17-10 213000 高波 0519-86921660 24 常州延政中大 道证券营业部 常州市武进区延政 中大道16号 213159 阮靖 0519-81000818 25 金坛东门大街 证券营业部 江苏省金坛市东门 大街500号1、4、5 楼 213200 施岳峰 0519-82696969 26 溧阳南大街证 券营业部 江苏省常州溧阳市 南大街91号 213300 姚海堂 0519-80981755 27 淮安 淮安淮阴北京 东路营业部 江苏省淮安市淮阴 区北京东路17号 223300 徐益萍 0517-84908988 28 淮安涟水常青 西路证券营业 部 涟水县常青路南侧 福利大楼 223400 曾祝山 0517-82660908 29 淮安市淮海北 路证券营业部 江苏省淮安市淮海 北路30号电信局2 号楼4层 223001 李达斌 0517-83907888 30 连云 港 连云港通灌南 路证券营业部 江苏省连云港市通 灌南路69号 222001 李刚 0518-85519069 31 南通 海门解放中路 证券营业部 海门市海门镇解放 中路811号一、二 层 226100 茅伟平 0513-82227766 32 南通海安长江 中路证券营业 部 江苏省南通市海安 县海安镇长江中路 93号贵都大厦8楼 226600 翟吉平 0513-88856678 33 南通环城西路 证券营业部 江苏省南通市环城 西路18号 226000 任巧建 0513-85126758 34 南通人民中路 证券营业部 江苏省南通市人民 中路10号 226001 沙斐 0513-85123188 35 南通如东人民 路证券营业部 江苏省南通市如东 县掘港镇三元民居 二楼 226400 陈晓军 0513-84883333 36 南通上海东路 营业部 南通市星湖邻里1 幢商业112室 226009 姚亮 0513-83593191 37 南通通州人民 路证券营业部 南通市通州区金沙 镇人民路交通路口 226300 季春波 0513-81692959 38 南通姚港路证 券营业部 江苏省南通市姚港 路6号 226006 顾文焕 0513-85580999 39 启东人民中路 证券营业部 启东市汇龙镇人民 中路505号 226200 李陈东 0513-83652218 40 如皋福寿路证 券营业部 江苏省如皋市如城 镇城建嘉园三期综 合楼2-1号 226500 钱航 0513-87335888 41 苏州 常熟金沙江路 证券营业部 常熟市金沙江路18 号 215500 徐利军 0512-52895122 42 昆山黑龙江北 路证券营业部 江苏省苏州昆山市 黑龙江北路8号 215300 张震 0512-55219088 43 苏州干将西路 证券营业部 苏州市干将西路 1359号 215004 朱建明 0512-68270515 44 苏州何山路证 券营业部 江苏省苏州市何山 路56号 215000 费子文 0512-68785488 45 苏州人民路证 券营业部 苏州市人民路1925 号 215001 陆融 0512-67579766 46 苏州现代大道 证券营业部 苏州工业园区嘉瑞 巷8号乐嘉大厦 307（现代大道星湖 街口） 215028 潘怡 0512-68363826 47 苏州新市路证 券营业部 苏州市新市路102 号 215007 俞林 0512-65729996 48 太仓太平南路 证券营业部 江苏省太仓市城厢 镇太平南路36-1号 215400 张仁荣 0512-53589559 49 吴江盛泽镇市 场路证券营业 部 江苏省吴江市盛泽 镇市场路姚家坝工 商银行盛泽支行大 厦3-4楼 215228 周军 0512-63910061 50 张家港金港镇 长江中路证券 营业部 江苏省张家港市金 港镇长江中路251 号 215633 王志刚 0512-56767800 51 张家港杨舍东 街证券营业部 江苏省张家港市杨 舍东街2号 215600 贺文慧 0512-58178299 52 宿迁 宿迁洪泽湖路 证券营业部 江苏省宿迁市宿城 区洪泽湖路110号 223800 吴晖 0527-84390068 53 宿迁泗洪体育 北路证券营业 部 江苏省泗洪县青阳 镇体育北路富园天 郡23号楼103室 223900 张杨 0527-89889601 54 沭阳北京北路 证券营业部 沭阳县沭城镇北京 北路17号（建设银 行一楼） 223600 陈勤勤 0527-87880259 55 泰州 姜堰东大街证 券营业部 江苏省泰州市姜堰 区东大街23号 225500 张英黎 0523-88209518 56 靖江人民中路 证券营业部 江苏省靖江市人民 中路68号国贸中心 9楼 214500 陶津 0523-89101088 57 泰兴国庆西路 证券营业部 泰兴市庆云花园宾 馆大厦4幢 D106\D206 225400 董俊 0523-87095597 58 泰州高港金港 南路证券营业 部 泰州市高港区金港 南路都市佳园一期 6幢02室 225300 张展 0523-86985597 59 泰州鼓楼北路 证券营业部 泰州市海陵区鼓楼 北路11-1号 225300 周德洪 0523-86242500 60 泰州兴化长安 中路证券营业 部 兴化市锦绣园一期 网点由南向北第 13、14间 225700 苏斌 0523-83256333 61 泰州迎春西路 证券营业部 江苏省泰州市迎春 西路22号 225300 田志武 0523-86234237 62 无锡 江阴福泰路证 券营业部 江苏省江阴市福泰 路8新百业广场5 楼 214431 顾福平 0510-86817888 63 无锡解放北路 证券营业部 江苏省无锡市解放 北路16号四楼 214000 周红霞 0510-82768155 64 无锡解放西路 证券营业部 江苏省无锡市解放 西路327号 214000 张雷 0510-82705608 65 无锡苏锡路证 券营业部 江苏省无锡市苏锡 路359号 214123 张叶 0510-85065672 66 无锡永乐路证 券营业部 江苏省无锡市永乐 路水利大厦 214021 尤凌燕 0510-85045101 67 宜兴氿滨大道 证券营业部 江苏省宜兴市宜城 街道城西路34号 502室 214299 赵博才 0510-82731300 68 徐州 徐州淮海西路 证券营业部 徐州市淮海西路 252号华美商厦五 楼 221006 陈开生 0516-85850911 69 徐州沛县汤沐 路证券营业部 江苏省徐州市沛县 汤沐路2号 221600 张琪 0516-81202066 70 徐州青年路证 券营业部 江苏省徐州市青年 路182号 221000 罗巍 0516-83718448 71 徐州睢宁中山 南路证券营业 部 睢宁县睢城镇中山 南路10号睢宁电信 局三楼 221200 张正兴 0516-66778896 72 徐州铜山同昌 街证券营业部 江苏省徐州市铜山 区同昌街34号（电 信大楼1、6、7层） 221116 蔡翔 0516-83318256 73 徐州中山南路 营业部 江苏省徐州市中山 南路56号 221006 王民生 0516-85802988 74 盐城 大丰金丰南大 街证券营业部 江苏省大丰市金丰 南大街8-1号 224100 王志坚 0515-83928806 75 东台望海西路 证券营业部 江苏省东台市望海 西路4号 224200 汪浩 0515-85105761 76 盐城阜宁阜城 大街证券营业 部 江苏省盐城市阜宁 县阜城大街113号 （江苏银行内） 224400 傅亚成 0515-88212873 77 盐城人民中路 证券营业部 江苏省盐城市人民 中路19号 224001 余兵 0515-88216888 78 扬州 高邮通湖路证 券营业部 江苏省高邮市通湖 路90号 225600 周瑞华 0514-84666552 79 扬州宝应叶挺 东路证券营业 部 江苏省扬州市宝应 县叶挺东路10号 225800 张敬保 0514-88230488 80 扬州江都东方 红东路证券营 业部 江苏省扬州市江都 区东方红东路6号 225200 王红梅 0514-86534998 81 扬州文昌西路 证券营业部 扬州市文昌西路56 号公园国际大厦2 楼 225000 卞晓虹 0514-85863888 82 扬州文昌中路 证券营业部 江苏省扬州市文昌 中路406号 225001 曹兴泰 0514-87332096 83 扬州仪征白沙 路证券营业部 江苏省仪征市真州 镇仪化白沙路(浦 东二村37幢底层商 业用房) 211400 王开敏 0514-83962098 84 镇江 扬中扬子中路 证券营业部 江苏省扬中市扬子 中路126号 212200 程力 0511-88399933 85 镇江长江路证 券营业部 江苏省镇江市京口 区长江路11号 212001 袁红彬 0511-85037099 86 镇江丹徒谷阳 大道证券营业 部 镇江市丹徒新城谷 阳大道260号 212000 肖晶 0511-85115898 87 镇江丹阳丹金 路证券营业部 丹阳市金太阳公寓 一层一号门市 212345 李向荣 0511-86699776 88 镇江句容华阳 东路证券营业 部 句容市华阳镇华阳 东路延伸段华阳名 府综合楼 212400 徐楷 0511-85979998 89 上海 14 上海 上海澳门路证 券营业部 上海市普陀区澳门 路158号5楼 200060 魏德勇 021-33532200 90 上海共和新路 证券营业部 上海市宝山区共和 新路5199号1楼B 室、15楼 200435 纪磊平 021-56761987 91 上海国宾路证 券营业部 上海市杨浦区国宾 路36号1801-1807 室 200433 刘群 021-33621855 92 上海黄河路证 券营业部 上海市黄河路333 号4层 200003 于泳 021-63181398 93 上海黄浦区来 福士广场证券 营业部 上海市黄浦区西藏 中路268号30层 （实际楼层28层） 02室 200042 王桂芳 021-63550001 94 上海静安区威 海路证券营业 部 上海市静安区威海 路511号1301、 1403室 200041 王集华 021-62678886 95 上海牡丹江路 证券营业部 上海市宝山区牡丹 江路1508号5层 201999 张忠 021-56106616 96 上海浦东新区 博兴路证券营 业部 上海市浦东新区博 兴路500号2楼 9-13区 200129 王光清 021-58626335 97 上海浦东新区 福山路证券营 业部 上海市浦东新区福 山路388号26层 （实际楼层23层） 03B-05A室 200120 车云 021-20773068 98 上海天钥桥路 证券营业部 天钥桥路567号六 层 200030 孙蕾雅 021-54254861 99 上海威宁路证 券营业部 上海市长宁区威宁 路333号3楼 200336 单锋 021-62917687 100 上海武定路证 券营业部 上海市静安区武定 路1088号6楼、7 楼 200040 熊伟 021-62566063 101 上海西藏南路 证券营业部 上海市西藏南路 1313号二楼 200011 徐卫华 021-53078867 102 上海新村路证 券营业部 上海市宝山区新村 路681号1108室 200333 段保东 021-60820716 103 北京 7 北京 北京广渠门内 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