[公告]奇正藏药：平安证券有限责任公司关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券有限责任公司 关于西藏奇正藏药股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为西藏奇正 藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所保荐工作指引》（2012 年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对奇正藏药2013 年募集资金的存放与使用情况进行了核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司首次公开发行 股票的批复》【证监发行字[2009]762号】核准，并经深圳证券交易所同意，西藏奇正 藏药股份有限公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下询价配售和网上定价 发行相结合方式发行人民币普通股（A股）4,100 万股，每股面值为人民币1元，每 股发行价格为人民币11.81元，募集资金总额为48,421.00万元，扣除证券发行费用 3,300.99万元，实际募集资金净额为人民币45,120.01万元，该资金已由主承销商平 安证券于2009年8月24日汇入公司在中国建设银行拉萨城西支行的账号为 54001023636059008888的人民币账户内，上述募集资金到位情况已经利安达事务所有 限公司验证，并出具（2009）验字第1030号《验资报告》。 （二）本年度使用金额及余额 单位：人民币元 项目 金额 募集资金专用账户年初余额 309,626,026.94 减：本年度投入金额 27,534,145.15 加：利息收入（扣减银行手续费支出） 6,364,594.67 募集资金专用账户年末余额 288,456,476.46 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的 有关规定，结合公司的实际情况，制定了《西藏奇正藏药股份有限公司募集资金管理 制度》，并于2008年2月15日经公司第一次临时股东大会决议通过；同时，公司分别与 中国工商银行股份有限公司兰州八一支行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支 行、招商银行股份有限公司兰州东口支行及保荐机构平安证券有限责任公司签订《募 集资金三方监管协议》，根据《募集资金三方监管协议》的要求并结合公司经营需要， 公司在具体项目实施所在地开设了4个银行账户对募集资金实行专户存储。2013年3月 29日，经公司第二届董事会第二十二次会议决议，公司分别与陇西奇正药材有限责任 公司、中国工商银行股份有限公司兰州八一支行、平安证券有限责任公司签订《募集 资金四方监管协议》，新开设银行账户对募集资金实行专户存储，该专户用于藏药生 产线改扩建项目中的药材饮片生产线改扩建项目募集资金的存储和使用。公司对募集 资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》及其补充 协议与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协 议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。 （二）募集资金专户存储情况 截止2013年12月31日，募集资金存放专项账户的余额和定期存单账户的余额如 下： 募集资金存储银行名称 账号 账户性质 期末余额（元） 中国建设银行股份有限 公司拉萨城西支行 54001023636059008888 募集资金专户 5,802,247.12 中国工商银行股份有限 公司兰州八一支行 2703376029100003772 募集资金专户 75,111,954.11 [注1] 招商银行股份有限公司 兰州东口支行 931902205510302 募集资金专户 177,805,448.21 [注2] 中国工商银行股份有限 公司兰州八一支行 2703376029100011901 募集资金专户 29,736,827.02 中国建设银行股份有限 公司拉萨城西支行 54001023636059007777 募集资金专户 [注3] 合计 288,456,476.46 [注1]：其中包括通知存款70,000,000.00元。 [注2]：其中包括定期存款177,781,671.07元。 [注3]：该账户已于2013年12月31日销户。 三、本年度募集资金实际使用情况 （一）、本年度募集资金的实际使用情况参见附件“募集资金使用情况对照表”。 （二）、公司募集资金投资项目未完成的原因及投资计划的调整具体如下： 藏药生产线改扩建项目，报告期内实际使用募集资金投资1,725.57万元，累计 投入8,762.45万元，占承诺投资总额的48.20%。本项目分为：外用制剂生产线改扩 建项目和藏成药及药材饮片生产线改扩建项目，其中藏成药及药材饮片生产线改扩建 项目包括口服制剂生产线与药材饮片生产线。2012年12月26日，根据公司2012年 第二次临时股东大会决议，公司将“藏成药及药材饮片生产线”中的“药材饮片生产 线改扩建项目” 实施主体由“甘肃奇正藏药有限公司”变更为“陇西奇正药材有限 责任公司”，实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形，也无对外转让或置换的情况。 五、保荐机构的核查意见 平安证券经核查后认为：西藏奇正藏药股份有限公司2013年度募集资金存放和 使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关 于募集资金管理法规的规定，及《西藏奇正藏药股份有限公司募集资金管理制度》的 要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害 股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对奇正藏药董事会披露 的2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告无异议。 附件：募集资金使用情况对照表 单位（人民币）万元 募集资金总额 45,120.01 本年度投入募集资金总额 2,753.41 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 4,500.00 已累计投入募集资金总额 19,274.47 累计变更用途的募集资金总额比例 9.97% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 藏药生产线改扩建项目 是 18,178.64 18,178.64 1,725.57 8,762.45 48.20% 2014/12/31 29,269.90 否 否 藏药工程技术中心建设项目 否 6,888.15 6,888.15 269.31 6,455.84 93.72% 2012/12/31 0 是 否 营销网络建设项目 否 3,960.95 3,960.95 758.53 4,056.18 102.4% 2012/12/31 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 29,027.74 29,027.74 2,753.41 19,274.47 66.40% -- 29,269.90 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - 合计 - 29,027.74 29,027.74 2,753.41 19,274.47 66.40% - 29,269.90 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） 藏药生产线改扩建项目，报告期内实际使用募集资金投资1,725.57万元，累计投入8,762.45万元，占承诺投资总额的48.20%。本项目分为：外用制剂 生产线改扩建项目和藏成药及药材饮片生产线改扩建项目，其中藏成药及药材饮片生产线改扩建项目包括口服制剂生产线与药材饮片生产线。2012年12月26 日，根据公司2012年第二次临时股东大会决议，公司将“藏成药及药材饮片生产线”中的“药材饮片生产线改扩建项目” 实施主体由“甘肃奇正藏药有限公 司”变更为“陇西奇正药材有限责任公司”，实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 公司超募集资金16,092.27万元、利息1,688.27万元，共计17,780.54万元。截止2013年12月31日公司未使用超募集资金，全部存于募集资金专户。 募集资金投资项目实施地点变更情况 适用 以前年度发生 根据公司2012年第二次临时股东大会决议，公司将募集资金“藏药生产线改扩建项目”中的“药材饮片生产线改扩建项目” 实施主体由“甘肃奇正藏药有限 公司”变更为“陇西奇正药材有限责任公司”，实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 变更后的项目使用“外用制剂生产线改扩建项目”的节约资金3,000万元及“藏成药及药材饮片生产线改扩建项目”的剩余资金1,500万元，合计4,500万元。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 2009年10月前，本公司利用自有资金累计投入募集资金项目共计6,513.23万元。12月份，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,513.23万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 适用 (1) 截至报告期末，藏药工程技术中心建设项目剩余资金580.22万元，其中：项目暂未支付质保金60.60万元，项目结余资金371.72万元，利息收入147.90 万元。 (2) 截至报告期末，营销网络建设项目结余3.99万元，公司已将项目结余资金转入藏成药及药材饮片生产线改扩建项目账户，并将营销网络建设项目账户进行 销户处理。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，除以上披露的募集资金使用情况外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 无 【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于西藏奇正藏药股份有限公司2013年 度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签字盖章页】 保荐代表人（签字）： 陈拥军 王为丰 平安证券有限责任公司（盖章） 2014年4月15日 中财网
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