[发行]信达消费：更新招募说明书摘要（2014年第1期）
信达澳银消费优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2014年第1期 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一四年四月 重要提示 信达澳银消费优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年2 月9日经中国证监会证监许可【2012】172号文核准募集。根据相关法律法规，本 基金基金合同已于2012年9月4日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财 产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货 币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募 说明书（更新）所载内容截止日为2014年3月3日，所载财务数据和净值表现截 至2013年12月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 邮政编码：518040 成立日期：2006年6月5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号 法定代表人：何加武 电话：0755-83172666 传真：0755-83199091 联系人：郑妍 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构：中国信达资产管理股份有限公司出资5400万元，占公司总股本的 54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资4600万 元，占公司总股本的46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 何加武先生，董事长。中南财经大学本科毕业。1982年8月至1996年1月在 中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996年1月至1997 年6月任中国信达信托投资公司副总经理，1997年6月至2003年6月任宏源证券 股份有限公司总经理，2003年6月至2005年1月任宏源证券股份有限公司副董事 长，2005年1月至2006年4月任中国信达资产管理公司金融风险研究中心研究员， 2006年4月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。2013年3月12日起任信达新 兴财富资产管理有限公司董事长兼总裁。 施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本Monash大学 经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳大利亚）机构客 户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利亚机构 客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），历任机构销售总监、机 构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董 事总经理。 酒正超先生，董事，北方交通大学工商管理硕士，助理研究员。1991至1998 年在铁道部科学技术信息研究所担任编辑。1998年至1999年在中国信达信托投资 公司担任经理，从事证券承销工作。1999年5月至2007年11月在中国信达资产管 理公司工作，历任副经理、高级副经理、高级经理、部门总经理助理。2007年12 月至2009年5月在信达证券股份有限公司工作并担任投资银行部董事总经理。2009 年5月起于中国信达资产管理公司任股权管理部总经理助理、副总经理，并于2013 年8月开始主持股权管理部工作至今。 黄慧玲（Ng Hui Lin）女士，董事，新加坡国立大学工商管理学士。历任DBS 资产管理公司（DBS Asset Management）营销主管，SG资产管理公司（SG Asset Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global Investors） 业务拓展经理，首域投资有限公司（新加坡）渠道销售总监，摩根士丹利投资管理 公司执行总监、副总裁。2010年4月起任首域投资有限公司（新加坡）东南亚区的 董事总经理。 支德勤先生，独立董事，湖北财经专科学校毕业，高级经济师。历任中国人民 银行襄樊分行行长、中国人民银行西藏自治区分行副行长、中国人民银行会计司副 司长、中国人民银行武汉分行副行长、中国银行业监督管理委员会湖北监管局副局 长、中国银行业监督管理委员会河南监管局局长、中国银行业监督管理委员会湖北 监管局巡视员、中国银行业监督管理委员会党委巡视组组长，第十届湖北省政协经 济委员会副主任，现任住房和城乡建设部住房公积金督察员、武汉农村商业银行股 份有限公司独立董事。支德勤先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监 管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历任中 国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，广东省 分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总经理（党 委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务 副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席，总行 监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予 以行政处罚或采取行政监管措施的情况。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远东） 有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，纽约 摩根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产 管理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）股票董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策划总经理，中 国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，中国国际金融（香 港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香港）有限公司执行董事 兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予以行政处罚 或采取行政监管措施的情况。 监事： 张国英女士，河北大学经济学硕士，历任中国人民银行石家庄市支行团委书 记，中国建设银行河北省分行副行长、党委书记、中国信达资产管理公司石家庄 办事处主任、党委书记、中国信达资产管理公司工会常务副主任、纪委副书记、 党委组织部部长和人力资源部总经理，现任中国信达资产管理股份有限公司工会 常务副主任、纪委副书记和业务总监，2008年11月兼任信达澳银基金管理有限公 司监事。 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会计 师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997年起历任 山一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、 强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经 理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部总经理、银联信托有限公司 市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理，2007年5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事，2007年8月起兼任信达澳 银基金管理公司监事。 高级管理人员： 于建伟先生，总经理，中国社会科学院硕士、东北财经大学EMBA。26年证券 从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989年至1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券业务部总 经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司天 津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路营 业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理；2008年 至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达澳银基金管理有 限公司。 黄晖女士，督察长，加拿大Concordia University经济学硕士。17年证券、 基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999年起 历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务，其间两次借调到中国证监会基金部工作，参与老基金重 组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001年曾参与英国政府“中国金融人才培 训计划”（FIST项目），赴伦敦任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年8月 加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 王战强先生，副总经理兼投资总监，武汉大学经济学硕士，17年证券研究、 投资从业经历，具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所电信行 业分析员、行业公司研究部主管、证券投资部研究主管。2006年6月加入信达澳银 基金管理有限公司，历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、 投资总监、总经理助理兼投资总监、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2008年7月30日至2010年5月25日），信达澳银领先增长股票型证 券投资基金基金经理（2008年12月25日至今）、信达澳银产业升级股票型证券投 资基金基金经理（2013年12月19日至今）。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。20年证券、基金从业经 历，具有证券与基金从业资格，历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻 武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经 理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏 源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算 中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总 经理等职务。2005年10月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经 理助理兼财务总监。 其他经理层人员： 封雪梅女士，总经理助理兼市场总监，首都经济贸易大学经济学硕士，16年 银行、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历任中 国工商银行北京分行营业部信贷部经理，大成基金管理有限公司市场开发部产品 设计师、金融工程部产品设计师、规划发展部高级经理；2006年2月加入信达澳 银基金管理有限公司，历任市场副总监兼北京分公司副总经理、市场总监。 周慢文先生，宏观战略研究中心研究主管兼行政总监，北京大学经济学硕士。14年基金从 业经历，具有基金从业资格，历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、市场部产品 设计师、金融工程部数量分析师、规划发展部高级经理，宝盈基金管理有限公司市场开发部副 总监，2006年2月加入信达澳银基金管理有限公司，历任公司监察稽核副总监兼董事会办公室 主任、行政总监。2013年3月12日起任信达新兴财富资产管理有限公司副总裁兼财富管理总 监。 2、基金经理 姓 名 职 务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杜蜀 鹏 本基金的 基金经 理、精华 灵活配置 混合基金 基金经理 2013-12-19 - 6年 中国人民银行研究生部金融学硕士。 2008年8月加入信达澳银基金公司，历 任投资研究部研究员、信达澳银精华配 置混合基金基金经理助理、信达澳银精 华灵活配置混合基金基金经理（2012年 4月6日起至今）、信达澳银消费优选股 票基金基金经理（2013年12月19日起 至今） （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 钱翔 2012年09月04日 2014年01月30日 3、公司投资审议委员会 公司投资审议委员会由6名成员组成，设主席1名，执行委员1名，委员4 名。名单如下： 主席：于建伟，总经理 执行委员：王战强，副总经理兼投资总监 委员：曾国富，研究总监 孔学峰，固定收益总监、基金经理 张俊生，投资总监助理 钱翔，研究员 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银 行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大 商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立 而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设 银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四 大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作 为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证 券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末 增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同 期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。 利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同 期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金 净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰 克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海 外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资 子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心 的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行 筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中 德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增 强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先 后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世 界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强 排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企 业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要 机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、 投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核 处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备 份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结 算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投 资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为 “国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托 管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银 行”奖。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 法定代表人：何加武 电话：0755-83077068 传真：0755-83077038 联系人：王丽燕 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：518040 2、代销机构 序号 名称 注册地址 法定代表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西城区金 融大街25号 王洪章 北京市西 城区闹市 口大街1号 院1号楼 95533 何奕 www.ccb.com 2 招商银行 股份有限 公司 深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 傅育宁 同“注册 地址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通银行 股份有限 公司 上海市浦东新区 银城中路188号 胡怀邦 同“注册 地址” 95559 张作伟 www.bankcomm.com 4 中信银行 股份有限 公司 北京市东城区朝 阳门北大街8号 富华大厦C座 常振明 同“注册 地址” 95558 赵树林 bank.ecitic.com 5 北京银行 股份有限 公司 北京市西城区金 融大街甲17号 首层 闫冰竹 北京市西 城区金融 大街丙17 号 95526 谢小华 www.bankofbeijing.com. cn 6 杭州银行 股份有限 公司 浙江省杭州市凤 起路432号 马时雍 同“注册 地址” 0571-96523/400-8888-508 严峻 www.hccb.com.cn 7 渤海银行 股份有限 公司 天津市河西区马 场道201-205号 刘宝凤 同“注册 地址” 400-888- 8811 王宏 www.cbhb.com.cn 8 西安银行 股份有限 公司 陕西省西安市新 城区东四路35 号 王西省 同“注册 地址” 029-96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 9 信达证券 股份有限 公司 北京市西城区闹 市口大街9号院 1号楼 张志刚 同“注册 地址” 400-800- 8899 唐静 www.cindasc.com 10 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西城区金 融大街35号国 际企业大厦C座 陈有安 同“注册 地址” 4008-888-888 田薇、 宋明 www.chinastock.com.cn 11 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝阳区安 立路66号4号楼 王常青 北京市朝 阳门内大 街188号 400-8888-108 权唐 www.csc108. com 12 宏源证券 股份有限 公司 新疆乌鲁木齐市 文艺路233号 冯戎 北京市西 城区太平 桥大街19 号 4008-000-562 李巍 www.hysec.com 13 华龙证券 有限责任 公司 甘肃省兰州市静 宁路308号 李晓安 同“注册 地址” 0931-8888088 李昕田 www.hlzqgs. com 14 中信证券 股份有限 公司 广东省深圳市福 田区中心3路8 号 王东明 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦18层 95558 腾艳、 刘彤 www.cs.ecitic.com 15 国泰君安 证券股份 有限公司 上海市浦东新区 商城路618号 万建华 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海银 行大厦29 层 400-8888-666 吴倩 www.gtja.com 16 申银万国 证券股份 有限公司 上海市徐汇区长 乐路989号世纪 商贸广场45层 储晓明 上海市长 乐路989号 世纪商贸 广场40层 021-962505 曹晔 www.sywg.com.cn 17 光大证券 股份有限 公司 上海市静安区新 闸路1508号 薛峰 同“注册 地址” 400-8888-788/95525 刘晨 www.ebscn.com 18 兴业证券 股份有限 公司 福建省福州市湖 东路99号 兰荣 同“注册 地址” 95562 雷宇 钦、黄 英 www.xyzq.com.cn 19 海通证券 股份有限 公司 上海市淮海中路 98号 王开国 上海市广 东路689号 海通证券 大厦 400-8888-001/021-95553 徐月、 李笑鸣 www.htsec.com 20 招商证券 股份有限 公司 深圳市福田区益 田路江苏大厦A 座38-45层 宫少林 同“注册 地址” 95565/400-8888-111 黄婵君 www.newone. com.cn 21 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗湖区红 岭中路1012号 国信证券大厦6 楼 何如 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦16 层至26层 95536 李颖 www.guosen. com.cn 22 广发证券 股份有限 公司 广州天河区天河 北路183-187号 大都会广场43 楼（4301-4316 房） 孙树明 广东省广 州天河北 路大都会 广场5、18、 19、36、38、 41和42楼 95575 黄岚 www.gf.com. cn 23 安信证券 股份有限 公司 深圳市福田区金 田路4018号安 联大厦 牛冠兴 同“注册 地址” 4008-001-001 郑向溢 www.essence.com.cn 24 平安证券 有限责任 公司 深圳市福田区金 田路大中华国际 交易广场8楼 杨宇翔 同“注册 地址” 400-8816-168 吴琼 www.pingan. com 25 东兴证券 股份有限 公司 北京市西城区金 融大街5号新盛 大厦B座12、15 层 徐勇力 同“注册 地址” 400-8888-993 汤漫川 www.dxzq.net 26 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福田区深 南大道7088号 招商银行大厦 41层 卢长才 同“注册 地址” 0755-83199509 袁媛 www.csco.com.cn 27 华福证券 有限责任 公司 福州市五四路 157号新天地大 厦7、8层 黄金琳 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层 0591-96326 张宗锐 www.gfhfzq. com.cn 28 华泰证券 股份有限 公司 江苏省南京市中 山东路90号 吴万善 同“注册 地址” 95597 肖亦玲 庞晓芸 www.htsc.com.cn 29 广州证券 有限责任 公司 广州市先烈中路 69号东山广场 主楼十七楼 吴志明 同“注册 地址” 020-961303/87322668 林洁茹 www.gzs.com.cn 30 新时代证 券有限责 任公司 北京市海淀区北 三环西路99号 院1号楼15层 1501 刘汝军 北京市海 淀区北三 环西路99 号院1号楼 15层1501 400-698- 9898 宋旸 www.xsdzq.cn 31 长江证券 股份有限 公司 武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 胡运钊 同“注册 地址” 95579/4008-888-999 李良 www.95579.com 32 中信万通 证券有限 责任公司 青岛市崂山区苗 岭路29号澳柯 玛大厦15层 （1507-1510 室） 杨宝林 崂山区深 圳路222号 青岛国际 金融广场1 号楼第20 层 95548 吴忠超 www.zxwt.com.cn 33 中信证券 （浙江） 有限责任 公司 浙江省杭州市滨 江区江南大道 588号恒鑫大厦 主楼19、20层 沈强 同“注册 地址 0571-95548 王霈霈 www.bigsun. com.cn 34 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭州市杭 大路1号黄龙世 纪广场A座 吴承根 上海市长 乐路1219 号长鑫大 厦18楼 （浙江省 内） 967777 张智 www.stocke. com.cn 35 天相投资 顾问有限 公司 北京市西城区金 融街19号富凯 大厦B座701 林义相 北京市西城 区新街口外 大街28号C 座5层 010-66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 36 诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦东新区 银城中路68号8 楼 汪静波 同“注册 地址” 400-821- 5399 翁嘉鸣 www.noah-fund.com 37 深圳众禄 基金销售 有限公司 深圳市罗湖区深 南东路5047号 发展银行大厦 25楼I、J单元 薛峰 同“注册 地址” 4006-788-887 童彩平 www.zlfund. cn及 www.jjmmw.com 38 上海天天 基金销售 有限公司 浦东新区峨山路 613号6幢551 室 其实 同“注册 地址” 400-1818-188 丁姗姗 www.1234567.com.cn 39 上海好买 基金销售 有限公司 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯 国际大厦 903~906室 杨文斌 同“注册 地址” 400-700- 9665 阚迪 www.ehowbuy.com 40 杭州数米 基金销售 有限公司 杭州市余杭区仓 前街道海曙路东 2号 陈柏青 杭州市滨 江区江南 大道3588 号恒生大 厦12楼 4000766123 张裕 www.fund123.cn 41 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝阳区朝 外大街22号泛利 大厦1002室 王莉 北京市朝 阳区朝外 大街22号 泛利大厦 1002室 4009200022 习甜 licaike.hexun.com 42 齐鲁证券 有限公司 济南市经七路86 号 李玮 济南市经 七路86号 95538 王霖 www.qlzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层 法定代表人：何加武 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所 住所：北京市东城区东长安街1号东方经贸城西二办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方经贸城西二办公楼8层 法定代表人：陈建明 联系电话：010-85207788 传真：010-85181218 联系人：孙茜 经办注册会计师：郭新华、孙茜 四、基金的名称 信达澳银消费优选股票型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 运作方式：契约性、开放式 类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股票，在严格控制风险的前 提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括创业板、中小板股票及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币 市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产为基金资产的60%-95%，其 中投资于本基金定义的消费行业的股票不低于股票资产的80%；债券等固定收益类 金融工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%；基金保 留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%； 权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。本基金参与股指期货交易，应符合法律 法规及监管机构的规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务 规则。 八、基金的投资策略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资机会，运用“自上而 下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过 “自上而下”的深入分析，在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基 础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入 分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色 能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回 报。 1. 资产配置策略 本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资产之间的配置比例， 包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets Allocation）和策略灵活 配置（TAA，Tactic Assets Allocation）。战略资产配置以“联邦模型”为基础， 依据模型输出的结果来进行基金资产在权益类资产及固定收益类资产之间的基础 配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系（MEMS）”，在充分考虑 联邦模型及宏观环境和市场气氛分析体系的基础上适度调整资产配置的比例，以更 灵活地适应市场的现时特点，从而在坚持纪律性的资产配置方法的同时也保持适度 的灵活性。 2. 股票投资策略 （1）消费行业界定 消费是指居民为了满足个人日常生活所需、所购买、使用商品或接受服务的行 为。根据我国国民经济核算中对居民消费支出的分类，居民消费支出可分为10类， 分别是：食品类、衣着类、居住类、家庭设备、用品及服务类、医疗保健类、交通 和通信类、文教娱乐用品及服务类、金融服务消费类、保险服务消费以及其它商品 和服务类。提供上述商品和服务的行业可以认为属于直接消费范畴，此外为生产消 费品的行业提供生产资料或原材料的行业可以认为属于间接消费范畴。 本基金将消费行业定义为向居民提供产品及服务的行业以及与这些行业密 切相关的行业，即包括直接消费和间接消费范畴。根据证监会行业分类标准，本 基金认定的消费行业包括农、林、牧、渔业、农副食品加工业、食品制造业、酒、 饮料和精制茶制造业、烟草制品业、纺织业、纺织服装、服饰业、皮革、毛皮、 羽毛及其制品和制鞋业、木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业、家具制造业、 造纸和纸制品业、印刷和记录媒介复制业、文教、工美、体育和娱乐用品制造业、 医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业、汽车制造业、铁路、船舶、航 空航天和其他运输设备制造业、电气机械和器材制造业、计算机、通信和其他电 子设备制造业、仪器仪表制造业、其他制造业、废弃资源综合利用业、金属制品、 机械和设备修理业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑业、批发和零售 业、交通运输、仓储和邮政业、住宿和餐饮业、信息传输、软件和信息技术服务 业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业、科学研究和技术服务业、水利、环 境和公共设施管理业、居民服务、修理和其他服务业、教育业、卫生和社会工作 业、文化、体育和娱乐业、综合等行业。 如果证监会调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的消费行业划 分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对消费行业的界定方法进行调整并及时 公告。 本基金根据对消费行业的定义筛选出消费行业股票，构建本基金的备选股票 池，并在备选股票池的基础上，通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法， 通过对行业及个股的深入分析，把握中国经济转型背景下消费行业的投资机会。 （2）行业配置策略 本基金管理人认为消费行业的投资机会主要源于两个方面：一是受益于消费升 级大背景下消费行业结构优化带来的相关行业的投资机会；二是周期性消费行业在 行业景气度高企时带来的阶段性投资机会。 1）从消费升级的背景出发，消费行业的行业结构将发生深刻变化。本基金管 理人将消费行业进一步细分为必需消费、可选消费和消费辅助等三大领域，针对不 同领域采用不同的投资策略。我们认为未来必需消费领域的投资机会主要来自于结 构性调整；可选消费领域在消费升级大背景下，成长空间巨大，是可能诞生高成长 个股的“温床”；消费辅助领域将有助于人们实现消费意愿，是内需市场启动和消 费升级的必要条件，该领域中的投资机会更多体现在“创新”方面，兼顾“转型” 与“成长”主题。 2）从经济周期的发展出发，某些消费行业（主要包括住房、汽车、消费电子、 航空运输等）的景气度将随着经济周期的变化呈现一定的波动规律。这些行业的需 求受经济景气的波动影响大，本基金管理人将主要根据对经济环境的判断来决定在 这些领域的投资。 3）具体行业配置策略方面，本基金管理人将进一步结合运用“信达澳银行业 优势分析体系(ITC，Industrial Trends & Competitiveness)”从行业国际比较、 竞争现状及未来发展趋势等方面入手，对比分析挑选出未来发展前景广阔、趋势向 好的行业及该行业中符合行业发展趋势、竞争力强的优秀公司。最后，本基金管理 人将在兼顾各行业行业市值规模、流动性等因素的基础上，完成本基金的行业配置。 （3）个股选择策略 本基金选择个股的策略包括： 1）运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality，Growth & Valuation）”， 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘能 够持续保持盈利增长的成长型公司。 在筛选消费行业内的个股时，本基金主要关注上市公司核心竞争力（包括但不 限于产品设计、生产、销售等方面），精选核心竞争力突出且估值合理的个股构建 本基金的投资组合。 ①产品差异化：公司可通过产品设计、核心生产技术、品牌、渠道等方面的优 势，在细分领域提供满足客户特定需求的产品，实现产品差异化。公司在此细分领 域的竞争优势有利于建立客户的品牌忠诚度并提高定价能力。 ②成本控制能力较强：对于进入壁垒不高的行业来说，对原材料采购、生产、 销售、管理、财务等环节成本控制能力较强的公司才能长期保持较高的盈利能力。 ③周转率较高：周转率较高的公司资本利用效率较高，能为股东创造更多价值。 2）运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends & Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业层面 对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 3）在“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment)”的 基础上，调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业优 势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确定 为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3个层级并不断循环论证，在此基 础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出的 行业投资建议，构建基金的股票投资组合。 3. 固定收益投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率 的重要策略性手段，坚持价值投资理念，把注意力集中在对个券公允价值的研究上， 精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配置等手段，有 效构造债券投资组合并控制风险。 （1）公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收 益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动性、税收 等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。 （2）在类属配置层面，本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、交 易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债（含政策性金融债、商 业银行债等）、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同类属， 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该类属的市场收益率水 平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。 （3）在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上选择 价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析, 如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素，企业债/短期融资 券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险，可转债则还要评 估正股的投资价值。 4. 权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工 具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估 值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。 5. 股指期货投资策略 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股 指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制 度并报董事会批准。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下， 通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。 （1）时机选择策略 本基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析，判 断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货合约。 （2）期货合约选择和头寸选择策略 本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算，在考虑期货合约 基差、流动性等因素的基础上，选择合适的期货合约作为套期保值工具，并根据数 量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪，动态 调整期货合约的头寸。 （3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同 交割日期期货合约价差的基础上，选择合适的交易时机及期货合约进行展期。 （4）保证金管理策略 本基金将通过数量化模型，根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动 性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合 上述法律法规和监管要求的变化。 6. 投资决策程序 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围 等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本 基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究工 作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基 金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好 的投资业绩，在投资过程中采取分级授权的投资决策机制，对于不同的投资规模的 决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。 公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。为提高 投资决策效率和专业性水平，公司授权投资总监带领投资研究团队负责公司日常投 资决策和投资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控 基金投资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是： （1）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产配 置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期投资价值，提出大类资产（权益类、固 定收益类等）的投资建议。在战略资产配置的基础上，基金经理运用“策略灵活配 置模型（TAA）”，根据现时的经济环境和市场气氛进行适度调整。基金经理的资产 配置建议经投资审议委员会批准后实施。 （2）根据本基金合同的规定，本基金管理人根据消费行业的界定标准，筛选 消费类股票，构建股票基础库； （3）投资研究团队对基础库中符合基本流通性条件和素质要求的股票展开广 泛研究，确定本基金的备选股票库； （4）基金经理根据分析师推荐及自身研究，自行确定观察性买入的股票及相 应的买入数量和价格； （5）股票投资部总经理定期组织投资团队召开股票分析会，运用QGV和ITC 等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论，形成对股票的 基本面和投资价值的结论性意见； （6）在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，基金 经理的重点投资和集中投资，需报投资总监或公司投资审议委员会审议批准； （7）投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对投资 组合的资产配置和主要品种进行分析，投资总监根据上述分析对基金的组合提出调 整建议，建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性提议基金经理必须在特定 时间内完成组合调整； （8）公司投资审议委员会定期讨论并评议本基金的投资业绩和投资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善投资业绩 的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流程调整投资组合； （9）固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值进行 全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投资组 合； （10）监察稽核部实时监控本基金投资的全过程并及时制止违反本基金合规控 制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合同要求的合规建议本基金经理及投 资团队必须在合理时间内无条件执行。监察稽核部定期向公司风险管理委员会报告 基金投资风险评估情况。 本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资决策程序做出 调整。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20% 沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数。沪 深300指数成份股选自沪深两个证券市场，为中国A股市场中代表性强、流动性高 的股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数具有较强的公正性与权威 性，同时具有较强的市场代表性，可以作为本基金股票投资部分的基准。 中债总财富指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券 指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和银行 间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性，可以作为 本基金债券投资部分的基准。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能 够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，长期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及 货币市场基金，属于风险及预期收益较高的证券投资基金产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期为2013年10月1日至2013年12月31日。本报告中财 务资料未经审计。 一）报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 67,105,547.04 85.96 其中：股票 67,105,547.04 85.96 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 10,643,371.44 13.63 6 其他资产 313,799.41 0.40 7 合计 78,062,717.89 100.00 二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 28,421,035.41 36.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,077,300.00 1.39 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 17,199,046.45 22.17 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,813,179.37 12.65 M 科学研究和技术服务业 1,076,841.34 1.39 N 水利、环境和公共设施管理业 2,538,062.73 3.27 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,980,081.74 9.00 S 综合 - - 合计 67,105,547.04 86.49 注：由于四舍五入的原因，市值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。 三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 002153 石基信息 95,057 4,513,306.36 5.82 2 300027 华谊兄弟 142,818 3,973,196.76 5.12 3 300058 蓝色光标 54,275 2,811,445.00 3.62 4 603000 人民网 35,856 2,795,692.32 3.60 5 600372 中航电子 116,500 2,779,690.00 3.58 6 002008 大族激光 200,000 2,698,000.00 3.48 7 002400 省广股份 74,009 2,682,826.25 3.46 8 300071 华谊嘉信 90,892 2,635,868.00 3.40 9 600887 伊利股份 65,970 2,578,107.60 3.32 10 002475 立讯精密 72,091 2,409,281.22 3.11 四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金报告期末未持有资产支持证券。 七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股 指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制 度并报董事会批准。本基金制定时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展 期策略、保证金管理策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制 风险的前提下，通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险 收益特征。 本基金尚未参与投资股指期货，基金总体风险未受到股指期货投资的影响。 九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 十）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 3、本报告期基金的其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 79,694.71 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,887.19 5 应收申购款 232,217.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 313,799.41 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说 明 1 300071 华谊嘉信 2,635,868.00 3.40 重大事项停牌 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有 风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 1、截至2013年12月31日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较： 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2012年 （2012年 9月4日至 2012年12 月31日） 5.00% 0.61% 10.64% 1.09% -5.64% -0.48% 2013年 （2013年 1月1日至 2013年12 月31日） 12.76% 1.76% -6.22% 1.12% 18.98% 0.64% 自基金合 同生效起 至今（2012 年9月4日 至2013年 12月31 日） 18.40% 1.55% 3.76% 1.11% 14.64% 0.44% 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变 动的比较 注：1、本基金合同于2012年9月4日生效，2012年10月10日开始办理申购、赎回业 务。 2、本基金投资组合的资产配置为：股票、权证等权益类资产为基金资产的60%-95%，其 中投资于本基金定义的消费行业的股票不低于股票资产的80%；债券等固定收益类金融工具及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%；基金保留的现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资 产净值的3%。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规及监管机构的规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行费用； 4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 5.基金份额持有人大会费用； 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 7.基金的证券交易费用； 8.本基金相关账户的开户费用、账户维护费用； 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、 基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、 基金认购（基金募集期购买本基金） 投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体费 率如下： 认购金额 M 认购费率 M＜50万元 1.2% 50万元≤M＜200万元 0.8% 200万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔1000元 认购费用的具体计算公式和示例请参见本招募说明书第六章的第（十二）款。 本基金认购费用由投资者承担，认购费不列入基金财产，主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的的费率分别计算认购费用。 4、 基金申购（基金合同生效后购买本基金） 投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体费 率如下： 申购金额M 申购费率 M＜50万元 1.5% 50万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 每笔1000元 申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。 本基金申购费用由投资者承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。 若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适 用的费率，分别计算每笔的申购费用。 5、 基金赎回 投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费，赎回费率按持有期(T)递减，最高不 超过总的赎回金额的5%，持有期超过2年赎回费率则为0。具体费率如下： 持有期T 适用的赎回费率 T＜1年 0.5% 1≤T＜2年 0.3% T≥2年 0% 注：1年按照365天计算，2年按照730天计算，其余同。 赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。 本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要 的手续费。 6、 基金转换 本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关 法律法规和基金合同的原则另行制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 （四）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应 协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金 合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中 支付。 （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 （七）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其 它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基 金管理人于2013年10月15日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的 内容如下： （一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期； （二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息： 1、 更新了基金管理人董事、高级管理人员和其他经理层人员的相关信息的相 关信息； 2、 更新了基金经理的相关信息； 3、 更新了基金管理人公司投资审议委员会成员信息。 （三） 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务所和经办 注册会计师的相关信息； （四） 在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告内容， 数据截至2013年12月31日； （五） 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩相关数据，数据截至2013 年12月31日； （六） 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事项 列表。 信达澳银基金管理有限公司 二○一四年四月十七日 中财网
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