[公告]闽福发Ａ：关于2013年度证券投资情况的专项说明
神州学人集团股份有限公司 关于2013年度证券投资情况的专项说明 按照《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息 披露业务备忘录第25号——证券投资》、《公司证券投资管理办法》等有关规定 要求，公司董事会对2013年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说 明如下： 一、审议情况概述 1、证券投资额度及董事会审议情况 经2013年7月10日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过，公 司利用2亿元自有资金进行证券投资，主要投资于国内证券市场。投资期限为自 第七届董事会第十二次会议审议批准后，至本届董事会任期届满之日，或董事会 确定不再投资之日止。 2、委托理财投资额度及董事会审议情况 截至2013年12月31日，公司可进行委托理财的资金额度为5.6亿元，其 中募集资金1.6亿元，自有资金4亿元，分别经两次董事会审议通过。 （1）经2013年3月1日召开的公司第七届董事会第八次会议审议通过，公 司对最高额度不超过1.6亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。投资品种 为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品。决议有效期 自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。 （2）经2013年11月18日召开的公司第七届董事会第十七次会议审议通过， 使用合计不超过4亿元的自有资金进行委托理财，投资范围包括购买银行发行的 理财产品，信托产品，银行间及交易所市场发行的债券的买卖、回购及其他固定 收益产品。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资。 公司委托理财的期限自董事会决议通过之日起两年内。 二、2013年度证券投资及损益情况 截至2013年未，公司的证券投资收益为2,176.00万元，公司购买银行理财 产品及国债逆回购获得收益1,191.62万元。期末持有的证券投资情况如下： 证券 品种 证券代 码 证券简称 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初持 股比例 （%） 期末持股 数量（股） 期末 持股 比例 （%） 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 股票 600036 招商银行 45,510,604.01 4,135,918 0.02% 45,040,147.02 -470,456.99 股票 601169 北京银行 45,395,760.39 5,744,779 0.07% 43,143,290.29 -2,252,470.10 股票 600000 浦发银行 40,571,874.81 4,072,880 0.02% 38,407,258.40 -2,164,616.41 股票 002370 亚太药业 1,746,895.00 100,000 0.05% 1,650,000.00 -96,895.00 股票 000587 金叶珠宝 636,526.50 50,000 0.01% 626,000.00 -10,526.50 债券 124081 12长先导 21,719,000.00 2,000,000 0.11% 217,190 0.01% 21,356,509.89 1,092,682.89 债券 124020 12辽城经 19,008,000.00 500,000 0.03% 190,080 0.01% 19,291,599.36 1,593,250.56 债券 124297 13桐乡投 42,251,000.00 422,510 0.03% 42,591,965.57 340,965.57 合计 216,839,660.71 2,500,000 -- 14,933,357 -- 212,106,770.53 -1,968,065.98 三、审批程序及风险控制 1、日常审批流程 公司董事会审议通过证券投资决议后，由投资部等相关部门提出投资报告， 经分管领导审核签字，报公司总经理及董事长审批，由财务负责人审核后拨出款 项到相应的专门账户。公司财务部负责证券投资资金的运作和管理，投资部负责 证券投资的具体操作。 2、风险控制 公司制定了《公司证券投资管理办法》，对证券投资的权限、审核流程、报 告程序、责任部门等方面均做了详细规定，能有效防范投资风险。同时，公司还 将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。 经董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循相关法律法规的规定， 未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。公司利用自有资金进行证券投资， 有利于提高公司自有资金的使用效率，不会影响公司的日常经营运作和主营业务 的发展，不存在损害广大中小股东利益的行为。 神州学人集团股份有限公司 2014年4月16日 中财网
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