[董事会]南风股份：董事会关于募集资金2013年年度存放与使用情况的专项报告
证券代码： 300004 证券简称：南风股份公告编号： 2014-021 南方风机股份有限公司董事会 关于募集资金2013年年度存放与使用情况的 专 项 报 告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]954号”文核准，2009年 9 月 25日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（ A股）2,400万股，发行价格 为每股人民币 22.89元，募集资金总额为人民币 54,936万元，扣除发行费用人民 币 2,365.08万元，实际募集资金净额为人民币 52,570.92万元，业经广东正中珠 江会计师事务所出具广会所验字[2009]第 08001090210号《验资报告》审验。 （二）2013年募集资金使用情况及期末余额 截至 2013年 12月 31日止，公司募集资金使用情况如下： 货币单位：人民币元 募集资金净额 累计利息收 入扣除手续 费净额 已累计投入募 集资金总额 上半年使用金额 期末余额直接投入承 诺投资项目 本期补充流 动资金金额 525,709,200.00 19,818,423.48 324,623,987.74 56,584,727.75 43,455,111.36 120,863,796.63 截至 2013年 12月 31日止，公司累计直接投入项目运用的募集资金 204,954,626.85元，累计补充流动资金 133,455,111.36元，累计购买发展用地 86,254,088.64元，累计已使用 424,663,826.85元，剩余募集资金余额（含利息收 入）120,863,796.63元与募集资金专户中的期末资金余额相符。 二、募集资金管理情况 1、募集资金管理制度的建立 1 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募 集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，制定了《南方风机股份有限公司募集资金管理办法》（以 下简称《管理办法》），该《管理办法》于 2009年 11月 27日经公司第一届董事 会第十五次会议审议通过。根据《管理办法》的要求并结合公司生产经营需要， 公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募 集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。 2、募集资金管理制度的执行 公司分别在中国银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司佛山分 行大沥支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、交通银行股份有限公司广 州五羊支行开设募集资金专项账户，分别用于核电暖通空调（ HVAC）系统核级 /非核级设备国产化技术改造项目、大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术改造项 目、高效节能低噪型地铁和民用通风与空气处理设备技术改造项目、全性能检测 中心和研发中心技术改造项目募集资金的存储和使用。 公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）共同分别 与上述开户行签订了《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在问题。 截至 2013年 12月 31日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为 120,863,796.63元。募集资金的存储情况如下： 货币单位：人民币元 开户银行存款方式存款余额备注 中国银行股份有限公司佛山分行活期存款 64,301,704.78协议存款 招商银行股份有限公司佛山分行大沥支行活期存款 8,072,187.87协议存款 中国建设银行股份有限公司佛山市分行活期存款 41,632,432.74协议存款 交通银行股份有限公司广州五羊支行活期存款 6,857,471.24协议存款 合计 120,863,796.63 2 三、报告期内募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 货币单位：人民币元 募集资金总额 525,709,200.00 报告期内投入募集资金总额 100,039,839.11 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计使用募集资金总额 424,663,826.85 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 (1) 报告期内 投入金额 截至期末累计 投入金额( 2) 截至期末投资 进度( %)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 核电暖通空调（HVAC） 系统核级/非核级设备 国产化技术改造项目 否 140,200,000.00 149,450,000.00 22,746,947.96 93,824,680.16 62.78% 2014年6月 30日 --否 高效节能低噪型地铁和 民用通风与空气处理设 备技术改造项目改造项 目 否 86,370,000.00 91,920,000.00 20,092,099.90 59,695,690.48 64.94% 2014年6月 30日 --否 大型动/静叶可调机翼 型隧道风机技术 否 32,800,000.00 34,650,000.00 4,337,366.64 31,701,065.67 91.49% 2014年6月 30日 --否 全性能检测中心和研发 中心技术改造项目 否 28,130,000.00 29,980,000.00 9,408,313.25 19,733,190.54 65.82% 2014年6月 30日 --否 承诺投资项目小计 287,500,000.00 306,000,000.00 56,584,727.75 204,954,626.85 66.98% 3 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额( 2) 截至期末投资 进度( %)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 超募资金投向 归还银行贷款 补充流动资金 否 90,000,000.00 90,000,000.00 43,455,111.36 133,455,111.3 6 100.00% ---否 发展用地 否 86,254,088.64 86,254,088.64 -86,254,088.64 100.00% ---否 超募资金投向小计 176,254,088.64 176,254,088.64 43,455,111.36 219,709,200.0 0 ----- 合 计 463,754,088.64 482,254,088.64 100,039,839.1 1 424,663,826.8 5 ---- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 2013年度，由于募投项目实施地点的地质条件与勘探时有所不同，施工难度加大，募投项目施工和机电 装修工程设计方案发生变更，加上雨水天气过多，适合施工的时间缩短，导致土建施工、机电和装修工程 相应延迟，募投项目相应延迟。截至本报告期末，土建施工已完成，装修及机电工程正在进行中；相关募 投设备采购工作已基本完成，公司一直在原有厂区内进行已购募投设备的调试及生产工作，公司的整体发 展和正常经营没有受到重大影响。各项目达到预定可使用状态日期调整为 2014年 6月 30日，该项决议业 经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，并在公司 2013年第三季度报告中予以披露。 项目可行性发生重大变化的情况说明无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、 2009年 11月 27日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计 划的议案》，同意公司将超募资金中的 4,500万元用于补充供货合同流动资金。公司独立董事及保荐机 构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010年 12月 31日，该资金已全部用于补充供货合同流动资 金。 2、 2010年 7月 29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用包括超 募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》。同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买 佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，编号为“佛南（挂）2010-064” 的国有土地使用权。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010年 12月 31 4 日，公司已支付土地出让金及相关税费共计 112,754,088.64元，其中使用募集资金 26,500,000.00元， 使用超募资金 86,254,088.64元。 3、 2011年 10月 21日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的 4,500万元用于补充公司日常经营所需流动资金。公司独 立董事及保荐机已对议案发表意见，同意本议案。截止 2011年 12月 31日，该资金已全部用于补充公 司日常经营流动资金。 4、 2013年 1月 14日，公司召开的第二节董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金永 久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余的 4345.51万元超募资金永久补充公司日常经营所需流动资 金。公司独立董事及保荐机已对议案发表意见，同意本议案。本次超募资金永久补充流动资金后，公司 首次公开发行股票的超募资金全部使用完毕。 募集资金投资项目实施地点变更情况 2010年 7月 29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实 施地点的议案》，同意公司将募集资金投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区。公司承 诺将其中的 100亩土地用于募集资金投资项目建设，其余 313.3841亩土地则全部作为公司发展用地。 上述公司发展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设项目，不得用于经营投资 性房地产业务或其他高风险的投资。 募集资金投资项目实施方式调整情况无 募集资金投资项目先期投入及置换情况无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因无 尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 5 四、超募资金使用情况 1、2009年 11月 27日，公司召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募 资金使用计划的议案》，同意公司将超募资金中的 4,500万元用于补充供货合同流动资金。 公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2010年 12月 31日，该超 募资金已全部用于补充供货合同流动资金。 2、2010年7月29日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司 使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》。同意公司使用包括超募资 金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城 区地段，编号为“佛南（挂）2010-064”的国有土地使用权。公司独立董事及保荐机构已对 议案发表意见，同意本议案。截止 2010年 12月 31日，公司已支付土地出让金及相关税费 共计112,754,088.64元，已使用募集资金26,500,000.00元，已使用超募资金86,254,088.64元。 3、2011年 10月 21日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用超募资 金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的 4,500万元用于补充公司日常经营 所需流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2011年 12 月 31日，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资金。 4、2013年1月14日，公司召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将剩余的 4345.51万元超募资金永久补充公 司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表意见，同意本议案。截止 2013年 12月 31日，该资金已全部用于补充公司日常经营流动资金。至此，公司首次公开发 行股票的超募资金全部使用完毕。 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至 2013年 12月 31日止，公司无变更募集资金使用情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规 行为。 南方风机股份有限公司董事会 二〇一四年四月十七日 6 中财网
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