[公告]东方铁塔：2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
青岛东方铁塔股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易 所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情 况的专项报告格式》的规定，青岛东方铁塔股份有限公司（以下简称公司或本公 司）将募集资金2013年度存放与使用情况作如下专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛东方铁塔股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2011]68号）核准，公司向社会公众发行人民币普 通股43,500,000股，每股面值1元，每股发行价格人民币39.49元。截至2011 年1月28日止，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币1,717,815,000.00 元，扣除发行费用76,666,040.00元，实际募集资金净额为1,641,148,960.00元。 上述资金到位情况业经山东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具了《验资 报告》（天恒信验报字【2011】1301号）。 （二）以前年度募集资金使用金额 公司实际募集资金净额为1,641,148,960.00元，截至2012年12月31日使用 募集资金总额为1,063,816,319.25元，其中募集资金投资项目使用179,439,022.10 元，用于置换自有资金预先投入募投项目82,945,337.15元，用于永久补充流动 资金154,431,960.00元，用于偿还银行贷款297,000,000.00元，用于增加对子公 司投资200,000,000.00元，用于暂时补充流动资金150,000,000.00元。加上募集 资金利息收入扣除手续费净值33,996,953.10元，截至2012年12月31日止募集 资金专户余额为611,329,593.85元。具体使用情况如下： 项目 金额 募集资金总额 1,717,815,000.00 减：发行费用 76,666,040.00 实际募集资金净额 1,641,148,960.00 减：1、募集资金投资项目 179,439,022.10 2、置换预先投入募集资金项目的自筹资金 82,945,337.15 3、超募资金永久补充流动性资金 154,431,960.00 4、超募资金偿还贷款 297,000,000.00 5、超募资金对控股子公司增资 200,000,000.00 6、募集资金临时补充流动资金 150,000,000.00 加：利息收入扣除手续费 33,996,953.10 募集资金专用账户期末余额 611,329,593.85 （三）本年度募集资金使用金额及当前余额 2013年度使用募集资金总额为503,343,630.40元，其中募集资金投资项目使 用103,343,630.40元，用于购买银行理财产品400,000,000.00元。加上归还的用 于暂时补充流动资金的闲置募集资金150,000,000.00元，募集资金利息收入扣除 手续费净值16,049,218.76元，截至2013年12月31日止募集资金专户余额为 274,035,182.21元。2013年度募集资金使用情况如下： 项目 金额 募集资金专用账户期初余额 611,329,593.85 减： 1、募集资金投资项目 103,343,630.40 2、购买银行理财产品 400,000,000.00 加：1、归还的用于暂时补充流动资金的募集资金 150,000,000.00 2、利息收入扣除手续费 16,049,218.76 募集资金专用账户期末余额 274,035,182.21 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金存放情况 截至2013年12月31日止，募集资金存放情况如下： 开户银行 银行账号 期初余额 期末余额 备注 中国建设银行股份 有限公司四方支行 37101986410051019560 58,853,586.70 54,865,924.70 ※1 平安银行股份有限 公司青岛分行 11003134453108 233,689,395.42 ※2 招商银行青岛胶州 支行 532902000010666 16,266,593.09 ※3 中国银行股份有限 公司胶州支行 242910141551 282,451,898.84 170,743,844.09 ※4 恒丰银行青岛福州 路支行 853214010122803493 36,334,712.89 32,158,820.33 ※5 ※1 期末余额中包括54,020,000.00元协定存款。 ※2根据公司第五届董事会第四次会议决议，公司于2013年5月将“输变电角 钢塔、单管杆扩产项目”募集资金专用账户由平安银行股份有限公司青岛分行变 更为招商银行股份有限公司青岛胶州支行。 ※3期末余额中包括15,140,000.00元智能定期存款。 ※4期末余额中包括169,000,000.00元协定存款。 ※5期末余额中包括30,000,000.00元协定存款。 （二）《募集资金管理制度》的制定和执行情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金 使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司于2010年3 月制定了《青岛东方铁塔股份有限公司募集资金管理制度》，该制度已经公司第 四届董事会第二次会议审议通过，并经公司2010年第一次临时股东大会表决通 过。 2013年4月，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的相关规 定，公司对募集资金管理制度进行了修订。 根据《青岛东方铁塔股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实 行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 （三）三方监管协议情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板上市公 司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司于2011年1月25日 分别与国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司胶州支行、深圳发展银行 股份有限公司青岛分行（自2012年7月27日起银行名称变更为平安银行股份有限 公司青岛分行）、中国建设银行股份有限公司四方支行、青岛银行有限责任公司 胶州支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在上述开户银行开设募集资金专 项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。 2011年9月公司将“技术研发中心项目”募集资金专用账户由青岛银行有限责 任公司胶州支行变更为恒丰银行股份有限公司青岛福州路支行。公司于2011年9 月28日与国金证券股份有限公司、恒丰银行股份有限公司青岛福州路支行签署了 《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，用于募集资金项目的存 储和使用，不得用作其他用途。 2013年5月公司将“输变电角钢塔、单管杆扩产项目”募集资金专用账户由 平安银行股份有限公司青岛分行变更为招商银行股份有限公司青岛胶州支行。公 司于2013年5月28日与国金证券股份有限公司、招商银行股份有限公司青岛胶州 支行签署了《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，用于募集资 金项目的存储和使用，不得用作其他用途。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 承诺投资项目 承诺投资总额 调整后 投资总额 本年度 投入金额 截至期末累计投 入金额 截至期末 投资进度 备注 胶州湾产业基地 能源钢结构项目 509,378,900.00 629,378,900.00 72,998,122.62 286,577,771.19 45.53% 承诺投资项目 承诺投资总额 调整后 投资总额 本年度 投入金额 截至期末累计投 入金额 截至期末 投资进度 备注 输变电角钢塔、 单管杆扩产项目 188,658,000.00 248,658,000.00 24,699,763.78 51,486,258.30 20.71% ※1 钢管塔生产线技 术改造项目 60,038,000.00 76,038,000.00 5,377,694.00 26,418,870.16 34.74% 技术研发中心项 目 35,642,100.00 35,642,100.00 268,050.00 1,245,090.00 3.49% ※2 合计 793,717,000.00 989,717,000.00 103,343,630.40 365,727,989.65 36.97% ※1输变电角钢塔、单管塔扩产项目原计划于2013年7月完成，截至2013年12 月31日的累计投入金额未达到招股说明书披露的预计使用金额，主要原因是由于 该项目2012年4月变更了实施地点并制定了新的实施方案，项目所在工业园电力 配套设施不完善，项目进展略有迟缓，该项目预计于2014年12月全部完成。 ※2技术研发中心项目原计划于2015年1月完成，截至2013年12月31日的累计 投入金额未达到招股说明书披露的预计使用金额，主要原因是该项目原计划用地 位于公司厂区内，由于公司业务量较大且许多产品需要厂内试装，公司为保证客 户的需求，遂指定该项目用地为成品试装场地。公司于2013年12月变更了项目的 实施地点。实施地点变更后，公司重新筹划并制定了新的实施方案，相应加快了 该项目的建设，该项目预计于2015年12月全部完成。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2013年12月13日，公司第五届董事会第十次会议决定，将技术研发中心项目 实施地点由公司厂区内东侧变更至胶州市经济技术开发区内，该宗土地公司已取 得国有土地使用证。实施地点变更后该项目总投资、主要建设内容不变。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2012年10月25日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司利用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金，金额为人民币15,000.00万元，使用期限自2012年10月25 日至2013年4月25日。公司于2012年10月26日从中国银行股份有限公司胶州支行 转出15,000.00万元用于暂时补充流动资金，公司2013年4月12日将15,000.00万元 全部归还至募集资金专户。 2、2013年4月16日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部 分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司利用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金，金额为人民币15,000.00万元，使用期限自2013年4月16日至2013 年10月15日。公司于2013年4月18日从中国银行股份有限公司胶州支行转出 15,000.00万元用于暂时补充流动资金，公司2013年10月15日将15,000.00万元全部 归还至募集资金专户。 3、2013年10月23日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司利用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金，金额为人民币15,000.00万元，使用期限自2013年10月23日至 2014年4月22日。公司于2013年10月23日从中国银行股份有限公司胶州支行转出 15,000.00万元用于暂时补充流动资金，公司2013年12月13日将15,000.00万元全部 归还至募集资金专户。 （四）使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品 2013年5月23日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分 暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过4亿元人民币 的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品。 2013年5月28日，公司使用暂时闲置的募集资金15,000.00万元向中国银行购 买了中国银行人民币“按期开放”（CNYAQKF）理财产品，其中5,000.00万元期 限189天，已于2013年12月2日到期收回，另10,000.00万元期限364天，将于2014 年5月27日到期。 2013年5月30日，公司使用暂时闲置的募集资金20,000.00万元向招商银行购 买了招商银行“结构性存款”理财产品，其中10,000.00万元期限92天，已于2013 年8月30日到期收回，另10,000.00万元期限183天，已于2013年11月29日到期收回。 2013年8月1日，公司使用暂时闲置的募集资金500.00万元向恒丰银行购买了 恒丰银行“恒裕金理财恒盈系列（2013年31期B款）”理财产品，期限56天，已 于2013年9月26日到期收回。 2013年8月2日，使用暂时闲置的募集资金4,500.00万元向中国银行购买了中 国银行人民币“按期开放”（CNYAQKF）理财产品，期限192天，已于2014年2 月10日到期收回。 2013年9月4日，公司使用暂时闲置的募集资金10,000.00万元向招商银行购买 了招商银行“结构性存款”理财产品，期限182天，已于2014年3月5日到期收回。 2013年10月9日，公司使用暂时闲置的募集资金500.00万元向恒丰银行购买了 恒丰银行“恒裕金理财各得利系列（优先级2013年12期B款）”理财产品，期限 91天，已于2014年1月8日到期收回。 2013年12月2日，公司使用暂时闲置的募集资金10,000.00万元向招商银行购 买了招商银行“结构性存款”理财产品，期限182天，将于2014年6月2日到期。 2013年12月3日，公司使用暂时闲置的募集资金5,000.00万元向中国银行购买 了中国银行人民币“按期开放”（CNYAQKFTPO）理财产品，期限183天，将于 2014年6月4日到期。 （五）节余募集资金使用情况 2013年度公司募集资金尚在投入过程中，不存在节余募集资金的情况。 （六）尚未使用的募集资金用途及去向 截至2013年12月31日止，尚未使用的募集资金存放在各募集资金专户中，详 见本报告二（一）募集资金存放情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2013年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2013年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况。 青岛东方铁塔股份有限公司董事会 2014年4月16日 附件1：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 164,114.90 本年度投入募集资金总额 10,334.37 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更募集资金用途的总额 已累计投入募集资金总额 101,716.00 累计变更募集资金用途的比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1.胶州湾产业基地能源钢结构项目 否 50,937.89 62,937.89 7,299.81 28,657.77 56.26 2014年10月31日 否 2.输变电角钢塔、单管杆扩产项目 否 18,865.80 24,865.80 2,469.98 5,148.63 27.29 2014年12月31日 否 3.钢管塔生产线技术改造项目 否 6,003.80 7,603.80 537.77 2,641.89 44 2014年2月28日 否 4.技术研发中心项目 否 3,564.21 3,564.21 26.81 124.51 3.49 2015年12月31日 否 承诺投资项目小计 79,371.70 98,971.70 10,334.37 36,572.80 46.08 超募资金投向 1.补充募投项目资金 19,600.00 19,600.00 2.归还银行贷款 29,700.00 100.00 3.永久补充流动资金 15,443.20 100.00 4.对控股子公司增资 20,000.00 100.00 超募资金投向小计 19,600.00 19,600.00 65,143.20 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 1.输变电角钢塔、单管杆扩产项目未达到计划进度，原因是项目所在地电力设施配套不完善，公司相应放缓建设速度； 2.技术研发中心项目未达到计划进度，原因是该项目原用地为公司产品试装场地，公司2013年12月变更了实施地点。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 本次超募资金金额84,743.20万元，根据第四届董事会第六次会议决议，2011年3月用于永久补充流动资金15,443.20 万元、偿还银行贷款29,700.00万元；2011年5月用于对控股子公司泰州永邦重工有限公司增资20,000.00万元；其他 超募资金19,600.00万元用于补充募投项目资金。 募集资金投资项目实施地点变更情况 2012年4月11日，公司第四届董事会第十三次会议决定，将输变电角钢塔、单管塔扩产项目的实施地点予以变更，将 该募投项目的实施地点变更为原项目用地北侧，该宗土地公司已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目总投资、 主要建设内容不变。 2013年12月13日，公司第五届董事会第十次会议决定，将技术研发中心项目的实施地点由公司厂区内东侧变更至胶 州市经济技术开发区内，该宗土地公司已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目总投资、主要建设内容不变。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2011年2月15日止，公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为8,294.53万元，根据第四届董事会第六次会 议决议进行置换，2011年3月18日，从中国银行股份有限公司胶州支行募集资金专户置换出胶州湾产业基地能源钢结 构项目预先投入款6,985.45万元，2011年4月8日，从深圳发展银行青岛分行营业部募集资金专户置换出输变电角钢 塔、单管杆扩产项目预先投入款1,277.80万元，2011年9月16日，从中国建设银行股份有限公司四方支行募集资金专 户置换出钢管塔生产线技术改造项目预先投入款31.28万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据第四届董事会第十次会议决议公司于2011年9月28日至10月24日，分笔从中国银行股份有限公司胶州支行转 出12,000.00万元用于暂时补充流动资金，公司2012年3月22日将12,000.00万元全部归还至募集资金专户。 根据第四届董事会第十三次会议决议，公司于2012年4月17日至7月5日分笔从中国银行股份有限公司胶州支行转 出15,000.00万元用于暂时补充流动资金，公司2012年10月11日将15,000.00万元全部归还至募集资金专户；根据第 四届董事会第十六次会议决议，公司于2012年10月26日从中国银行股份有限公司胶州支行转出15,000.00万元用于 暂时补充流动资金，公司2013年4月12日将15,000.00万元全部归还至募集资金专户。 根据第五届董事会第二次会议决议，公司于2013年4月18日从中国银行股份有限公司胶州支行转出15,000.00万元用 于暂时补充流动资金，公司2013年10月15日将15,000.00万元全部归还至募集资金专户；根据第五届董事会第九次 会议决议，公司于2013年10月23日从中国银行股份有限公司胶州支行转出15,000.00万元用于暂时补充流动资金， 公司2013年12月13日将15,000.00万元全部归还至募集资金专户。 用闲置募集资金购买理财产品情况 2013年5月23日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议 案》，同意公司使用不超过4亿元人民币的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可在董 事会审议通过之日起一年内滚动使用。具体购买的理财产品情况详见注1。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 公司目前尚未使用的募集资金全部存放在公司募集资金专用账户上。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 不适用 注1： 2013年5月28日，公司使用暂时闲置的募集资金15,000.00万元向中国银行购买了中国银行人民币“按期开放”（CNYAQKF）理财产品，其中5,000.00万元期限189天，已于2013 年12月2日到期收回，另10,000.00万元期限364天，将于2014年5月27日到期。 2013年5月30日，公司使用暂时闲置的募集资金20,000.00万元向招商银行购买了招商银行“结构性存款”理财产品，其中10,000.00万元期限92天，已于2013年8月30日到期收回， 另10,000.00万元期限183天，已于2013年11月29日到期收回。 2013年8月1日，公司使用暂时闲置的募集资金500.00万元向恒丰银行购买了恒丰银行“恒裕金理财恒盈系列（2013年31期B款）”理财产品，期限56天，已于2013年9月26日到 期收回。 2013年8月2日，使用暂时闲置的募集资金4,500.00万元向中国银行购买了中国银行人民币“按期开放”（CNYAQKF）理财产品，期限192天，已于2014年2月10日到期收回。 2013年9月4日，公司使用暂时闲置的募集资金10,000.00万元向招商银行购买了招商银行“结构性存款”理财产品，期限182天，已于2014年3月5日到期收回。 2013年10月9日，公司使用暂时闲置的募集资金500.00万元向恒丰银行购买了恒丰银行“恒裕金理财各得利系列（优先级2013年12期B款）”理财产品，期限91天，已于2014年1 月8日到期收回。 2013年12月2日，公司使用暂时闲置的募集资金10,000.00万元向招商银行购买了招商银行“结构性存款”理财产品，期限182天，将于2014年6月2日到期。 2013年12月3日，公司使用暂时闲置的募集资金5,000.00万元向中国银行购买了中国银行人民币“按期开放”（CNYAQKFTPO）理财产品，期限183天，将于2014年6月4日到期。 中财网
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