[公告]新华龙：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
锦州新华龙钼业股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，本公司 将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准锦州新华龙钼业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可2012[900]号）核准，锦州新华龙钼业股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）采用网上、网下相结合方式发行人民币普通股（A 股）6,336.00 万股，发行价格为每股7.80元。截止2012年8月20日，本公司实际已向社会公开 发行人民币普通股（A股）6,336.00万股，募集资金总额494,208,000.00元，扣除承 销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用23,152,404.00元后，实际募 集资金净额为人民币471,055,596.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2012]第710003号的验资报告。本公司对 募集资金采取了专户存储制度。 本公司募集资金项目已累计投入总额合计13,577.16万元；公司以闲置募集资金暂时 性补充流动资金4,818.69万元，期末该部分资金尚未到归还至募集资金专户的期限； 公司变更部分募集资金项目投资额以及节余资金永久性补充流动资金18,075.45万元。 截止2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为10,821.22万元。使用募集资金 与尚未使用募集资金之和与募集资金净额的差额为募集资金存入银行账户期间产生 的利息收入。 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一 步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规 定，制定了《锦州新华龙钼业股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办 法》”)，该《管理办法》于2010年12月10日经本公司第一届董事会第七次会议审 议通过。2013年本公司依据新修订的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》修订了《锦州新华龙钼业股份有限公司募集资金管理办法》，并 经2013年11月20日召开的本公司2013年第六次临时股东大会审议通过开始实行。 为了规范募集资金的管理，公司分别已与保荐人安信证券股份有限公司（以下简称“安 信证券”或“保荐人”）、锦州银行股份有限公司凌海汇成支行、招商银行股份有限 公司大连和平广场支行、中国建设银行股份有限公司安图支行和交通银行股份有限公 司锦州分行于2012年8月共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在上述银 行开设了4个专户存储募集资金。为了进一步规范募集资金的管理，公司及子公司延 边新华龙矿业有限公司与安信证券、中国建设银行股份有限公司安图支行于2013年 11月重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司锦州天桥难熔 金属有限公司与安信证券、交通银行股份有限公司锦州分行于2013年11月重新签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与安信证券、招商银行股份有限公司大 连和平广场支行于2013年11月重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为108,212,199.32元。募集资金 募集资金专户的余额和定期存单账户的余额如下： 金额单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户性质 期末余额 中国建设银行股份有限公司安图 支行 22001689036059699999 活期户 643,735.41 交通银行锦州分行营业部 217005010018170130782 活期户 11,297,345.45 交通银行锦州分行营业部 217005010608510008751 定期存款 19,588,229.42 招商银行大连分行和平广场支行 411904188410200 活期户 8,826,555.27 招商银行大连分行和平广场支行 41190418848000012 定期存款 5,165,000.00 招商银行大连分行和平广场支行 41190418848000057 定期存款 10,330,000.00 招商银行大连分行和平广场支行 41190418848000088 定期存款 4,650,000.00 招商银行大连分行和平广场支行 41190418848000101 定期存款 515,518.58 招商银行大连分行和平广场支行 41190418848000091 定期存款 515,518.58 锦州银行凌海汇成支行 410100146704867 活期户 46,680,296.61 合计 108,212,199.32 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 无。 (三) 募投项目先期投入及置换情况 本年度没有发生募集资金投资项目先期投入及置换。 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2012年9月21日公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议 分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司拟 使用闲置募集资金23,000万元用于暂时性补充流动资金，使用期限为自获得公司股 东大会审议通过后6个月内。该议案经本公司2012年10月9日召开的2012年第四 次临时股东大会决议通过。 2012年12月21日，中国证监会发布并实施了《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》，其中第八条规定，闲置募集资金暂时用于补 充流动资金的，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表 明确同意意见并披露。单次补充流动资金最长不得超过12个月。依据此规定，公司 将使用闲置募集资金23,000万元暂时补充流动资金的期限延长6个月至2013年10 月8日。2013年3月12日公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第三次会议 分别审议通过了《关于延长使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金期限的议案》， 同意公司计划将使用闲置募集资金23,000万元暂时补充流动资金的期限延长6个月 至2013年10月8日。独立董事发表了明确的同意意见。安信证券对公司此次延长使 用闲置募集资金暂时性补充公司流动资金期限无异议。该议案经2013年3月28日本 公司召开的2013年第二次临时股东大会决议通过。截至2013年10月8日，在扣除 以募集资金永久性补充流动资金的数额后，公司已将本次暂时性补充公司流动资金的 募集资金全部归还至募集资金专户。 2、2013年10月8日公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议分 别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司拟使 用闲置募集资金4,900.00万元用于暂时性补充流动资金，使用期限为自议案经董事会 审议通过后12个月内。公司独立董事发表了明确的同意意见，安信证券同意公司本 次运用不超过4,900万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截至2013年12月 31日，实际使用金额为4,818.69万元。 (五) 节余募集资金使用情况 2013年8月21日本公司第二届董事会第十三次会议、公司第二届监事会第六次会议 审议通过《关于变更部分募集资金项目投资额以及节余资金永久性补充流动资金的议 案》，公司拟将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的节余资金（实际募集资金投入和 变更后募集资金投入的差额）18,075.45万元以及利息用于永久补充流动资金。公司 独立董事发表了同意意见。安信证券对新华龙本次变更部分募集资金项目投资额以及 节余资金永久性补充流动资金的事项无异议。本公司于2013年9月12日召开的2013 年第五次临时股东大会决议通过了该项议案。 (六) 募集资金使用的其他情况 无。 四、 变更募投项目的资金使用情况 经2013年9月12日召开的2013年第5次临时股东大会审议通过，公司将“钼铜矿 选矿厂技术改造工程项目”的产能由日矿石处理能力0.8万吨变更为0.3万吨，加上 公司原有处理能力，公司整体钼铜矿选厂日矿石处理能力达到0.5万吨。因该项募投 项目缩减规模，形成节余资金（实际募集资金投入和变更后募集资金投入的差额） 18,075.45万元。 该次临时股东大会同时决议将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目” 的节余资金（实际募集资金投入和变更后募集资金投入的差额）18,075.45万元以及 利息用于永久补充流动资金。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 辽宁证监局于2013年6月26日至8月8日对公司进行了现场检查，并下发了《关于 对锦州新华龙钼业股份有限公司采取责令公开说明措施的决定[2013]6号》（以下简 称“《决定》”），认为公司募投项目“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”和“技术 中心建设项目”实际投资进度与投资计划存在差异，未披露具体原因。《决定》要求 公司对两个募投项目的有关情况、实际投资进度与投资计划存在差异的具体原因、对 公司的影响及调整后的实施计划作出公开说明。本公司接到《决定》后，公司董事会 高度重视，立即组织相关部门人员分析讨论，本着认真整改、规范运作的态度，结合 公司的实际情况，于2013年9月18日发布了《关于部分募投项目实际投资进度与计 划进度存在差异的情况说明》。 除上述情况外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在披露不及 时、不真实、不准确、不完整的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2014年4月17日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 锦州新华龙钼业股份有限公司 董事会 2014年4月17日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：锦州新华龙钼业股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元 募集资金总额 49,420.80 本年度投入募集资金总额 2,149.56 变更用途的募集资金总额 18,075.45 已累计投入募集资金总额 13,577.16 变更用途的募集资金总额比例 36.57% 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投入进度 （%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 钼铜矿选矿厂技 术改造工程项目 是 40,189.62 17,030.11 17,030.11 1,932.92 12,447.13 4,582.98 73.09 2014.05 是 技术中心建设项 目 否 5,294.00 5,000.00 5,000.00 142.00 1,055.39 3,944.61 21.11 2014.12 是 钼制品工程项目 否 7,060.00 7,000.00 7,000.00 74.64 74.64 6,925.36 1.07 2014.12 是 合计 ― 52,543.62 29,030.11 29,030.11 2,149.56 13,577.16 15,452.95 ― ― ― 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 1、钼铜矿选矿厂项目：2012年以来，金融危机的后续影响仍在持续，全球经济延续了弱复苏、低增长的态势，国内经济增速放缓。钼市场总体呈现供大 于求、价格大幅下跌的低迷行情。国内钼精矿的价格已接近生产成本线水平附近，由于下游钢铁行业需求疲软，钢铁企业普遍压价，钼行业供大于求局面 导致价格竞争，钼精矿价格反弹受到限制。钼行业持续低迷的行情对公司产生了一定的影响，公司根据市场情况放慢了项目进度。 2、技术中心项目： （1）根据目前分析仪器更新换代的实际情况，避免购入即落后、力求兼顾目前及将来的需要，原先拟购置的部分重要分析仪器设备型号，需要重新考察 论证，造成技术中心建设项目投资延期。 （2）计划提高中试试验线装备水平，需对采购厂家、应用情况进行考察论证，影响了项目的进度。（3）技术中心建设项目原计划与钼制品工程项目建设 同步开展，重点为其提供服务，由于钼制品项目建设的延期，延误了技术中心建设项目的进度。 3、钼制品工程项目：钼制品工程项目截至期末只有少量资金投入，未达到计划进度，主要是由于钼制品市场发生较大变化,需要对产品方案、设备选型方 募集资金总额 49,420.80 本年度投入募集资金总额 2,149.56 案重新论证。 项目可行性发生重大变化的情况说明 2013年第5次临时股东大会决议，公司将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”计划投入资金金额由40,189.62万元变更为17,030.11万元。变更募集资金投 资项目投资额原因如下：2013 年以来，金融危机的后续影响仍在持续，全球经济延续了弱复苏、低增长的态势，国内经济增速放缓。钼市场总体呈现供 大于求、价格大幅下跌的低迷行情。国内钼精矿的价格已接近生产成本线水平附近，由于下游钢铁行业需求疲软，钢铁企业普遍压价，钼行业供大于求局 面导致价格竞争，钼精矿价格反弹受到了的限制。变更“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的投资规模后，用于该项目的募集资金变更为17,030.11万元，公 司日矿石处理能力适时缩减为0.5万吨。公司变更该项目的投资金额、适时缩减产能是应对钼行业持续低迷行情的积极策略，可以有效降低钼行业当前状 况对公司产生的影响，在一定程度上规避相关的风险。 公司“钼制品工程项目”所生产的产品在市场上供大于求，且公司目前钼制品产能可以满足当前的国内中低端产品市场需要，且其产能没有得到完全释放， 产品单位成本较高。公司拟对该项目的投资进行调整。 公司“技术中心建设项目”中拟购入的试验、检测等设备有部分设备是与“钼制品工程项目”相关的，由于公司拟对“钼制品工程项目”的投资进行调整， 故公司拟对与该项目相关的试验、检测等设备的投资进行调整。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度没有发生募集资金投资项目先期投入及置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1．2012年9月21日公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》， 同意公司拟使用闲置募集资金23,000万元用于暂时性补充流动资金，使用期限为自获公司股东大会审议通过后6个月内。该议案经本公司2012年10月9 日召开的2012年第四次临时股东大会决议通过。根据2012年12月21日中国证监会发布并实施的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》中第八条“单次补充流动资金最长不得超过12个月”的规定，经董事会、监事会审议，独立董事及保荐机构同意，并经2013年第二次 临时股东大会决议通过，公司将前述使用闲置募集资金23,000万元暂时补充流动资金的期限延长6个月至2013年10月8日。截至2013年10月8日，在 扣除以募集资金永久性补充流动资金的数额后，公司已将此次暂时性补充公司流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。 2．2013年10月8日公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》， 同意公司拟使用闲置募集资金4,900.00万元用于暂时性补充流动资金，使用期限为自议案经董事会审议通过后12个月内。公司独立董事发表了明确的同 意意见，保荐机构同意公司本次运用不超过4,900万元的闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截至2013年12月31日，实际使用金额为4,818.69万元。 募集资金结余的金额及形成原因 经2013年9月12日召开的2013年第5次临时股东大会审议通过，公司将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的产能由日矿石处理能力0.8万吨变更为0.3 万吨，加上公司原有处理能力，公司整体钼铜矿选厂日矿石处理能力达到0.5万吨。因该项募投项目缩减规模，形成节余资金（实际募集资金投入和变更 后募集资金投入的差额）18,075.45万元。该次临时股东大会同时决议将“钼铜矿选矿厂技术改造工程项目”的节余资金（实际募集资金投入和变更后募集资 金投入的差额）18,075.45万元以及利息用于永久补充流动资金。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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