[年报]紫鑫药业：2010年年度报告（更新后）
股票代码：002118 股票简称：紫鑫药业 吉林紫鑫药业股份有限公司 JILIN ZIXIN PHARMACEUTICAL INDUSTRIAL Co.,LTD 二○一○年年度报告 二○一一年三月三十日 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法 保证或存在异议。 3、本公司2010年年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计并出具了标 准无保留意见的审计报告。 4、本公司董事长及总经理郭春生先生、财务总监徐吉峰先生及会计机构负责人孙 莉莉女士声明：保证2010年年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况简介 .................................................................................................................. 1 第二节 会计数据和业务数据摘要 ....................................................................................................... 3 第三节 股本变动及股东情况 .............................................................................................................. 5 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 ......................................................................................... 10 第五节 公司治理结构 ....................................................................................................................... 16 第六节 股东大会情况简介 ................................................................................................................ 20 第七节 董事会工作报告.................................................................................................................... 22 第八节 监事会报告 ........................................................................................................................... 38 第九节 重要事项 ............................................................................................................................... 40 第十节 财务报告 ............................................................................................................................... 43 第十一节 备查文件目录.................................................................................................................. 111 第一节 公司基本情况简介 一、公司名称 中文名称：吉林紫鑫药业股份有限公司 英文名称：JILIN ZIXIN PHARMACEUTICAL INDUSTRIAL CO.,LTD 中文简称：紫鑫药业 二、公司法定代表人：郭春生 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 投资者关系管理负责人 姓 名 曹恩辉 曹恩辉 联系方式 长春市东头道街1号 长春市东头道街1号 电 话 0431-88661817 0431-88661817 传 真 0431-88698366 0431-88698366 电子邮箱 594cpa@163.com 594cpa@163.com 四、公司注册地址：吉林省柳河县英利路88号 公司办公地址：长春市南关区东头道街１号 邮 政 编 码：130041 公 司 网 址：http://www.jilinzixin.com.cn 电 子 信 箱：zixin@jilinzixin.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告网站的网址：http://cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：紫鑫药业 股票代码：002118 七、其他 公司首次登记注册日期：1998年5月25日 公司首次注册登记地点：吉林省柳河县工商局 公司最近一次变更注册登记日期：2011年2月12日 公司变更注册登记地点：吉林省工商局 公司企业法人营业执照注册号：220000000052632 公司税务登记号码：22052470222720X 公司聘请的会计师事务所：中准会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区首体南路22号国兴大厦4层 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标 单位：（人民币）元 项 目 金 额 利润总额 174,682,649.53 归属于上市公司股东的净利润 173,173,606.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 176,477,838.57 经营活动产生的现金流量净额 -215,418,190.86 注：报告期内扣除非经常性损益的项目涉及金额如下： 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 -47,396.48 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,839,855.69 所得税影响额 583,019.81 合 计 -3,304,232.36 二、截止2010年12月31日公司前三年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 项 目 2010年 2009年 本年比上年增减（％） 2008年 营业总收入 642,417,445.93 256,287,604.81 150.66% 223,332,334.13 利润总额 174,682,649.53 69,989,463.98 149.58% 58,994,245.50 归属于上市公司股东的净利 润 173,173,606.20 61,078,754.08 183.53% 53,339,721.09 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 176,477,838.57 60,303,663.01 192.65% 57,325,884.30 经营活动产生的现金流量净 额 -215,418,190.86 12,807,145.81 -1,782.02% 25,668,569.73 总资产 2,569,265,077.05 655,193,783.69 292.14% 545,980,586.38 归属于上市公司股东的所有 者权益 1,591,765,034.95 430,602,037.38 269.66% 375,600,353.30 股本（股） 256,495,691.00 121,541,400.00 111.04% 121,541,400.00 （二）主要财务指标 项 目 2010年 2009年 本年比上年增减（％） 2008年 基本每股收益（元/股） 0.84 0.30 180.00% 0.44 稀释每股收益（元/股） 0.84 0.30 180.00% 0.44 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元/股） 0.85 0.30 183.33% 0.47 加权平均净资产收益率（%） 33.35% 15.15% 18.20% 15.24% 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 33.98% 14.96% 19.02% 16.38% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） -0.84 0.11 -863.64% 0.21 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 6.21 3.54 75.42% 3.09 （三）根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号—净产收益率和每股收益的 计算及披露》的要求，净资产收益率及每股收益计算如下： 报告期利润 本期发生额 上期发生额 加权平均净资 产收益率（%） 每股收益 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益 基本每 股收益 稀释每 股收益 基本每 股收益 稀释每 股收益 归属于公司普通股股东的净利润 33.35 0.84 0.84 15.15 0.30 0.30 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 33.98 0.85 0.85 14.96 0.30 0.30 第三节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况表 单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 83,075,380 68.35% 49,875,311 16,615,076 41,537,690 -15,490,638 92,537,439 175,612,819 68.47% 1、国家持股 2、国有法人持股 13,000,000 13,000,000 13,000,000 5.07% 3、其他内资持股 83,075,380 68.35% 36,875,311 16,615,076 41,537,690 -15,490,638 79,537,439 162,612,819 63.40% 其中：境内非国有法人持 股 73,963,240 60.85% 33,000,000 14,792,648 36,981,620 84,774,268 158,737,508 61.89% 境内自然人持股 9,112,140 7.50% 3,875,311 1,822,428 4,556,070 -15,490,638 -5,236,829 3,875,311 1.51% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 38,466,020 31.65% 7,693,204 19,233,010 15,490,638 42,416,852 80,882,872 31.53% 1、人民币普通股 38,466,020 31.65% 7,693,204 19,233,010 15,490,638 42,416,852 80,882,872 31.53% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 121,541,400 100.00% 49,875,311 24,308,280 60,770,700 134,954,291 256,495,691 100.00% 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字[2007]25号文件核准，公司于2007年2月8日发行人民币普通股（A 股）1690万股，其中网下向询价对象配售338万股，网上向社会公众投资者按市值配售1352万股， 每股发行价为9.56元。 2、经深圳证券交易所深证上[2007]21号文件核准，本公司公开发行的人民币普通股自2007年3 月2日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易,其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规 章、深交所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 3、经中国证监会证监许可[2010]1815号文件核准，公司与2010年12月29日向6位特定投资 者非公开发行人民币普通股（A股）4,987.5311万股，每股发行价格20.05元。2010年12月30日， 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限 售手续，限售时间为12个月。 三、股东情况 (一)股东数量和持股情况 股东总数 14,136 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的 股份数量 敦化市康平投资有限责任公司 境内非国有法人 49.02% 125,737,508 125,737,508 123,060,000 仲维光 境内自然人 6.04% 15,480,638 15,000,000 吉林长白山股权投资管理有限公司 国有法人 5.07% 13,000,000 13,000,000 百年化妆护理品有限公司 境内非国有法人 3.12% 8,000,000 8,000,000 天津硅谷天堂鲲鹏股权投资基金合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法人 3.12% 8,000,000 8,000,000 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产 品-022L-CT001深 境内非国有法人 3.12% 8,000,000 8,000,000 兴业银行-兴业有机增长灵活配置混合型证券 投资基金 境内非国有法人 1.97% 5,047,116 2,000,000 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资 基金 境内非国有法人 1.51% 3,878,066 杨录军 境内自然人 1.51% 3,875,311 3,875,311 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基 金 境内非国有法人 1.47% 3,779,549 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 仲维光 15,480,638 人民币普通股 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 3,779,549 人民币普通股 兴业银行-兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基 金 3,047,116 人民币普通股 山东省国际信托有限公司－泽熙瑞金1号 1,906,721 人民币普通股 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 1,499,976 人民币普通股 中国工商银行－汇添富医药保健股票型证券投资基金 999,975 人民币普通股 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 878,066 人民币普通股 蔡大富 827,803 人民币普通股 招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投 资基金 749,875 人民币普通股 湖南康视医疗投资管理有限公司 739,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、本公司董事长郭春生先生通过其亲属持有敦化市康平投资有限责任公司 77.26%的股份，存在关联关系，持有本公司6.04%股份的自然人股东仲维光为 郭春生先生亲属,存在关联关系。 2、前10名无限售条件的流通股股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 (二)公司控股股东情况及实际控制人情况 1、 控股股东情况： 控股股东名称：敦化市康平投资有限责任公司 设立日期：1996年4月8日 注册资本：4,735万元人民币 注册地址：敦化市胜利南大街104号 公司目前的经营范围主要是对外投资。 2、实际控制人 郭春生，男，中国国籍，未拥有永久境外居留权，出生于1971年3月19日；户口所在地：吉 林省敦化市长安路14-4-46号，身份证号：222403197103190413。本科学历，高级工程师，高级经济 师，吉林省人大代表。1990年4月至1992年6月任吉林敖东集团彩印厂设备维修班班长；1992年7 月至1997年3月任吉林敖东药业集团股份有限公司产品经理；1996年4月至1997年3月任吉林敖 东鹿筋壮骨酒公司总经理；1997年3月至1998年4月任延边敖东新药特药有限责任公司总经理；1998 年5月起任通化紫金药业有限责任公司董事长兼总经理，现任吉林紫鑫药业股份有限公司董事长兼总 经理。 3、控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，控股股东及实际控制人未发生变更。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （备注：康平投资直接持有本公司49.02%的股份，在康平投资的股东中，持有康平投资42.42%股权的自然人股东关立影与本公 司董事长郭春生是夫妻关系，持有康平投资34.84%股权的自然人股东仲桂兰与本公司董事长郭春生是母子关系，因此，本公司董事长 郭春生先生通过其亲属直接持有康平投资77.26%的股份，故间接持有本公司37.87%的股份，加上持有本公司6.04%股份的自然人股东 仲维光为郭春生先生亲属，因此，郭春生先生通过其亲属共计持有本公司43.91%的股份，为本公司的实际控制人。） 5、其他持股在5%以上的法人股东情况 持股在5%以上的法人股东： 名称：吉林长白山股权投资管理有限公司 企业性质：有限责任公司 注册地址：长春市朝阳区西安大路58号 注册资本：10,000万 法定代表人：张志新 经营范围：股权投资管理；投资咨询 6、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 敦化市康平投资有限 责任公司 73,963,240 0 51,774,268 125,737,508 股份追加限售 2011年4月22日 仲维光 9,112,140 9,112,140 0 0 有限售条件股东承 诺的有关限售条件 2010年03月02日 吉林长白山股权投资 管理有限公司 0 0 13,000,000 13,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 百年化妆护理品有限 公司 0 0 8,000,000 8,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 天津硅谷天堂鲲鹏股 权投资基金合伙企业 （有限合伙） 0 0 8,000,000 8,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 太平人寿保险有限公 司－传统－普通保险 产品-022L-CT001深 0 0 8,000,000 8,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 杨录军 0 0 3,875,311 3,875,311 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 中国工商银行－兴业 可转债混合型证券投 资基金 0 0 3,000,000 3,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 中国建设银行-兴业 社会责任股票型证券 投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 兴业银行-兴业有机 增长灵活配置混合型 证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 兴业全球基金公司- 兴业-白新亮 0 0 1,000,000 1,000,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 兴业全球基金公司－ 兴业－兴业全球趋势 1号特定多客户资产 管理 0 0 350,000 350,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 兴业全球基金公司－ 招行－兴业全球持续 增长3号特定多客户 资产 0 0 350,000 350,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 兴业全球基金公司－ 招行－兴业全球持续 增长2号特定多客户 资产 0 0 300,000 300,000 2010年非公开发 行股票锁定 2011年12月29日 合计 83,075,380 9,112,140 101,649,579 175,612,819 － － 第四节 董事、监事和高级管理人员情况 一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况 （一）基本情况 董事、监事和高级管理人员任职及持股情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持股 数 变动原因 郭春生 董事长兼总经理 男 40 2007年03月30日 2013年04月07日 0 0 无变动 祖春香 董事 女 52 2007年03月30日 2013年04月07日 0 0 无变动 秦 静 董事兼常务 副总经理 女 38 2007年03月30日 2010年07月10日 0 0 已离职 殷金龙 董事 男 32 2007年03月30日 2013年04月07日 0 0 无变动 曹恩辉 董事、董事会秘书 兼副总经理 男 36 2010年07月12日 2013年04月07日 0 0 无变动 果德安 独立董事 男 49 2007年03月30日 2010年03月30日 0 0 任期届满 马利杰 独立董事 男 57 2007年03月30日 2010年03月30日 0 0 任期届满 徐卫东 独立董事 男 52 2010年04月08日 2013年04月07日 0 0 无变动 方 勇 独立董事 男 40 2010年04月08日 2013年04月07日 0 0 新任职 李 飞 独立董事 女 48 2010年04月08日 2013年04月07日 0 0 新任职 郭 勇 监事 男 54 2009年03月23日 2010年04月03日 500 0 离任 汤兆利 监事 男 57 2007年03月30日 2013年03月30日 0 0 无变动 范水波 监事 男 42 2010年04月08日 2013年04月07日 0 0 新任职 韩 明 监事 男 39 2010年04月08日 2013年04月07日 0 0 新任职 徐吉峰 财务总监 男 36 2008年07月23日 2013年04月07日 0 0 无变动 李宝芝 副总经理 女 45 2009年11月12日 2013年04月07日 0 0 无变动 合计 - - - - - 0 0 - （二）董事、监事、高级管理人员最近5年主要工作经历及在其他单位任职情况 1、董事简介 郭春生先生，1971年3月生，本科学历，高级工程师，高级经济师，吉林省人大代表。1998年 5月起任通化紫金药业有限责任公司董事长兼总经理。现任吉林紫鑫药业股份有限公司董事长兼总经 理。 祖春香女士，1959年1月生，本科学历，高级工程师。1998年5月至今任吉林紫鑫药业股份有 限公司董事。 秦静女士，1973年8月生，本科学历，高级经济师。曾在一汽吉林轻型车厂计财处和长春吉大 工易软件有限公司工作。2002年3月后历任吉林紫鑫药业股份有限公司董事、董事会秘书。2009年 11月12日至今，任公司董事、常务副总经理。2010年7月10日，秦静女士因个人原因，申请辞去 董事及常务副总经理职务。 殷金龙先生，1979年7月9日出生，硕士，工程师。曾在长白山生物制品有限公司从事灵芝及 其孢子粉的研究；曾在吉林省食品药品监督管理局药品注册处工作；2005年任吉林紫鑫药业股份有 限公司药物研究所副所长；吉林省药品再评价协会理事；曾经发表过“清心安神口服液质量标准的研 究”、“三七止血片中槲皮素含量测定”等多篇论文及“一种治疗咳喘的药物”“一种治疗风湿和类风 湿的药物”等发明专利，现任公司董事。 曹恩辉先生，1975年11月生，经济学学士，中国注册会计师。1998年-2002年，吉林天三奇药 业广西分公司，负责财务工作；2002年-2004年，长春用友软件公司，实施部顾问；2004年-2009 年，中磊会计师事务所，项目经理；2009年5月，任紫鑫药业证券事务代表，2009年11月12日， 任公司副总经理兼董事会秘书。通过公司第四届董事会第六次会议提名，2010年8月5日召开的公 司第三次临时股东大会审议通过后，任公司董事。 果德安先生，1962年4月24日生，北京大学药学院教授,博士生导师,中国科学院上海生命科学 研究院首席科学家。1999年获得国家杰出青年基金.。社会兼职包括国家药品监督管理局药品审评委 员；国家药典委员会委员；中国中药GAP产业促进会理事；中国药科大学、沈阳药科大学等6个大学 兼职博士生导师.国际著名杂志《JournalofEthnopharmacology》、《JIntegrPlantBiol》杂志副主编， 《PlantaMedica》、《Phytomedicine》、《NatProdCommun》和《BioactivenaturalProducts》杂志编委， 《世界科学技术-中医药现代化》副主编，《中草药》、《中国中药杂志》,《中国天然药物》等多种杂 志编委.发表论文近300篇，其中国际论文159篇。自2007年3月30日始任吉林紫鑫药业股份有限 公司第三届董事会独立董事，2010年3月30日任期届满。 马利杰先生，1954年3月生，高级会计师，曾在吉林省林业机械厂和吉林敖东药业股份有限公 司工作，后在吉林敖东珠海药业有限公司任董事、副总经理兼财务经理。自2007年3月30日始任吉 林紫鑫药业股份有限公司第三届董事会独立董事，2010年3月30日任期届满。 徐卫东先生，1959年出生，研究生学历，法学教授，现任吉林大学法学院院长，法学教授，民 商法专业博士生导师，主要研究领域是法学理论、比较法、法律史、商法原理、公司法、保险法等。 社会兼职主要有中国商法学会副会长，教育部法学学科教育指导委员会委员兼秘书长，国家司法考试 命题委员会委员，国际对外贸易仲裁委员会仲裁员，吉林省委决策咨询委员，吉林省人民政府立法咨 询委员，黑龙江省人民政府法律顾问，吉林省人民检察院专家咨询委员，长春市人大常委会立法咨询 专家，长春市人民政府法律顾问，长春仲裁委员会委员兼仲裁员，大庆仲裁委员会仲裁员等。同时当 选为中共吉林大学第十二届党委委员，长春市朝阳区人大代表，朝阳区人民检察院人民监督员，吉林 省第一届人大代表，法制委员会委员。徐卫东同志享受国务院特殊津贴，是省管优秀专家，2007年 长春市劳动模范，全国普法先进个人，吉林省第二批拔尖创新人才工程入选专家，吉林大学优秀共产 党员。通过公司第三届董事会第十二次会议提名，2008年9月11日召开的公司股东大会审议通过后， 任公司独立董事。 李飞女士，1963年出生，研究生学历，教授，硕士生导师，现任北京中医药大学中药炮制研究 中心主任，中华中医药学会炮制分会副秘书长，北京市中医药学会理事、炮制专业委员会主任委员。 1998年被评选为北京市高等学校优秀青年骨干教师。2009年获“北京中医药大学优秀教师”称号。 先后承担国家八五、十五、十一五攻关课题、国家自然基金课题、国家973计划等研究项目。通过公 司第三届董事会第二十二次会议提名，2010年4月8日召开的公司第一次临时股东大会审议通过后， 任公司独立董事。 方勇先生，方勇先生，1971年出生，大专学历，注册会计师。1999年～2005年就职于长春东方 水泵厂，历任会计，财务副科长、科长；2005年～至今，就职于中磊会计师事务所，历任主审会计 师、项目经理、部门主任。通过公司第三届董事会第二十二次会议提名，2010年4月8日召开的公 司第一次临时股东大会审议通过后，任公司独立董事。 2、监事简介 郭勇先生，男，汉族，1957年8月出生，会计师职称。1974年7月至1987年12月在敦化鹿场 养鹿一场工作；1988年1月至1997年12月在敦化鹿场彩印厂工作，任会计科长；1998年1月至2003 年12月在敦化鹿场彩印厂工作，任财务总监；2004年1月至2007年3月在敦化市金诚万和实业公 司工作，任财务副总；2007年4月至今在吉林紫鑫药业股份有限公司工作。2009年3月23日，任公 司监事。2010年1月31日，郭勇先生因个人原因，辞去监事一职。 汤兆利先生，1958年7月出生，会计师，2001年5月至今在吉林紫鑫药业股份有限公司工作， 现为本公司职工监事。 范水波先生， 1969年1月出生，注册会计师。1989年7月至1996年10月在柳河县农机公司任 主管会计、财务科长；1996年11月至2001年10月在三株集团柳河中药公司任主管会计、财务部长； 2001年11月至2004年10月吉林紫鑫药业任主管会计；2004年11月至2006年12月任吉林紫鑫药 业股份有限公司审计部长，2007年1月至今任吉林紫鑫药业股份有限公司总经理助理，现任公司监 事会召集人。 韩明先生，1972年12月出生。1997年7月毕业于吉林化工学院。同年工作于吉林敖东药业集团 股份有限公司，历任固体车间工艺员、车间工段长、车间技术主任。在职期间完成了车间GMP改造及 生产工艺的革新。2008年1月起，任吉林紫鑫药业股份有限公司项目总监。2009年10月起任吉林紫 鑫药业股份有限公司生产经理职位，现任公司监事。 3、高级管理人员简介 郭春生先生，曹恩辉（副总经理）先生简介见“董事简介”。 徐吉峰先生，1975年7月生，中专学历，会计师。1994年10月至1999年11月在吉林省敦化林 业机械厂财务部工作；1999年12月至今在吉林紫鑫药业股份有限公司工作，现任财务总监。 李宝芝，女，汉族，1966年11月11日出生，高级经济师。1990－1994年，柳河制药厂，任技 术员；1994－2001年，吉林友康药业有限责任公司，历任车间主任、质量厂长；2001－至今，吉林 紫鑫药业股份有限公司，任生产经理。2009年11月12日，任公司生产副总经理。 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、独立董事津贴 根据公司股东大会审议通过的关于公司独立董事年度津贴的议案，2010年度公司独立董事年度 津贴为30,000元（含税），公司负责独立董事因参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用。 2、报告期内，董事、监事和高级管理人员从公司获得报酬情况： 2009年董事、监事和高级管理人员从公司领取报酬情况（含税） 姓名 职务 2009年度从公司领 取的报酬总额（万 元） 2010年度从公司领 取的报酬总额（万 元） 薪酬总额同比 增减 薪酬同比变动与净利润 同比变动的比较说明 郭春生 董事长、总经理 9.60 9.60 - 董事、监事、高管人员 2010年的薪酬与2009年 持平 祖春香 董事 7.20 7.20 - 秦 静 董事、常务副总 6.00 3.5 离任 徐卫东 独立董事 2.83 3.00 － 方 勇 独立董事 2.25 新任职 李 飞 独立董事 2.25 新任职 殷金龙 董事 6.00 6.00 - 曹恩辉 董事、董事会秘书、副 总经理 3.00 6.00 -- 郭 勇 监事 5.00 1.50 离任 汤兆利 监事 3.60 3.60 - 范水波 监事 4.00 新任职 韩 明 监事 4.00 新任职 徐吉峰 财务总监 6.00 6.00 - 李宝芝 生产副总经理 6.00 6.00 - （四）报告期内被选举或离任的董事和监事以及聘任或解聘的高级管理人员姓名,及董事和监事离任 和高级管理人员解聘原因 鉴于：郭勇先生辞去监事职务。2010年2月1日，公司第三届监事会十三次会议上，经公司大 股东敦化市康平投资有限责任公司提名范水波先生为监事会候选人，监事会审议通过，并经股东大会 确认。任期至2010年3月30日止。 鉴于：公司原监事苑常波先生因个人原因，辞去监事一职。2010年2月1日，公司第三届监事 会十三次会议上，经公司大股东敦化市康平投资有限责任公司提名韩明先生为监事会候选人，监事会 审议通过，并经股东大会确认。任期至2010年3月30日止。 鉴于：公司第三届董事会任期已满。2010年3月23日，公司第三届董事会二十二次会议上，经 公司大股东敦化市康平投资有限责任公司提名：郭春生先生、祖春香女士、秦静女士、殷金龙先生、 徐卫东先生、李飞女士和方勇先生为第四届董事会候选人，董事会审议通过。并经2010年第一次临 时股东大会确认。任期至2013年4月7日止。 鉴于：公司第三届监事会任期已满。2010年3月23日，公司第三届监事会十四次会议上，经公 司大股东敦化市康平投资有限责任公司提名：范水波先生、韩明先生、汤兆利先生为第四届监事会候 选人，监事会审议通过。并经2010年第一次临时股东大会确认。任期至2013年4月7日止。 鉴于：公司第三届高级管理人员任期已满。2010年4月8日，公司第四届董事会一次会议上， 经提名委员会提名：郭春生先生担任公司总经理，秦静女士、李宝芝女士、曹恩辉先生担任公司副总 经理，徐吉峰先生担任公司财务总监。经董事会审议通过。任期至2013年4月7日止。 鉴于：秦静女士因个人原因，申请辞去董事及常务副总经理职务经公司第四届董事会第六次会议 上，经吉林紫鑫药业股份有限公司董事会提名委员会提名，曹恩辉先生为第四届董事会候选人，董事 会审议通过，并经2010年8月5日召开的公司第三次临时股东大会审议通过后，任公司董事。 二、员工情况 截止2010年12月31日，发行人在册员工总数为860人，具有高级职称21人和中级职称42人， 执业药师12人，药师12人。员工构成见下表： （一）按专业结构划分 专业类别 2010年末 2009年末 2008年末 人数 人数 人数 人数 人数 占比 生产人员 302 35.12 212 204 154 30.02 销售人员 241 28.02 233 215 239 46.59 技术人员 135 15.70 78 46 27 5.26 行政人员 132 15.35 106 74 73 14.23 财务人员 50 5.81 29 24 20 3.90 合计 860 100.00 658 565 513 100.00 （二）按教育程度划分 教育程度 2010年末 2008年末 2007年末 人数 占比 人数 占比 人数 占比 本科及本科以上学历人员 121 14.07 114 17.33 61 10.80 大专学历人员 145 16.86 143 21.73 116 20.53 高中、中专、技校学历人员 328 38.14 231 35.11 232 41.06 初中及以下学历人员 266 30.93 170 25.83 156 27.61 合计 860 100.00 658 100.00 565 100.00 （三）按年龄结构划分 年龄结构 2010年末 2009年末 2008年末 人数 占比 占比（%） 人数 占比（%） 占比（%） 45岁以上（含45岁） 122 14.19 17.93 118 17.93 13.26 36至45岁 298 34.65 33.89 223 33.89 44.44 35岁以下（不含35岁） 440 51.16 48.18 317 48.18 42.30 合计 860 100.00 100.00 658 100.00 100.00 （四）本公司没有需承担费用的离退休员工 本公司实行劳动合同制，员工按照《劳动法》的有关规定与公司签订《劳动合同》，享受权利并 承担义务。本公司按照国家法律法规及吉林省、吉林省通化市的有关规定，为员工办理了基本养老保 险、医疗保险、失业保险以及工伤和生育保险。 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和 中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，制定《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及其他内部控制规章制度，不断完善公司内部法人治理 结构，健全内部管理制度，规范公司行为。 (一)关于股东、股东大会 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （1）决定公司经营方针和投资计划； （2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； （4）审议批准董事会的报告； （5）审议批准监事会的报告； （6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （8）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （9）对发行公司债券作出决议； （10）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； （11）修改公司章程； （12）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （13）审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案； （14）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 本公司还依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《股东大会议事规则》， 对股东大会的权力、召开程序、提案、表决和对中小股东权益的保护等方面作了据具体的规定。 （二）控股股东与公司 公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规 范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策 的行为。2008年，公司制定了《防止大股东及关联方占用资金的制度》，并经股东大会审议通过。 （三）关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构 成符合法律法规的要求。公司董事会严格按照《公司章程》、《独立董事制度》、《董事会议事规则》及 《中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关规定召集召开董事会，各董事认真出席董事会，认真 审议各项议案，履行职责，勤勉尽责。独立董事独立履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股 东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独立意见。 （四）关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规选举产生监事人选，监事会人数及人员构 成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召 开监事会，各监事认真出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监 督并发表意见。 （五）关于信息披露与投资者关系管理 公司制定了《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，指定公司董事会秘书负责信息披 露工作和投资者关系管理工作。 2010年度公司在加快内部控制建设方面，新补充、实施了《关于内幕信息知情人登记制度》、《关 于董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》、《关于公司风险投资内部控制制度》。 公司指定《证券时报》、《中国证券报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、 准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。依托巨潮资讯中小企业路 演网建立了与投资者的沟通平台，公司明确了投资者关系管理的职能部门和负责人，组织实施投资者 关系的日常管理工作。 （六）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流， 实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 公司治理的实际情况于中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。 二、董事长、独立董事及其他董事履职情况 报告期内，公司各位董事严格按照相关法规和公司章程的要求，诚实守信、勤勉独立地履行职责， 出席公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，切实保护中小投资者利益不受侵害。 公司董事长依法召集并主持董事会会议，推动公司内部治理制度的制定和完善，组织完成股东大 会授权的事项，执行董事会决议。董事长积极保证了独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责 创造了良好的工作条件。 公司独立董事本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责，为公司的健康发展发挥了积 极作用。 报告期内公司共召开了11次董事会，董事出席会议情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席次 数 现场出席 次数 以通讯方式参加会 议次数 委托出席次 数 缺席 次数 是否连续两次未亲自出 席会议 郭春生 董事长 11 8 3 0 0 否 祖春香 董 事 11 8 3 0 0 否 秦 静 董 事 7 5 2 0 0 否 曹恩辉 董 事 2 2 0 0 0 否 殷金龙 董 事 11 8 3 0 0 否 果德安 独立董事 2 2 0 0 0 否 徐卫东 独立董事 11 8 3 0 0 否 马利杰 独立董事 2 2 0 0 0 否 李 飞 独立董事 9 5 4 0 0 否 方 勇 独立董事 9 6 3 0 0 否 报告期内，公司董事会进行了换届选举，第三届董事会召开了两次会议，第四届董事会召开九次 会议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司具备完整、规范的产、供、销生产经营管理体制和运行机制，在业务、人员、资产、 机构、财务等方面与股东单位完全分开，独立运作。 （一）业务独立 公司具有完整的采购供应体系、完整的生产管理体系和独立的销售运作体系，独立开展业务，不 依赖于任何股东及关联方。 （二）人员独立 本公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定产生；公司建 有独立的人事及工资管理系统；公司还制订了严格的《人事管理制度》，对人员管理做到了制度化。 （三）资产独立 本公司的主要资产包括主营业务所需的完整的生产设备、土地、厂房、办公用房、仓储用房、交 通工具和知识产权，具有完整的配套设施。上述资产产权清晰，完全独立于股东单位。 （四）机构独立 本公司设股东大会、董事会、监事会，按照《公司章程》的规定履行相关权利和义务。公司拥有 独立的组织机构，拥有独立的运作、管理和考核机制。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监均在公司领取报酬。 （五）财务独立 公司设有独立的财务部门，建立独立的财务会计核算体系和财务管理制度，财务人员与股东单位 完全独立，不存在交叉任职情况。公司独立开设银行帐户，作为独立的纳税人依法独立纳税。 四、公司内部控制制度的建设和执行情况 公司内部控制制度已基本建立健全，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要 求，能够适应公司管理的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要和公司发展的需要，在企业管理 各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。能够对编制真 实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单 位内部规章制度的贯彻执行提供保证。 2010年度公司在加快内部控制建设方面，新补充、实施了《关于内幕信息知情人登记制度》、《关 于董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》、《关于公司风险投资内部控制制度》。 公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，促进了公司稳步、健康发展。但是，公司 运作的不断规范、各项管理制度的完善是持续不断过程，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和 完善，持续优化包括经营控制、财务管理控制和信息披露控制在内的内控体系，以保障公司战略、经 营目标的实现。 五、公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机 制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 1、考评机制：由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并根据工 作业绩决定年度薪酬，以考核结果作为下一年度的岗位安排、年薪档次、是否续聘及职位升降和下一 届任免的依据。 2、激励机制：年初，董事会根据公司的经营计划和个人的岗位职责，确定年度工资额；年终董 事会根据高级管理人员本年度的工作业绩进行考评后确定对高管人员的奖金总额。 六、公司内部审计制度的建立和执行情况 根据公司《内部审计制度的规定和要求》，公司内部设有审计部。该部门在董事会的领导下，对 董事会负责并报告工作，独立行使审计权，不受其他部门或个人的干涉。审计部现有审计人员3名， 主要对公司的财务计划、成本计划或公司的预算执行和决算情况、财务收支情况及其有关的经济活动、 项目建设的预算和决算情况进行内部审计。 报告期内，审计部对公司的财务收支、物料采购进行了内部审计，同时对内部控制制度的执行情 况进行了日常监督，并对内部审计体系进行了补充和完善。 第六节 股东大会情况简介 报告期内共召开了1次年度股东大会，3次临时股东大会： 1、2010年3月5日上午9时在吉林省长春市南关区东头道街1号公司会议室举行2009年年度 股东大会，会议审议通过了如下决议： （1）审议通过了《董事会2009年度工作报告》； （2）审议通过了《2009年年度报告》及其摘要； （3）审议通过了《监事会2009年度工作报告》； （4）审议通过了《2009年度财务决算和2010年财务预算的议案》； （5）审议通过了《关于公司2009年度利润分配方案》； （6）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》； （7）审议通过了《补选监事的议案》； 董事会对2009年度股东大会决议的执行情况： 公司董事会按照2009年度股东大会决议实施了公司2009年度利润分配方案：以2009年12月 31日公司总股本121,541,400股为基数，向全体股东每10股送2股红股派发现金红利0.23元（含 税），同时以资本公积转增股本，每10股转增5股。共计派发现金红利2,795,452.20元，以资本公 积转增股60,770,700.00股。 继续聘请中准会计师事务所有限公司为公司2010年度财务报告审计机构。 2、2010年4月8日上午9时在吉林省长春市南关区东头道街1号公司会议室举行2010年第一 次临时股东大会，会议审议通过了如下决议： （1）审议通过了《关于提名郭春生先生担任第四届董事会董事的议案》； （2）审议通过了《关于提名祖春香女士担任第四届董事会董事的议案》； （3）审议通过了《关于提名秦静女士担任第四届董事会董事的议案》； （4）审议通过了《关于提名殷金龙先生担任第四届董事会董事的议案》； （5）审议通过了《关于提名徐卫东先生担任第四届董事会董事的议案》； （6）审议通过了《关于提名李飞女士担任第四届董事会董事的议案》； （7）审议通过了《关于提名方勇先生担任第四届董事会董事的议案》； （8）审议通过了《关于提名范水波先生担任第四届监事会监事的议案》； （9）审议通过了《关于提名韩明先生担任第四届监事会监事的议案》； （10）审议通过了《关于修改公司章程的议案》。 3、2010年7月21日在长春市南关区东头道街1号公司会议室召开二○一○年第二次临时股东 大会，会议审议通过了如下决议： （1）审议通过《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》； （2）审议通过《关于公司2010年度非公开发行股票方案的议案》； （3）审议通过《公司<关于2010年度非公开发行股票预案>的议案》； （4）审议通过了《关于2010年度非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告的议案》； （5）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司向特定对象非公开发行股票相关事宜的 议案》； （6）审议通过《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》； 董事会对2010年第二次临时股东大会决议的执行情况： 公司董事会按照2010年第二次临时股东大会决议实施了2010年非公开发行股票的方案：经中国 证券监督管理委员会《关于核准吉林紫鑫药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2010]1815号），由保荐机构东北证券股份有限公司作为主承销商，通过非公开发行方式向特定投 资者发行。通过本次发行的认购询价、申购过程，本公司最终确定本次发行数量为49,875,311股， 每股面值为人民币1.00元、每股发行价格为人民币20.05元，、向吉林长白山股权投资管理有限公 司、兴业全球基金管理有限公司、太平资产管理有限公司、百年化妆护理品有限公司、天津硅谷天堂 鲲鹏股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杨录军为特定投资者发行，共募集资金99,999.998555 万元，扣除发行费用1,354.987531万元，募集资金净额为98,645.011024万元。本次发行的募集资 金将投资于四个人参产品系列化项目，在吉林省人参主产区延吉市、敦化市、通化市、磐石市分别建 设四个人参生产加工基地，从事人参的深加工和精加工，主要生产品种将增加生晒参、大力参、模压 红参、相关中成药、人参酵素饮料等。 4、2010年8月5日在长春市南关区东头道街1号公司会议室召开二○一○年第三次临时股东大 会，会议审议通过了如下决议： （1）审议通过《关于申请中国建设银行柳河支行贷款的议案》； （2）审议通过《关于补选董事的议案》 第七节 董事会工作报告 一、公司经营情况 （一）报告期内公司经营情况的回顾 2010年，国内外经济环境总体上呈现回暖之势，中央政府采取系列政策措施转变经济增长方式， 积极扩大内需，新医改法案及系列配套设施开始逐步实施，为医药行业的发展提供了良好的机遇。同 时吉林省政府陆续出台一系列扶持人参产业的政策，为人参产业的发展创造了良好的条件。 1、逐步转变销售模式，开发新的销售渠道 （1）保证原有处方药销售，逐步提高销售量 公司自成立以来，致力于产品的处方药开发与销售，已经与全国3000多家二级甲等以上的医院、 900多家医药经销单位建立了长期稳定的业务关系，构建了层次鲜明、效率突出的临床销售网络。 与 此同时，销售团队将利用具有优势的品牌“紫鑫”、现代化完善的中成药企业以及上市药企等优势， 突出体现紫鑫药品高疗效、高品质的产品特质，加大处方药市场开拓与产品的推广，使得产品的处方 药销售网络得到不断的扩展。 （2）不断加强OTC市场的开发，完善OTC销售网络 据有关数据显示，我国目前拥有4000多种OTC药品，大约占我国上市药品总量的25%。中国OTC 市场年增长率超过20%，并且预计未来10年将保持这样的增长速度。随着全民经济收入、卫生保健 意识的增强OTC药品消费的份额在逐年增加，全国的OTC市场的上升潜力巨大。服用方便，安全性高、 副作用低的特点，使得中成药将会成为OTC市场的主要增长份额，公司正是抓住这个市场契机，大力 开拓OTC市场。 目前，公司已与全国多家大型连锁药店进行合作销售，顺利使产品进入当地的主流销售通路。今 后将继续加大OTC产品的销售力度。同时深度的与各合作商建立促销机制，保证OTC产品的销售份额， 逐步完善OTC销售网络。将开发工作深入化、细致化，真正介入市场竞争，建立合理、稳定的销售网 络。 （3）响应国策，强化基本药销售 基本药物使用政策，是国家医疗改革的核心。真正的保证了基层医疗单位的用药规范，同时让广 大患者用上价格合理，疗效确切、性价比很高的药品。 目前公司有26个产品进入国家第一批《国家基本药物目录》，覆盖了心脑、消化、骨伤、妇幼等 多个临床应用范围。公司将积极参与各省的基本药物招标采购，为全国各地的基层医疗单位提供优质 高效的基本药物品种，将销售网络建立到离消费者最近的社区、乡镇等基层医疗机构。 （4）参与新型农村合作医疗体系，进入第三终端销售领域 中国的人口分布主要以农村乡镇为主，因此农村、乡镇医疗用药容量巨大。公司的部分价格适中、 疗程短、见效快的普药产品积极参与到新农村合作医疗的用药项目，介入农村卫生院、乡镇卫生院等 用药单位的销售。开发市场容量巨大的第三终端销售领域，为解决农村看病难、用药难、劣药假药多 的问题，贡献医药生产企业的社会力量。 2、抓住吉林省振兴人参产业规划的契机，积极发展人参产业 公司自成立以来，一直以现代中药和中药现代化为目标，在严格按照标准组织生产的同时，勇于 自主创新，始终致力于药品研究与新产品开发。2010年我公司加大对人参产业的投入力度，先后投 资6.2亿元进行人参原料的采购加工，又在资本市场上完成了10亿元的再融资项目，围绕吉林省人 参主产区建立了四个人参生产加工基地。同年6月，成立了吉林紫鑫人参研发有限公司和吉林紫鑫药 物研发有限公司两家研发公司，对食品、化妆品、保健品在内的多个人参系列产品，加大研发力度。 2011年2月，我公司与通化市政府、中科院北京基因组研究所共同协作，成功绘制出人参基因组图 谱，揭开了人参的神秘面纱，为人参的种植、防病、开发与人参产业发展振兴提供了强大的科技支撑。 3、全面推行预算管理，完善企业制度建设，建立科学有效的奖惩机制 （1）公司严格执行全面预算管理，加大执行力度，使资金的使用有计划，高效率运转； （2）修订各项管理制度，完善企业制度建设，加大企业文化建设； （3）建立科学有效的奖惩机制，加强绩效管理，开展绩效考评工作。 4、抓好科研开发工作，为企业可持续发展奠定基础 （1）为增强公司研发实力，为公司技术成果转让、咨询提供新的平台，报告期内公司出资成立 了两家研发公司，并与国内多所大学、科研机构建立合作关系。为公司的可持续发展提供了技术支持； （2）报告期已经开展各期研究工作的新药多种，并相继进入各期临床试验； （3）根据公司推进人参产业快速发展的战略需要，研制了以人参酵素为代表的多个含人参系列 食品类别，并完成了多个含人参原料系列食品的注册申报工作，并积极承担了吉林省人工种植人参进 入食品试点工作的基础研究样品提供等项工作。研制开发了五味贞甘颗粒（暂定名）、人参叶茶颗粒 （暂定名）、人参果颗粒（暂定名）、软糖系列产品（DHA、Ca、人参）和五味子饮料等多种保健食品。 5、多种渠道培养人才，增强团队建设 人力资源储备尚显不足，特别是企业管理人员，各主要系统部门都需要加强，根据公司发展规划， 报告期加大对生产、销售、管理、研发等人员的引进，并通过在职培训、脱产学习等多种方式，加强 公司后备生产经营管理、技术研发等人才的培养，满足公司快速发展中对相关人才的迫切需求。 6、恪尽职守，积极进取，持续加强财务工作 （1）为不断满足公司快速发展形势下对财务工作的新要求，财务部门积极调整，内部挖潜，外 部补充，完善了整个财务体系的建设，从而避免了公司财务管理上的风险，为公司健康发展打下良好 的基础； （2）2010年公司实现营业收入642,417,445.93元，较上年同期增长150.66%，实现归属于上市 公司股东的净利润173,173,606.20元，同比增长183.53%。 （二）2010年度公司主营业务及其经营状况 １、主营业务的范围 经营范围为：“加工销售中成药，化学药制剂（口服液、片剂、胶囊）及保健食品，药材原料， 针织品加工，种养殖业；设计、制作，代理电视，报纸，灯箱，路牌广告业务；经营本企业产品及相 关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）；经营本企业生产科研所需的原辅材 料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除 外），经营本企业的进料加工和‘三来一补’业务；避疫熏香、避疫香包生产”。 公司主要从事中成药的研发、生产、销售和中药材种植业务，以治疗心脑血管、消化系统疾病和 骨伤类中成药为主导品种，现有主要产品有活血通脉片、醒脑再造胶囊、复方益肝灵片、麝香接骨胶 囊、四妙丸和补肾安神口服液、六味地黄软胶囊、人参系列产品等。 2、主营业务分行业、分产品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年 增减（%） 营业成本比上年 增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 中成药行业 28,318.94 6,625.13 76.61% 10.50% 10.69% -0.04% 人参系列产品 35,922.81 22,369.37 37.73% 主营业务分产品情况 四妙丸 5,884.10 837.49 85.77% 16.95% 41.26% -2.45% 活血通脉片 4,070.91 1,482.30 63.59% 10.08% 52.68% -10.16% 醒脑再造胶囊 2,885.50 543.62 81.16% -1.31% 8.56% -1.71% 肾复康胶囊 2,362.69 443.78 81.22% 18.73% 20.07% -0.21% 六味地黄软胶囊 2,227.84 427.19 80.82% 6.92% -21.65% 6.99% 补肾安神口服液 2,199.63 515.60 76.56% 10.10% -15.12% 6.97% 复方益肝灵片 2,086.85 447.81 78.54% 3.37% 10.20% -1.33% 萆薢分清丸 940.27 123.12 86.91% 8.31% 3.17% 0.65% 当归补血丸 809.96 103.32 87.24% 20.26% 8.14% 1.43% 人参系列产品 35,922.81 22,369.37 37.73% 其他 4,851.18 1,700.89 64.94% 11.68% -4.29% 5.85% 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北地区 32,587.14 273.80% 华东地区 9,982.76 81.16% 西南地区 8,617.56 710.11% 华北地区 7,814.15 14.12% 华南地区 4,081.12 60.27% 西北地区 1,159.02 22.95% 4、报告期内公司财务报表同比发生重大变动的说明 （1）货币资金期末较期初增加131,209.50万元，增加1361.10%，主要原因是本公司本期非公 开发行A股普通股募集资金98,799.99万元所致； （2）预付账款期末较期初增加32,077.12万元，增加781.37%，主要原因是本公司为配合非公 开发行人参产品系列项目，本期预付在地参采购款28,608万元所致； （3）存货期末较期初增加14,255.49万元，增加467.61%，主要原因是本公司为配合非公开发 行人参产品系列项目，本期增加人参储备较多所致； （4）在建工程期末较期初减少2,054.62万元，主要原因是本公司2010年度在建工程已经达到 预计可使用状态，转入固定资产核算； （5）无形资产期末较期初增加12,048.24万元，增加251.03%，主要是由于新增土地使用权， 是位于延吉、通化、敦化、磐石四个厂区的土地，其是为公司非公开发行股票募集资金项目（人参产 品系列化项目）所购； （6）短期借款期末较期初增加73,200万元，增加418.29%，主要是本公司流动资金贷款增加所 致； （7）应付账款期末较期初增加4,206.84万元，增加175.50%，主要原因是本公司本期采购的药 材、原煤等款项尚未到付款期进行支付所致； （8）专项应付款期末较期初减少520万元，减少79.75%，主要原因是吉林草还丹药业有限公司 共计收到“年产2亿粒藿香祛暑软胶囊”项目政府补助506万元，该项目在本期已经吉林省发改委验 收通过，根据文件规定项目验收合格后转为资本公积处理； （9）股本期末较期初增加13,495.43万元 ，增加111.04%，主要原因是：○1根据本公司2009 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币8,507.898万元，以2009年 12月31日总股本121,541,400股为基数，向全体股东每10股送2股、派发现金红利0.23元（含税）， 同时以资本公积转增股本，每10股转增5股，每股面值1元，增加股本总额为人民币8,507.898万 元；○2本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林紫鑫药业股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2010]1815号），核准公司非公开发行A股股票不超过9,000万股，由保荐机构东北 证券股份有限公司作为主承销商，通过非公开发行方式向特定投资者发行。通过本次发行的认购询价、 申购过程，公司最终确定本次发行数量为4987.5311万股，每股面值为人民币1.00元、每股发行价 格为人民币20.05元，增加注册资本人民币4987.5311万元； （10）资本公积期末较期初增加88,013.88万元，增加878.61%。主要原因是：○1根据本公司2009 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币8,507.898万元，以2009年 12月31日总股本121,541,400股为基数，向全体股东每10股送2股、派发现金红利0.23元（含税）， 同时以资本公积转增股本，每10股转增5股，每股面值1元，增加股本总额为人民币8,507.898万 元，减少资本公积6,077.07万元；○2本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准吉林紫鑫药业股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1815号），核准公司非公开发行A股股票不超 过9,000万股，由保荐机构东北证券股份有限公司作为主承销商，通过非公开发行方式向特定投资者 发行。通过本次发行的认购询价、申购过程，公司最终确定本次发行数量为4987.5311万股，每股面（未完）  |