[发行]华安宏利：更新招募说明书（2014年第1号）
华安宏利股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2014年第1号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一四年四月 重要提示 华安宏利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2006年7月21日证监 基金字[2006]143号文批准募集。本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招 募说明书所载内容截止日为2014年3月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31 日。 目 录 一、绪言.......................................................................................................................................... 1 二、释义.......................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 17 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 52 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 53 八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 54 九、基金的非交易过户、冻结与质押 ......................................................................................... 64 十、基金的转托管 ......................................................................................................................... 66 十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 67 十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 78 十三、基金的财产 ......................................................................................................................... 80 十四、基金资产的估值 ................................................................................................................. 81 十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 87 十六、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 89 十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 91 十八、基金的信息披露 ................................................................................................................. 92 十九、风险揭示 ............................................................................................................................. 97 二十、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 101 二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 103 二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 117 二十三、对基金投资人的服务 ................................................................................................... 125 二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 131 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 132 二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 133 一、绪言 《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安宏 利股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安宏利股票型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安宏利股票型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向 社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1 次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日 7、基金份额发售公告：指《华安宏利股票型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据中华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的 自然人投资者 17、机构投资者：指依据中华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的 法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中 国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指华安基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理 有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续，证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期 32、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n指自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份 额发售公告 39、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人申 请卖出基金份额的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基 金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 43、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户 转入另一交易账户的业务 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 52、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、注册地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 3、设立日期：1998年6月4日 4、法定代表人：李勍 5、办公地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 6、联系电话：021-38969999 7、联系人：冯颖 （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气（集团）总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开 发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股 份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限 公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限 公司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公 司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事 处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海 市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投 资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委 副书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、 上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管 理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金 融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促 进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司 专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。 （2）监事会： 谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训 练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经 济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣 传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监 事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限 公司资产管理总部投资业务部科长。 柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副 厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼 上海机电股份公司党委书记、总经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总裁助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。 （3）高级管理人员： 朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发 银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份 有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公 司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公 司董事长。 李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公 司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事 处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。 尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高 级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至 2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总 裁、首席投资官。 秦军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究 院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有 限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。 章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕 士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、 上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经 理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有 限公司副总裁。 薛珍女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海 监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 现任基金经理： 尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高 级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至 2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创 新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年 9月起同时担任本基金的基金经理。2012年2月起担任华安基金管理有限公司副总裁兼首席 投资官。 陈逊先生，上海财经大学MBA，12年证券、基金行业从业经验，历任大鹏证券研究所、 世纪证券研究所、平安证券研究所研究员、高级研究员。2008年3月加入华安基金管理有 限公司，先后在投资研究部和基金投资部担任高级研究员及基金经理助理职务。2012年5 月起担任本基金的基金经理。2013年3月起同时担任华安动态灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 历任基金经理： 陈俏宇女士，自2007年3月14日至2008年2月13日担任华安宏利股票基金经理。 汪光成先生，自2008年2月13日至2009年3月27日担任华安宏利股票基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 李 勍先生，总 裁 尚志民先生，副总裁、首席投资官 赵 敏先生，总裁助理 顾建国先生，华安未来资产管理（上海）有限公司总经理 翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理 陈俏宇女士，基金经理 杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2013年12月31日，公司目前共有员工297人，主要来自国内外证券公司等金融 机构，其中93.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研 究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为 的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相 关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责 是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查，向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 (4)信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 (5)内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制 度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建 设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国 建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总 数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。 2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资 产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年 同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%， 与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。 中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约 翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行 亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到 全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能 力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、 建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面 金融服务能力进一步增强。 2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强 排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上 升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提 升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私 人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、 养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现 有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管 311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中 国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖， 并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每 日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：86-10-66107571 电话：86-10-66106114 网址：www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66016871 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408440 网址：www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636363 传真：010-63639066、010-63639088 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-68946790 传真：010-68466796 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (11)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223826 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (13) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476215 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com (14) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ (15) 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）25859591 传真号码：（0755）25878304 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (16) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (17)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com (18)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：(0769)22118118 传真：(0769)22118020 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (19)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人：王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (20)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：（0577）88999906 客户服务电话：（0577）96699 网址：www.wzbank.cn (21)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）5831 6528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn (22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (23)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006095537 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (24)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com (25)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人：姚建军 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (26) 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (27)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (28)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话： 400-8888-666 网址：www.gtja.com (29)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (30)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (31)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943511 传真：（0755）82943237 客户服务热线： 95565 网站：www.newone.com.cn (32)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18-19、36、38-39、41-44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (33)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务电话： 0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com (34)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话： 8008201968 网址：www.chinastock.com.cn (35)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com (36)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）962505 网址：www.sywg.com (37)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (38)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：胡运钊 客户服务电话：4008888999 网址：www.cjcs.com.cn (39)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (40) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786488 传真：（023）63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (41) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法人代表：沈强 邮政编码：310052 联系电话：0571-87112510 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-95548 (42)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (43)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：（020）37865070 传真：（020）37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (44)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）2207114 客户服务电话： 95578 网址：www.gyzq.com.cn (45) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (46) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (47)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）868 6703 传真：（0351）8686619 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net (48)中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (49)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555316 传真：(010)66555246 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzq.net (50)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (51)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (52)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (53)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832343 传真：（0731）85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (54)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (55)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：961303、02083963933 网址：www.gzs.com.cn (56)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话： 4006000686 网址：www.nesc.cn (57)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (58)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话： 0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (59)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com (60)华安证券有限责任公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话： 96518 网址：www.hazq.com (61)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层 法定代表人：周晖 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403304 网址：www.cfzq.com (62)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (63)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (64)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (65)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话： 4008888588 网址：www.longone.com.cn (66)中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：4006208888 网址：www.bocichina.com (67)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (68)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：0791-86272572 网址：www.gsstock.com (69)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (70)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (71)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: 0755-83199509 公司网站：www.csco.com.cn (72)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26号 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话： 4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (73)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：杜航 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话： 4008866567 网址：www.avicsec.com (74)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.Tebon.com.cn (75)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (76)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址www.hfzq.com.cn (77)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (78)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (79)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (80)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：龙增来 （未完）  |