[年报]诺 普 信：2013年年度报告
深圳诺普信农化股份有限公司 SHENZHEN NOPOSION AGROCHEMICALS CO.,LTD 二○一三年度报告 证券代码：002215 证券简称：诺普信 披露日期：2014年4月18日 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙叔宝 独立董事 公务出差 沙振权 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：2013年12月31日公司总 股本为542,353,700股，因公司完成回购部分社会公众股332,600股，2014年1 月14日回购实施完毕后，公司最新总股本为542,021,100股，以此为基数，按 每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全 体股东每10股转增3股。 公司负责人卢柏强、主管会计工作负责人陈俊旺及会计机构负责人(会计主 管人员)何庆敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2013年度报告 .................................................................................................................................... 2 一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 6 二、公司简介 ..................................................................................................................................... 6 三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8 四、董事会报告............................................................................................................................... 10 五、重要事项 ................................................................................................................................... 39 六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 46 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 52 八、公司治理 ................................................................................................................................... 60 九、内部控制 ................................................................................................................................... 68 十、财务报告 ................................................................................................................................... 71 十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 207 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、诺普信 指 深圳诺普信农化股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳诺普信农化股份有限公司章程》 中国证监会或证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所或深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 诺 普 信 股票代码 002215 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳诺普信农化股份有限公司 公司的中文简称 诺 普 信 公司的法定代表人 卢柏强 注册地址 深圳市宝安区西乡水库路113号 注册地址的邮政编码 518102 办公地址 深圳市宝安区西乡水库路113号 办公地址的邮政编码 518102 公司网址 www.noposion.com 电子信箱 npx002215@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王时豪 龚文静 联系地址 深圳市宝安区西乡水库路113号 深圳市宝安区西乡水库路113号 电话 0755-29977586 0755-29977586 传真 0755-27697715 0755-27697715 电子信箱 szwsh@126.com npx002215@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 深圳诺普信农化股份有限公司证券投资部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999年09月18日 深圳市市场监督管 440301103236991 44030671524157X 71524157-X 理局 报告期末注册 2014年01月17日 深圳市市场监督管 理局 440301103236991 44030671524157X 71524157-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道5022 号联合广场B座11 楼 签字会计师姓名 张燕、周灵芝 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013年 2012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 1,735,500,737.84 1,597,516,109.10 8.64% 1,554,943,296.14 归属于上市公司股东的净利润 （元） 180,016,617.16 129,376,029.42 39.14% 81,343,091.67 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 169,557,635.30 95,782,109.66 77.02% 59,138,502.12 经营活动产生的现金流量净额 （元） 207,211,383.72 361,326,321.56 -42.65% 83,177,911.81 基本每股收益（元/股） 0.33 0.24 37.5% 0.15 稀释每股收益（元/股） 0.33 0.24 37.5% 0.15 加权平均净资产收益率（%） 12.87% 10.09% 2.78% 6.6% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 2,578,638,722.57 2,017,345,900.14 27.82% 2,079,811,390.07 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,476,365,287.26 1,332,897,086.56 10.76% 1,218,243,049.50 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -538,724.54 -209,438.29 -1,755,438.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,537,103.00 20,046,385.76 13,067,177.27 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 109,147.50 1,951,947.25 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 531,470.81 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 2,911,086.33 8,128,518.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,883,244.69 -232,632.02 1,056,700.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,362,545.00 17,990,000.00 4,067,979.01 减：所得税影响额 1,633,027.32 6,604,873.47 4,053,107.20 少数股东权益影响额（税后） -82,859.60 415,756.05 259,187.16 合计 10,458,981.86 33,593,919.76 22,204,589.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2013年，时代大潮涌动，中国农村的资源重构、产业修复、革新发展，让公司迎来了前 所未有的绝好发展机遇，在土地流转、环保浪潮、粮食安全、行业结构调整、产业新政实施.. 等等大背景下，公司以鹰之重生的决心和胆识，勇立大潮之巅，及时调整战略，优化业务结 构，侧重AK的创新变革，全力实施“自主经营、聚焦整合、示范推广”等运营机制，激发 员工的“真我风采、事业豪情”，出色地达成了全年的经营目标和整体绩效成果，并连续三年 被农业部农民日报社评为“中国农民最喜爱的农药品牌第一名”，公司又站在了一个创新发展、 扬帆启航、新的历史起点上。 2013年公司重新构筑了三大核心发展战略。一是狠抓十年大品，特色药做到顶级；二是 习得一流作物解决方案，打造区域遥遥领先基地服务品牌；三是产业合作，结盟发展；相应 地公司未来的核心业务将从简单的产品推销逐步转轨，专注于以下三个方面：一是产品品牌 和研发（以农药和植物营养为主提升现有品牌），二是农业综合服务（以植保技术为主的作物 解决方案），三是建设多层次的农户互动社区（以作物群为依托的农业电子商务与微营销）。 在新的战略思想引领下，公司各个板块的业务均取得了不凡的业绩。 首先，营销部门业绩斐然，通过聚焦大品、以多种形式深化“我们的产品、我们的推广” 示范推广活动（如“农民会、新品推介会、对比试验”等），积极倡导“厂商价值一体化”的 经营理念，优化客情关系，提升客户价值，同时培训提升技术营销人员的农场服务能力，为 农民精准提供作物的整体解决方案，让诺普信及其标正、皇牌、兆丰年等各个子品牌深入人 心，有口皆碑，公司的销售效能和经营质量得到显著提升。尤其是AK模式业务，通过三年 多的投入和积累，不断地改善与创新，一改多年停滞不前的困局，扭亏为盈，取得了卓有成 效的业绩：一是调整组织架构，优化人员结构及任职素质模型，全力培养专家型的作物经理、 技术型的营销人员；二是聚焦大品，缩减品规，打造区域性全国性品牌，探索出了以“示范 推广”为核心的持续增长模式；三是创新营销管理，迅速提升了分销效率，如：自行制定激 励机制、业务员回原籍工作、推广拉练示范等等；四是有效控制销售费用，人均销量和利润 大幅提升。 其次，各下属子公司表现出色，水溶肥料、选择性除草剂等业务业绩喜人，获得了长足 发展，像润康植物营养、浩德作物、新农大正等子公司销售收入均有大幅增长，相关大品如 根聚地、阿迈速、金玉捷等品牌广为传播，深受农户好评。 再次，产业链整合获得重大突破，常隆化工焕然一新，产业链上下游一体化的优势开始 凸显。2013年9月常隆化工成功改制，国资退出，公司参股35%，常隆化工是国内产业基础 好、品种多、工艺技术成熟的大型原药企业，两家联合，优势互补，协调发展，可快速响应 市场，满足上下游产业链的产品需求，在产品供应、成本节减、利润保证等方面获得较大的 比较优势，其竞争力远超国内其他对手；同时，公司在人力资源、激励机制、次新化合物的 研发、产品结构、市场营销、环保投入、安全生产等等诸方面给予了优化、把控与支持，常 隆化工超额完成了全年的收入和利润目标，发展势头更为清晰、强劲。 2013年是公司不平凡的一年，公司以优化创新“两张网”商业模式为核心业务，积极践 行“三最使命”，围绕“四个最大限度”，全力推动实施“五大战略”，通过各项针对性措施的 改善实施，在人效、资产、品规、研发、市场布局、业务结构等方面做了卓有成效的优化、 整合与革新，在产业合作、国际市场开拓等方面也有了新的突破，公司经营业绩得以大幅提 升。 我们相信，不久的将来，在土地流转、环保浪潮、经济结构调整等诸多宏观因素影响下， 农业产业（尤其是种植业）必将趋向于规模化、专业化、机械化和社会化，农业形态必将发 生翻天覆地的变化，农业产业效能将蕴藏着巨大的提升空间，在打破一切、重塑一切的过程 中拥有无限的可能性，公司必将迎来一个灿烂无比的明天。 二、主营业务分析 1、概述 序号 项目 2013年 2012年 同比增减情况 1 营业收入 1,735,500,737.84 1,597,516,109.10 8.64% 2 营业成本 1,023,941,637.26 937,744,155.20 9.19% 3 销售费用 332,725,839.43 353,256,481.44 -5.81% 4 管理费用 205,971,016.33 202,669,456.07 1.63% 5 其中：研发支出 65,654,232.33 61,222,152.70 7.24% 6 财务费用 -5,738,826.33 561,305.46 -1122.41% 7 经营活动产生的现金流量净额 207,211,383.72 361,326,321.56 -42.65% 8 投资活动产生的现金流量净额 -388,671,005.00 133,049,834.03 -392.12% 9 筹资活动产生的现金流量净额 64,207,020.21 -345,639,609.82 118.58% 变动原因： 1、财务费用减少的主要原因系融资利息支出减少所致； 2、经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因系为了满足市场的需求，公司大量预付 款定购原材料生产，导致预付给供应商的货款大幅增加，同时客户也预付货款购买公司的产 品，增加预收客户货款； 3、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因系用于投资常隆化工； 4、筹资活动产生的现金流量净额增加主要系2012年度归还短期融资,2013年适当增加贷 款。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 不适用。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 报告期内公司营业收入比去年同期增加 8.64% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 农药制剂(单位：吨） 销售量 67,372.55 60,219.83 11.88% 生产量 76,457.57 54,663.78 39.87% 库存量 14,510.29 5,425.28 167.46% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 生产量及库存量较上年增长，主要是预测2014年业务量增长，为了满足2014年年初的销 售而进行相应的生产储备。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 115,626,448.51 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 6.66% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 第一名 69,086,208.61 3.98% 2 第二名 19,105,613.42 1.1% 3 第三名 12,391,519.52 0.71% 4 第四名 7,588,161.13 0.44% 5 第五名 7,454,945.83 0.43% 合计 —— 115,626,448.51 6.66% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 农药制剂 主营业务成本 1,020,235,012.36 99.64% 932,541,281.92 99.45% 9.4% 其他业务 其他业务成本 3,706,624.90 0.36% 5,202,873.28 0.55% -28.76% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 杀虫剂 主营业务成本 408,066,501.38 39.85% 427,166,211.05 45.55% -4.47% 杀菌剂 主营业务成本 266,696,577.58 26.05% 249,888,906.34 26.65% 6.73% 除草剂 主营业务成本 240,508,291.78 23.49% 169,033,806.27 18.03% 42.28% 植物营养 主营业务成本 76,953,448.12 7.52% 65,619,209.31 7% 17.27% 助剂 主营业务成本 10,863,503.32 1.06% 6,445,140.64 0.69% 68.55% 其他 主营业务成本 17,146,690.18 1.67% 14,388,008.31 1.53% 19.17% 说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 186,117,081.00 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 22.43% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 第一名 78,691,710.05 9.48% 2 第二名 37,733,273.76 4.55% 3 第三名 26,014,134.85 3.14% 4 第四名 22,143,224.95 2.67% 5 第五名 21,534,737.39 2.6% 合计 —— 186,117,081.00 22.43% 4、费用 序号 项目 2013年 2012年 同比增减情况 1 销售费用 332,725,839.43 353,256,481.44 -5.81% 2 管理费用 205,971,016.33 202,669,456.07 1.63% 3 财务费用 -5,738,826.33 561,305.46 -1122.41% 4 所得税费用 16,681,029.77 17,447,433.96 -4.39% 变动原因： 财务费用减少的主要原因系融资利息支出减少所致； 5、研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减情况 研发支出总额 65,654,232.33 61,222,152.70 7.24% 占公司最近一期经审计营业收入 的比例 3.78% 3.83% -0.05% 占公司最近一期经审计归属于上 市公司股东的净资产的比例 4.45% 4.59% -0.14% 6、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,834,420,710.35 1,572,833,697.50 16.63% 经营活动现金流出小计 1,627,209,326.63 1,211,507,375.94 34.31% 经营活动产生的现金流量净 额 207,211,383.72 361,326,321.56 -42.65% 投资活动现金流入小计 14,069,713.31 234,725,269.58 -94.01% 投资活动现金流出小计 402,740,718.31 101,675,435.55 296.1% 投资活动产生的现金流量净 额 -388,671,005.00 133,049,834.03 -392.12% 筹资活动现金流入小计 256,169,220.55 82,048,156.63 212.22% 筹资活动现金流出小计 191,962,200.34 427,687,766.45 -55.12% 筹资活动产生的现金流量净 额 64,207,020.21 -345,639,609.82 -118.58% 现金及现金等价物净增加额 -117,700,413.87 148,606,264.92 -179.2% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因系为了满足市场的需求，公司大量预付 款定购原材料生产，导致预付给供应商的货款大幅增加，同时客户也预付货款购买公司的产 品，增加预收客户货款； 2、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因系主要用于投资常隆化工； 3、筹资活动产生的现金流量净额增加主要系2012年度归还短期融资,2013年适当增加贷 款 。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 农药制剂收入 1,726,626,398.30 1,020,235,012.36 40.91% 8.91% 9.4% -0.27% 分产品 杀虫剂 694,449,314.11 408,066,501.38 41.24% -4.46% -4.47% 0.01% 杀菌剂 524,420,106.72 266,696,577.58 49.14% 10.31% 6.73% 1.71% 除草剂 328,662,089.60 240,508,291.78 26.82% 34.07% 42.28% -4.22% 植物营养 135,926,749.91 76,953,448.12 43.39% 29.05% 17.27% 5.68% 助剂类 19,878,847.09 10,863,503.32 45.35% 78.87% 68.55% 3.34% 其他 23,289,290.87 17,146,690.18 26.38% 7.98% 19.17% -6.92% 分地区 东北地区 135,440,433.29 102,286,223.85 24.48% 21.26% 23.44% -1.34% 华北地区 140,318,853.99 103,597,596.42 26.17% 6.98% 22.38% -9.29% 华东地区 500,430,951.03 303,013,522.03 39.45% 4.12% -4.17% 5.24% 华南地区 329,338,348.85 145,208,234.35 55.91% 5.01% 56.31% -14.47% 华中地区 178,704,073.92 133,623,403.65 25.23% 6.88% 6.46% 0.29% 西北地区 158,250,924.64 88,907,648.81 43.82% 35.06% 65.67% -10.38% 西南地区 277,927,324.90 138,357,836.28 50.22% 12.07% -15.09% 15.93% 出口 6,215,487.68 5,240,546.97 15.69% -60.93% -61.98% 2.33% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末 2012年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 652,447,398.24 25.3% 628,654,600.11 31.16% -5.86% 应收账款 127,475,687.94 4.94% 136,247,155.14 6.75% -1.81% 存货 380,861,347.28 14.77% 322,660,432.69 15.99% -1.22% 长期股权投资 675,038,322.24 26.18% 304,374,183.69 15.09% 11.09% 本期收购江苏常隆化工有限公司 35%股权和联营企业盈利增加 固定资产 255,654,671.54 9.91% 267,628,886.06 13.27% -3.36% 在建工程 10,174,858.06 0.39% 3,384,234.94 0.17% 0.22% 主要系全资子公司新增东莞施普旺 公司济南分公司综合楼工程 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013年 2012年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 250,000,000.00 9.7% 0.00 9.7% 根据公司的经营需求，增加向银行借 入流动资金所致 五、核心竞争力分析 作为中国农药制剂行业唯一一家上市公司，公司在长期的创新发展过程中，累积了丰富 的技术资源、人才资源、产品资源和渠道资源，拥有了独特的竞争优势，形成了竞争对手难 以逾越的护城河，主要表现在以下几个方面： 优势一、领先的技术创新与产品开发能力 1．公司建立了国内领先水平、高效务实的研发平台，形成了集生物测定、制剂研发、分 析与标准、知识产权、生产工艺等为一体的“两级”研发体系； 2．公司打造了业界一流的科技研发团队，拥有专职技术研发人员130多人，植保技术人 员220余人，拥有一批由具有高级职称、博士学位的资深专家担纲的技术带头人； 3．公司构建了与中国化工总院、沈阳化工院、华南理工大学等院校和科研院所密切的产 学研合作关系，主持或参与了行业政策、技术标准和重大科研项目的研究工作； 4．公司的“三证”产品数、发明专利数、国标/行标/企标数、生物源农药产品登记数、 环境友好型农药制剂销售占比等均位列全国农药行业第一。 优势二、领先的作物解决方案服务能力和全国性技术营销网络 1．公司构建了多个区域性、全国性品牌，凭借最全的产品线、最优的产品质量、多层次 的不同品牌，可为全国所有农业产区95%以上的农作物防虫治病等提供系统的整体解决方案； 2．公司构建了独特的“两张网”营销服务模式。公司建立了业内覆盖度最广、最密、最 贴近农户的全国性营销网络以及技术服务组织。拥有近2000名专业技术营销人员，设立了9 个营销中心（直属部），92个销售大区，基本覆盖全国近2800个农业县（市），近10万家零 售店，并为近万个大大小小的农场提供面对面的技术指导和服务。 3．公司积极推动了以“试验示范推广”为核心的技术服务活动。每年公司的植保专家、 作物经理、技术人员及聘请的当地土专家，走乡进村、农场、田间地头，通过田间试验示范、 农民会（课堂）、农民夜校、技术观摩会（每年约60000余场），指导农户科学合理使用农药， 科学种植，提高农业收益。 优势三、快速响应市场，低成本高效率的生产供应能力 公司在东莞、广州、西安、昆明、济南、杭州、沈阳等设立了七大物流配送中心，能保 证绝大多数区域48小时到货，个别地区最长也不超过72小时；快速物流，有效地应对了农 药使用的季节性、周期性强等行业特点，及时满足了农民的用药需求。 优势四、强势的产业链抗风险能力 1．公司积极参与上游原药企业合作，已参股三家上游企业，延伸产业价值链，打造供应 链优势； 2．公司已成为我国最大的农药制剂生产基地，最大的原药采购商，在原药及其相关物料 的采购方面拥有较充分的话语权； 3．公司开始布局关联产业（如农机、城市园林、种业、肥料、溶助剂等），积极拓展了 新的增长点； 4．公司在2013年开始拓展国际业务，进展顺利，现已在乌克兰、缅甸等多个国家开展 产品登记及贸易业务。 优势五、卓有成效的战略规划及管理运营能力 公司管理层大都有着十年以上的行业从业经历，能洞悉行业变化及企业发展内涵，能根 据行业背景的变化及时调整、规划公司整体战略，保障公司前进的方向正确、策略得当、方 法切实可行；公司还创造性的推动实施了“赛马制”、“271排名淘汰制”、Q12测定、短信平 台、绩效合约等现代企业管理制度和办法，让公司的基础运营管理，精细高效，运转流畅。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 362,674,200.00 49,904,824.31 626.73% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 福建诺德生物科技有限责任公司 环保型松脂基农用助剂的研究与产品销 售，应用技术推广等 67% 青岛星牌作物科学有限公司 危险化学品生产，一般经营项目化工产 品：生物农药的研究开发；农作物病虫 害防治信息咨询；货物及技术的进出口 85% 乌克兰NOPOSION-AGRO公司 进出口贸易；农工业品、农产品批发与 零售 60% 江苏常隆化工有限公司 农药原药、农药制剂、有机化工原料销 售；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务 35% 注：上述投资均已获得公司总经理办公会议或公司董事会、股东大会审议通过。 经销商合作情况 2013年12月26日，根据《公司章程》及公司《授权管理制度》的有关规定，公司总经 理办公会议通过如下决议： 会议审议通过《关于公司全资子公司深圳市诺普信农资有限公司拟增资烟台顺泰植保等 十家公司的议案》。 为整合下游优势资源，打造区域强势品牌，逐步扩大公司市场份额，公司拟与国内部分 优秀经销商合作。由公司全资子公司深圳市诺普信农资有限公司投资，参股国内十家优秀经 销商，参股比例均为35%，经销商占65%。上述经销商与持有公司5%以上股份的股东及公司 实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 青岛星牌作物科学有限公司 否 1,500 7.2% 青岛星四季农业 科技有限公司 主要用于生产所 需的流动资金 合计 -- 1,500 -- -- -- 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2013年10月26日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 东莞市瑞 德丰生物 科技有限 公司 子公司 农药制剂 农化产品 的开发、研 究、销售； 农药复配、 加工；产 销；塑胶制 品 1,050万元 442,528,237.41 95,739,414.13 312,860,088.32 37,289,822.38 32,477,864.87 深圳市诺 普信农资 有限公司 子公司 农药制剂 批发、零售 农药、农机 具等 50万元 112,451,364.27 -2,178,370.09 69,516,629.53 -1,149,526.76 -1,298,985.48 深圳市诺 普信农资 销售有限 公司 子公司 农药制剂 批发、零售 农药、农机 具等 100万元 522,944,830.45 30,369,241.11 817,917,387.92 24,175,183.54 23,666,432.73 陕西皇牌 作物科技 有限公司 子公司 农药制剂 农药，肥料 的加工、复 配 1000万元 184,840,471.50 41,200,941.65 94,396,082.75 11,661,822.95 10,008,596.31 东莞市施 普旺生物 科技有限 公司 子公司 水溶肥料 微肥、生物 肥 2000万元 222,124,652.75 105,929,497.82 15,465,291.37 923,422.29 687,399.77 福建新农 大正生物 工程有限 公司 子公司 农药制剂 基因工程 及生物科 学工程技 术的研究； 农业生物 技术服务； 农用化肥 生产；农药 生产 1100万元 36,979,295.87 23,982,839.19 43,915,026.58 4,870,800.83 5,234,789.25 陕西标正 作物科学 有限公司 子公司 农药制剂 农化产品 的研究、销 售，农药、 微肥、叶面 肥、化肥的 研发、生产 及销售，农 药技术研 究及转让 8,173.25万 元 237,889,297.02 192,537,006.76 182,247,474.40 32,213,826.97 29,157,134.06 山东兆丰 年生物科 技有限公 司 子公司 农药制剂 农药、微肥 的研究、开 发、生产经 营，塑胶制 品的生产、 经营 1000万元 103,032,727.27 24,692,782.26 75,047,444.29 5,604,573.38 4,969,872.28 青岛星牌 作物科学 有限公司 子公司 农药制剂 化工产品； 生物农药 的研究、开 发；农作物 病虫害防 治、信息咨 询；货物及 技术的进 出口 3000万元 91,153,132.88 38,336,743.27 91,112,624.44 4,546,801.05 2,421,158.98 中港泰富 （北京）高 科技有限 公司 子公司 农药、肥料 生产农药、 肥料（限分 支机构经 营）；货物 进出口 700万元 29,660,043.95 21,612,006.61 47,381,787.89 2,181,741.78 1,850,651.55 英联国际 （北京）化 学品有限 公司 子公司 农药、肥料 代理进出 口、技术进 出口；生产 肥料 700万元 40,696,766.75 26,581,070.45 41,754,550.32 3,134,226.99 2,605,160.22 广东浩德 作物科技 有限公司 子公司 农药制剂 农药复配、 加工（按农 药生产批 准证书核 准范围经 营）；农药 产品的开 发、研究、 销售（不含 危险化学 品）；其他 化工产品 （不含危 险化学品） 研究、销售 1000万元 46,127,316.56 5,642,692.00 39,731,729.52 1,180,615.15 1,300,882.93 深圳市润 康植物营 养技术有 限公司 子公司 植物营养 微肥、生物 肥、复混肥 料的技术 开发、零 售、生产及 技术转让 200万元 23,316,213.94 4,531,486.52 43,354,441.06 9,982,140.92 9,037,904.89 江苏常隆 化工有限 公司 参股公司 农药原药、 农药制剂 聚氨酯树 脂、N,N-二 甲基甲酰 胺（精馏）、 盐酸的生 产；农药原 药、农药制 剂、有机化 工原料销 售。农药制 剂、聚氨酯 树脂合成 革、铸造树 脂、2-氯-5- 氯甲基吡 啶、功夫 酸、丁硫 脲、三氟烟 酸、甲磺 胺、卡磺胺 的生产；自 营和代理 30000万元 2,224,380,474.61 986,264,021.68 2,111,043,882.62 -29,343,558.61 -51,788,594.54 各类商品 及技术的 进出口业 务 江苏常隆 农化有限 公司 参股公司 农药原药、 农药制剂 农药原药、 农药制剂 （按许可 证所列范 围）及副产 品氢氧化 纳、磷酸生 产、销售； 十八酰氯、 2-氰基苯酚 及副产品 盐酸生产、 销售 25,800万元 1,307,417,059.65 404,020,853.70 1,719,722,924.31 62,879,530.59 41,732,306.01 湖南大方 农化有限 公司 参股公司 农药制剂 从事农药 的研究、开 发；提供农 药技术服 务；凭本企 业农药生 产许可证 或农药生 产批准文 件生产、销 售农药 1,759.50万 元 104,465,238.87 16,745,021.22 83,026,371.20 2,520,157.74 3,035,646.19 济南绿邦 化工有限 公司 参股公司 农药制剂 农药生产 经营；化工 产品、五金 交电、建 材、装饰材 料、钢材、 木材、橡胶 制品、汽车 配件的批 发、零售； 化工技术 开发、转 让、咨询服 务 2000万元 185,778,525.57 83,835,713.23 192,410,194.34 18,765,839.62 16,692,395.48 江西禾益 参股公司 农药原药、 农药(凭有 14,000万元 349,870,60 214,727,65 299,196,71 37,898,29 35,889,158.4 化工有限 公司 农药制剂 效许可证 生产)；精细 化工产品 （不含化 学危险物 品）制造、 加工、销售 9.85 3.38 9.40 1.33 4 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 三亚中信达农化有限公司 股权转让 七、公司未来发展的展望 1、公司发展目标 （1）打造令人赞叹的分销效率，跻身世界农药十强； （2）整合农资全线产品资源和多层次渠道资源，为农户提供系统的综合性的整体解决方 案（服务）； （3）优秀企业，优质生活。未来3-5年，公司将继续实施聚焦整合战略，通过与众不同 的产品和与众不同的渠道，打造出与众不同的诺普信，让20%的一级奋斗者平均收入翻两番。 2、公司发展战略 2013年公司重新调整、确定了未来发展的五大战略： （1）狠抓十年大品，把特色药做到顶级； （2）习得一流作物解决方案，打造区域遥遥领先的基地服务品牌； （3）产业合作，结盟发展； （4）低成本高效率； （5）真我风采，事业豪情（经营人激励人）。 未来几年，公司将继续重视农药制剂及植物营养产品的研发、生产和销售，进一步完善 全国性产能布局和农药制剂及植物营养产品快速配送体系，打造价值型、精益型、快捷高效 的供应链体系，并以现有的产品品牌为基础，培养专业化的技术营销队伍，积极开展并逐渐 专注于综合性的农业服务（主要是植保技术服务），并将涉足以作物群为依托的农业电子商务 和微营销；同时，将加强与优秀经销商的深度合作，通过乡镇零售店夯实现有的扁平渠道网 络的同时，全方位提升对渠道终端的控制力和影响力。 3、2014年公司经营计划 公司将根据战略部署，进一步完善提升以县级经销商（CK营销网络）和乡镇零售大店（AK 营销网络）为核心、基本覆盖全国所有农业乡镇的渠道网络，聚焦高品高效的品牌大品，扎 根基层，以大农场（作物种植基地、家庭农场）为依托，完善技术营销体系，逐渐建立以农 民需求为导向、以同类作物群为“圈子”，以电子商务（微营销）为链接手段的农户互动社区， 为农场主和农户提供作物整体解决方案；推行跨部门高度协同的创新型研发机制，在绿色乳 油、水基化制剂、次新化合物、除草剂和水溶肥料等领域取得重大技术突破，研发一系列新 产品，通过发展特色药、产品定位和示范推广，来积累和沉淀公司的区域性及全国性品牌； 提升客户服务质量，大胆创新，打造遥遥领先的分销效率；绩效导向引导组织发展，确保达 成年度各项经营目标。 六项主要经营举措： （1）通过领先的制剂技术发展特色药，打造精益求精的产品品质； （2）发展区域性品牌及全国性品牌； （3）聚焦大品，聚焦农场，示范推广，精准营销； （4）精益生产，快速物流，保障供应； （5）投资与合作发展； （6）搭建事业平台，培养优秀人才，让激情进取、成就客户、真我风采、事业豪情的诺 普信人，为追求“三最使命”奋斗在一起。 八、可能面临的风险因素 1、原药采购价格波动风险 公司一直专注于农药制剂生产，生产所需原材料主要是原药，原药价格波动对公司盈利 能力影响较大。公司参股常隆化工、江西禾益等原药企业后，原药总体供应基本稳定，但农 药生产具有季节性特点，在生产旺季会出现部分原药缺货的情形，为降低原药采购成本和确 保原药稳定供应，公司采取在生产淡季提前向上游原药厂家预付货款的措施，随着公司经营 的制剂品种增加，生产规模扩大，对原药需求量将迅速上升，如果公司不能及时补充流动资 金或者不能维持在淡季合理预付货款确保原料供应，出现原材料成本季节性上涨或原药缺货， 公司盈利能力将下降。 2、经营管理风险 受益目前土地流转、环保浪潮、行业结构调整等农业发展的良好机遇，以及国内农药产 业政策与市场需求趋旺以及行业整合带来的难得契机，公司依托产品品牌与营销网络优势， 业务迅速发展。公司规模进一步扩大，将对公司管理能力提出更高的要求。尽管公司已形成 了成熟的经营模式，并建立了完善的管理制度、营销网络体系和稳定的管理层团队，培养了 一批经验丰富、业务能力强的业务骨干，若公司在未来发展过程中不能持续补充优秀管理人 才、不能持续提升管理人员的经营管理水平、不断提高对风险的管理和控制能力，将对公司 进一步发展产生不利影响。 3、应收账款管理风险 公司应收账款占销售收入的比重呈现明显的季节性波动，每年年末应收账款占销售收入的 比重较低。报告期内，随着公司销售收入的迅速增加，公司应收账款余额也有所增长，但由 于公司每年均严格实施应收账款清收等管理制度，年末应收账款占公司销售收入比重较小， 且账龄大部分在1年以内。随着公司区域市场开拓及客户数量的增加，各区域市场的差异性更 为明显，应收账款的清收与管理难度增加；国内制剂行业正处于整合期，公司执行严格的清 收政策在一定程度上影响了公司市场份额的扩大，如果公司在销售收入持续增长的同时，不 能对应收账款实施高效管理，将给公司经营业绩带来较大影响。 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上期相比，本期新增合并单位3家，减少合并单位1家 （1）根据本公司2013年1月11日召开的总经理办公会，本公司在深圳市前海设立全资子 公司深圳诺普信作物科技有限公司，公司注册资本人民币为5,000.00万元，本公司实际出资 5,000.00万元。 （2）根据本公司2013年9月10日召开的第三届董事会第十四次会议（临时）会议，本公 司在深圳市前海设立全资子公司深圳标正作物科技有限公司，公司注册资本为人民币 17,000.00万元，截止2013年12月31日本公司尚未出资。 （3）根据本公司2013年7月1日召开的总经理办公会，会议审议通过了《关于公司收购乌 克兰NOPOSION-AGRO股权与增资的议案》，本公司全资子公司深圳诺普信作物公司收购乌克兰 基辅“诺普信-农化”有限公司（英文名称“NOPOSION-AGRO Co.LTD）60%股权并增资，收购 后该公司纳入本公司合并范围。 （4）根据本公司2013年6月7日召开的总经理办公会,会议审议通过了《关注注销”广东 粤喜农资连锁有限公司”的议案》，注销后广东粤喜农资连锁有限公司所有资产、负债全部 并入本公司全资子公司深圳市诺普信农资有限公司账面核算，广东粤喜农资连锁有限公司不 在纳入本公司合并范围。 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导 投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会深圳证监局《关于认真 贯彻落实<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>有关要求的通知》（深证局公 司字〔2012〕43号）的指示精神，公司制订了利润分配政策以及决策程序和机制、《未来 （2012-2014）三年股东回报规划》。 公司现阶段执行的现金分红政策一直是持续的、一贯的本着重视投资者合理投资回报兼 顾公司可持续发展的原则，并考虑公司发展所处阶段、经营状况、盈利规模、项目投资资金 需求，而制定持续、稳定、科学的分配政策；并通过采取现金分红、资本公积转增股本方式 分配股利，给予投资者合理的投资回报，为投资者提供分享经济增长成果的机会，使投资者 形成了稳定的回报预期。 2、公司近三年合并报表中归属于上市公司股东的净利润总金额为390,735,738.25元人民 币，近三年现金分红累计金额已达到233,058,933.38元人民币，每年均实施了现金分红，且 最近三年累计现金分红金额占最近三年实现的年均可分配利润的比例为98%，已远远超出中国 证监会和公司《章程》中规定的最近三年实现的年均可分配利润30%的比例； 3、公司董事会在利润分配年度会议期间，能够适时的提出不同的分配方案。公司独立董 事认为公司提出的利润分配方案能够遵循重视投资者合理投资回报兼顾公司可持续发展的原 则，并本着考虑公司发展所处阶段、经营状况、盈利规模、项目投资资金需求情况，有利于 公司的可持续、健康发展；并对公司董事会提出的利润分配方案在审议过程中发表了明确同 意的意见。 4、公司股东大会召开期间，公司积极邀请投资机构和中小投资者到公司现场参加会议。 会议召开前，公司董事会秘书及相关董事积极向投资者介绍公司发展前景、经营状况、行业 地位等，并就公司发展战略、经营情况和利润分配方案等充分听取投资者意见或建议，确保 了投资者的合法权益。 5、公司提出的所有利润分配方案均需公司董事会、股东大会决策机构审议、表决通过后， 由公司证券部负责在股东大会结束后2 个月内具体实施；公司就现金分红政策的制定和执行 情况符合公司《章程》和股东大会决议的要求。 6、报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》 的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议： 2013年4月 19日，公司2012年度股东大会审议通过《2012年度利润分配预案》:2012年12月31日公司总股 本为362,190,000股，扣除已回购部分社会公众股332,600股，即以股本361,857,400股为基数， 按每10股派发现金红利1.00元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股，剩余未分 配利润结转以后年度。截止2013年5月29日，董事会已完成全部分红派现工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： 1、2011年中期、及年度利润分配预案 公司2011年第三次临时股东大会审议通过的2011年中期利润分配方案：以公司现有总股 本354,080,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1.20元（含税）。 2011年度利润分配预案为：以2011年12月31日公司最新总股本35,408万股为基数，按每 10股派发现金红利1.30元（含税），向全体股东派发现金人民币46,030,400.00元，剩余未分 配利润结转以后年度。 由于公司股权激励计划的实施，2012年5月3日完成了限制性股票的登记程序，公司总股 本由354,080,000股增加至362,360,000股，按照“现金分红金额、送红股金额、转增股本金 额固定不变”的原则，公司2011年度利润分配方案中派发现金总额仍然为46,030,400元，以 公司最新总股本362,360,000股为基数计算，公司向全体股东每10股派发现金由1.30元摊薄为 1.270294元人民币（含税）。 2、2012年度利润分配预案 2012年度利润分配预案为：2012年12月31日公司总股本为362,190,000股，扣除已回购部 分社会公众股332,600股，即以股本361,857,400股为基数，按每10股派发现金红利1.00元（含 税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股，剩余未分配利润结转以后年度。 3、2013年度利润分配预案 2013年度利润分配预案为：2013年12月31日公司总股本为542,353,700股，因公司完成回 购部分社会公众股332,600股，2014年1月14日回购实施完毕后，公司最新总股本为 542,021,100股，以此为基数，按每10股派发现金红利2.00元（含税），以资本公积金向全体 股东每10股转增3股，剩余未分配利润结转以后年度。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 108,404,220.00 180,016,617.16 60.22% 2012年 36,134,740.00 129,376,029.42 27.93% 2011年 88,519,973.38 81,343,091.67 108.82% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 2.00 每10股转增数（股） 3 分配预案的股本基数（股） 542,021,100 现金分红总额（元）（含税） 108,404,220.00 可分配利润（元） 275,306,999.10 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字[2014] 004871号 《审计报告》，2013年度公司实现净利 润178,066,260.03元，其中归属于母公司所有者的净利润180,016,617.15元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，按 母公司实现净利润45,102,133.63元的10%提取法定盈余公积4,510,213.36元，加上母公司年初未分配利润270,849,818.83 元，减报告期执行2012年36,134,740.00利润分配，母公司期末可供股东分配的利润为275,306,999.10元。 2013年度利润分配预案为：2013年12月31日公司总股本为542,353,700股，因公司完成回购部分社会公众股332,600 股，2014年1月14日回购实施完毕后，公司最新总股本为542,021,100股，以此为基数，按每10股派发现金红利2.00元 （含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股，剩余未分配利润结转以后年度。 十二、社会责任情况 1、热心公益事业 公司十分注重企业的社会责任，与周围社区和谐相处，互相扶持，共同发展；热心社会 公益事业，以“最大限度地造福农民，最大限度地提升农产品安全，最大限度的保护环境， 最大限度地推动中国农药产业的健康发展”为企业使命，坚持经济效益与社会效益的统一， 努力实现公司与股东、员工、社会的共同发展。公司向省内外灾区（台风受灾区、水灾区、 虫害区等）赈灾捐款捐物、向贫困山区捐赠助学款物，以及向经济落后区域农户捐赠农作物 病虫害防治农药产品及科普读物等，共计900多万元。 2、“安全、环保、健康”强大的社会责任。 面对中国巨大的农药市场，公司制定中长期发展目标以及各项战略的实施，自始至终只 做三件事：即做农民需要的药、做环保的药、指导农民用药；坚持以高效、低毒、低残留， 资源节约型、环境友好性为产品发展方向，大力研究开发符合当今国际国内潮流的安全环保 的水性化制剂产品。 公司已建成国内领先水平的农业植物保护和植物营养生物技术产品研发平台和产业化体 系，取得了一系列突破性的、可作为―安全/环保/健康‖标杆的重大科技成果：（1）研发生物 性、仿生性农药及水基化环保型系列产品500余个，销量占比已达60%，遥遥领先于国内不足 20%的平均水平；（2）国内首创以天然植物油替代传统乳油中的苯、二甲苯等高毒溶剂的―绿 色乳油‖产品并工业化量产；（3）拥有我国创制的生物农药中生菌素的独家开发权，研发并 成功产业化相关产品9个；（4）国内率先完成农药塑料废弃包装物回收与循环利用研究及产 业化开发。公司科技创新引领了行业技术进步，有力地保障了农产品安全和生态环境保护， 产生了明显的经济、社会和生态效益。四个“最大限度”是公司一直坚守不变、永不懈怠的 社会责任，公司成立至今，在引领行业的环保化、水性化浪潮中，为中国的农药环保事业作 出了重要的贡献。 3、产品示范推广、观摩，农民受益 公司十分注重农业推广活动，公司业务、技术推广人员，通过产品试验、示范、观摩、 讲课等方式指导农民正确使用农药以及推广使用高效低毒环保农药，为农民提供整套农作物 病虫害防治解决方案。报告期内，召开农民会近6万场次，使广大农民受益，同时也为农民实 现了增收。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013年05月14日 公司接待室 实地调研 机构 华泰证券 纪石； 上海合懿投资 岳 家军；国泰君安 唐 牧嘉 公司经营基本情况。 2013年05月15日 公司接待室 实地调研 机构 信达证券 麦士荣、 郭荆璞；华泰君安 肖晖 公司经营基本情况。 2013年05月29日 公司接待室 实地调研 机构 兴业证券 郑方镳、 孙佳丽；东兴证券 范劲松；中山证券 顾锐； 中金公司 方巍 公司经营基本情况。 2013年11月14日 公司接待室 实地调研 机构 东莞证券 杨柳波 公司经营基本情况。 2013年12月02日 公司接待室 实地调研 机构 山西证券 张良 公司经营基本情况。 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露日期 2014年04月18日 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审核说明 四、公司股权激励的实施情况及其影响 根据公司2012年第二次临时股东大会审议通过的《深圳诺普信农化股份有限公司限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会已经完成限制性股票的授予工作（授予日为2012 年4月25日、授予数量为828万股、授予对象共202人，授予价格：每股4.1元）。《关于限制 性股票授予完成的公告》刊登在2012年5月4日《证券时报》和巨潮资讯网的 （www.cninfo.com.cn）上。 2012年8月6日，经公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于回购注销部分已不符合 激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意公司原限制性股票激励 对象王战海、毕监辉、桂艳男、刘新浪四人因离职已不符合激励条件。根据公司《限制性股 票激励计划》（草案）的相关规定，已完成原激励对象王战海、毕监辉、桂艳男、刘新浪已 获授但未解锁的限制性股票17万股全部回购注销。2012年11月16日，公司完成了对以上不符 合条件的限制性股票共17万股的回购注销。 2012年12月18日，经公司第三届董事会第九次会议（临时）审议通过《关于回购注销已 不符合激励条件的原激励对象—蒋文鹏等已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公 司原限制性股票激励对象蒋文鹏、林钦、彭胜、邱利、谢勇五人因离职已不符合激励条件。 根据公司《限制性股票激励计划》（草案）的相关规定，将其已获授但尚未解锁的限制性股 票合计14万股全部进行回购注销。鉴于在办理回购注销手续过程中，因公司实施了2012年度 权益分派每10股转增5股，2013年8月13日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关 于调整回购注销已不符合激励条件的激励对象----蒋文鹏等已获授但尚未解锁的限制性股票 数量及价格的议案》，故上述需回购股份数量调整为21万股。 2013年8月13日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于回购注销已不符合激 励条件的原激励对象—周宝钰等已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司原限制 性股票激励对象周宝钰、陈清华、胡九旺、刘新兆、刘学勇、雷刚、曾国尧、谢万福、陈雄 辉、吕海涛十人因离职已不符合激励条件，根据公司《限制性股票激励计划》（草案）的相 关规定，将上述已获授但尚未解锁的限制性股票合计55.5万股全部进行回购注销。2013年11 月1日，公司完成了对以上不符合条件的限制性股票共76.5万股的回购注销。 以上事项详情请查询巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。 五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 江苏常隆 农化有限 公司 公司持有 其35%的 股权，公 司副总经 理高焕森 先生担任 该公司董（未完）  |