[董事会]奥 特 迅：董事会关于2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳奥特迅电力设备股份有限公司 董事会关于 2013年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475号文核准，公司于 2008年3月31日公 开发行人民币普通股（A 股）2,750万股，发行价格为 14.37元/股，公司募集资金总额人 民币 39,517.50万元，扣除发行费用人民币 1,977.92万元，实际募集资金净额人民币 37,539.58万元。利安达会计师事务所有限责任公司已于 2008年 4月25日对发行人首次公 开发行股票的募集资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（利安达验字[2008]第 1015 号）。该笔募集资金净额已于 2008年 4月 25日存入公司募集资金专用账户。 2、募集资金使用情况及结余情况 截至 2013年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 363,476,219.97元，其中，2008 年至 2012年使用募集资金 315,336,730.44元；2013年使用募集资金 48,139,489.53元。 截止 2013年 12月 31日，募集资金余额应为 11,919,605.19元，募集资金余额实际为 45,766,679.15元，实际余额与应有余额的差异为 33,847,073.96元，差异原因主要为：收 到募集资金存储利息收入累计 33,863,533.60元；支付银行手续费 15,959.64元；支付设立 募集资金专户开户费 500.00元。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司募集资金专项存 储与使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》业经本公司2008 年第一次 临时股东大会表决通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资 金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代 表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度 对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与华泰联合证券有限责任公 司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000万元以上 的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的5%的，公司应当以书面形式 知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专 户的商业银行查询募集资金专户资料。 2008年 5月 6日，本公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限 公司深圳深南中路支行签订了《深圳奥特迅电力设备股份有限公司首次公开发行股票募集资 金三方监管协议》，三方监管协议与监管协议范本不存在重大差异。 （二）募集资金的存放情况 截至 2013年12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式 招行深圳分行深南中路支行 755901675510802 375,395,825.16 766,679.15 活期 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000880 -2,000,000.00 七天通知存款 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000894 -3,000,000.00 七天通知存款 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000850 -10,000,000.00 3个月定期 招行深圳分行深南中路支行 75590167558000846 -30,000,000.00 6个月定期 合计 -375,395,825.16 45,766,679.15 - 三、2013年度募集资金的使用情况 截止2013年12月31日，公司实际使用募集资金363,476,219.97元，具体情况如下表： 单位：人民币万元 募集资金总额 37,539.58 本年度投入募集资金总额 4,813.95 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 36,347.62累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 电力用直流和交流 一体化不间断电源 否 29,027.12 29,027.12 4,813.95 27,835.16 95.89% 2014年7月3 1 日 14,642.2 1 否 否 设备产能扩大项目 承诺投资项目小计 -29,027.12 29,027.12 4,813.95 27,835.16 95.89% - 14,642.2 1 -- 超募资金 补充流动资金 否 8,512.46 --8,512.46 - 2008年12月3 1 日 --否 合计 -37,539.58 29,027.12 4,813.95 36,347.62 -- 14,642.2 1 -未 达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体募投 项目） 本次募集资金拟投资于电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目，项目投资进度分三阶段： 建设期、投产期、达产期。按照原招股说明书承诺的募集资金投资项目的建设期为 T+1（T 为发行当年，即 2009 年底），但由于公司募集资金投资项目实施地点变更、建设审批手续及主体建设工程结构复杂等原因，导致建 设期未能按期完成；未达到计划的进度情况已分别于 2009年 7月 1日及 2010年 7月 26日召开董事会，审议通 过了《关于募集资金项目实施进展的公告》；该建设项目已于 2010年 11月 30日封顶；自 2011年 11月8日取 得《工程竣工验收报告》后， 2012年陆续取得《建设工程消防验收意见书》、《环境保护验收决定书》、《城 市排水设施验收合格证》、《防雷装置验收合格证》、《建筑节能专项验收意见书》、《建设工程竣工测量报 告》、《建设工程规划验收合格证》等。2013年 11月，公司取得深圳市国土资源和房产管理局颁发的《房地 产证》。目前，该大楼已进入装修工程和设备供应商的招标工作，部分楼层已装修完成。预计 2014年 7月 31 日装修完毕，并投入使用。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 无 募集资金投资项目 实施地点变更情况 项目用地原初步选址为深圳市宝安区高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地，建设用地面积为 29206.83 平方米。2008年11月6日，公司购入深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处 T404-0045 宗地，总用地面积 5125.29平方米，考虑到未来长远发展，经公司第一届董事会第十六次会议、 2009年第一次 临时股东大会决议，将募集资金项目实施地点由深圳市宝安区高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地变更至 新地址深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与朗山路交汇处T404-0045 宗地。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 无 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2011年 10月 24日公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据生产经营情况和募集资金使用计划，同意公司使用电力用直流和交 流一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币 2,000万元暂时补充流动资金，使用期 限不超过六个月（自 2011年 10月 25日至 2012年 4月 24日），该款项已于 2011年 10月 27日转入招商银行 深南中路支行 812783200210001账户，2012年 4月 18日，公司已将用于补充流动资金的闲置募集资金 2,000 万元全部归还并存入公司募集资金专用账户； 2012年 4月 20日公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在按期归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资 金后，使用电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币 1,800万元 暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自 2012年 4月 23日至 2012年 10月 22日）。该款项已于 2012 年 4月 23日分别转入农业银行深圳滨海支行 41003600040033338户 400万元，中国银行深圳高新区支行 761457957949户 1,400万元。2012年 10月 18日，公司已将补充流动资金的闲置募集资金 1,800万元全部归还 并存入公司募集资金专用账户。 2008年 5月 6日公司第一届董事会第九次会议审议通过了公司《关于公司首次公开发行股票募集资金超 额部分全部补充流动资金的议案》，公司根据生产经营情况和募集资金使用计划，将首次公开发行股票募集资金 超额部分 8,512万元补充流动资金，其中 2,550万元用于归还银行贷款。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 无 尚未使用的募集资 金用途及去向 根据投资项目进展计划确定付款进度，对暂未使用的募集资金分别以定期存款（七天通知存款、三个月、 半年期）方式存放。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 注 1：根据《首次公开发行股票招股说明书》，公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大 项目计划总投资 30,327.12万元，拟用募集资金投资金额29,027.12万元。其中：固定资产投资15,556.60 万元，占总投资额的51.30%；铺底流动资金13,470.52万元，占总投资额的44.42%；利用原有资产 1,300 万元，占总投资额的4.28%。 变更地址后，公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目计划总投资 30,467.15万元， 其中：固定资产投资 15,796.91万元，占总投资额51.85%；铺底流动资金 13,660.24万元，占总投资额 44.84%；利用原有资产 1,010万元，占总投资额3.31%。拟用募集资金投资金额仍为 29,027.12万元，未 发生变化。若因上述调整导致原募集资金投资项目固定资产投资额及铺底流动资金不足，由公司自筹资金 解决。 注 2：截止2013年 12月31日，公司电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目尚处于投 产期，预计 2014年7月31日大楼主体工程装修完工并达到预定可使用状态。一直以来，公司以租赁方式 扩大生产经营用房，目前已租赁一万多平米厂房作为生产基地，募投项目实施地建设未完成不影响公司日 益扩大的产能需要及产量释放。 注3：公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内公司已披露的本次募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形， 也不存在募集资金管理违规情形。 六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会 2014年4月 17日 中财网
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