[公告]证通电子：独立董事述职报告
深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告 （钟廉） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人钟廉，作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章 程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求,忠实履行独立董事 的职责,积极参加公司召开的董事会,认真审议董事会各项议案,对公 司重大事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用,维护了全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将2013年度本人履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、出席会议情况 2013年度公司共召开8次董事会和6次股东大会，本人亲自出 席了8次董事会会议和4次股东大会，无缺席和委托其他董事出席会 议的情况，对提交董事会的全部议案进行了认真审议,审慎行使表决 权。本人认为公司2013年度董事会、股东大会的召集召开均符合法 定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有 效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东,特 别是中小股东的合法利益。在召开会议之前,获取会议审议所需要的 资料和信息,在会议上,本人认真审议每个议案,积极参与讨论并提出 合理化建议,为会议做出科学决策起到了积极的作用。因此均投出赞 成票,没有反对、弃权的情况。 本年度出席董事会会议情况如下： 应出席董事会会 议次数(次) 8 出席董事会会议 的情况(次) 亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未 亲自出席会议 8 0 0 否 2013年度公司共召开6次股东大会，本人列席了2013年第一次 临时股东大会、2012年度股东大会、2013年第三次临时股东大会和 2013年第四次临时股东大会。2012年度股东大会中，本人作为公司 独立董事代表向股东大会作了年度述职报告。列席会议中，本人详细 听取现场股东提出的意见和建议，以便更好的履行作为公司独立董事 的职责，促进公司规范运作。 二、发表独立意见的情况 1、2013年1月22日公司第二届董事会第二十五次会议，本人 对公司聘任邢俊芳女士为公司财务总监、公司与平安银行股份有限公 司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容 参见刊登于2013年1月23日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届 董事会第二十五次会议相关事项发表的独立意见》。 2、2013年3月8日公司第二届董事会第二十六次会议，本人对 公司董事会换届和向四家银行申请综合授信并由股东提供担保等议 案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3 月9日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届董事会第二十六次会议 相关事项发表的独立意见》。 3、2013年3月26日公司第三届董事会第一次会议，本人对公 司聘任公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等议案进行认 真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3月27日巨 潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第一次会议相关事项发表 的独立意见》。 4、2013年4月26日公司第三届董事会第二次会议，本人对公 司外担保情况、关联方占用资金情况、前期差错更正、年度利润分配 预案、董事、高管年度薪酬、年度内部控制自我评价报告、续聘会计 师事务所、向珠海华润银行深圳分行申请1亿元综合授信并由公司股 东提供担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊 登于2013年4月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会 第二次会议相关事项发表的独立意见》。 5、2013年7月3日公司第三届董事会第三次会议，本人对公司 与中科恒源科技股份有限公司的日常关联交易议案进行认真审核并 发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年7月4日巨潮资讯网 的《公司独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项发表的独立意 见》。 6、2013年8月23日公司第三届董事会第四次会议，本人对公 司2013半年度对外担保、关联方资金占用、关于公司向建设银行深 圳分行申请7000万元国内保理业务额度并由关联股东提供担保、关 于公司及子公司向招商银行深圳深南中路支行申请2亿元综合授信 并由公司关联股东提供担保、公司为全资子公司申请银行授信并提供 担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2013年8月24日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第四 次会议相关事项发表的独立意见》。 7、2013年10月25日公司第三届董事会第五次会议，本人对公 司全资子公司为公司申请银行授信并提供担保、公司与中科恒源科技 股份有限公司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意 见。详细内容参见刊登于2013年10月26日巨潮资讯网的《公司独 立董事对第三届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见》。 8、2013年11月26日公司第三届董事会第六次会议，本人对公 司使用募集资金置换先期投入募投项目自有资金、使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细 内容参见刊登于2013年11月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对 第三届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见》。 三、日常工作情况 1、2013年度本人利用参加董事会、股东会听取公司有关人员对 公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇 报，实时了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对 所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。 2、年内本人作为薪酬与考核委员会的主任委员，根据公司《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，负责战略委员会会议的日 常工作， 2013年主持召开了薪酬与考核委员会2013年第一次会议， 对2012年度公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核。 3、年内本人作为战略委员会委员，参加了战略委员会委员2013 年第一次会议。审议了公司2014年—2017年滚动发展计划。 4、本人在公司2013年年度报告编制和披露过程中，认真听取公 司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌 握2013年年报审计工作安排及审计工作的进展情况。 四、对公司进行现场调查的情况 2013年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营 情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事 项的进展情况，掌握公司的运行动态。 2013年度，本人现场办公情况如下： 时间 具体事项 地点 2013-1-22 参加董事会，审核关联交易、拟发行中小企业集合票据方案、聘任公司新财 务总监和聘请2012年度内控审计机构议案 深圳总部 2013-3-8 参加董事会，审计委员会，审核董事会换届议案、非公开发行议案调整及延 期议案、检查公司内部审计、与会计师沟通年审重点等 深圳总部 2013-3-26 参加董事会，股东会，审核公司董事、高管及专门委员会的换届事项和调整 公司经营范围议案等、听取公司关于2012年度日常经营情况汇报 深圳总部 2013-4-23 参加董事会审计委员会、薪酬与考核委员会，检查并审议高管薪酬事项 深圳总部 2013-4-26 参加董事会，审核公司年报、一季度报，与会计师沟通年审情况，检查公司 规范运作状况等 深圳总部 2013-5-23 参加股东大会，了解公司日常经营情况 深圳总部 2013-7-3 参加董事会，了解日常经营情况、审核关联交易、对外投资事项 深圳总部 2013-8-23 参加董事会，审核半年度报告，银行综合授权事项，了解日常经营情况 深圳总部 2013-9-12 参加股东大会，了解公司日常经营情况 深圳总部 2013-10-25 参加董事会，审核三季度报告，关联交易，了解日常经营情况 深圳总部 2013-11-11 参加股东大会 深圳总部 2013-11-26 参加董事会，审核为子公司担保，检查公司日常经营情况 深圳总部 2013-12-10 参加战略委员会 深圳总部 五、保护投资者权益方面所作的工作 1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法规，及公司 《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地进行信息披露工作。 2、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及 公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营 管理活动；始终勤勉尽职的履行各项职责，关注公司内部治理机构的 建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情 况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。 六、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公 司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。2013年，将继续勤 勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的 建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董 事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、 稳定、健康发展。 本人电子邮箱：lzhong@szvc.com.cn （以下无正文） （此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事2013年度 述职报告签字页） 独立董事签名：钟廉 2013年4月17日 深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告 （刘小清） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人刘小清作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，2013年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司 建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充 分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2013年度履行独立董事职 责情况向各位股东汇报如下： 一、出席会议情况 2013年度公司共召开8次董事会和6次股东大会，本人亲自出 席了6次董事会会议，委托其他独立董事出席2次董事会会议，无缺 席的情况，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后， 均投了赞成票，没有提出异议。本年度出席董事会会议情况如下： 本年度出席董事会会议情况如下： 应出席董事会会 议次数(次) 8 出席董事会会议 的情况(次) 亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未 亲自出席会议 6 2 0 否 2013年度公司共召开6次股东大会，本人列席了2013年第四次 临时股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，并就关联 交易和日常担保情况给出建议。 二、发表独立意见的情况 1、2013年1月22日公司第二届董事会第二十五次会议，本人 对公司聘任邢俊芳女士为公司财务总监、公司与平安银行股份有限公 司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容 参见刊登于2013年1月23日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届 董事会第二十五次会议相关事项发表的独立意见》。 2、2013年3月8日公司第二届董事会第二十六次会议，本人对 公司董事会换届和向四家银行申请综合授信并由股东提供担保等议 案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3 月9日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届董事会第二十六次会议 相关事项发表的独立意见》。 3、2013年3月26日公司第三届董事会第一次会议，本人对公 司聘任公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等议案进行认 真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3月27日巨 潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第一次会议相关事项发表 的独立意见》。 4、2013年4月26日公司第三届董事会第二次会议，本人对公 司外担保情况、关联方占用资金情况、前期差错更正、年度利润分配 预案、董事、高管年度薪酬、年度内部控制自我评价报告、续聘会计 师事务所、向珠海华润银行深圳分行申请1亿元综合授信并由公司股 东提供担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊 登于2013年4月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会 第二次会议相关事项发表的独立意见》。 5、2013年7月3日公司第三届董事会第三次会议，本人对公司 与中科恒源科技股份有限公司的日常关联交易议案进行认真审核并 发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年7月4日巨潮资讯网 的《公司独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项发表的独立意 见》。 6、2013年8月23日公司第三届董事会第四次会议，本人对公 司2013半年度对外担保、关联方资金占用、关于公司向建设银行深 圳分行申请7000万元国内保理业务额度并由关联股东提供担保、关 于公司及子公司向招商银行深圳深南中路支行申请2亿元综合授信 并由公司关联股东提供担保、公司为全资子公司申请银行授信并提供 担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2013年8月24日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第四 次会议相关事项发表的独立意见》。 7、2013年10月25日公司第三届董事会第五次会议，本人对公 司全资子公司为公司申请银行授信并提供担保、公司与中科恒源科技 股份有限公司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意 见。详细内容参见刊登于2013年10月26日巨潮资讯网的《公司独 立董事对第三届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见》。 8、2013年11月26日公司第三届董事会第六次会议，本人对公 司使用募集资金置换先期投入募投项目自有资金、使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细 内容参见刊登于2013年11月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对 第三届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见》。 三、日常工作情况 1、2013年度本人利用参加董事会、股东会听取公司有关人员对 公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇 报，实时了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对 所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客 观、审慎地行使表决权。 2、年内本人作为薪酬与考核委员会委员，参加了薪酬与考核委 员会2013年第一次会议，对2012年度公司董事和高级管理人员的薪 酬情况进行了审核。 3、年内本人作为审计委员会主任委员，根据公司《董事会审计 委员会工作细则》的规定，负责审计委员会的日常工作，2013年组 织召开了5次审计委员会会议，审议了公司内部审计部提交的有关财 务报表、内审部的季度工作总结和计划，以及其他专项审计报告，部 分报告形成决议后提交公司董事会、股东大会进行审议。 4、本人在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资 料，并在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按 计划进行审计工作。并认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重 大事项进展情况的汇报，了解、掌握2012年年报审计工作安排及审 计工作的进展情况。 四、对公司进行现场调查的情况 2013年度，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营 情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事 项的进展情况，掌握公司的运行动态。 2013年度，本人现场办公情况如下： 时间 具体事项 地点 2013-1-22 参加董事会，审核关联交易、拟发行中小企业集合票据方案、聘任 公司新财务总监和聘请2012年度内控审计机构议案 深圳总部 2013-3-8 参加董事会，审计委员会，审核董事会换届议案、非公开发行议案 调整及延期议案、检查公司内部审计、与会计师沟通年审重点等 深圳总部 2013-4-23 参加董事会审计委员会、薪酬与考核委员会，检查并审议高管薪酬 事项 深圳总部 2013-4-26 参加董事会，审核公司年报、一季度报，与会计师沟通年审情况， 检查公司规范运作状况等 深圳总部 2013-7-3 参加董事会，了解日常经营情况、审核关联交易、对外投资事项 深圳总部 2013-7-15 了解公司财务状况 深圳总部 2013-8-9 了解公司财务状况 深圳总部 2013-10-25 参加董事会，审核三季度报告，关联交易，了解日常经营情况 深圳总部 2013-11-11 参加股东大会 深圳总部 2013-11-26 参加董事会，审核为子公司担保，检查公司日常经营情况 深圳总部 五、保护投资者权益方面所作的工作 1、有效履行独立董事职责，对提交董事会审议的议案，认真查 阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司 相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行 使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于 全体股东。 2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员 进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行 情况、董事会决议执行情况、财务管理、非公开发行股票和业务发展 等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日 常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策。 六、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 新的一年里，本人将更加尽职尽责，按照相关法律法规对独立董 事的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，深 入了解公司的生产经营和运作情况，加强同公司董事会、监事会、经 营管理层之间的沟通和合作，为公司董事会提供决策参考建议，提高 公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和中小投资者的合法权 益不受损害。 希望公司在新的一年里，更加稳健经营，规范运作，增强公司的 赢利能力，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，使公司持 续、稳定、健康地向前发展。 本人电子邮箱：lxqing@mail.gdufs.edu.cn （以下无正文） （此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事2013年度 述职报告签字页） 独立董事签名：刘小清 2013年4月17日 深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告 （曾石泉） 本人曾石泉作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，2013年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司 建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律法规和《公司章程》、 《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充 分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全 体股东尤其是中小股东的合法权益。由于本人已担任公司两届独立董 事，根据相关规定，已达最长任独立董事期限，因此于2013年3月 26日召开2013年第一次临时股东大会进行换届选举后离任。现将 2013年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：： 一、出席会议情况 2013年度，在本人任期内，共召开两次董事会会议，本人均出席 了会议，对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了 赞成票，没有提出异议。本年度出席董事会会议情况如下： 应出席董事会会 议次数(次) 2 出席董事会会议 的情况(次) 亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未 亲自出席会议 1 1 0 否 2013年度，在本人任期内，共召开一次股东大会，本人因其他 安排，未列席参加公司2013年第一次临时股东大会。 二、发表独立意见的情况 1、2013年1月22日公司第二届董事会第二十五次会议，本人 对公司聘任邢俊芳女士为公司财务总监、公司与平安银行股份有限公 司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容 参见刊登于2013年1月23日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届 董事会第二十五次会议相关事项发表的独立意见》。 2、2013年3月8日公司第二届董事会第二十六次会议，本人对 公司董事会换届和向四家银行申请综合授信并由股东提供担保等议 案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3 月9日巨潮资讯网的《公司独立董事对第二届董事会第二十六次会议 相关事项发表的独立意见》。 三、日常工作情况 1、2013年度本人任期内，利用参加董事会听取公司有关人员对 公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的介绍和汇 报，实时了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案，对所提 供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。 2、在2013年的本人任期内，审计委员会共召开了一次会议。本 人作为审计委员会委员，参加了审计委员会2013年第一次临时会议， 审议了公司内部审计部提交的有关2012年度财务报表、内审部的 2012年度工作总结及2013年一季度工作计划，以及其他专项审计报 告，部分报告形成决议后提交公司董事会、股东大会进行审议。 3、在2013年的本人任期内，董事会战略委员会委员未召开会议。 四、对公司进行现场调查的情况 2013年度任期内，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生 产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变 化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 2013年度，本人现场办公情况如下： 时间 具体事项 地点 2013-1-22 参加董事会，审核关联交易、拟发行中小企业集合票据方案、聘任 公司新财务总监和聘请2012年度内控审计机构议案 深圳总部 五、保护投资者权益方面所作的工作 1、信息披露工作。本人任期内，监督公司严格按照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范 运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法 规，及公司《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、 及时、公平地进行信息披露工作。 2、经营管理和治理机构方面的工作。本人任期内，严格按照相 关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监 督公司的经营管理活动；始终勤勉尽职的履行各项职责，关注公司内 部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决 议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。 六、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 作为公司的独立董事，本人任期内忠实地履行自己的职责，积极 参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。本人也衷心希 望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使 公司持续、稳定、健康发展。 本人电子邮箱：1055861511@QQ.COM （以下无正文） （此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事2013年度 述职报告签字页） 独立董事签名：曾石泉 2013年4月17日 深圳市证通电子股份有限公司独立董事述职报告 （李连和） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人李连和，作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理 准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和 《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求,忠实履行 独立董事的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议董事会的各 项议案，对公司重大事项发表了独立意见，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益；同时，充分发挥自身的专业优势，积极关注和参 与公司经营发展，为公司的规范运作及战略规划等方面提出了意见和 建议，充分发挥了独立董事的作用。本人于2013年3月26日公司召 开的2013年第一次临时股东大会换届选举后，担任公司第三届董事 会独立董事，现将2013年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 本人任期内，2013年度本人应参加公司董事会6次，本人亲自 出席了6次董事会会议，无委托、无缺席的情况，本人对公司董事会 各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。 本年度出席董事会会议情况如下： 本年度出席董事会会议情况如下： 本年度出席董事会会议情况如下： 应出席董事会会 议次数(次) 6 出席董事会会议 的情况(次) 亲自出席（次） 委托出席(次) 缺席(次) 是否连续两次未 亲自出席会议 6 0 0 否 本人任期内，2013年度公司共召开6次股东大会，本人列席2013 年第一次临时股东大会、2013年第三次临时股东大会和2013年第四 次临时股东大会，会上本人详细听取现场股东提出的意见和建议，以 便更好的履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。 二、发表独立意见的情况 1、2013年3月26日公司第三届董事会第一次会议，本人对公 司聘任公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等议案进行认 真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年3月27日巨 潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第一次会议相关事项发表 的独立意见》。 2、2013年4月26日公司第三届董事会第二次会议，本人对公 司外担保情况、关联方占用资金情况、前期差错更正、年度利润分配 预案、董事、高管年度薪酬、年度内部控制自我评价报告、续聘会计 师事务所、向珠海华润银行深圳分行申请1亿元综合授信并由公司股 东提供担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊 登于2013年4月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会 第二次会议相关事项发表的独立意见》。 3、2013年7月3日公司第三届董事会第三次会议，本人对公司 与中科恒源科技股份有限公司的日常关联交易议案进行认真审核并 发表了独立意见。详细内容参见刊登于2013年7月4日巨潮资讯网 的《公司独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项发表的独立意 见》。 4、2013年8月23日公司第三届董事会第四次会议，本人对公 司2013半年度对外担保、关联方资金占用、关于公司向建设银行深 圳分行申请7000万元国内保理业务额度并由关联股东提供担保、关 于公司及子公司向招商银行深圳深南中路支行申请2亿元综合授信 并由公司关联股东提供担保、公司为全资子公司申请银行授信并提供 担保等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细内容参见刊登于 2013年8月24日巨潮资讯网的《公司独立董事对第三届董事会第四 次会议相关事项发表的独立意见》。 5、2013年10月25日公司第三届董事会第五次会议，本人对公 司全资子公司为公司申请银行授信并提供担保、公司与中科恒源科技 股份有限公司的日常关联交易等议案进行认真审核并发表了独立意 见。详细内容参见刊登于2013年10月26日巨潮资讯网的《公司独 立董事对第三届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见》。 6、2013年11月26日公司第三届董事会第六次会议，本人对公 司使用募集资金置换先期投入募投项目自有资金、使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金等议案进行认真审核并发表了独立意见。详细 内容参见刊登于2013年11月27日巨潮资讯网的《公司独立董事对 第三届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见》。 三、日常工作情况 1、2013年度任期内，本人利用参加董事会、股东会听取公司有 关人员对公司的生产经营、董事会决议执行、业务发展等日常情况的 介绍和汇报，实时了解公司动态。对于每次需董事会审议的各个议案， 首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独 立、客观、审慎地行使表决权。 2、2013年度任期内，本人作为战略委员会委员，参加了战略委 员会委员2013年第一次会议。审议了公司2014年—2017年滚动发 展计划。 3、2013年度本人作为公司审计委员会委员，应参加审计委员会 会议4次，本人参加了4次审计委员会会议，审议了公司内部审计部 提交的有关财务报表、内审部的季度工作总结和计划，以及其他专项 审计报告，部分报告形成决议后提交公司董事会、股东大会进行审议。 四、对公司进行现场调查的情况 2013年度任期内，本人对公司进行了现场考察，了解公司的生 产经营情况和财务状况。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变 化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各 重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。 2013年度，本人现场办公情况如下： 时间 具体事项 地点 2013-3-26 参加董事会，股东会，审核公司董事、高管及专门委员会的换届 事项和调整公司经营范围议案等、听取公司关于2012年度日常经 营情况汇报 深圳总部 2013-4-23 参加董事会审计委员会、薪酬与考核委员会，检查并审议高管薪 酬事项 深圳总部 2013-4-26 参加董事会，审核公司年报、一季度报，与会计师沟通年审情况， 检查公司规范运作状况等 深圳总部 2013-7-3 参加董事会，了解日常经营情况、审核关联交易、对外投资事项 深圳总部 2013-8-23 参加董事会，审核半年度报告，银行综合授权事项，了解日常经 营情况 深圳总部 2013-9-12 参加股东大会，了解公司日常经营情况 深圳总部 2013-10-25 参加董事会，审核三季度报告，关联交易，了解日常经营情况 深圳总部 2013-11-11 参加股东大会 深圳总部 2013-11-26 参加董事会，审核为子公司担保，检查公司日常经营情况 深圳总部 2013-12-10 参加战略委员会 深圳总部 五、保护投资者权益方面所作的工作 1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法规，及公司 《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平 地进行信息披露工作。 2、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及 公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营 管理活动；始终勤勉尽职的履行各项职责，关注公司内部治理机构的 建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情 况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。 六、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公 司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。2013年，将继续勤 勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的 建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董 事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、 稳定、健康发展。 （以下无正文） （此页无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事2013年度 述职报告签字页） 独立董事签名：李连和 2013年4月17日 中财网
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