[公告]兴民钢圈：国信证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司 关于山东兴民钢圈股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》）等法律法规的要求，作为山东兴 民钢圈股份有限公司（以下简称“兴民钢圈”或“公司”）首次公开发行及非公 开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”） 对公司2013年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具 体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业 务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息 披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经公司2010年度股东大会和2011年第二次临时股东大会批准，并经中国证券 监督管理委员会证监许可[2011] 1619号文核准，兴民钢圈拟向特定投资者非公开 发行不超过7,000万股A股股票，并聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信 证券”）担任本次发行的保荐人。截至2012年4月6日，公司向特定投资者非公开 发行普通股（A股）4,720万股，募集资金总额为613,128,000元，扣除各项发行费 用16,309,760.00元后实际募集资金净额为596,818,240.00元。 根据2013年1月公司与国信证券签署的《补充主承销协议》，国信证券同意从 应收公司承销费中减收承销费700 万元。据此，公司非公开发行股票募集资金净 额相应变更为 603,818,240.00元。 （二）2013年度募集资金使用及结余情况 单位：元 项 目 金 额 实际募集资金净额 603,818,240.00 减：募集资金置换前期自有资金投入 85,177,739.66 直接投入募集项目资金 186,621,559.07 暂时补充流动资金 40,000,000.00 购买保本理财产品 290,000,000.00 加：利息收入扣除手续费净额 22,898,042.91 募集资金年末余额 24,916,984.18 三、募集资金管理情况 公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规 定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金 管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手 续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 根据上述法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别于2012 年4月与国信证券及中国农业银行股份有限公司龙口市支行、中国建设银行股份 有限公司龙口支行、中国工商银行股份有限公司龙口支行、中国建设银行股份有 限公司玉田支行、中国农业银行股份有限公司崇阳县支行签署了《募集资金三方 监管协议》，募集资金全部存放于公司在上述五家银行开设的募集资金专项帐户 中。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截止2013年12月31日，向特定投资者非公开发行普通股（A股）募集资金专 户存放情况如下： 专 户 银 行 银行账号 存放余额（元） 中国农业银行股份有限公司龙口市支行 15-350801040003276 7,134,091.34 中国建设银行股份有限公司龙口支行 37001666882050147975 10,026,391.26 中国工商银行股份有限公司龙口支行 1606021429024909881 333.88 中国建设银行股份有限公司玉田支行 13001627736059877777 445,205.47 中国农业银行股份有限公司崇阳县支行 17-705201040005326 310,962.23 合 计 17,916,984.18 另外，国信证券减收的承销费700万元于2013年2月6日存于中国建设银行股 份有限公司龙口支行账户（账号37001666882050012983），公司于2014年3月25 日已将上述款项本息共计7,106,668.49元转入募集资金专户中国农业银行股份 有限公司龙口市支行（账号15-350801040003276）。 四、募集资金项目的使用情况 截至2013年12月31日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示： 山东兴民钢圈股份有限公司 2013年度向特定投资者非公开发行普通股（A股）募集资金使用情况对照表 编制单位：山东兴民钢圈股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 60,381.82 本年度投入募集资金总额 18,379.54 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 27,179.92 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资进 度(%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 唐山兴民钢圈有限 公司高强度轻型钢 制车轮项目 否 30,000.00 30,000.00 8,082.87 16,198.07 53.99% 2012年1月 不适用 不适用 否 咸宁兴民钢圈有限 公司高强度轻型钢 制车轮项目 否 30,381.82 30,381.82 10,296.67 10,981.85 36.15% 2014年4月 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 - 60,381.82 60,381.82 18,379.54 27,179.92 - - - - - 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、唐山兴民高强度轻型钢制车轮项目总投资70,000万元，主要由三部分资金组成，即首发超募资金14,866.38万元，非公开发行募集资金30,000 万元，剩余25,133.62万元自筹，截止本期末已累计使用募集资金30,928.19万元，其中：首发超募资金14,730.12万元（已投资完毕并于2012 年4月26日发布公告），本次非公开发行募集资金16,198.07万元。该项目已部分投产，报告期内实现效益279.56万元，由于投资资金比较分 散，故未对投资效益进行分解。 2、咸宁项目未达到计划进度主要受当地配套电力调试等因素影响，部分生产线较原定投产时间有所推迟。 项目可行性发生重 无 大变化的情况说明 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 在本次非公开发行募集资金到位前，公司以自有资金先期投入85,177,739.66元。报告期内公司已从募集资金专户全部置换完毕。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2013年 3月7日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意用部分闲置募集资金5,900 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。公司于2013年11月以募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金，2014 年3月公司将上述资金全部归还并公告。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 部分闲置募集资金用于购买理财产品。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 1、 咸宁兴民高强度轻型钢制车轮项目总投资70,076万元，主要由两部分资金组成，即非公开发行募集资金30,381.82万元，剩余39,694.18 万元自筹，截止本期末已累计使用募集资金10,981.85万元。目前该项目部分生产设备正在进行安装调试。 2、 国信证券减收的承销费本息共计710.67万元已于2014年3月25日存入公司募集资金专户。 五、募集资金投资项目变更的情况 经核查，2013年度，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。 六、会计师对2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对兴民钢圈《2013年度募集资金 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于山东兴民钢 圈股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，发表意见如下 意见： “兴民钢圈管理层编制的《山东兴民钢圈股份有限公司关于2013年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》、《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资 金年度使用情况的专项报告》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司2013 年度募集资金实际使用情况。” 七、保荐人的核查意见 经核查，保荐人认为：2013年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度， 有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存 在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的情况。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山东兴民钢圈股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签署页】 保荐代表人：郭永青 吴卫钢 国信证券股份有限公司 2014年4月17日 中财网
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