[年报]长江证券：2013年年度报告
长江证券股份有限公司 2013年年度报告 长江证券股份有限公司 二○一三年年度报告 二〇一四年四月 1 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 公司董事长杨泽柱先生，财务负责人陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保 证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第七届董事会第二次会议审议通过。公司 11位董事现场参会并行使了表 决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法 保证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 1、以公司 2013年末总股本 2,371,233,839股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.50元（含税），共计分配现金 红利 592,808,459.75元，剩余未分配利润 1,886,922,465.11元结转以后年度； 2、以 2013年 末总股本 2,371,233,839股为基数，用资本公积金中的股本溢价转增股本，向全体股东每 10 股转增 10股。该预案尚需提交公司 2013年年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 2 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 .....................................................................................................2 第二节公司简介 .............................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ...............................................................................................20 第四节董事会报告 .......................................................................................................................26 第五节重要事项 ...........................................................................................................................67 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................82 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................86 第八节公司治理 .........................................................................................................................101 第九节内部控制 .........................................................................................................................110 第十节财务报告 .......................................................................................................................113 第十一节备查文件目录 .............................................................................................................126 3 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 释义 释义项指释义内容 上市公司、公司、本公司、我公司指长江证券股份有限公司 长江证券指长江证券股份有限公司 长江期货指长江期货有限公司 长江资本指长江成长资本投资有限公司 长江保荐指长江证券承销保荐有限公司 长信基金指长信基金管理有限责任公司 诺德基金指诺德基金管理有限公司 长江财富指上海长江财富资产管理有限公司 新能源管理公司指湖北新能源投资管理有限公司 湘财祈年期货指湘财祈年期货经纪有限公司 香港子公司指长江证券控股（香港）有限公司 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 公司章程指长江证券股份有限公司公司章程 中国证监会指中国证券监督管理委员会 湖北证监局指中国证券监督管理委员会湖北监管局 上海证监局指中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 中国结算指中国证券登记结算有限责任公司 众环海华会计师事务所指众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期指 2013年度 元、万元、亿元指非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 SOME平台指 零售客户平台（ SERVICE OPERATION MANAGEMENT ENVIRONMENT） 4 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本报告第四节 “八、公司经 营活动中可能面临的风险和已采取的对策和措施 ”部分的内容。 5 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 第二节公司简介 一、公司名称 法定中文名称：长江证券股份有限公司 法定英文名称： ChangjiangSecurities Company Limited 法定英文名称缩写： ChangjiangSecurities 二、法定代表人：杨泽柱 总裁：叶烨 三、董事会秘书：徐锦文 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 联系电话： 027-65799866 传真： 027-85481726 电子信箱： xujw@cjsc.com.cn 四、合规总监：董腊发 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 联系电话： 027-65799856 传真： 027-85481900 电子邮箱： donglf@cjsc.com.cn 五、证券事务代表：李佳 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 联系电话： 027-65799866 传真： 027-85481726 电子信箱： lijia@cjsc.com.cn 六、公司地址 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮政编码： 430015 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮政编码： 430015 国际互联网网址： www.cjsc.com 6 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 电子信箱： inf@cjsc.com.cn 七、信息披露报纸及网站 信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 刊登年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn） 年度报告备置地点：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦董事会秘书室 八、指定负责年报编制和报送工作专门经办人员情况 姓名：李佳 职务：证券事务代表、董事会秘书室副主管 联系地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 电话： 027-65799866 传真： 027-85481726 电子信箱： lijia@cjsc.com.cn 九、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：长江证券 股票代码： 000783 十、其他有关资料 首次注册登记日期： 2007年 12月 19日 最新注册登记日期： 2014年 1月 17日 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销； 证券自营；证券资产管理；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍 业务；代销金融产品；中国证监会批准的其他业务。 企业法人营业执照注册号： 420000000009482 1/1 税务登记号码：地税鄂字 420103700821272号 组织机构代码： 70082127-2 聘请的会计师事务所名称：众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 聘请的会计师事务所办公地址：武汉市武昌区东湖路 169号众环大厦 签字会计师姓名：刘钧、吴小华 聘请的第一保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 24楼 保荐代表人：张正平、张亚波 7 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 聘请的联合保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1589号 21楼 保荐代表人：周依黎、王珏 持续督导期间：本报告期内，保荐机构仅对法定持续督导期间的未尽事项即募集专户结余 资金使用情况履行持续督导义务。 十一、注册资本、净资本和各单项业务资格 1、注册资本：人民币2,371,233,839元 2、净资本：人民币9,903,389,643.82元 3、各单项业务资格： （1）证券经纪业务资格； （2）证券投资咨询业务资格； （3）证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销； （4）证券自营业务资格； （5）资产管理业务资格； （6）融资融券业务资格； （7）证券投资基金代销业务资格； （8）为期货公司提供中间介绍业务资格； （9）代销金融产品业务资格； （10）直接投资业务资格； （11）柜台交易业务资格； （12）权益类收益互换业务和场外期权业务资格； （13）成为主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务和经纪业务； （14）自营业务参与国债期货业务； （15）代办股份转让主办券商业务资格； （16）网上证券委托业务资格； （17）受托投资管理业务资格； （18）债券质押式报价回购业务试点资格； （19）约定购回式证券交易业务试点资格 ; （20）银行间市场人民币利率互换业务资格； （21）转融通业务资格； 8 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 （22）证券业务外汇经营资格； （23）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格； （24）短期融资券承销业务； （25）金融债券承销团成员资格（国家开发银行）； （26）保险兼业代理资格； （27）中国证券登记结算公司证券质押登记业务委托代理资格； （28）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格； （29）电信与信息服务业务经营许可证（ ICP证）； （30）短信息类服务接入代码使用资格； （31）开放式基金场内申购业务资格； （32）深圳证券交易所股票质押式回购业务交易资格； （33）上海证券交易所股票质押式回购业务交易资格； （34）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格； （35）上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格； （36）上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格； （37）上海证券交易所和深圳证券交易所专项业务资格。 4、报告期内各单项业务资格的变化情况 （1）2013年 2月 5日，中国证券业协会发布《关于证券公司柜台交易业务实施方案 专业评价结果的公告》（第 2号），根据该公告，公司可开展柜台交易业务。 （2）2013年 2月 22日，湖北证监局下发《关于核准长江证券股份有限公司代销金融 产品业务资格的批复》（鄂证监机构字 [2013]10号），同意公司开展代销金融产品业务。 （3）2013年 3月 21日，全国中小企业股份转让系统下发《主办券商业务备案函》（股 转系统函 [2013]37号），同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务 和经纪业务。 （4）深交所和上交所先后于 2013年 7月 2日和 7月 5日下发《关于股票质押式回购 交易权限开通的通知》（深证会 [2013]60号）和《关于确认长江证券股份有限公司股票质押 式回购业务交易权限的通知》（上证会字 [2013]91号），同意公司开展股票质押式回购交易 业务。 （5）2013年 9月 27日，中国证券业协会下发《关于确认金融衍生品业务方案备案的 函》（中证协函 [2013]997号），同意公司开展权益类收益互换和场外期权两项金融衍生产品 业务。 9 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 （6）2013年 12月 11日，湖北证监局下发《关于长江证券股份有限公司自营业务参 与国债期货业务的无异议函》（鄂证监机构字 [2013]89号），同意公司开展国债期货自营业 务。 十二、公司历史沿革 2007年 12月 5日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股 份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。 2007年 12月 19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，更名为长江证券股份 有限公司，并于 2007年 12月 27日在深交所复牌，股票代码为 000783。 长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖 北省分行批准于 1991年 3月 18日成立。成立时实收资本金 1700万元人民币。其中，中国 人民银行湖北省分行出资 1000万元。 1996年 8月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问 题的通知》的要求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至 1.6 亿元。 1996年 12月，中国人民银行以银复 [1996]429号文批准了公司的申请。 1997年完成 增资扩股至 1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等 13家企业成为新股东。 1998年 4月，公司股东会决定以资本公积金及 1997年度部分未分配利润转增股本， 使注册资本扩充至 3.02亿元。中国证监会于 1998年 11月 12日以证监机构字 [1998]30号 文核准了申请。 1999年 4月 6日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决 议》，同意注册资本增加到 10.29亿元。中国证监会于 2000年 2月 24日以证监机构字 [2000]31 号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为 “长江证券有限责任公司 ”。 2001年 12月 24日，经中国证监会核准，公司注册资本由 10.29亿元增至 20亿元，同 时核准了新增出资单位的股东资格。 经公司董事会以及 2004年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会 2004年 12 月 29日以《关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字 [2004]176号） 批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的 名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离 的非证券类资产。 2005年 1月 14日，中国证监会以证监机构字 [2005]2号文下发《关于委托长江证券有 限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托 管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。 2005年 6月，经公司第 10 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同， 受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。 根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨 以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字 [2007]196号），2007年 12月 27日，公司完成重组后在深交所复牌，证券简称 “长江证券 ”，证券代码 “000783”。 根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可 [2009]1080 号），2009年 11月，公司以截止 2008年 12月 31日的总股本为基数，向全体股东每 10股 配售 3股，共计配售 4.96亿股，募集资金净额 32.02亿元。配股完成后公司注册资本为 2,171,233,839元，已于 2009年 12月 22日完成工商登记变更。 根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可 [2011]51号），2011年 3月，公司公开发行股份 2亿股，募集资金净额 24.76亿元。增发完 成后公司注册资本为 2,371,233,839元，已于 2011年 5月 24日完成工商登记变更。 十三、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会等监管机构及 《公司章程》的有关规定，构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织 架构和运行机制。 股东大会是公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，董事长为法 定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员 会。 报告期内，公司总部主要职能部门设置及职责分别是 : 部门部门职能 董事会秘书室 负责公司股东大会、董事会、监事会的各项会议筹备、组织、会议决议督办及沟通 联络工作，负责投资者关系管理、信息披露和品牌宣传等工作。 稽核监察部负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察等工作。 零售客户总部 负责制订公司零售业务发展战略、建立零售客户服务体系、制定产品销售与推广策 略并组织实施，规划公司营业网点布局和网点营销队伍建设。 机构客户部 负责开发和维护机构客户业务渠道，组织各部门为机构客户提供服务，开展公司研 究产品推介及销售服务等工作。 场外市场部负责新三板企业的推荐与挂牌，并为挂牌客户提供持续督导服务。 固定收益总部负责国债、金融债、企业债、私募债、票据等固定收益业务的承揽与承销。 11 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 资产管理总部负责公司资产管理业务的拓展、资产管理产品的开发、创新、投资及运作。 金融衍生产品部负责公司金融创新产品的开发、设计，提供金融创新产品的研究支持等工作。 证券投资总部负责公司自营业务的投资计划、投资决策、投资操作等工作。 资金营运部负责公司固定收益类证券的自营投资。 信用业务部 负责公司信用业务的研究、规划及具体管理工作，包括业务拓展、客户征信与授信 管理、标的证券和担保证券的管理、业务盯市、平仓管理及客户服务等工作。 研究部负责证券市场策略研究、行业与公司研究、金融工程研究、客户服务等工作。 营运管理总部负责账户管理、业务办理、业务质量控制、产品运营管理、营运体系队伍管理等。 信息技术总部负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。 清算交收部负责公司证券清算交收、资产管理业务核算与估值等工作。 法律事务与合规管 理部 负责公司法律事务、合同管理、合规管理、反洗钱管理、信息隔离墙管理等工作。 风险管理部 负责公司全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策 提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。 办公室负责公司办文办会、调研统计、内部宣传、装修管理、后勤服务和企业文化等。 企划部负责组织研究和提出内部合作和业务联动方案等工作。 人力资源部 负责公司人力资源规划、人才引进和配置、薪酬福利管理、绩效管理、关键人才管 理、员工关系管理、员工执业资格管理等工作。 培训中心 负责建立和完善公司培训工作体系，统筹规划公司员工培训工作，拟定公司培训计 划并组织落实。 财务总部负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。 北京代表处负责政策信息研究、北京地区对外联系等工作。 上海代表处负责政策信息研究、上海地区对外联系等工作。 深圳代表处负责政策信息研究、深圳地区对外联系等工作。 公司组织机构图如下： 12 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 董事会董事会董事会董事会监事会监事会监事会监事会 董事会秘书室董事会秘书室董事会秘书室董事会秘书室 股东大会股东大会股东大会股东大会 经营管理团队经营管理团队经营管理团队经营管理团队 发展战略委员会发展战略委员会发展战略委员会发展战略委员会 审计委员会审计委员会审计委员会审计委员会 薪酬与提名委员会薪酬与提名委员会薪酬与提名委员会薪酬与提名委员会 风险管理委员会风险管理委员会风险管理委员会风险管理委员会 分支机构分支机构分支机构分支机构 各 营 业 部 前台业务前台业务前台业务前台业务 证 券 投 资 总 部 资 产 管 理 总 部 资 金 营 运 部 金 融 衍 生 产 品 部 研 究 部 机 构 客 户 部 零 售 客 户 总 部 固 定 收 益 总 部 营运支持营运支持营运支持营运支持 人 力 资 源 部 法 律 事 务 与 合 规 管 理 部 财 务 总 部 风 险 管 理 部 清 算 交 收 部 信 息 技 术 总 部 深 圳 代 表 处 营 运 管 理 总 部 北 京 代 表 处 上 海 代 表 处 全资子公司全资子公司全资子公司全资子公司 长江 证券 承销 保荐 有限 公司 长江 期货 有限 公司 长江 成长 资本 投资 有限 公司 场 外 市 场 部 稽核监察部稽核监察部稽核监察部稽核监察部 各 分 公 司 长江 证券 控股 （香 港） 有限 公司 企 划 部 培 训 中 心 绩效管理委员会绩效管理委员会绩效管理委员会绩效管理委员会 ITITITIT委员会委员会委员会委员会 机构编制委员会机构编制委员会机构编制委员会机构编制委员会 资产管理投资决策委员会资产管理投资决策委员会资产管理投资决策委员会资产管理投资决策委员会 证券自营投资决策委员会证券自营投资决策委员会证券自营投资决策委员会证券自营投资决策委员会 金融产品代销委员会金融产品代销委员会金融产品代销委员会金融产品代销委员会 信用业务决策委员会信用业务决策委员会信用业务决策委员会信用业务决策委员会 信 用 业 务 部 办 公 室 创新评审委员会创新评审委员会创新评审委员会创新评审委员会 2、公司主要控股子公司及参股公司情况 （1）境内主要控股子公司及参股公司 名称注册地址成立时间注册资本 法定 代表人 联系 电话 长江证券承销保荐 有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 21楼 2003年 11月 1亿元王世平 021-38784899 长江期货有限公司 武汉市江汉区新华路特 8号长 江证券大厦 8楼 1996年 7月 3.1亿元谭显荣 027-85861133 长江成长资本投资 有限公司 武汉东湖开发区珞瑜路 546号 科技会展中心二期 2009年 12月 7亿元吴代林 027-65796331 湖北新能源投资管 理有限公司 武汉市东湖新技术开发区关东 园路 2-2号光谷国际商会大厦 1-A-2109 2010年 8月 3333万元吴代林 027-65796331 长信基金管理有限 责任公司 上海市银城中路 68号时代金融 中心 9楼 2003年 5月 1.5亿元田丹 021-61009999 诺德基金管理有限 公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 12层 2006年 6月 1亿元杨忆风 021-68879999 上海长江财富资产 管理有限公司 上海浦东新区世纪大道 1589号 长泰国际金融大厦 11楼 2013年 8月 2000万元马莉 021-61126609 13 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 兵器工业股权投资 （天津）有限公司 天津生态城动漫中路 126号动 漫大厦 B1区二层 201-132 2011年 4月 10亿元罗乾宜 010-88577985 （2）境外子公司情况 名称注册地址成立时间注册资本负责人联系电话 长江证券控股 (香 港)有限公司 香港中环皇后大道中 183号中 远大厦1908室 2011年 1月港币 3亿元徐锦文 （852） 28230333 长江证券控股（香港）有限公司设立长江证券经纪(香港)有限公司、长江证券资产管理 (香港)有限公司、长江证券期货(香港)有限公司、长江证券融资(香港)有限公司、长江咨询 服务(深圳)有限公司和长江财务(香港)有限公司6家全资子公司。 注册资本 名称注册地址成立时间负责人联系电话 （港币） 长江证券经纪 (香 港)有限公司 香港中环皇后大道中 183号 中远大厦 1908室 2011年 8月 12000 万元 招家骅、张栋焕 （852） 28230388 长江证券资产管 理(香港)有限公司 香港中环皇后大道中 183号 中远大厦 1908室 2011年 8月 5000万元翟伟荣、潘梦如 （852） 28230333 长江证券期货 (香 港)有限公司 香港中环皇后大道中 183号 中远大厦 1908室 2011年 8月 3000万元付锦锋、许仕汶 （852） 28230361 长江证券融资 (香 港)有限公司 香港中环皇后大道中 183号 中远大厦 1908室 2011年 8月 2000万元陈祝祥、张伟奇 （852） 28230333 长江咨询服务 (深 圳)有限公司 深圳市福田区福华一路 6号 免税商务大厦 25楼 08单元 2012年 6月 1000万元徐锦文 0755-88603524 长江财务 (香港 )有 限公司 香港中环皇后大道中 183号 中远大厦 1908室 2012年 10月 10万元徐瑞安、林君正 （852） 28230333 十四、公司分公司、证券营业部情况 1、分公司情况 截至报告期末，公司已设立分公司 11家，分别是深圳分公司、重庆分公司、河南分公司、 北京分公司、广东分公司、四川分公司、青岛分公司、上海分公司、荆州分公司、襄阳分公 司和宜昌分公司。 分公司名称地址成立时间负责人联系电话 深圳分公司 深圳市福田区福华一路免税商务大厦 塔楼 19层 2009年 11月党伟华 0755-82125856 重庆分公司重庆市江北区红黄路 1号 1幢 2010年 5月李辉 023-63723473 河南分公司 河南省郑州市金水区金水路 288号曼 哈顿广场 11号楼 2011年 12月曹涛 0371-65526036 北京分公司 北京市西城区金融大街 17号 6层 607 室 2012年 2月谢山 010-68350039 广东分公司广州市天河区天河北路 626号 2502室 2012年 5月王保石 020-83986288 14 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 四川分公司 四川省成都市青羊区家园路 8号 1栋 2 层 4号 2012年 7月龚小林 028-61980066 青岛分公司 山东省青岛市崂山区海尔路南端凯旋 商务中心 735室 2012年 8月王道田 0532-66708757 上海分公司 上海市浦东新区世纪大道 1589号长泰 国际金融大厦 7楼 2012年 11月肖剑 021-33902818 荆州分公司湖北省荆州市荆州区江津西路 417号 2012年 11月叶红 0716-8453537 襄阳分公司湖北省襄阳市樊城区建华路 12号 2楼 2013年 3月张敏 0710-3246558 宜昌分公司 湖北省宜昌市伍家岗区夷陵大道 150 号 2013年 6月陈浩 0717-6484366 2、证券营业部情况 截至报告期末，公司正式营运的证券营业部 111家。其中，湖北省 45家，广东省 11家， 上海市 7家，北京市 4家，福建省 4家，浙江省 4家，四川省 3家，黑龙江省 3家，江苏省 3家， 河南省 3家，山东省 3家，重庆市 2家，辽宁省 2家，天津市 2家，安徽省 2家，新疆维吾尔自治 区2家，陕西省 1家，湖南省 1家，广西壮族自治区 1家，江西省 1家，山西省 1家，河北省 1家， 青海省 1家，宁夏回族自治区 1家，云南省 1家，甘肃省 1家，内蒙古自治区 1家。 序 号 营业部地址 负责人 姓名 联系电话邮编 1赤壁河北大道证券营业部湖北省赤壁市河北大道 207号喻庆 0715-5331370 437300 2丹江口人民路证券营业部湖北省丹江口市人民路 66号肖波 0719-5210496 442700 3当阳长坂路证券营业部湖北省当阳市长坂路 165号田浩 0717-6484317 444100 4鄂州南浦路证券营业部湖北省鄂州市南浦路 131号蔡茁 0711-3246008 436000 5恩施东风大道证券营业部湖北省恩施市东风大道 256号邓军 0718-8456738 445000 6公安荆江大道证券营业部湖北省公安县荆江大道 81号杨睿 0716-5237350 434300 7谷城银城大道证券营业部湖北省谷城市城关镇银城大道 219号许万龙 0710-7336661 441700 8洪湖文泉大道证券营业部湖北省洪湖市文泉大道 32号王芬 0716-2215966 433200 9黄冈八一路证券营业部湖北省黄冈市黄州区八一路 46号吴雄彬 0713-8611949 438000 10黄石武汉路证券营业部湖北省黄石市武汉路 26号张亮 0714-3802372 435000 11京山轻机大道证券营业部湖北省京山县新市镇轻机大道 228号范平静 0724-7321729 431800 12荆门白庙路证券营业部湖北省荆门市白庙路 5-5号刘璞 0724-2351353 448002 13荆州江津西路证券营业部湖北省荆州市荆州区江津西路 417号叶红 0716-8453537 434100 14麻城将军北路证券营业部湖北省麻城市将军北路 73号黄胜平 0713-2922006 438300 15潜江东风路证券营业部湖北省潜江市东风路 27号易华兵 0728-6281169 433100 15 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 16沙洋荆河路证券营业部湖北省沙洋县荆河路 1号程雅洲 0724-8693733 448200 17十堰人民北路证券营业部湖北省十堰市人民北路 1号田伟 0719-8665355 442000 18石首绣林大道证券营业部湖北省石首市绣林办事处绣林大道 72号晏治国 0716-7298488 434400 19松滋乐乡大道证券营业部湖北省松滋市新江口镇乐乡大道 65号刘立峰 0716-6261569 434200 20随州烈山大道证券营业部湖北省随州市曾都区烈山大道 157号金海波 0722-3239127 441300 21天门接官路证券营业部湖北省天门市竟陵接官路 16号滕立杰 0728-5338478 431700 22武汉蔡甸大街证券营业部湖北省武汉市蔡甸区蔡甸大街 220号何敏 027-69847005 430115 23武汉古驿道证券营业部 湖北省武汉市江夏区纸坊街熊廷弼路古驿道 110号 陈隽 027-87010885 430200 24武汉关山大道证券营业部 湖北省武汉市东湖开发区武汉光谷国际企业商 务中心 C座 陈墨 027-87058826 430074 25武汉黄陂大道证券营业部湖北省武汉市黄陂区前川街黄陂大道 403号王琦 027-61108111 430300 26 武汉解放大道汉西证券营 业部 湖北省武汉市硚口区解放大道 351号魏国 027-83330339 430030 27武汉珞瑜路证券营业部湖北省武汉市珞瑜路 218号谢红波 027-87808180 430079 28武汉彭刘杨路证券营业部湖北省武汉市彭刘杨路 232号陈彩萍 027-88060688 430060 29武汉胜利街证券营业部湖北省武汉市江岸区胜利街 315号舒煜 027-82720018 430010 30 武汉吴家山二雅路证券营 业部 湖北省武汉市东西湖区二雅路东兴里 18号王晓平 027-83862768 430041 31武汉武珞路证券营业部湖北省武汉市武昌区武珞路 288号高颖岚 027-87279750 430070 32武汉新洲大街证券营业部湖北省武汉市新洲区邾城街新洲大街 106号邹国胜 027-89997199 430400 33武汉鹦鹉大道证券营业部湖北省武汉市汉阳区翠微路特 1号曾华 027-52302888 430050 34武汉友谊大道证券营业部湖北省武汉市青山区友谊大道 999号魏磊 027-86575618 430081 35武汉友谊路证券营业部湖北省武汉市江汉区友谊路 126号李丽屏 027-85867616 430015 36仙桃仙桃大道证券营业部湖北省仙桃市仙桃大道 47号易金成 0728-3317390 433000 37咸宁淦河大道证券营业部湖北省咸宁市淦河大道 65号刘歆 0715-8264293 437100 38襄阳建华路证券营业部湖北省襄阳市建华路 12号张敏 0710-3246558 441000 39孝感乾坤大道证券营业部湖北省孝感市乾坤大道 16号李庚 0712-2108908 432100 40阳新陵园大道证券营业部湖北省阳新县兴国镇陵园大道国际大酒店附楼胡涛 0714-7769693 435200 41宜昌夷陵大道证券营业部湖北省宜昌市夷陵大道 150号陈浩 0717-6484366 443003 42宜都长江大道证券营业部湖北省宜都市陆城长江大道 22号万信刚 0717-4904995 443300 43枣阳大南街证券营业部湖北省枣阳市大南街 36号刘明毅 0710-6239988 441200 16 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 44枝江迎宾大道证券营业部湖北省枝江市迎宾大道 95号蒙茸 0717-4287006 443200 45钟祥王府大道证券营业部湖北省钟祥市王府大道 2号陈静 0724-4230209 431900 46保定五四中路证券营业部河北省保定市五四中路 851号李成 0312-3363456 71000 47 北京百万庄大街证券营业 部 北京市西城区百万庄大街 22号谢山 010-68350039 100037 48 北京广渠门内大街证券营 业部 北京市广渠门内大街 80号 11楼刘洪 010-51696619 100062 49北京万柳东路证券营业部北京市海淀区长春桥 11号万柳亿城中心 A座陈庆生 010-58815299 100089 50北京新源里证券营业部北京市朝阳区新源里 16号琨莎中心 B座刘秦利 010-64641757 100027 51长沙晚报大道证券营业部湖南省长沙市晚报大道 89号石长胜 0731-82196066 410001 52成都光华村街证券营业部四川省成都市光华村街 48号龚小林 028-61980066 610072 53成都锣锅巷证券营业部四川省成都市锣锅巷 25号杨备荒 028-86616565 610015 54成都人民南路证券营业部四川省成都市武侯区人民南路四段 30号童刚 028-85540948 610041 55重庆八一路证券营业部重庆市渝中区八一路 108号纽约大厦 32楼李辉 023-63723473 400010 56重庆红黄路证券营业部重庆市江北区红黄路 1号 3楼郑蔚 023-67731899 400020 57慈溪新城大道证券营业部浙江省慈溪市浒山街道新城大厦 6楼潘毅 0574-63999218 315300 58大连西安路证券营业部辽宁省大连市沙河口区西安路 86号喻中仿 0411-84509365 116021 59大庆东风路证券营业部黑龙江省大庆市东风路 37号工商银行大厦 3楼于忠军 0459-8979618 163311 60东莞鸿福路证券营业部 广东省东莞市南城区鸿福路 106号南峰中心 9 楼 左昌晖 0769-23663568 523070 61佛山普澜二路证券营业部广东省佛山市普澜二路 27号 B座夏涛 0757-83990588 528000 62福州五一北路证券营业部福州市鼓楼区东街街道五一北路 66号陈木东 0591-87602333 350000 63广州江湾路证券营业部广州市海珠区江湾路 156号中海名都 2楼孙欢 020-28378336 510220 64广州天河北路证券营业部 广东省广州市天河区天河北路 626号保利中宇 广场 A座 25楼 王保石 020-83986288 510635 65 哈尔滨东大直街证券营业 部 黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街 222号润发 置业大厦 4楼 姚小林 0451-53629805 150001 66杭州秋涛北路证券营业部 浙江省杭州市江干区秋涛北路 72号三新银座 1501室 徐顺新 0571-87709266 310020 67杭州西湖大道证券营业部浙江省杭州市上城区西湖大道 58号蒋巍 0571-87706758 310009 68合肥长江西路证券营业部 安徽省合肥市长江西路 669号金座大厦 A座 4 楼 黄清 0551-5300011 230000 69惠州下埔路证券营业部广东省惠州市惠城区下埔路 23号金融大厦潘庭晖 0752-2159880 516008 70 呼和浩特鄂尔多斯路证券 营业部 内蒙古呼和浩特市赛罕区鄂尔多斯路 18号王向军 0471-3284158 010020 17 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 71济南花园路证券营业部山东省济南市花园路 168号融基大厦 3楼卢红伟 0531-66898068 250100 72江门东华二路证券营业部广东省江门市东华二路 18-28号李宜欣 0750-3165001 529000 73胶州福州南路证券营业部山东省胶州市福州南路 9号万利人 0532-87295658 266300 74 库尔勒人民东路证券营业 部 新疆库尔勒市人民东路 12号中硕酒店 2楼郑海心 0996-2091718 841000 75昆明白龙路证券营业部 云南省昆明市盘龙区白龙路 1号金色年华二期 写字楼 2楼 赵锐 0871-3357856 650051 76兰州万新南路证券营业部甘肃省兰州市安宁区万新南路 78号靳宇 0931-4281027 730070 77 南昌洪都中大道证券营业 部 江西省南昌市洪都中大道 207号赵显亮 0791-8189718 330046 78南京中央路证券营业部江苏省南京市中央路 258号-28锦盈大厦 2楼徐一昕 025-83241001 210008 79南宁民族大道证券营业部广西省南宁市民族大道 131号汪灏 0771-5735500 530028 80南阳八一路证券营业部河南省南阳市八一路 199号胡巨波 0377-61560708 473000 81 齐齐哈尔龙门街证券营业 部 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区龙门街 3号中环广 场 A座 5楼 孙少波 0452-2423095 161000 82青岛山东路证券营业部山东省青岛市山东路 20号曼哈顿广场 4楼王道田 0532-66708757 266021 83泉州宝洲路证券营业部 福建省泉州市丰泽区宝洲路万达广场商业综合 体 1号 8楼 李炯勋 0595-29019933 362000 84上海番禺路证券营业部上海市番禺路 1号、 5号孙继海 021-52375641 200052 85上海后长街证券营业部上海市浦东新区后长街 66-78号肖剑 021-33902818 200126 86上海锦绣路证券营业部上海市锦绣路 1829-1833号汪宽文 021-60875058 201204 87上海凉城路证券营业部上海市虹口区凉城路 999号尹克文 021-65932863 200434 88上海宁波路证券营业部上海市宁波路 1号温文刚 021-63525699 200002 89上海浦东大道证券营业部上海市浦东大道 2123号郑曹义 021-58218991 200135 90上海斜土路证券营业部上海市徐汇区斜土路 2899甲号 1幢侯国荣 021-60875058 200030 91深圳福华一路证券营业部深圳市福田区福华一路免税商务大厦 25楼肖军 0755-83795579 518031 92 深圳后海海岸城证券营业 部 深圳市后海滨路海德三道海岸大厦 9楼王涵 0755-86290772 518054 93 深圳莲塘聚福路证券营业 部 深圳市罗湖区莲塘聚福路金色年华家园裙楼李刚 0755-83833880 518000 94 深圳龙华民旺路证券营业 部 深圳市宝安区民治街道民旺路七星商业广场 19 楼 杨伟华 0755-23106623 518120 95深圳红荔路证券营业部 深圳市福田区红荔西路 7019号天健商务大厦 17楼 孔灏 0755-82125961 518034 96沈阳三好街证券营业部辽宁省沈阳市三好街 87号 3楼单红 024-23988100 110004 97宿州淮海北路证券营业部安徽省宿州市北关淮海北路新城 C区 2号楼李楠 0557-3669598 243000 18 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 98台州市府大道证券营业部浙江省台州市市府大道 507号刘臻 0576-89891185 318000 99太原府西街证券营业部山西省太原市府西街 246号怡丰大厦 2楼王虎 0351-5262699 30002 100泰州迎春西路证券营业部江苏省泰州市迎春西路 59号王勇 0523-86998099 225300 101天津宏达街证券营业部天津市开发区宏达街 11号佳缘公寓 1号楼汪涌 022-66292610 300457 102天津清和大街证券营业部天津市和平区清和大街 77号段慧敏 022-27270095 300090 103 乌鲁木齐光明路证券营业 部 新疆乌鲁木齐市光明路 333号新疆教育学院综 合楼 顾帅 0991-2602978 830002 104无锡政和大道证券营业部江苏省无锡市政和大道路 209号何江萍 0510-83588601 214174 105西安太白北路证券营业部 陕西省西安市碑林区二环南路西段 155号怡丰 城 6楼 张国勇 029-89185001 710068 106西宁东大街证券营业部青海省西宁市城中区东大街 8号 2楼张学义 0971-6266979 810000 107厦门湖滨北路证券营业部福建省厦门市湖滨北路 183号杨俊平 0592-5852181 361004 108厦门鹭江道证券营业部福建省厦门市鹭江道 52号海滨大厦陈幼斌 0592-2112173 361001 109新乡人民路证券营业部河南省新乡市红旗区人民路 176号 3楼郭震 0373-2626777 453700 110银川北京中路证券营业部 宁夏回族自治区银川市金凤区北京中路 51号瑞 银财富中心 3号楼 贾燕 0951-6890066 750004 111郑州金水路证券营业部 河南省郑州市金水路 288号曼哈顿广场 11号楼 3楼 曹涛 0371-65526036 450008 19 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标（合并报表） 单位：元 2013年 2012年本年比上年增减 2011年 营业收入 3,047,939,863.05 2,286,081,502.18 33.33% 1,863,518,770.19 营业利润 1,267,399,557.88 778,547,375.46 62.79% 468,853,041.84 利润总额 1,276,243,756.10 846,215,518.05 50.82% 586,110,324.74 归属于上市公司股东的净利润 1,005,858,427.40 683,014,107.61 47.27% 434,982,780.89 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 999,188,660.19 632,263,439.19 58.03% 347,039,818.72 经营活动产生的现金流量净额 -2,326,092,131.26 -1,794,695,851.95 -29.61% -11,183,366,394.86 基本每股收益（元/股） 0.42 0.29 44.83% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.42 0.29 44.83% 0.19 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股） 0.42 0.27 55.56% 0.15 加权平均净资产收益率 8.10% 5.79%增加 2.31个百分点 3.92% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率 8.05% 5.36%增加 2.69个百分点 3.13% 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） -0.98 -0.76 -28.95% -4.72 2013年末 2012年末 本年末比上年末 增减 2011年末 总资产 31,576,225,003.98 31,269,393,216.30 0.98% 28,662,055,686.03 归属于上市公司股东的净资产 12,679,991,975.68 12,116,122,933.69 4.65% 11,502,790,339.46 总股本（股） 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00% 2,371,233,839.00 归属于上市公司股东的每股净资 5.35 5.11 4.70% 4.85 产（元/股） 二、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、非经常性损益项目及金额（合并报表） 单位：元 项目 2013年金额说明 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -1,994,236.23 主要系固定资产及经营 租入固定资产改良的处 30,508,262.09 39,090,811.64 20 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 置净损失 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 9,292,858.75 公司及其分支机构、子 公司取得的地方政府扶 持金 20,639,655.13 65,736,389.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 260,224.00 子公司长江资本控股合 并新能源管理公司，合 并成本小于合并中取得 的新能源管理公司可辨 认净资产公允价值份额 的差额 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 12,936,668.67 5,632,166.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,285,351.70 3,583,556.70 6,797,915.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 21 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 所得税影响额 -2,145,859.56 -16,917,474.17 -29,314,320.73 少数股东权益影响额（税后） -28,571.45 合计 6,669,767.21 -50,750,668.42 87,942,962.17 注：①各非经常性损益项目按税前金额列示； ②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写； ③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定 义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明： 单位：元 项目涉及金额原因 交易性金融资产投资收益 426,521,365.24公司正常经营业务损益 可供出售金融资产投资收益 217,273,327.48公司正常经营业务损益 衍生金融工具投资收益 81,727,354.58公司正常经营业务损益 交易性金融资产公允价值变动收益 -20,343,795.42公司正常经营业务损益 衍生金融工具公允价值变动收益 24,869,207.57公司正常经营业务损益 合计 730,047,459.45 - 根据中国证监会公告 [2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号 ——非经常性损益（ 2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系， 以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营 业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金 融企业，持有、处置交易性金融资产、衍生金融工具和可供出售金融资产是公司的正常 经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、衍 生金融工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融工具和可供 出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。 四、按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（证 监会公告[2013]41号）要求编制的主要财务数据与指标 1、合并财务报表主要财务数据与指标 单位：元 项目 2013年末 2012年末本年末比上年末增减 22 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 货币资金 10,025,772,589.73 11,921,118,661.18 -15.90% 结算备付金 2,290,847,597.01 1,514,663,584.80 51.24% 融出资金 5,608,491,661.28 1,805,503,894.90 210.63% 交易性金融资产 5,718,772,699.01 8,266,416,258.23 -30.82% 衍生金融资产 --- 买入返售金融资产 1,177,319,226.90 1,399,603,961.18 -15.88% 可供出售金融资产 4,372,103,035.32 3,935,125,999.26 11.10% 持有至到期投资 77,683,061.93 28,650,000.00 171.15% 长期股权投资 594,101,628.70 539,330,548.97 10.16% 资产总额 31,576,225,003.98 31,269,393,216.30 0.98% 应付短期融资款 2,000,000,000.00 -- 卖出回购金融资产款 4,381,503,373.90 7,026,042,966.60 -37.64% 代理买卖证券款 10,908,486,828.68 11,436,756,679.67 -4.62% 交易性金融负债 --- 衍生金融负债 2,391,682.43 -- 负债总额 18,883,968,618.63 19,153,270,282.61 -1.41% 股本 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00% 未分配利润 2,559,833,101.16 2,329,790,550.46 9.87% 归属于母公司股东的权益总额 12,679,991,975.68 12,116,122,933.69 4.65% 项目 2013年 2012年本年比上年增减 营业收入 3,047,939,863.05 2,286,081,502.18 33.33% 手续费及佣金净收入 1,750,258,479.30 1,328,355,330.14 31.76% 利息净收入 520,047,981.83 398,432,070.23 30.52% 投资收益 768,656,390.50 441,299,436.87 74.18% 公允价值变动收益 4,525,412.15 112,879,044.53 -95.99% 营业支出 1,780,540,305.17 1,507,534,126.72 18.11% 利润总额 1,276,243,756.10 846,215,518.05 50.82% 归属于母公司股东的净利润 1,005,858,427.40 683,014,107.61 47.27% 其他综合收益 32,257,382.39 167,441,870.52 -80.74% 加权平均净资产收益率 8.10% 5.79%增加 2.31个百分点 基本每股收益（元 /股） 0.42 0.29 44.83% 2、母公司财务报表主要财务数据与指标 23 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 单位：元 项目 2013年末 2012年末本年末比上年末增减 货币资金 8,061,881,039.95 10,528,120,209.76 -23.43% 结算备付金 1,921,175,781.51 1,273,873,311.85 50.81% 融出资金 5,525,146,199.91 1,782,162,557.48 210.02% 交易性金融资产 5,654,117,354.88 8,196,491,584.31 -31.02% 衍生金融资产 --- 买入返售金融资产 1,177,319,226.90 1,399,603,961.18 -15.88% 可供出售金融资产 4,372,103,035.32 3,856,217,779.64 13.38% 持有至到期投资 --- 长期股权投资 1,588,148,779.27 1,401,568,832.96 13.31% 资产总额 29,168,365,940.30 29,485,087,614.29 -1.07% 应付短期融资款 2,000,000,000.00 -- 卖出回购金融资产款 4,381,503,373.90 7,026,042,966.60 -37.64% 代理买卖证券款 8,725,256,600.46 9,824,420,957.25 -11.19% 交易性金融负债 --- 衍生金融负债 2,391,682.43 -- 负债总额 16,575,288,514.27 17,456,661,607.36 -5.05% 股本 2,371,233,839.00 2,371,233,839.00 0.00% 未分配利润 2,479,730,924.86 2,250,316,438.56 10.19% 股东权益总额 12,593,077,426.03 12,028,426,006.93 4.69% 项目 2013年 2012年本年比上年增减 营业收入 2,706,402,386.66 2,096,616,644.07 29.08% 手续费及佣金净收入 1,486,180,261.46 1,100,499,301.07 35.05% 利息净收入 461,038,952.03 352,277,452.88 30.87% 投资收益 755,904,321.71 529,171,672.85 42.85% 公允价值变动收益 -434,349.04 110,235,842.55 -100.39% 营业支出 1,447,877,763.91 1,272,355,889.53 13.80% 利润总额 1,265,440,825.05 875,232,936.38 44.58% 净利润 1,005,230,363.00 736,939,164.63 36.41% 其他综合收益 33,667,823.90 168,051,994.33 -79.97% 加权平均净资产收益率 8.15% 6.31%增加1.84个百分点 基本每股收益（元 /股） 0.42 0.31 35.48% 24 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 3、母公司净资本及相关风险控制指标 单位：元 项目 2013年末 2012年末本年末比上年末增减 净资本 9,833,898,011.64 9,487,167,296.03 3.65% 净资产 12,593,077,426.03 12,028,426,006.93 4.69% 各项风险资本准备之和 1,105,799,759.65 946,866,574.85 16.79% 净资本/各项风险资本准备之和 889.30% 1001.95%减少 112.65个百分点 净资本/净资产 78.09% 78.87%减少 0.78个百分点 净资本/负债 125.27% 124.30%增加 0.97个百分点 净资产/负债 160.42% 157.60%增加 2.82个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 25.71% 12.77%增加 12.94个百分点 自营固定收益类证券/净资本 83.63% 118.19%减少 34.56个百分点 报告期内，母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办 法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。 4、母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标 单位：元 项目 2013年末 2012年末本年末比上年末增减 净资本 9,903,389,643.82 9,825,228,593.44 0.80% 净资产 12,585,955,180.97 12,073,267,121.30 4.25% 各项风险资本准备之和 1,115,147,551.20 958,859,483.63 16.30% 净资本/各项风险资本准备之和 888.08% 1024.68%减少 136.60个百分点 净资本/净资产 78.69% 81.38%减少 2.69个百分点 净资本/负债 125.98% 128.46%减少 2.48个百分点 净资产/负债 160.10% 157.85%增加 2.25个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 25.53% 12.34%增加 13.19个百分点 自营固定收益类证券/净资本 83.05% 114.65%减少 31.60个百分点 注：本表合并范围为境内母子证券公司，即母公司及其境内证券子公司长江保荐。 报告期内，母子证券公司合并净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制 指标管理办法》的有关规定，并持续优于其规定的各项预警标准。 25 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 第四节董事会报告 一、报告期内经营情况回顾 1、公司总体经营情况 2013年，受国内经济增速放缓和流动性收紧等因素影响，沪深两市呈现震荡运行格局。 面对复杂多变的市场形势和激烈的行业竞争，公司调整业务发展思路，紧紧围绕年初工作 部署，大力推进业务转型和创新发展，强化市场导向和客户导向，努力扩大规模，不断优 化结构，深化资源整合，经营业绩同比大幅增长。报告期内，公司实现营业收入 30.48亿 元，同比增长 33.33%；实现净利润 10.06亿元，同比增长 47.27%。 2013年，公司总体经营情况呈现出四方面的特点：一是经营业绩连续大幅提升。公司 经受住了史上最长 IPO停摆， A股市场反复震荡、上证指数下跌 6.75%，债券市场大幅下 跌等多重考验，营业收入和净利润等多项指标均实现大幅增长。二是业务整体呈现良好发 展势头。公司客户资产同比增长 40%；信用业务规模连续三年翻倍增长，收入贡献超过 12%； 新三板推荐挂牌企业家数位居行业第二；研究实力重回行业前十，新财富获奖及入围领域 再创历史新高；基金分仓收入达历史最高水平；集合理财规模重回行业前十，增幅超过 200%；股票发行主承销在会项目和债券发行主承销储备项目均创历史新高。三是管理水平 不断提高。公司管理的主动性、规范性进一步提升，营运保障水平提高，保障了各项业务 安全稳定运行；加强了专业人才的培养和引进，建立了人才储备库，人员素质得到提升。 四是风控合规管控能力增强。风控与合规工作为业务的快速发展与创新的有序推进提供了 有效支持，各类业务风险处于可测、可控、可承受的良好状态，做到了收益和风险的有效 平衡。 2、公司主营业务情况分析 2013年度公司主营业务分行业情况表（合并口径） 单位：元 项目营业收入营业成本营业利润率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 营业利润率比上年同 期增减 证券及期货经纪业务 2,139,468,078.94 1,113,527,839.85 47.95% 48.85% 30.02%增加 7.54个百分点 证券自营业务 522,027,169.16 92,291,224.05 82.32% 21.17% 215.30%减少 10.89个百分点 投资银行业务 164,821,102.04 186,113,723.11 -12.92% -30.09% 37.10%减少 55.34个百分点 资产管理业务 89,850,616.43 52,813,178.40 41.22% 31.25% 78.69%减少 15.61个百分点 报告期内，公司加快经纪业务发展模式向客户财富管理转型，股票基金交易额市场份 26 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 额排名保持去年同期水平；积极把握市场结构性投资机会，综合运用金融衍生品等投资工 具，自营业务收益率大幅提升；加大资源整合力度，推进 “深耕湖北 ”等发展战略， “大投行 ” 业务合作取得显著进展，新三板业务保持业内领先，公司投行业务收益率同比下降 55.34 个百分点，主要是由于一方面投行业务受一级市场影响，收入同比下降 30.09%；另一方面， 费用支出具备刚性，导致收益率相应下降；资产管理业务产品线基本完备，受托管理资产 规模实现快速增长，产品设计能力及产品投资业绩明显提升。 3、公司主要创新业务 公司明确业务创新 “遵循发展规律，应对根本变化，围绕公司目标，发挥投行优势，对 标一流投行，实现差异化发展 ”的主要思路，确定业务创新的主要方向、策略以及相关保障 措施，并积极推进落实。报告期内，公司创新业务取得进展，收入贡献持续提升。 （1）新获创新业务资格 报告期内，公司及时跟进行业创新，先后获得了代销金融产品、股票质押式回购、转 融通等业务资格以及期权全真模拟交易资格；取得柜台交易业务资格，并获准开展权益类 收益互换与场外期权两项自主创新业务。这些业务资格的获得，有利于公司更好地服务客 户和实体经济，扩大收入来源和改善收入结构，促进公司创新发展和增强市场竞争力。 （2）经纪类创新业务 积极应对互联网金融、非现场开户等冲击，大力推动 SOME平台建设，推广网上开户， 开设网上旗舰店，不断探索零售经纪业务转型发展之路。公司 SOME平台的系统建设和推 广取得阶段性成果，该平台集 “客户服务的平台、员工工作的平台、公司管理的平台 ”于一 体，覆盖 “全部客户、全景信息、全面流程 ”，客户全景信息、 MOT（关键时刻）等功能设 计在业内具有领先水平。 （3）资产管理创新业务 超越理财乐享收益产品实现多项创新，为公司资产管理业务带来了规模上的突破。乐 享收益产品在业内同类型产品中具备多项首创： T+0确认份额， T+1资金可用、可取；可 预约申购；打通银行渠道作为代销机构；在自建 TA系统上实现 T+1、T+2资金可用、可 取产品并存等。 2013年乐享收益序列产品发行后，受到市场好评，规模快速达到 100亿， 被招商银行总行指定为全国性长期合作理财产品。 （4）投行创新业务 “大投行 ”部门紧密协作，在 *ST武锅 B恢复上市、鼎龙股份并购重组和景弘环保挂牌 并融资等项目中积极创新，很好地满足了客户需要；在对战略伙伴性企业客户的综合开发 27 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 服务工作中，大胆尝试并取得一定成绩和经验。鼎龙股份并购重组项目注重实践企业的社 会责任，设置了包括现金支付、股权支付和投资承诺在内的市场最全面的并购对价方式； 完成过程十分高效，创造了同类项目推进速度的新纪录；在股份补偿的方式上首次引入了 收购标的业绩未达承诺时的惩罚机制，更好的保护中小投资者利益，成为 2013年资本市场 上为数不多的无条件过会并购案例之一。 4、营业收入分析 报告期内，公司取得营业收入 30.48亿元，同比增加 7.62亿元，增长 33.33%。收入主 要项目有：（1）手续费及佣金净收入增加 4.22亿元，主要是由于 2013年二级市场交易活 跃，经纪业务手续费净收入增加 4.65亿元，增长 45.19%，投资银行业务手续费净收入受 一级市场影响，同比下降 0.65亿元，降幅 28.63%，资产管理业务手续费净收入同比增加 0.21 亿元，增长 31.04%。（2）利息净收入同比增加 1.22亿元，其中，信用业务利息净收入同 比增加 2.87亿元。（3）投资收益和公允价值变动收益合计同比增加 2.19亿元，主要是由于 公司较好地把握结构性行情，且成功运用股指期货等衍生金融工具，权益类投资收益率得 到大幅提升。报告期内，公司还相继开展国债期货、利率互换等创新业务，伴随创新业务 的培育发展，公司盈利能力进一步增强。 单位：元 项目 2013年 2012年 占营业收入比重变 动幅度金额 占营业收入 比重（%） 金额 占营业收入 比重（%） 证券及期货经纪业务 2,139,468,078.94 70.19% 1,437,324,760.37 62.87%增加 7.32个百分点 证券自营业务 522,027,169.16 17.13% 430,831,530.39 18.85%减少 1.72个百分点 投资银行业务 164,821,102.04 5.41% 235,767,377.20 10.31%减少 4.90个百分点 资产管理业务 89,850,616.43 2.95% 68,459,584.31 2.99%减少 0.04个百分点 5、成本分析 报告期内，从各项主营业务成本构成来看，公司成本结构相对稳定。 单位：元 项目 2013年 2012年 占营业成本比重变 动幅度金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 证券及期货经纪业务 1,113,527,839.85 62.54% 856,442,688.54 56.81%增加 5.73个百分点 证券自营业务 92,291,224.05 5.18% 29,271,076.74 1.94%增加 3.24个百分点 投资银行业务 186,113,723.11 10.45% 135,750,517.59 9.00%增加 1.45个百分点 资产管理业务 52,813,178.40 2.97% 29,555,264.21 1.96%增加 1.01个百分点 28 长江证券股份有限公司 2013年年度报告 6、费用分析 2013年，公司发生业务及管理费 15.73亿元，同比增长 12.51%，主要由于公司加快创 新发展步伐，多项业务投入加大。 单位：元 项目 2013年 2012年增减幅度 业务及管理费 1,573,470,846.82 1,398,544,013.71 12.51% 7、研发支出分析 项目 2013年 2012年增减幅度 研发支出 /归属于上市公司股 东的净资产 0.69% 0.66%增加 0.03个百分点 研发支出/营业收入 2.88% 3.49%减少 0.61个百分点 近年来，公司研发投入持续增长。 2013年，公司研发支出达到 8,773.12万元，同比增 长 10.04%，主要集中在创新业务开发和客户服务水平提高两方面。创新业务开发方面，公 司加大对柜台交易系统、股票质押回购交易系统等创新业务系统的建设投入，并对账户管 理系统、融资融券交易系统等进行持续升级。客户服务方面，公司在 SOME系统上线的基 础上，进一步完成了 SOME平台的移动版开发工作。公司通过加大研发支出，为促进创新 业务发展和改善客户服务体验提供了有力支撑，有效推动公司资源集约管理，提升综合理 财服务能力。 8、现金流转情况分析 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减 经营活动现金流入小计 （未完）  |