[公告]数字政通：招商证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金使用情况的专项核查意见
招商证券股份有限公司 关于北京数字政通科技股份有限公司 2013年度募集资金使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“招商证券”）作为北京数 字政通科技股份有限公事（简称“公司”、“数字政通”）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法规和规范性文件的要求，对数字政通2013年度募集资金存放和使用情况进行了 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]369号文核准，公司首次公开发行人 民币普通股股票1,400万股，每股发行价格为54.00元，根据中瑞岳华会计师事务所 出具的“中瑞岳华验字【2010】第093号”的验资报告，在扣除全部承销及保荐等费 用4,452.00万元和其他发行费用892.70万元后，实际募集资金净额为70,255.30元。 公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存放于募集资金专户。 根据中国证监会会计部2010年6月23日发布的关于“上市公司执行企业会计准则 监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经公关费、上 市酒会费等其他费用442.00万元计入当期损益。调整后净募集资金为人民币 70,697.30万元，超出原募集计划55,697.30万元，公司已归还募集资金账户上述路 演推介及上市酒会费用等442.00万元。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2013年12月31日尚未使用的募集资金余额为347,115,881.67元，2013 年度募投项目支出15,311,565.23元，募集资金利息扣减手续费净额12,347,132.30 元，补充流动资金32,211,467.52元，汉王专项收购资金32,480,000.00元，2013 年度公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（元） 募集资金净额 414,771,782.12 减：本年度募集资金直接投入募投项目 15,311,565.23 其中：基于Ladybug3的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目 4,138,686.63 武汉研发中心项目 11,172,878.60 补充流动资金 32,211,467.52 汉王专项收购资金 32,480,000.00 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 12,347,132.30 尚未使用的募集资金余额 347,115,881.67 截至2013年12月31日，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户期末余额一 致。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证 券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及本公司章 程的规定和要求,结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股份有限公司募集 资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金实行专户存储。 公司于2010年5月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所在银行 北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签订了《募 集资金三方监管协议》，2011年5月将原存放于北京银行四道口支行募集资金余额 全部存放于华夏银行西直门支行，并于2011年5月与保荐机构招商证券股份有限公 司和华夏银行股份有限公司西直门支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务。2012年5月29日公司在中国民生银行股份有限公司魏公村支行 开户，存放募集资金200,000,000.00元，并于2012年6月11日与保荐机构招商证 券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司魏公村支行签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 开户银行 银行帐号（或存单号） 账户类别 存储余额（元） 中国民生银行魏公村支行 0121014170019631 募集资金专户 238,747,292.66 小计 238,747,292.66 招商银行大运村支行 11090696868000133 12个月定期存款 20,700,000.00 11090696868000150 12个月定期存款 20,700,000.00 11090696868000120 12个月定期存款 20,700,000.00 11090696868000147 12个月定期存款 20,700,000.00 11090696868000164 12个月定期存款 20,700,000.00 110906968610802 募集资金专户 4,868,027.10 110906968610603 募集资金专户 561.91 小计 108,368,589.01 募集资金账户余额合计 347,115,881.67 三、募集资金使用情况 1、募集资金投资项目的资金使用情况。 截止2012年12月31日，公司四项承诺募投项目均已达到预定可使用状态。截 止2013年3月31日，募集资金结余（含募集资金专户利息）共计3,176.69万元。 2013年度，没有继续对四个承诺募投项目继续新增投资。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 截至2013年12月31日止，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发 生变化。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本期无募集资金项目先期投入及置换情况。 4、用闲置募集资金永久补充流动资金和节余募集资金使用情况。 2012年4月8日公司第一届董事会第二十四次会议、2012年4月9日公司第一 届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意使用10,000.00万元超募资金永久补充流动资金。 2013 年4月16日公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审 议通过了《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金 （含募集资金专户利息）共计3,176.69 万元（以资金转出当日银行结息余额为准） 永久补充流动资金。 5、超募资金使用情况。 本年度超募资金的实际使用情况如下： 超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 1、基于Ladybug3的车载 激光扫描系统研制、集 成和应用项目 否 4,627.72 4,627.72 413.87 1,480.32 31.99 2、武汉研发中心项目 否 4,464.69 4,464.69 1,117.29 3,953.25 88.54 3、补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 4、收购北京汉王智通科 技有限公司 否 10,440.00 10,440.00 3,248.00 8,120.00 77.78 5、设立全资子公司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 超募资金投向小计 31,532.41 31,532.41 4,779.16 25,553.57 6、尚未使用的募集资金用途及去向。 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 五、会计师对2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对数字政通《关于2013年度募集资金存放 与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于北京数字政通科技股份 有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。截至2013年12月31日止 的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按 照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。 六、保荐机构核查工作 报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查等方式对数字政通募集资金的存 放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要核查内容包括：查阅公司募 集资金专户银行对账单、支付凭证等；审阅与募集资金使用有关的公告和项目可行 性研究报告等等文件；于数字政通办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况； 与数字政通相关人员、募集资金存放银行、会计师访谈核查其募集资金使用情况。 七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构招商证券认为：公司严格执行了有关募集资金管理制度，募 集资金监管协议得到有效执行；募集资金投资项目不存在持有交易性金融资产和可 供出售的金融资产、借予他人、委托理财等情况；募集资金不存在被控股股东、实 际控制人或其他关联方占用或挪用的情况；超募资金的使用履行了必要的审批程序， 不存在违规使用募集资金的情况，公司募集资金使用情况与已披露情况一致。保荐 机构对数字政通2013年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限 公司2013年度募集资金使用情况的专项核查意见》签署页） 保荐代表人：周晋峰 蔡玉洁 招商证券股份有限公司 2014年4月21日 中财网
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