[董事会]茂硕电源：董事会关于2013年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
茂硕电源科技股份有限公司 董事会关于2013年度募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，茂硕电源科技股份有限公司（以 下简称“茂硕电源”或“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）茂硕电源科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]186号 文）核准，由主承销商民生证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相 结合的方式发行人民币普通股（A股）24,280,000股，发行价格为每股18.50元。本次发行 募集资金总额44,918.00万元，减除发行费用人民币3,499.45万元后，公司募集资金净额为 人民币41,418.55万元。上述资金到位情况经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2012年3 月12出具的深鹏所验字[2012]0051号验资报告验证确认。 根据公司的招股说明书，公司将运用本次募集资金投资“惠州茂硕能源科技有限公司电源 驱动生产项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目”、“惠州茂硕能源科技有限公 司信息化系统建设项目”三个项目，计划使用募集资金27,317.00 万元；扣除上述募投项目资 金需求总额外，公司此次超额募集资金净额部分为14,101.55万元。 （二）2013年度募集资金使用和结余情况。 单位：人民币元 项目 2012年度 2013年度 募集资金专户年初余额 414,185,470.00 271,133,139.95 1.募集资金账户资金的减少项 145,352,377.33 209,853,728.16 （1）对募集资金项目的投入 75,352,377.33 39,853,728.16 其中：置换先期投入的自筹资金 4,154,966.06 - 项目 2012年度 2013年度 （2）购买理财产品 - 150,000,000.00 （3）永久性补充流动资金 20,000,000.00 20,000,000.00 （4）归还银行贷款 50,000,000.00 - （5）非募投项目支出 - - 2.募集资金账户资金的净增加项 2,300,047.28 5,971,887.30 （1）补充流动资金到期归还 - - （2）利息收入 2,302,480.02 5,975,763.08 （3）手续费支出 -2,432.74 -3,875.78 尚未使用的募集资金余额 271,133,139.95 67,251,299.09 二、募集资金存放和管理情况 （一）为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券 法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集 资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 块上市公司特别规定》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定《茂硕电源科 技股份有限公司募集资金管理制度》，该制度规定： 募集资金到位后，公司应及时办理验资 手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告；公司募集资金应当存放于 商业银行开立并由公司董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数 量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资 项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户；公司应当在募集资金 到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议；公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，公司及商业银行应 当及时通知保荐人；公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司；公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；所 有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导 签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的， 应报董事会审批；公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况； 公司应当经董事会审议、股东大会决议通过后方可变更募集资金投向；单个募投项目完成后， 公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过、 保荐人发表明确同意的意见后方可使用；公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存 放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 （二）募集资金在各银行账户的存储情况 账户名称 开户银行 帐号 账户类别 2013年末募集 资金余额 备注 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100119908888 募集资金专户 3,577.69 存放超募资金。 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200041003 定期存款账户 0.00 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200041117 定期存款账户 0.00 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200068832 定期存款账户 3,350,820.00 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200041233 定期存款账户 0.00 茂硕电源科技股份 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200040675 募集资金管理 户 581,993.40 本行余额小计： 3,936,391.09 惠州茂硕能源科技 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100106808888 募集资金专户 15,549.91 仅用于惠州茂 硕能源科技有 限公司电源驱 动生产项目。 惠州茂硕能源科技 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200042783 通知存款账户 0.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200042802 定期存款账户 20,000,000.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 兴业银行深圳高新 区支行 337130100200042913 定期存款账户 30,000,000.00 本行余额小计： 50,015,549.91 惠州茂硕能源科技 有限公司 平安银行深圳高新 北支行 2000004770084 募集资金专户 483,991.49 仅用于惠州茂 硕能源科技有 限公司信息化 系统建设项目。 惠州茂硕能源科技 有限公司 平安银行深圳高新 北支行 2000016217401 通知存款账户 0.00 账户名称 开户银行 帐号 账户类别 2013年末募集 资金余额 备注 惠州茂硕能源科技 有限公司 平安银行深圳高新 北支行 2000007065791 定期存款账户 2,096,098.55 惠州茂硕能源科技 有限公司 平安银行深圳高新 北支行 2000007063261 定期存款账户 5,175,000.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 平安银行深圳高新 北支行 2000007062221 定期存款账户 5,175,000.00 本行余额小计： 12,930,090.04 惠州茂硕能源科技 有限公司 招商银行深圳红岭 支行 755917020610102 募集资金专户 369,268.05 仅用于惠州茂 硕能源科技有 限公司研发中 心建设项目。 惠州茂硕能源科技 有限公司 招商银行深圳红岭 支行 75591702068000020 定期存款账户 0.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 招商银行深圳红岭 支行 75591702068000034 定期存款账户 0.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 招商银行深圳红岭 支行 75591702068000048 定期存款账户 0.00 惠州茂硕能源科技 有限公司 招商银行深圳红岭 支行 75591702068000051 定期存款账户 0.00 本行余额小计： 369,268.05 募集资金余额合计： 67,251,299.09 （三）本公司、惠州茂硕能源科技有限公司、民生证券有限责任公司（保荐机构）于2012 年4月分别与兴业银行股份有限公司深圳高新区支行、平安银行深圳高新北支行、招商银行深 圳红岭支行签订《募集资金四方监管协议》。该四方监管协议与深圳证券交易所的三方监管 协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况。 1.公司本次发行募集资金总额44,918.00万元，减除发行费用人民币3,499.45万元后， 公司募集资金净额为人民币41,418.55万元。根据公司的招股说明书，公司将运用本次募集 资金投资“惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司研发 中心建设项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目”三个项目，计划使用募集 资金27,317.00 万元，详细投资计划如下： 次发行所募集资金投资计划如下： 项目名称 项目总投资 （万元） 投入募集资金 （万元） 投入其他 银行账户资金 项目核准文号 惠州茂硕能源科技有限公司电源 驱动生产项目 24,079.00 24,079.00 - 惠市发改[2011]365号 惠州茂硕能源科技有限公司研发 中心建设项目 1,658.00 1,658.00 - 惠市发改[2011]344号 惠州茂硕能源科技有限公司信息 化系统建设项目 1,580.00 1,580.00 - 惠市发改[2011]436号 合计 27,317.00 27,317.00 - 另根据2011年第2次临时股东大会审议通过的《关于公司募集资金投资项目的议案》 及2011年第5次临时股东大会审议通过的《关于修改首次公开发行股票募集资金投资项目的 议案》，上述募集资金投资项目通过向控股子公司惠州茂硕能源科技有限公司增资的方式， 由惠州茂硕能源科技有限公司负责实施。截至2013年12月31日，上述投资项目投入募集资金 相关情况说明如下： 次发行所募集资 金投资计划如下： 项目名称 项目核准文号 项目总投资 投入募集资金 2012年度投入 2013年度投入 累计投入 累计投 入比例 惠州茂硕能源科 技有限公司电源 驱动生产项目 惠市发改 [2011]365号 240,790,000.00 240,790,000.00 70,991,084.24 38,139,195.23 109,130,279.47 45.32% 惠州茂硕能源科 技有限公司研发 中心建设项目 惠市发改 [2011]344号 16,580,000.00 16,580,000.00 2,374,143.09 322,716.93 .00 2,696,860.02 16.27% 惠州茂硕能源科 技有限公司信息 化系统建设项目 惠市发改 [2011]436号 15,800,000.00 15,800,000.00 1,987,150.00 1,391,816.00 3,378,966.00 21.39% 合计 273,170,000.00 273,170,000.00 75,352,377.33 39,853,728.16 115,206,105.49 42.17% 2.扣除上述募投项目资金需求总额外，公司此次超额募集资金净额部分为14,101.55万 元。为了提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司业务发展对流动资金的需求， 提高公司盈利能力，本着有利于股东利益最大化的原则，在保证募集资金项目建设资金需求 的前提下，根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募 资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规则以及《公司章程》的规定，结合公司 生产经营需求及财务情况，公司2013年度使用超募资金2,000万元用于永久性补充流动资金， 使用超募资金 5,000万元和闲置募集资金10000万用于购买银行理财产品。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本期不存在募集资金投资项目先期投入置换情况。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）节余募集资金使用情况。 公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资 项目的情况。 （六）超募资金使用情况。 具体超募资金使用情况如上所述。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向。 截至2013年12月31日，公司尚未使用募集资金余额67,251,299.09元，存储在项目 对应的银行账户中，如上所述。 （八）募集资金使用的其他情况。 公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2013年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 （一）截至2013年12月31日，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、 真实、准确、完整披露的情况。 （二）截至2013年12月31日，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情 形。 茂硕电源科技股份有限公司董事会 二O一四年四月十八日 法定代表人：___________ 主管会计工作负责人：___________ 会计机构负责人：___________ 日 期： 日 期： 日 期： 附件1： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 41,418.55 本年度投入募集资金总额 3,985.37 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 11,520.61 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 惠州茂硕能源科技有限公司 电源驱动生产项目 否 24,079.00 24,079.00 3,813.92 10,913.03 45.32% 2014年9月30日 - 不适用 否 惠州茂硕能源科技有限公司 研发中心建设项目 否 1,658.00 1,658.00 32.27 269.68 16.27% 2014年9月30日 - 不适用 否 惠州茂硕能源科技有限公司 信息化系统建设项目 否 1,580.00 1,580.00 139.18 337.90 21.39% 2014年9月30日 - 不适用 否 承诺投资项目小计 27,317.00 27,317.00 3,985.37 11,520.61 42.17% - - - - 超募资金投向 茂硕电源归还银行贷款 - 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 100.00% - - - - 茂硕电源补充流动资金 - 4,000.00 4,000.00 2,000.00 4,000.00 100.00% - - - - 购买理财产品 - 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% - - - - 超募资金投向小计 - 14,000.00 14,000.00 7,000.00 14,000.00 100.00% - - - - 合计 - 41,317.00 41,317.00 10,985.37 25,520.61 61.77% - - - - 附件1： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 未达到计划进度或预计收益的情况和原因-惠 州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目 电源驱动生产项目调整预定可使用状态日期的主要原因为：项目在实施过程中，由于建设和生产所需基础配套设施尚未完善，仍不具备 生产条件，并且为保证公司生产正常运行和严格控制产品质量，公司需严格控制新生产线的投入运营，影响了整体计划进度；以及政府 相应配套的公共设施不完善，项目周边环境未达到政府承诺预期，使得施工进度相对延缓。基于以上原因，公司采取谨慎态度，决定将 该项目达到预定使用状态日期由2013年12月31日延期至2014年9月30日，项目其他内容不变。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因-惠 州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目 研发中心建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为：由于该项目的实施主体是基于“电源驱动生产项目”之上，受到 “电源驱动生 产项目”实施进度晚于预期的影响，公司相应推迟对该研发中心建设项目的投入。基于以上原因，经公司研究决定，将该项目预定使用 状态日期由2013年12月31日延期至2014年9月30日，项目其他内容不变。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因-惠 州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目 信息化系统建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为：该项目主要是服务于“电源驱动生产项目”投入使用以及公司产能扩张后的 配套项目，目前公司调整了“电源驱动生产项目”的实施进度，相应推迟对该信息化系统建设项目的投入。基于以上原因，经公司研究决 定，将该项目预定使用状态日期由2013年12月31日延期至2014年9月30日，项目其他内容不变。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 超额募集资金部分为14,101.55万元，12年度永久性补充流动资金2,000万元 和归还银行贷款5,000万元，13年年度永久性补充流 动资金 2，000万元和购买理财产品5,000万元，尚余393.64万元，存放于募集资金专户中。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 1、惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目：截至2012年4月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额 为205.33万元，经深圳市鹏城会计师事务所有限公司“深鹏所股专字[20120478号]”专项鉴证报告确认。经公司董事会审议通过，保荐 机构发表明确同意意见后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金205.33万元。 2、惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目：截至2012年4月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额 为210.17万元，经深圳市鹏城会计师事务所有限公司“深鹏所股专字[20120478号]”专项鉴证报告确认。经公司董事会审议通过，保荐 机构发表明确同意意见后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金210.17万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 闲置募集资金1个亿购理财产品，其余款项存放于募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 中财网
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