[年报]鲁西化工：2013年年度报告
鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告 2014年 04月 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张金成、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员 ) 邓绍云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................. 1 第二节公司简介...................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 .......................................................................... 7 第四节董事会报告 .................................................................................................. 8 第五节重要事项.................................................................................................... 26 第六节股份变动及股东情况 ................................................................................ 32 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................. 37 第八节公司治理.................................................................................................... 42 第九节内部控制.................................................................................................... 46 第十节财务报告.................................................................................................... 48 第十一节备查文件目录...................................................................................... 145 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司本公司指鲁西化工集团股份有限公司 鲁西集团公司控股股东指鲁西集团有限公司 年审会计师事务所指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期指 2013年度 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 重大风险提示 公司在第四节董事会报告公司未来发展展望部分中描述了公司未来发展战 略、2014年工作计划及未来面临的困难与风险，敬请查阅。本报告中所涉及的 未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称鲁西化工股票代码 000830 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称鲁西化工集团股份有限公司 公司的中文简称鲁西化工 公司的外文名称（如有） Luxi Chemical Group Co.,Ltd. 公司的法定代表人张金成 注册地址山东省聊城市鲁化路 68号 注册地址的邮政编码 252000 办公地址山东聊城高新技术产业开发区化工新材料产业园 办公地址的邮政编码 252000 公司网址 http://www.lxchemical.com 电子信箱 lclxhg@public.lcptt.sd.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名蔡英强李雪莉 联系地址 山东聊城高新技术产业开发区化工新材料 产业园 山东聊城高新技术产业开发区化工新材料 产业园 电话 0635-3481198 0635-3481198 传真 0635-3481044 0635-3481044 电子信箱 caiyingqiang@lxhg.com lixueli@lxhg.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 1998年 06月 11日 2011年 05月 11日 注册登记地点 山东省聊城市 鲁化路 68号 山东省工商行政 管理局 企业法人营业 执照注册号 3700001801062 3700001801062 税务登记号码 372500614071479 372500614071479 组织机构 代码 61407147-9 61407147-9 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9层 签字会计师姓名路清潘素娇 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2013年 2012年本年比上年增减(%) 2011年 营业收入（元） 11,056,406,708.00 10,226,834,591.28 8.11 9,316,448,117.20 归属于上市公司股东的净利润 （元） 305,921,526.83 339,519,640.71 -9.90 423,394,489.55 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 277,569,791.31 286,343,764.72 -3.06 385,787,909.95 经营活动产生的现金流量净额 （元） 597,919,704.65 1,519,976,922.77 -60.66 773,138,296.86 基本每股收益（元/股） 0.209 0.232 -9.91 0.303 稀释每股收益（元/股） 0.209 0.232 -9.91 0.303 加权平均净资产收益率（%） 5.60% 6.51% -0.91 9.31% 2013年末 2012年末 本年末比上年末增减 (%) 2011年末 总资产（元） 17,881,045,516.41 16,502,827,036.23 8.35 13,173,658,825.20 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,611,459,566.62 5,323,201,252.93 5.42 5,104,541,348.51 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013年金额 2012年金额 2011年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -147,334.31 33,832.51 2,286,381.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,567,260.41 39,274,659.47 26,495,242.81 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,886,812.14 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -972,445.00 1,608,195.27 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -1,218,529.97 -2,768,372.50 7 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,699,378.84 31,247,221.12 24,472,218.45 减：所得税影响额 11,681,936.56 17,769,502.41 12,885,371.52 少数股东权益影响额（税后） -6,480.83 合计 28,351,735.52 53,175,875.99 37,606,579.60 -- 第四节董事会报告 一、概述 2013年，公司紧紧围绕“安全、发展和企业经济运行”开展各项工作，精细经营，扎实管理，并不断 创新求变，调整优化，发展提速，工作提速，各装置运行质量明显提升；严抓安全管理不放松，安全文化 建设不断深化，企业本质安全水平不断提升；强化环保意识和绿色发展理念的贯彻落实，大力开展环境保 护、现场治理、绿化美化工作，生态文明建设水平不断提高；持续调整并优化运行管理，围绕安全环保、 稳定运行、节能降耗，积极进行技术改造和创新，努力实现装置的满负荷生产，最大程度降低产品市场因 素变化对公司经营造成的不利影响,确保了整体经济平稳运行；坚持发展不动摇，加大项目建设力度，提 升设计研发、装备制造、工程安装和项目管理能力，保障了项目建设进度和质量；认真进行市场分析研究， 加强销售队伍建设，完善提高电子商务、网络销售，积极探索推行化工产品直销直供新模式，取得较好效 果；进一步扩大战略采购，整合统一了大宗原材料采购；公司各单位按照“走出去，走下去”的要求，认 真组织开展“找标杆，学标杆”活动，不断提高各项工作标准和质量。公司整体保持了安全、健康、发展 的势头！ 二、主营业务分析 1、概述 单位：人民币元 项目本年金额上年金额变动幅度（%） 营业收入 11,056,406,708.00 10,226,834,591.28 8.11 营业成本 9,573,252,822.23 8,967,619,772.56 6.75 营业税金及附加 15,214,808.06 31,380,168.55 -51.51 销售费用 343,159,474.98 244,861,632.23 40.14 管理费用 324,228,434.39 316,868,513.13 2.32 财务费用 430,443,537.73 294,608,897.22 46.11 经营活动产生的现金流量净额 597,919,704.65 1,519,976,922.77 -60.66 投资活动产生的现金流量净额 -2,122,534,404.87 -2,453,923,024.15 -13.50 筹资活动产生的现金流量净额 1,238,981,067.27 917,526,100.87 35.03 8 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 说明： （1）营业税金及附加较上年减少主要系本年应税出口收入及税率较上年同比下降，出口关税相应减 少所致。 （2）销售费用本年较上年增加主要系本年运费及销售人员薪酬增加所致。 （3）财务费用本年较上年增加主要系本年借款增加利息支出相应增加及项目完工停止利息资本化所 致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司2012年度报告中披露的发展战略和经营计划进展顺利：第一，坚持“安全第一”的理 念不动摇，继续推动HAZOP分析技术应用，大力推行实施《危险化学品企业隐患排查治理实施导则》，取 得较好效果。第二，初步完成了化工新材料产业园总体布局。丁辛醇、己内酰胺、双氧水项目均已建成投 产，安全稳定运行；装备制造安装能力持续提高。第三，进一步完善了项目建设管理机制，提高项目建设 质量和水平，确保安全稳定投入运行，做到良好运行与快速发展同步。硝基复合肥、聚碳酸酯及配套公用 工程建设进展顺利。第四，做好了化工新材料、新产品研究开发，抓好产品结构调整，进一步丰富完善了 新兴产业链条；建设专业化的高素质销售队伍，密切与生产、采购领域的沟通配合，加强市场调研分析， 提高市场掌控能力和销售水平；坚持采购创造价值，全方位做好采购服务工作。第五，公司严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的规定，持续提高公司的内部控制水平。 2、收入 说明 报告期实现营业收入110.56亿元，较上年增加8.29亿元，增长8.11%，主要是丁辛醇项目投产后新增 营业收入14.05亿元。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目 2013年 2012年同比增减（%） 销售量 322.39 306.19 5.29 化肥制造业（万吨）生产量 321.72 307.42 4.65 库存量 6.99 7.66 -8.75 销售量 252.52 196.91 28.24 化工制造业（万吨）生产量 372.74 311.80 19.54 库存量 6.32 3.15 100.63 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 682,538,695.65 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 6.16 公司前5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例（%） 1 客户一 198,871,416.07 1.80 2 客户二 161,961,170.50 1.46 3 客户三 123,164,122.63 1.11 4 客户四 104,238,658.00 0.94 5 客户五 94,303,328.45 0.85 合计 -- 682,538,695.65 6.16 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 化肥化工制造业 项目 直接材料 2013年 2012年 同比增减 (%) 金额 6,546,644,091.32 占营业成本 比重（%） 68.63 金额 6,192,652,864.51 占营业成本比 重（%） 69.23 5.72 化肥化工制造业直接人工 549,013,592.68 5.76 481,276,032.99 5.38 14.07 化肥化工制造业能源动力 1,296,895,232.33 13.60 1,200,372,680.01 13.42 8.04 化肥化工制造业折旧 849,229,133.20 8.90 690,277,103.95 7.72 23.03 化肥化工制造业其他 296,759,875.59 3.11 380,999,070.33 4.26 -22.11 合计 9,538,541,925.12 100 8,945,577,751.79 100 6.63 产品分类 单位：元 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 产品分类项目 2013年 2012年 同比增减 (%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本比 重（%） 化肥产品直接材料 5,035,616,194.30 52.79 5,179,423,969.37 57.90 -2.78 化肥产品直接人工 334,465,153.46 3.51 355,716,774.76 3.98 -5.97 化肥产品能源动力 695,325,857.74 7.29 676,411,140.68 7.56 2.80 化肥产品折旧 558,454,691.54 5.85 515,764,461.83 5.77 8.28 化肥产品其他 167,408,752.13 1.76 293,973,068.62 3.29 -43.05 化肥产品合计： 6,791,270,649.17 71.20 7,021,289,415.26 78.49 -3.28 化工产品直接材料 1,511,027,897.02 15.84 1,013,228,895.14 11.33 49.13 化工产品直接人工 214,548,439.22 2.25 125,559,258.23 1.40 70.87 化工产品能源动力 601,569,374.59 6.31 523,961,539.33 5.86 14.81 化工产品折旧 290,774,441.66 3.05 174,512,642.12 1.95 66.62 化工产品其他 129,351,123.46 1.36 87,026,001.71 0.97 48.64 化工产品合计： 2,747,271,275.95 28.80 1,924,288,336.53 21.51 42.77 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,251,311,353.44 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 21.84 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例（%） 1 供应商一 817,775,003.52 7.93 2 供应商二 538,181,835.30 5.22 3 供应商三 307,989,705.50 2.99 4 供应商四 301,885,892.13 2.93 5 供应商五 285,478,916.99 2.77 合计 --2,251,311,353.44 21.84 4、费用 销售费用较上年增加98,297,842.75元，增长40.14%，主要系本年运费及销售人员薪酬增加所致； 财务费用本年较上年增加135,834,640.51元，上升46.11%，主要系本年借款增加利息支出相应增加及 项目完工停止利息资本化所致； 营业税金及附加下降16,165,360.49元，下降51.51%，主要系本年应税出口收入及税率较上年同比下 降，出口关税相应减少所致。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 5、现金流 单位：元 项目 2013年 2012年同比增减（%） 经营活动现金流入小计 11,755,230,159.92 10,809,614,497.20 8.75 经营活动现金流出小计 11,157,310,455.27 9,289,637,574.43 20.10 经营活动产生的现金流量净额 597,919,704.65 1,519,976,922.77 -60.66 投资活动现金流入小计 150,972,572.22 174,998,220.29 -13.73 投资活动现金流出小计 2,273,506,977.09 2,628,921,244.44 -13.52 投资活动产生的现金流量净额 -2,122,534,404.87 -2,453,923,024.15 -13.50 筹资活动现金流入小计 7,693,189,504.40 6,653,757,032.02 15.62 筹资活动现金流出小计 6,454,208,437.13 5,736,230,931.15 12.52 筹资活动产生的现金流量净额 1,238,981,067.27 917,526,100.87 35.03 现金及现金等价物净增加额 -285,644,716.35 -19,404,302.93 1,372.07 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额本年较上年减少922,057,218.12元,下降60.66%，主要是应付账款 及预收款项减少所致。 （2）筹资活动产生的现金流量净额本年较上年增加321,454,966.4元，增长35.03%，主要是银行借款 增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上年 同期增减（%） 分行业 化肥行业6,557,325,346.47 5,435,072,164.14 17.11 -18.62 -22.59 4.25 化工行业4,376,768,803.24 4,069,673,073.82 7.02 110.60 111.49 -0.39 其他行业32,337,215.88 28,161,733.76 12.91 181.75 155.59 8.91 分产品 氮肥产品3,250,165,711.97 2,582,132,382.16 20.55 -29.73 -34.28 5.50 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 复肥产品 3,307,159,634.50 2,852,939,781.98 13.73 -3.65 -7.73 3.82 化工产品 4,376,768,803.24 4,069,673,073.82 7.02 110.60 111.49 -0.39 其他产品 32,337,215.88 28,161,733.76 12.91 181.75 155.59 8.91 分地区 国内 10,762,642,179.26 9,372,506,179.89 12.92 9.48 7.89 1.28 国外 203,789,186.33 160,400,791.83 21.29 -35.66 -40.51 6.41 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013年末2012年末 金额 占总资产比 例（%） 金额占总资产比例（%） 比重增减 （%） 重大变动说明 货币资金530,359,563.63 2.97% 927,728,440.94 5.62% -2.65% 应收账款8,459,701.56 0.05% 4,804,868.41 0.03% 0.02% 存货1,742,660,678.19 9.75% 1,449,095,163.65 8.78% 0.97% 长期股权投资96,322,190.96 0.54% 68,087,912.68 0.41% 0.13% 固定资产11,211,913,741.67 62.7% 9,391,521,540.02 56.91% 5.79%在建工程转固 在建工程2,197,531,415.05 12.29% 3,141,165,363.12 19.03% -6.74%在建工程转固 2、负债项目重大变动情况 单位：元 短期借款 2013年 2012年 比重增减 （%） 3.41% 重大变动说明 金额 5,078,840,133.95 占总资产 比例（%） 28.4% 金额 4,124,000,000.00 占总资产比 例（%） 24.99% 长期借款 1,070,676,845.09 5.99% 673,698,727.09 4.08% 1.91%增加项目贷款 五、核心竞争力分析 1、园区化发展优势 公司以园区发展为中心，科学规划设计，完善公用工程，进行分区管理，目前已形成了较为完整的煤 化工、盐化工、氟硅化工的产品链条，初步完成了化工新材料产业园区总体布局。园区内各装置之间、产 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 品之间、园内装置与园外其他单体企业之间实现了关联协同发展，“一体化、集约化、园区化”发展优势 得到了较好发挥。 2、品牌及市场优势 公司不仅拥有成熟的销售网络，而且建有功能完善的电子商务平台，“鲁西”牌产品市场认同度较高； 公司通过提升产品的内、外在质量，客户忠诚度提高；通过加强对周边区域及重点区域市场的开发和维护， 产品市场占有率有效提升；化肥产品积极开发功能性和综合性的新型肥料，化工产品以及时解决客户需求 为关注焦点，客户体验及市场效果良好。 3、技术创新优势 公司拥有国家级企业技术中心，具有较强的自主研发设计能力；利用欧洲研发公司的运营优势，加强 国际化交流；与国内外科研机构积极合作，针对新产品、新课题进行联合研发，通过技术创新推动企业良 性发展。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%） 96,322,190.96 68,087,912.68 41.47 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例（%） 鲁西新能源装备集团有限公司压缩天然气瓶制造与销售 43.75 山东聊城鲁西化工工业基地有限公司技术与咨询服务 40.00 鲁西固耐机器有限公司压缩机及配件制造、销售 40.00 2、募集资金使用情况 募集资金承诺项目情况 单位：万元 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实现 的效益 是否达到预计效 益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 原料路线和动力结构 调整年产30 万吨尿 素项目 否62,965.04 62,965.04 62,965.04 100% 2011年11月30日12,550.97是否 20 万吨/年有机硅项 目 是146,918.42 27,101.85 27,101.85 100% 2010年11月30日1,389.15否是 20万吨己内酰胺项目否119,816.57 121,153.08 100% 2013年09月30日3,144.9是否 承诺投资项目小计-- 209,883.46 209,883.46 211,219.97 -- --17,085.02 -- -- 超募资金投向 合计-- 209,883.46 209,883.46 0 211,219.97 -- --17,085.02 -- -- 项目可行性发生重大 变化的情况说明 公司年产20万吨有机硅项目一期（5万吨/年）工程建成于2010年11月份投产后，由于受到全球金融危机的持续影响，有机硅行业并没有延续前 期复苏态势，而是陷入极度低迷的境况之中。有机硅主要原料硅块一直呈现上涨趋势，价格由项目可研报告时的市场价格8200元/吨上升到 14000-15000元/吨；中间体销售价格却呈现下滑态势，有机硅的销售价格从项目可研时的21,000元/吨降到15,500-16,000元/吨，主要是由于国 内新上马有机硅单体装置的投产，集中对市场造成负面冲击。国家出台的一系列对房地产和汽车行业的政策，对下游需求也将产生影响，有机硅市 场出现明显的产能过剩。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 适用募集资金投资项目实 施方式调整情况以前年度发生 15 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 公司考虑到年产 20万吨有机硅项目二期工程建成后存在的市场风险，同时也为了提高募集资金使用效率，更好的维护公司和广大投资者的利益，经 本公司 2012年 3月 12日召开的第五届董事会第十九次会议决议,公司决定停止建设年产 20万吨有机硅二期项目，拟将原募集资金投资年产 20万吨 有机硅项目剩余募集资金及利息收入全部变更投向年产 20万吨己内酰胺项目。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 已使用完毕并销户 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司不存在用募集资金归还与募投项目无关的贷款、用募投项目存单质押取得贷款等其他使用募集资金的情况。 3、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 山东聊城鲁西化工 第一化肥有限公司 子公司氮肥制造业 合成氨、尿素、甲醇 等生产销售 236,575,100.00 943,337,844.78 264,232,165.44 1,181,159,317.24 24,875,490.11 23,360,934.59 山东聊城鲁西化工 第二化肥有限公司 子公司氮肥制造业 合成氨、尿素、甲醇 等生产销售 235,280,000.00 781,874,503.76 340,866,241.24 1,076,217,085.00 74,203,110.73 59,992,567.06 平阴鲁西化工 第三化肥厂有限公司 子公司机械装备制造业工业设备制作安装 90,040,000.00 403,260,879.64 24,258,384.58 196,115,617.72 -21,342,608.57 -3,420,135.39 山东聊城鲁西化工子公司复合肥制造业 复合肥、复混肥等生 产销售 112,270,000.00 530,273,781.29 212,371,294.38 985,910,478.02 77,469,012.84 59,870,600.73 16 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第四化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 第五化肥有限公司 子公司复合肥制造业 复合肥、复混肥等生 产销售 185,820,000.00 744,966,812.93 289,416,233.89 1,832,507,077.00 96,864,436.71 73,816,652.27 山东聊城鲁西化工 第六化肥有限公司 子公司化工产品制造业 氯磺酸等化工产品 生产销售 18,280,000.00 1,107,714,734.17 376,843,381.43 645,860,149.70 -36,334,328.36 -22,524,714.66 宁夏鲁西化工化肥 有限公司 子公司复合肥制造业 磷酸二铵、颗粒磷肥 等生产销售 50,000,000.00 261,048,014.94 28,553,456.27 376,151,114.21 -43,054,740.54 -42,037,493.41 山东聊城中盛蓝瑞 化工有限公司 子公司化工产品制造业 氯化苄和苯甲醇等 生产销售 10,000,000.00 318,960,718.14 47,248,097.93 505,740,183.50 15,121,198.49 15,543,363.84 鲁西工业装备有限公 司 子公司机械装备制造业工业设备制作安装 300,000,000.00 1,048,113,018.95 322,942,289.14 881,000,021.42 15,179,403.99 13,928,412.82 聊城煤杉新材料科技 有限公司 子公司化工产品制造业 甲酸、硫化钠、碳酸 钡的生产和销售 1,000,000.00 681,196,875.06 25,943,136.70 195,799,435.92 14,849,150.87 11,088,894.14 聊城煤泗新材料科技 有限公司 子公司化工产品制造业 已内酰胺的生产与 销售 50,000,000.00 1,810,476,923.60 84,645,905.66 365,147,273.51 42,556,744.66 31,448,972.13 聊城盐杉新材料科技 有限公司 子公司化工产品制造业 甲酸钠、氯化石蜡的 生产与销售 1,000,000.00 76,770,504.68 18,148,573.82 185,294,628.72 12,454,306.62 9,417,783.18 聊城煤武新材料科技 有限公司 子公司化工产品制造业丁辛醇生产、销售 50,000,000.00 792,139,271.44 121,683,529.25 1,404,989,503.31 89,945,309.05 66,427,102.70 聊城氟尔新材料科技 有限公司 子公司化工产品制造业 聚四氟乙烯、氟树 脂、氟橡胶、氟塑料 制品的生产、销售 1,000,000.00 404,372,753.96 251,686.49 630,546.31 -398,311.36 -748,313.51 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 公司名称 山东聊城鲁西新材料销售有限公司 报告期内取得和处置子公司目的 整合客户资源、统一化工产品销售 报告期内取得和处置 子公司方式 新成立 对整体生 产和业绩 的影响 聊城鲁西聚碳酸酯有限公司延伸产业链，增强产品竞争力新成立 鲁西化工（香港）有限公司开拓国际市场，扩大产品出口业务新成立 聊城市鲁西化工催化剂研发有限公司延伸产业链，增强产品竞争力及减少关联交易同一控制下企业合并 4、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称计划投资总额本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情 况 煤气化改造91,646 34,999.54 57,283.06 60%尚未完工 甲酸二期项目25,300 14,916.61 14,916.61 60%尚未完工 60万硝基复合肥及配套项目42,000 33,156.08 33,156.08 70%尚未完工 丁辛醇二期项目45,000 8,726.13 8,726.13 30%尚未完工 聚碳酸酯项目83,158.5 2,046.31 2,046.31 5%尚未完工 园区公用工程47,800 23,056.42 37,192.47 90%尚未完工 合计334,904.5 116,901.09 153,320.66 ---- 七、2014年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □适用 √不适用 八、公司未来发展的展望 1、公司所处行业的竞争格局和发展趋势 公司所处的行业为化学肥料、基础化工、化工新材料。主要产品为尿素、甲醇、复合肥、烧碱、甲酸、 甲烷氯化物、丁辛醇、己内酰胺等。 近年来，随着具备低原料优势的西部尿素产能和采用新型煤气化技术的低成本尿素产能陆续投产，尿 素行业供给过剩局面有所加剧；复合肥市场区域性竞争意识加强；同时，我国化工行业的发展较为快速， 尤其是化工园区的基地建设、规模化建设正在加速，化工行业将会进入一个全方位、多层次、宽领域的开 放、竞争和发展的新阶段；并且随着安全、环保理念的不断深入，技术和信息的更新和变动，化肥、化工 市场波动频次和幅度增加，竞争更加激烈。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 随着国家对“三农”支持力度的不断加大，生态化肥及其他功能性新型化肥品种市场需求潜力空间加 大；化工行业尤其是精细化工、化工新材料已经成为国民经济建设中不可或缺的重要一环，未来随着经济 的发展将使以精细化工、生物化工、医药化工为主要发展特点的化工行业充满生机。 2、未来发展战略 继续坚持安全发展、绿色发展、循环发展，以建设鲁西特色的化工新材料产业园为支点，立足山东， 走向全国，走向世界；全力发展壮大化工、化肥、装备制造、工程安装、设计研发等产业，形成鲁西化工、 鲁西化肥、鲁西装备、鲁西科研等产业板块，把鲁西化工打造成为现代化、国际化的综合大型企业。 3、2014年经营计划 2014年工作指导思想是：在确保安全环保的基础上，重点抓效率效益，努力提升整体盈利能力和水平； 以提高盈利能力来带动安全环保和整体工作质量的全面提升。 2014年主要产品经营目标：生产化工产品380万吨，化肥产品350万吨。 公司将从以下几个方面开展工作： （1）坚持安全环保不放松。 抓好安全和环境保护工作。全面引进杜邦的安全管理理念，升级标准，完善工具，改进组织，提高能 力，加强安全环保管理工作的系统性、全面性，进一步夯实基础管理水平。 （2）不断探索优化园区一体化运行新模式，加快项目建设速度。 继续不断探索、研究、调整、完善园区一体化运行管理模式。根据运行情况随时进行总结改进，在实 践中不断优化，提高整体运行质量和管理服务水平，持续保持高效率和高效益；做好在建、续建项目，积 极探索研究己内酰胺等产品的下游市场，结合实际情况实施“退城进园”工作，通过搬迁，淘汰落后生产 工艺，采用先进技术设备，实现产能置换、节能减排和产业、产品升级；进一步提高项目管理专业化、规 范化和科学化管理水平；完善项目建设管理体系和办法，不断提高项目建设专业化水平和管控能力。 （3）坚持技术创新促发展。 进一步完善创新制度和创新机制，强化创新体系建设；积极探索与国内外科研机构合作，加大科研人 员的培养力度，做好“国家级企业技术中心、企业院士工作站、博士后工作站”的建设及运行；通过加强 国际化交流，推进战略合作、技术引进、贸易服务等工作的开展，打造“海外鲁西”国际平台。 （4）持续提升经营管理水平。 进一步提升信息化管理软件的开发和应用水平，创新管理和服务形式，做好成本核算和经济效益分析， 完善采购评价体系，做好物流管理体系研究并适时推进。继续弘扬企业文化，加强企业宣传和品牌建设， 不断提升企业文化软实力，凝聚力量，为公司可持续发展提供强有力的支撑。 （5）深入开展党的群众路线教育实践活动 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 深入开展党的群众路线教育实践活动，狠抓各项工作落实，增强主动学习意识和团结协作精神，进一 步提高工作质量。 4、未来面对的风险因素及应对措施 （1）安全风险 采取的对策和措施：公司是集精细化工和化肥生产、装备制造安装及化工研究设计于一体的综合性化 工企业，公司高度重视安全工作，利用多年来积累的丰富的安全管理经验，不断深入安全文化建设，提高 本质安全水平。公司将继续坚持“安全第一”的原则，实施杜邦的安全管理经验，狠抓各个环节的安全管 理工作，确保企业安全发展。 （2）环保风险 采取的对策和措施：多年来，企业持续重视环保工作，坚持建项目先建配套环保设施，所有外排水一 律经过无害化处理，达标排放，建立了园区环境安全预警平台，实现动态监测，整体管理水平得到了进一 步提高。美化绿化厂区、减少扬尘、净化空气，努力打造生态文明企业。 （3）产品市场波动的风险 采取的对策和措施：继续提高市场专业分析判断能力，充分利用公司的产品、品牌、技术、质量等优 势，根据市场变化调节生产方向和销售策略，实现公司利益最大化；以最高产品质量为标准，以提升产品 质量提高产品销售价格，持续提高公司的产品市场竞争力；保持装置满负荷、长周期经济稳定运行，生产 和销售紧密结合，发挥销售团队优势，实现公司效益持续增长。 （4）项目建设风险 采取的对策和措施：充分发挥公司项目建设专业化、规范化、科学化的管理优势，利用公司多年来形 成的高效的项目建设操作模式，协调资源，加快并确保项目建设进度和质量；提前做好新产品市场销售铺 垫，利用公司成熟的销售市场，保证新产品投产后顺利销售。 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司报告期内无会计政策、会计估计、核算方法变更事项。 十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 1、本年度新设成立纳入合并范围的公司情况 单位：元 公司名称新纳入合并持股比（%）年末净资产本年净利润 山东聊城鲁西新材料销售有限公司新设 100 51,266,804.50 1,266,804.50 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 聊城鲁西聚碳酸酯有限公司新设 100 1,000,000.00 0 鲁西化工（香港）有限公司新设 100 0 0 2、通过同一控制下企业合并取得的子公司的情况 公司名称注册地注册资本投资金额持股比例（ %）经营范围 聊城市鲁西化工催化 剂研发有限公司 聊城市 30,000,000.00 30,000,000.00 100 铜粉、硅胶、分子筛 的研发、生产，销售 十一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司 2013年利润分配方案，严格按照《公司章程》中关于现金分红政策的规定执行，符合相关规定 的要求，并充分听取了独立董事和中小投资者的意见，切实维护中小投资者的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年度，公司利润分配预案为：以2011年末公司总股本1,464,860 ,778股为基数，每10股派现金股 利1.0元（含税），共计分配股利146,486,077.80元，可供分配的利润余额结转下一年度。 2012年度，公司利润分配预案为：不进行现金分配，也不进行资本公积金转增股本。 2013年度，公司利润分配预案为：不进行现金分配，也不进行资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013年 0.00 305,921,526.83 0 2012年 0.00 339,519,640.71 0 2011年 146,486,077.80 423,394,489.55 34.60 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的 用途和使用计划 鉴于公司为继续建设化工新材料产业园区及做好续建和新建项目工作，需 要不断的资金投入和支持，根据《公司章程》第一百五十二条第（四）款 “公司董事会应结合本章程的规定、公司盈利情况及资金需求等提出合理 的利润分配预案”之内容，公司董事会研究决定，2013年度不再进行利润 分配，也不再实施资本公积转增股本。 用于园区建设和公司续建和 新建项目的开发、建设和经营 工作。 十二、社会责任情况 公司本着诚信态度对待公司利益相关方，不仅注重维护股东和投资者的利益，同时尊重债权人、职工、 消费者、供应商等的权益保护，公司始终坚持以人为本、互利共赢的原则，重视与利益相关者积极合作与 和谐共处，共同推动公司持续、健康的发展。 公司始终坚持安全发展、绿色发展、严抓安全管理不放松，安全文化建设不断深化，企业本质安全水 平不断提升。公司按照“安全环保至上，绿色循环发展”的工作理念开展各项环保工作，坚持企业环保标 准高于国家和行业的要求，坚持建项目先建环保装置，让环境保护和企业发展同步，努力打造生态文明企 业。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2013年 01月 08日公司董事会办公室实地调研机构瑞银证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构东方证券资产管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构上投摩根基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构富国基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构国金证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构中银国际证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构华泰柏瑞基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构德邦基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构中信建投证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构中国银河证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 01月 24日公司董事会办公室实地调研机构民生加银基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构华泰证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构华商基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构工银瑞信基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构西部证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构东北证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构财通证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 02月 26日公司董事会办公室实地调研机构上海古韵投资管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 07日公司董事会办公室实地调研机构兴业证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 07日公司董事会办公室实地调研机构国泰基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 07日公司董事会办公室实地调研机构德邦基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 2013年 03月 07日公司董事会办公室实地调研机构中国人寿资产管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 12日公司董事会办公室实地调研机构海通证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 12日公司董事会办公室实地调研机构华夏基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 15日公司董事会办公室实地调研机构航天证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 19日公司董事会办公室实地调研机构东兴证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 19日公司董事会办公室实地调研机构天风证券上海分公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 03月 19日公司董事会办公室实地调研机构阳光保险集团股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 06月 07日公司董事会办公室实地调研机构平安证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 20日公司董事会办公室实地调研机构民生证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 20日公司董事会办公室实地调研机构诺安基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 20日公司董事会办公室实地调研机构东兴证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构中国银河证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构富国基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构信诚基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构华创证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构上投摩根基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构安邦资产管理有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构中国证券报了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构浙江财经大学了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 27日公司董事会办公室实地调研机构上海隆福投资了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 11月 28日公司董事会办公室实地调研机构华夏基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 02日公司董事会办公室实地调研机构中信建投证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 02日公司董事会办公室实地调研机构中欧基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 2013年 12月 05日公司董事会办公室实地调研机构富安达基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 05日公司董事会办公室实地调研机构长城证券有限责任公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 05日公司董事会办公室实地调研机构海通证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 09日公司董事会办公室实地调研机构国金证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 10日公司董事会办公室实地调研机构兴业全球基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 16日公司董事会办公室实地调研机构民生证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 16日公司董事会办公室实地调研机构摩根士丹利华鑫基金了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 16日公司董事会办公室实地调研机构招商基金管理有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 16日公司董事会办公室实地调研机构广发证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 18日公司董事会办公室实地调研机构招商证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 19日公司董事会办公室实地调研机构国泰君安证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 2013年 12月 19日公司董事会办公室实地调研机构光大证券股份有限公司了解公司的生产经营和新建项目的基本情况 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、资产交易事项 收购资产情况 交易对方或 最终控制方 鲁西集团 有限公司 被收购或置入 资产 聊城市鲁西化 工催化剂研发 有限公司 62% 股权 交易 价格 （万元） 1,982.22 进展情况 （注 2） 股权转让工 商变更登记 手续已于 2013年 11月 1 日办理完毕 对公司经 营的影响 （注 3） 不适用 对公司损 益的影响 （注 4） （万元） -97.24 该资产为上市 公司贡献的净 利润占净利润 总额的比率(%) -0.32 是否为 关联 交易 是 与交易对方的 关联关系（适用 关联交易情形 控股股东 披露 日期 （注 5） 披露索引 不适用 鲁西集团 有限公司 土地 3,370.89 截止 2013年 12月 31日产 权变更登记 手续已办理 完毕 不适用不适用是控股股东 详见公司 2013 年 12月 11日 2013-046号公 告 四、重大关联交易 关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是□否 关联方关联关系债权债务类型形成原因 是否存在非经营 性资金占用 期初余额（万元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 鲁西集团有限公司控股股东及最终应付关联方债务财务资助是 40,000 6,588.4 46,588.4 26 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 控制方 鲁西新能源装备集 团有限公司 同受控股股东控 制的联营企业 应付关联方债务财务资助是 4,500 3,900 关联债权债务对公司经营成果及财务 状况的影响 无 五、重大合同及其履行情况 担保情况 单位：万元 27 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 担保额度相关公告 实际发生日期 实际担保 是否履行 是否为关联方担保 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 披露日期 （协议签署日） 金额 完毕 （是或否） 公司对子公司的担保情况 担保额度相关公告 实际发生日期 实际担保 是否履行 是否为关联方担保 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 披露日期 （协议签署日） 金额 完毕 （是或否） 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 59,000 2013年 09月 10日 9,000 连带责任保证 一年 否 是 第二化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 60,000 2013年 09月 12日 1,000 连带责任保证 一年 否 是 第四化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 66,000 2013年 11月 11日 5,000 连带责任保证 一年 否 是 第五化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 66,000 2013年 09月 12日 1,000 连带责任保证 一年 否 是 第五化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 57,000 2013年 05月 20日 10,000 连带责任保证 一年 否 是 第六化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 57,000 2013年 07月 01日 10,000 连带责任保证 一年 否 是 第六化肥有限公司 山东聊城鲁西化工 2013年 05月 16日 57,000 2013年 07月 18日 10,000 连带责任保证 一年 否 是 第六化肥有限公司 鲁西工业装备有限公司 2013年 05月 16日 5,000 2013年 10月 09日 233.64 连带责任保证 一年 否 是 报告期内对子公司担保实际 报告期内审批对子公司担保额度合计（ B1） 266,000 71,200 发生额合计（ B2） 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（ B3） 266,000 46,233.64 报告期末对子公司实际担保 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 余额合计（ B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 报告期末已审批的担保额度合计（ A3+B3） 266,000266,000 报告期内担保实际发生额 合计（ A2+B2） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 71,20046,233.64 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 8.24% 六、承诺事项履行情况 公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 鲁西集团 有限公司 公司控股股东鲁西集团有限公司继续把鲁西化工作为发展化工业务的平台， 坚决杜绝开展任何与鲁西化工形成同业竞争的业务，规范和逐步减少乃至最终消 除可能存在的关联交易，继续以提供贷款担保等方式支持鲁西化工的经营，把鲁 西化工做强做大。 2012年 09月 27日 长期 截至目前，该承诺正在 履行期内，不存在违背 该承诺的情形。 所作承诺 鲁西集团 有限公司 控股股东鲁西集团有限公司承诺在增持计划实施期间及法定期限内不减持 其所持有的股份。2013年 11月 1日，公司控股股东鲁西集团基于对公司未来持 续稳定发展的信心，支持鲁西化工提升可持续发展能力。计划自首次增持之日起 12个月内根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情况，增持不 2013年 11月 01日 2013.11.1- 2014.10.31 截至目前，该承诺正在 履行期内，不存在违背 该承诺的情形。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 超过公司总股本 2%的股份。2013年 11月 1日-12月 31日，通过深圳证券交易 系统累计增持公司股份 16,547,756股，占公司总股本的 1.13%。 承诺是否及时履行是 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 七、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名路清潘素娇 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 公司报告期内聘请信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)对公司2013年内部控制有效性进行独立审 计。 八、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告 ”的说明 不适用 九、公司发行公司债券的情况 经中国证监会于2011年6月21日签发的“证监许可[2011]983 号”文核准，公司获准向社会公开发行 面值总额不超过19 亿元的公司债券，公司债券存续期限为7年（附第5年末发行人上调票面利率和投资者 回售选择权），票面利率为6.18%，采取单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息，起息日为2011年7月 6日，2012年到2018年间每年的7月6日为上一计息年度的付息日，到期支付本金及最后一期利息。公司已 于2013年6月29日披露《 2011年公司债券2013年付息公告》，并实施完成。 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 一、有限售条件股份 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 935,950 比例(%) 0.06 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 -55,312 小计 -55,312 数量 880,638 比例(%) 0.06 1、国家持股 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 0 0 3、其他内资持股 935,950 0.06 -55,312 -55,312 880,638 0.06 其中：境内法人持股 0 0 0 0 境内自然人持股 935,950 0.06 -55,312 -55,312 880,638 0.06 4、外资持股 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 二、无限售条件股份 1,463,924,828 99.94 55,312 55,312 1,463,980,140 99.94 1、人民币普通股 1,463,924,828 99.94 55,312 55,312 1,463,980,140 99.94 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 三、股份总数 1,464,860,778 100 1,464,860,778 100 股份变动的原因 √适用 □不适用 股份变动的原因：原监事会主席于清先生持有的 115,850股中 75%的股票解除锁定，现任监事会主席 王福江先生持有的 42,100股中 75%的股票被锁定所致。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 32 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资 产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 非公开发行股票2011年02月17日5.10元/股418,627,450 2012年03月11日 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券2011年06月22日100 元/张19,000,000 2011年08月05日19,000,000 2018年07月06日 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 公司2009年9月23日召开的2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行 股票方案的议案》。本次非公开发行股票发行价格不低于发行定价基准日前二十个交易日发行人股票均价， 发行价格为5.10元/股。公司非公开发行股票已于2010年10月28日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]1493号文《关于核准鲁西化工集团股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，于2011年2月17 日采取非公开发行股票方式向10名机构投资者发行了418,627,450股股份，共募集资金总额 2,134,999,995.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额2,098,834,602.92元。本次发行的锁定期限自 2011年3月11日始，至2012年3月10日止。机构投资者认购本次发行的股票2012年3月11日解除锁定。 公司2011年5月20日召开的2010年年度股东大会审议通过了《鲁西化工集团股份有限公司关于发行公 司债券的议案》。2011年5月20日召开的第五届董事会2011年第一次临时会议审议通过了《关于确定公司 债券发行总额的议案》，发行总额不超过190,000万元。公司于2011年6月22日收到中国证券监督管理委员 会证监许可[2011]983号《关于核准鲁西化工集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》，核准本公司 向社会公开发行面值不超过190,000万元的公司债券。本次发行公司债券于2011年7月8日结束，发行总额 为190,000万元，票面利率为6.18%，本期债券存续期限为7年。公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）于2011年7月13日对此出具了编号XYZH/2011JNA3002的验资报告。经深圳证券交易所深证上 33 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 [2011]233号文核准，鲁西化工集团股份有限公司 2011年公司债券于2011年8月5日起在深圳证券交易所集 中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易，上市规模人民币190,000万元，债券简称“11鲁西债”，上市 代码“112030”。本期债券到期日为2018年7月6日，到期支付本金及最后一期利息。公司已于2013年6月 29日披露《2011年公司债券2013年付息公告》，并实施完成。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变化。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 89,764年度报告披露日前第 5个交易日末股东总数 93,502 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 鲁西集团有限公司 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 国有法人 33.50 490,766,007 16,547,756 490,766,007 中国建设银行－华夏红利 混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 3.25 47,537,201 47,537,201 西藏自治区投资有限公司国有法人 2.73 39,992,000 39,992,000 朱勇境内自然人 2.63 38,520,534 38,520,534 山东东欣投资有限公司境内非国有法人 1.16 16,978,942 16,978,942 拉萨经济技术开发区君益恒通 投资有限公司 境内非国有法人 1.02 15,000,000 15,000,000 兴业银行股份有限公司－兴全 趋势投资混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.87 12,694,478 12,694,478 朱能顺境内自然人 0.70 10,296,711 10,296,711 潘焕星境内自然人 0.69 10,086,517 10,086,517 张浙萍境内自然人 0.61 9,004,656 9,004,656 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股 东的情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10名股东中，鲁西集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。在流通股股东之间，公司未知其关联 关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 34 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 股东名称 鲁西集团有限公司 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 490,766,007人民币普通股 490,766,007 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券 投资基金 47,537,201人民币普通股 47,537,201 西藏自治区投资有限公司 39,992,000人民币普通股 39,992,000 朱勇 38,520,534人民币普通股 38,520,534 山东东欣投资有限公司 16,978,942人民币普通股 16,978,942 拉萨经济技术开发区君益恒通投资有限公司 15,000,000人民币普通股 15,000,000 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型 证券投资基金 12,694,478人民币普通股 12,694,478 朱能顺 10,296,711人民币普通股 10,296,711 潘焕星 10,086,517人民币普通股 10,086,517 张浙萍 9,004,656人民币普通股 9,004,656 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限 售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前 10名股东中，鲁西集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。在流通股股东之间，公司未知其关联 关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 4） 公司前 10名无限售股东中，股东潘焕星通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户持有 10,086,517股，占公司总股本的 0.69 %，股东张浙萍通过申银万国证券股份有限 公司客户信用交易担保证券账户持有 9,004,656股,占公司总股本的 0.61 %。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本主要经营业务 鲁西集团有限公司张金成 1990年 01月 01日 16785474-5 743,137,255.00 钢材、机械设备和化工原料（未 经许可的危险品除外）的生产 和销售；自有房屋、土地的租 赁，化工技术咨询和服务；企 业管理软件的开发及服务。 经营成果、财务状况、现 金流和未来发展战略等 不详 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 35 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 □适用 √不适用 3、公司实际控制人情况 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称 /一 致行动人姓名 计划增持股 份数量 计划增持股份 比例（%） 实际增持股 份数量 实际增持股 份比例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实施结束 披露日期 鲁西集团有限 公司 29,297,216 2% 16,547,756 1.13% 2013年 11月 01日 2014年 10月 31日 其他情况说明 2013年11月1日，基于对公司未来发展前景充满信心，公司控股股东鲁西集团有限公司计划自首次增 持之日起12个月内根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情况，增持不超过公司总股本2% 的股份，截至2013年12月31日，鲁西集团有限公司累计增持公司股份16,547,756股，共计持有公司股份 490,766,007股，占公司总股本的 33.50%。 36 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股 数（股） 张金成董事长现任男 56 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 507,252 0 0 507,252 焦延滨董事、总经理现任男 53 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 132,433 0 0 132,433 蔡英强 董事、副总经理、 董秘 现任男 46 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 99,200 0 0 99,200 张方独立董事现任男 43 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 0 李广源独立董事现任男 52 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 0 白颐独立董事现任女 55 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 0 王富兴董事、副总经理现任男 46 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 105,000 0 0 105,000 姜吉涛董事、副总经理现任男 43 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 102,800 0 0 102,800 张金林副总经理现任男 49 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 94,400 0 0 94,400 任显成董事现任男 51 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 0 邓绍云财务负责人现任男 40 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 0 王福江监事会主席现任男 51 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 42,100 0 0 42,100 杨本华监事现任男 48 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 19,900 0 0 19,900 董书国监事现任男 45 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 25,700 0 0 25,700 李书海职工监事现任男 44 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 1,000 0 0 1,000 马蕾职工监事现任男 46 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 0 0 0 张雷副总经理现任男 48 2013年 05月 16日 2016年 05月 16日 44,400 0 0 44,400 合计 ------ ---- 1,174,185 0 0 1,174,185 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 张金成：2002年1月至今担任鲁西集团有限公司董事长兼总经理；2004年5月至今任鲁西化工集团股份 有限公司董事长。 焦延滨：2002年10月至今任鲁西化工集团股份有限公司董事、总经理。 蔡英强：2007年4月至今担任鲁西化工集团股份有限公司副总经理；2010年5月至今担任鲁西化工集团 37 鲁西化工集团股份有限公司 2013年度报告全文 股份有限公司董事和董事会秘书。 张方：2001年至今担任石油和化学工业规划院精细化工处副处长、处长、教授级高级工程师；2010 年5月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。 李广源：1999年12月至今担任聊城华越会计师事务所所长、主任会计师；高级会计师资格；2010年5 月至今担任鲁西化工集团股份有限公司独立董事。 白颐：2006年至今担任中国石油和化学工业规划院副院长兼党委副书记；2011年12月至今担任鲁西 化工集团股份有限公司独立董事。 王富兴：2005年1月至2007年3月担任鲁西化工集团股份有限公司设备动力处处长，2010年5月至2011（未完）  |